N-CEN：文件人信息
| 文件服務器CIK | 0000930667 |
| 文件管理器CCC |
********
|
| Filer投資公司類型 | 表格N-1A備案人（共同基金） |
| 這是直播還是TESt備案？ | 
生活
測試
|
| 這是電子的嗎 以紙質形式提交的官方文件副本？ |  |
| 您想要退貨嗎？ | |
提交聯繫信息 | |
| 名字 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
通知信息 |
| 是否僅通過備案網站通知？ | |
N-CEN：A部分：一般信息
第A.1項涵蓋的報告期。
| a.期末報告： | 2024-08-31 |
| B.本報告涵蓋的時間是否少於12個月？ |
是的
沒有
|
N-CEN：B部分：有關注冊人的信息
第b.1項背景信息。
| a.註冊人全名 | iShares，Inc |
| B. 投資公司法文件號（ 例如，811-) | 811-09102 |
| C. Cik | 0000930667 |
| D.雷 | 549300 MGJZCNMJLBAJ 67 |
第b.2項註冊人的地址和電話號碼。
| a. Street 1 | 霍華德街400號 |
| Street 2 | |
| B.市 | 舊金山 |
| C. 國家（如果適用） |
加州
|
| D. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| e.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 94105 |
| F.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 800-474-2737 |
| G.公共網站（如果有） | www.blackrock.com |
第b.3項書籍和記錄的位置。
| 指示。 爲每個人提供所需的信息 保持 每個帳戶、書籍或其他帳戶的實際擁有權 文件 該法案第31（a）條要求保留（15 U.S.C. 80 a-30（a））和該節下的規則。 |
| 地點簿記錄： 1 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 花旗銀行，全國銀行協會 |
| B. Street 1 | 格林威治街388號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 紐約 |
| D. 國家（如果適用） |
紐約
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 10013 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 813-604-1770 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作爲保管人和轉讓代理人的職能相關的記錄 |
| 地點簿記錄： 2 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. Street 1 | 哈德遜50碼 |
| Street 2 | |
| C.市 | 紐約 |
| D. 國家（如果適用） |
紐約
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 10001 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 609-282-3046 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作爲分銷商的職能相關的記錄 |
| 地點簿記錄： 3 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| B. Street 1 | 伊斯頓路4400號 |
| Street 2 | 200套房 |
| C.市 | 哥倫布 |
| D. 國家（如果適用） |
俄亥俄
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 43219 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 614-470-8000 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作爲管理員和會計代理人的職能有關的記錄 |
| 地點簿記錄： 4 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 貝萊德基金顧問 |
| B. Street 1 | 霍華德街400號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 舊金山 |
| D. 國家（如果適用） |
加州
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 94105 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 415-670-2000 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作爲顧問的職能相關的記錄 |
| 地點簿記錄： 5 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 道富銀行信託公司 |
| B. Street 1 | 國會街一號 |
| Street 2 | 郵件停止SUM0703 |
| C.市 | 波士頓 |
| D. 國家（如果適用） |
馬薩諸塞
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| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 02114 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 617-786-3000 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作爲管理人、會計代理人、轉讓代理人和保管人職能相關的記錄 |
項目B.4.最終文件的首字母。
| 指示。 只有在註冊人已提出撤銷註冊的申請或將在下一次提交本表格所需的申請之前提出撤銷註冊的申請時，才應對項目b.4.b作出「是」的答覆。 |
| 這是註冊人在此表格上的第一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
| 這是註冊人在此表格上的最後一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
項目b.5。投資公司家族。
| 指示。 「投資公司家族」係指，除 保險公司 獨立帳戶、任何兩個或兩個以上註冊帳戶 投資公司 (I)共用同一投資顧問或 主承銷商； 和(Ii)向投資者表明自己是 相關公司爲 投資目的和投資者 服務。在回應這一點時 項目，家族中的所有註冊人 的投資公司應該 報告的家庭的名稱 投資公司也是如此。 |
| 保險公司可能不持有的單獨帳戶 自己人 作爲關聯公司(產品)向投資者發放 目的 投資和投資者服務應考慮 他們自己也是 同一個家族如果經營或會計 或控制系統 這些實體在其下運行 基本相似。 |
| A.註冊人是否屬於 投資 公司？ |
是的
沒有
|
| 一、投資公司家族全稱 | 貝萊德建議的基金 |
項目B.6.組織。
| 指示。 對於項目b.6.a.i.，註冊人應包括符合以下條件的所有系列 已由註冊人設立 並有流通股 (因相關事宜而發行的股份除外 只需初始投資 符合第14(A)條的規定 《法案》)。 |
| 註明註冊人的分類： 正在檢查 適用的項目如下。 |
AAA.註冊於
執行表格N-1A。
封閉式管理投資公司註冊於
《表格N-2法案》
C.提供可變年金合同的單獨帳戶
根據公司法註冊爲管理投資公司
表格N-3：
D.提供可變年金合同的單獨帳戶
根據《公司法》登記爲單位投資信託
N-4歲以下
根據該法註冊的小型企業投資公司
表格N-5：
F.提供可變保險合同的獨立帳戶
根據該法案註冊爲單位投資信託基金
表格N-6：
根據《表格法》登記的單位投資信託基金
N-80億2
| 一、註冊人系列總數 | 54 |
第B.7項。證券法登記。
| 註冊者是類的頒發者嗎 的 證券 註冊 根據1933年《證券法》 (「證券」 行動“)？ |
是的
沒有
|
項目B.8。董事們。
| 提供以下要求的有關注冊人(僅限管理投資公司)董事服務人員的信息： |
| 董事戰績： 1 | |
| a.全名 | John E. Kerrigan |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 導演記錄： 2 | |
| a.全名 | Richard L.法尼亞尼 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 導演記錄： 3 | |
| a.全名 | Robert S. Kapito |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 導演記錄： 4 | |
| a.全名 | 德魯·E勞頓 |
| B. CRD編號（如果有） | 001173631 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 導演記錄： 5 | |
| a.全名 | 勞拉·F費格森 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 導演記錄： 6 | |
| a.全名 | 史蒂芬·科恩 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 導演記錄： 7 | |
| a.全名 | John E.馬丁內斯 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 導演記錄： 8 | |
| a.全名 | 馬達夫·V·拉詹 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 導演記錄： 9 | |
| a.全名 | 簡·D卡林 |
| B. CRD編號（如果有） | 001279982 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 導演記錄： 10 | |
| a.全名 | 塞西莉亞·H赫伯特 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 導演記錄： 11 | |
| a.全名 | 詹姆斯·林 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09729 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
第b.9項首席合規官。
| 根據規則38 a-1（17 CFR 270.38a- 1），提供以下要求的有關擔任註冊人首席合規官的每個人員的信息： |
| 首席合規官記錄： 1 | |
| a.全名 | 亞倫·沃瑟曼 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.街道地址1 | 哈德遜50碼 |
| 街道地址2 | |
| D.市 | 紐約 |
| e. 國家（如果適用） |
紐約
|
| F. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 10001 |
| H.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | XXXXXXX |
| I.首席合規官 變化 自.以來 最後的 提交文件？ |
是的
沒有
|
| 如果首席合規官因提供首席合規官服務而受到註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人的補償或僱用，應提供： |
| CCO僱主記錄： 1 | |
| I.收件人姓名 | N/A |
| 二、個人的美國國稅局僱主識別號碼 | N/A |
項目B.10.證券持有人投票的事項。
| 指示。 在表格N-3、N-4或N-6上登記的登記人，只有在就合同一級的事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對這一項目作出「是」的答覆。 |
| 是否有任何事項是由 註冊人： 它的 安全 持有人在報告期間的投票 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
項目B.11法律程序。
| 指示。 就本項目而言，應描述以下程序：(1)與註冊人或其任何重要附屬公司有關的任何破產、接管或類似程序；(2)註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人是對註冊人或其任何附屬公司不利的一方的任何程序；以及(3)任何涉及撤銷或暫停註冊人出售證券的權利的程序。 |
| A.有沒有任何重大的合法行爲 法律程序、其他 比 附帶的例行訴訟 業務，這是 註冊人或其任何附屬公司是 一方或其任何一方 的 他們的財產是在 報告期？ |
是的
沒有
|
| B.之前報告的任何訴訟程序是否已終止？ |
是的
沒有
|
項目B.12。富達債券和保險(管理投資 僅限公司)。
| A.是否有任何關於 註冊人 已歸檔 在忠誠度保證下(包括但不是 有限 致，忠誠度 債券的保險協議) 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
項目B.13董事及高級職員/差錯及遺漏保險 (僅限管理投資公司)。
| A.註冊人的官員或 董事 覆蓋 在……裏面 他們的 高級職員或董事的身分 任何 董事 和 高級職員/差錯和遺漏保險單 擁有者 這個 註冊人或其他人？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告期間，是否有任何根據保單對註冊人提出的索賠？ |
是的
沒有
|
項目B.14提供資金支持。
| 指示。 就本項目而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)根據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)執行信用證或賠償信用證，(5)資本支持協議(無論註冊人最終是否得到支持)，(6)履約擔保，或(7)爲增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性而採取的其他合理的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間借貸，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動。 |
| 在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的財務支持？ |
是的
沒有
|
第b.15項。豁免命令。
| a.在報告期內，註冊人是否依賴委員會授予《證券法》、《證券法》或《交易法》一項或多項條款豁免的任何命令？ |
是的
沒有
|
| 發佈號記錄： 1 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的發佈號 | IC-25878 |
第b.16項。主要承銷商。
| a.提供以下要求的有關每個主承銷商的信息： |
| 主要承銷商記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（例如，8-） | 8-48436 |
| 三.中央登記標號 | 000038642 |
| 四. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| 訴 國家（如果適用） |
紐約
|
| 六. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.主承銷商是否是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人員？ |
是的
沒有
|
| B.報告期內是否聘請或終止主承銷商？ |
是的
沒有
|
第b.17項。獨立公共會計師。
| 提供有關每位獨立會計師的以下信息： |
| 公共會計師記錄： 1 | |
| a.全名 | 普華永道會計師事務所 |
| B. PCAOb編號 | 238 |
| C. LEI，如果有的話 | 5493002 GVO 7EO8RNS37 |
| D. 國家（如果適用） |
賓夕法尼亞
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| F.自上次申報以來，獨立會計師是否發生了變化？ |
是的
沒有
|
第b.18項內部控制報告（管理投資 僅限公司）。
| 指示。 小企業投資公司不是 需要回應 這個項目。 |
| 報告期內，獨立會計師的內部控制報告是否指出任何重大缺陷？ |
是的
沒有
|
第b.19項。審計意見。
| 在本報告所述期間，是否 獨立的 公共的 會計師出具意見，而不是 無保留意見 使用 關於其對註冊人的審計 財務報表？ |
是的
沒有
|
項目B.20估值方法的改變。
| 指示。 對這一項目的答覆不一定包括對個別證券使用的估值方法的改變(例如，將私募股權證券從市場法改爲收益法)。在答覆項目b.20.c時，提供項目C.4.a中規定的適用的「資產類型」類別。表格N-Port。在答覆項目b.20.d時，請簡要說明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於對項目b.20.c的答覆中包括的某些子資產類型，請在對項目b.20.d的答覆中提供子資產類型。對項目b.20.c的答覆。和項目b.20.d。只有當估值方法的變化適用於該類別內的所有資產時，才應相同。 |
| 在報告所述期間，登記人資產的估值方法是否發生了重大變化(例如，固定收益證券從使用投標價格改爲中間價，或對國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生了變化)？ |
是的
沒有
|
項目b.21。會計原則和慣例的變化。
| 會計原則或做法是否有任何變化，或適用任何此類會計原則或做法的方法是否有任何變化，這將對委員會本年度提交或將提交的財務報表產生重大影響，而這些財務報表以前從未報告過？ |
是的
沒有
|
項目b.22。資產淨值誤差修正(開放式管理 僅限投資公司)。
| A.在報告期內，向股東或股東帳戶支付的任何款項是否因註冊人的資產淨值(或每股資產淨值)計算錯誤而重新處理？ |
是的
沒有
|
項目b.23。規則第19a-1條通知(管理投資公司 僅限)。
| 在本報告所述期間，登記人是否 支付任何 分紅或分紅 任何性質的分發 分紅 付款， 須附有書面陳述 根據 至第19(A)條 《法令》(《美國法典》第15編第80A-19(A)條)和規則 19A-1 根據該條例(17CFR 270.19a-1)？ |
是的
沒有
|
| 發放紅利系列信息記錄： 1 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI瑞士ETF |
| 二、系列標識號 | S000004260 |
| 發放紅利系列信息記錄： 2. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI奧地利ETF |
| 二、系列標識號 | S000004257 |
| 發放紅利系列信息記錄： 3. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI美國等權重ETF |
| 二、系列標識號 | S000028709 |
| 發放紅利系列信息記錄： 4. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI Global Energy Producers ETF |
| 二、系列標識號 | S000035884 |
| 發放紅利系列信息記錄： 5. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI BIC ETF |
| 二、系列標識號 | S000018069 |
| 發放紅利系列信息記錄： 6. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI太平洋(日本除外)ETF |
| 二、系列標識號 | S000004253 |
| 發放紅利系列信息記錄： 7. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| 二、系列標識號 | S000034697 |
| 發放紅利系列信息記錄： 8個 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI World ETF |
| 二、系列標識號 | S000035395 |
| 發放紅利系列信息記錄： 9. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI Global最低量因子ETF |
| 二、系列標識號 | S000032498 |
| 發放紅利系列信息記錄： 10 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI德國ETF |
| 二、系列標識號 | S000004269 |
| 發放紅利系列信息記錄： 11. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares Frontier和精選Em ETF |
| 二、系列標識號 | S000036005 |
| 發放紅利系列信息記錄： 12 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI加拿大ETF |
| 二、系列標識號 | S000004265 |
| 發放紅利系列信息記錄： 13個 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| 二、系列標識號 | S000049021 |
| 發放紅利系列信息記錄： 14. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| 二、系列標識號 | S000035883 |
| 發放紅利系列信息記錄： 15個 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | iShares MSCI歐元區ETF |
| 二、系列標識號 | S000004268 |
| 發放紅利系列信息記錄： 16年 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| 二、系列標識號 | S000004259 |
| 支付股息系列信息記錄： 17 | |
| a.如果是，並在回應相關的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名稱 | IShares MSCI俄羅斯ETF |
| 二.系列識別號 | S000047227 |
| 支付股息系列信息記錄： 18 | |
| a.如果是，並在回應相關的範圍內 只是爲了 註冊人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| 二.系列識別號 | S000004254 |
N-CEN：C部分：管理投資公司的其他問題
一般說明。提供多個系列的管理投資公司必須 分別就每一系列填寫C部分，即使有些 兩個或多個系列的信息相同。爲了開始這一點 部分或添加其他系列(S)，請單擊標有 下面的「添加新系列」。 |
| 管理投資記錄： 1 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI世界ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035395 |
| C.雷 | 549300 SBOOZR 51 TG 3 W64 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI世界ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000108746 |
| 三.票務符號（如果有） | Urth |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 34,279,944.89000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 122,437.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,504.21000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,260.21000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,866.12000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,256.13000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,258.96000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,330.89000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,470.00000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,214.84000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,925.99000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,308.64000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 18,713.55000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 117,603,642.80000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 805.74000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 235,100,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 131,340,971.56000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 202.96000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 33,285,986.40000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 27,173.88000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 518,479,916.81000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 3,145,678,386.36384615 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 2 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000034697 |
| C.雷 | 549300 QNROXZZ 53 JWF91 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000106873 |
| 三.票務符號（如果有） | 伊瑪 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 3,624,096.72000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 54,260.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,429.83000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,323.26000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,792.25000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,483.90000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,315.67000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 29,145.43000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,730.55000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,726.48000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,418.44000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,904.40000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 72,177.43000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 28,994.45000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 103,550,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,629,929.47000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,379,434.00000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1.71000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 35,990,301.80000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 158,673,860.11000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 423,883,585.59615384 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
2,712,000.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
10
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 3 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI泰國ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000018072 |
| C.雷 | 54930063 LOS 2SG 1 Q8 O13 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI泰國ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000050068 |
| 三.票務符號（如果有） | THD |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 21,247,651.87000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 1,638,285.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 451.33000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,856.57000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 947.18000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,550.07000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 589.44000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,093.13000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 526.59000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 377.62000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,160.16000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,042.15000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 22,459.72000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 18,172,768.14000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,102,306.07000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,116,889.18000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,564,957.91000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 36,700,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 62,873,747.92000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 142,064,117.44000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 253,933,764.32923076 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 4 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI意大利ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004248 |
| C.雷 | 549300S0PVI5CQLC2571 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI意大利ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011952 |
| 三.票務符號（如果有） | EWI |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 3,839,094.36000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 24,207.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
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| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
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| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
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| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
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| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
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| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
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第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
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| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
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| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
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| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
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第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 579.04000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 477.30000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,887.46000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,772.26000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,147.82000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 336.14000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 449.62000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,862.02000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,745.54000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,882.80000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 20,261.45000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,658,237.38000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 46,173,329.60000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 38,760,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 49,082,676.70000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22,218,768.55000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 169,056,156.85000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 331,949,169.08000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 371,393,306.43538461 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 5 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI歐元區ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004268 |
| C.雷 | 549300 Q88 WD 2SU 6 SPH06 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI歐元區ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011972 |
| 三.票務符號（如果有） | EZU |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 26,061,685.05000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 115,903.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,528.98000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,635.79000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,611.42000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,703.72000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20,026.46000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 48,102.20000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 25,974.29000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,903.89000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 26,535.27000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,834.89000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 169,966.35000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 43,474,204.83000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 182,081,840.08000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 493,812,938.97000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,567,727.69000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 938,988,520.58000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 599,260,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 159,943,949.72000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 2,420,129,181.87000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
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第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 7,270,760,444.55307692 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 6 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI全球白銀和金屬礦業ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035880 |
| C.雷 | 549300 VTT 81 KG 1 MIFJ 25 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI全球白銀和金屬礦業ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000109983 |
| 三.票務符號（如果有） | SVP |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 6,760,954.42000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 210,624.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（布宜諾斯艾利斯自治市、布宜諾斯艾利斯自治市、阿肯色州分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 579100KKDGKCFFKKF005 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿根廷
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 48 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 49 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 50 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 51 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,371.80000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | WOOD & Company Financial Services，a.s. |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300UYJKOXE 3HB 8L79 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,801.82000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 道明證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-36747 |
| 三.中央登記標號 | 000018476 |
| 四. LEI，如果有的話 | SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,452.31000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,989.58000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,804.43000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,358.23000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大國家銀行金融公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-39947 |
| 三.中央登記標號 | 000022698 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 K66 TF 1ST7A3V76 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,613.47000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,851.01000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27,179.50000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,707.48000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 97,209.88000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,595,496.88000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 953,546.16000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,315,412.61000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,267,625.86000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,036,459.53000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,260,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 491,242.44000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,835,431.36000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 35.79000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 44,755,250.63000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 186,978,379.80538461 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 7 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035884 |
| C.雷 | 549300F2 FT 5 HRVB 0DA 32 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000109987 |
| 三.票務符號（如果有） | 填充 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 490,665.92000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 6,688.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 48 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 49 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 735.86000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 118.96000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 399.09000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 148.69000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 834.44000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 289.25000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 185.84000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 335.52000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 426.71000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,567.11000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 6,023.00000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,323,917.58000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,562.66000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 23,210,666.35000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 425.01000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 19,270,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,267.91000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 155.82000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 51,877,511.43000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 108,689,272.25923076 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
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| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
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| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
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| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
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| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
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| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
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| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
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| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
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| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
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| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
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| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
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| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
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| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
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| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
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| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
500,000.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
2
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 8 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004250 |
| C.雷 | QHNU 1WJWRSX7LW7ZHE 41 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011954 |
| 三.票務符號（如果有） | EWM |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 3,257,850.53000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 64,457.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,738.19000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,384.39000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,044.89000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,160.20000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,851.90000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 813.14000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,112.29000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,063.67000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,170.06000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,715.70000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 41,480.79000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11.90000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 32,920,000.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 32,920,011.90000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 258,166,632.16307692 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 9 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035885 |
| C.雷 | 549300 P22 YCPXTDJWG 70 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000109988 |
| 三.票務符號（如果有） | 接 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 21,358,180.77000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 270,197.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,203.93000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,480.89000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,540.05000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,214.92000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 56,190.61000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,632.19000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,972.84000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,448.82000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,507.78000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,363.35000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 150,148.83000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 113,770,603.35000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 93,345,878.43000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 340.41000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 216,580,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 409,973,552.62000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 95,709,002.90000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 146,553.71000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 929,571,609.35000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 1,201,952,035.30000000 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
3,135,000.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
20
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 10 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI加拿大ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004265 |
| C.雷 | 549300 DXCD 53 F4 JK 3H45 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI加拿大ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011969 |
| 三.票務符號（如果有） | EWC |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 7,163,690.02000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 28,652.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | CIBC世界市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-18333 |
| 三.中央登記標號 | 000000630 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,729.06000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,017.05000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 彭塞拉證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67773 |
| 三.中央登記標號 | 000145994 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WY8 ZBI 168 Y6 Z05 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 185.98000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,703.72000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,973.08000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 雷蒙德·詹姆斯律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-10999 |
| 三.中央登記標號 | 000000705 |
| 四. LEI，如果有的話 | U4 ONQX 15 J3 RO 8XCKE979 |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,793.53000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大國家銀行金融公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-39947 |
| 三.中央登記標號 | 000022698 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 K66 TF 1ST7A3V76 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,586.88000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 道明證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-36747 |
| 三.中央登記標號 | 000018476 |
| 四. LEI，如果有的話 | SUVUFSYS NZMP 2WKHG 940 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,366.22000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,796.07000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 648.99000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 34,822.27000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | CIBC世界市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-18333 |
| 三.中央登記標號 | 000000630 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 816,815,785.55000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,972.50000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 167,560,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 45,383,606.17000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 35,408,707.55000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 254,675,677.60000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 583,803,921.69000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | HRt Financial LP |
| 二. SEC文件號 | 8-68430 |
| 三.中央登記標號 | 000152144 |
| 四. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 65,844,654.44000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 1,969,499,325.50000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 2,781,830,756.35384615 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 11 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI日本ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004249 |
| C.雷 | 5493008 I6 YRUC6 I0 S051 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI日本ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011953 |
| 三.票務符號（如果有） | EWJ |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
I.如果註冊人是主基金，則提供 以下要求提供有關每個支線基金的信息：
|
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 3,290,619.51000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 18,421.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 24,112.43000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 25,999.86000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 65,411.63000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 51,923.36000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,259.03000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20,275.52000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 31,179.41000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,422.26000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 38,647.81000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 大和資本市場美國公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-12242 |
| 三.中央登記標號 | 000001576 |
| 四. LEI，如果有的話 | M67 H5 PRC0NQKM73 ZAS 82 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,518.68000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 317,321.04000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 123,756,227.10000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,241,469,900.75000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,578,478,673.02000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,481,942,307.13000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 161,878,056.84000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 958,453,719.19000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 750,510,000.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 8,346,876,646.88000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 14,945,610,218.97230769 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 12 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares MSCI美國等權重ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000028709 |
| C.雷 | 549300172 TG 5AYV8OG 25 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | IShares MSCI美國等權重ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000087836 |
| 三.票務符號（如果有） | EUSA |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 18,099,803.46000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 230,296.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 四.國家（如果適用） |
紐約
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Refinitiv美國控股公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
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| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,371.72000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,768.16000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,449.25000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,804.24000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,977.33000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,326.85000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,368.51000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,796.90000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,725.06000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,656.10000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 30,353.80000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 24,203,714.89000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,494,866.72000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 21,000.79000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 29,384,806.46000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 21,898,850.24000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 119,864,886.73000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 167,422,411.84000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,576.15000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 46,404,517.76000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,171.10000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 420,729,635.99000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 664,605,932.04000000 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 13 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000045639 |
| C.雷 | 549300CT 2D6 NUYBUTB53 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000141922 |
| 三.票務符號（如果有） | Heem |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 7,069,988.84000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 31,260.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 36.50000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 867.53000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 264.63000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 427.96000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 44.17000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,169.47000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,013.60000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 8,823.86000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 26,900,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,151,775.77000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 24,609,660.50000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 16,187,622.75000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,282,216.56000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 92,131,275.58000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 140,258,724.11692307 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
714,000.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
20
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 14 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI新興市場ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004266 |
| C.雷 | 549300BPYHDEDI 59 G670 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI新興市場ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011970 |
| 三.票務符號（如果有） | EEM |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
I.如果註冊人是主基金，則提供 以下要求提供有關每個支線基金的信息：
|
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 479,750,878.39000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 7,203,360.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 48 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 49 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 50 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 52,191.97000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 54,751.59000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 68,665.64000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,620,920.07000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 193,225.04000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 55,911.42000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 198,489.09000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 168,763.11000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 98,517.11000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,754,184.20000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 4,462,281.19000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,403,065,151.71000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2.12000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 130,868.59000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 172,335,863.50000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,732,120,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 25,915,772.39000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,032,657,800.16000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 6,375,446,967.16000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 18,139,297,408.91307692 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
98,309,833.33000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
12
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 15 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI德國ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004269 |
| C.雷 | 5493004D0K60CDIFRQ61 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI德國ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011973 |
| 三.票務符號（如果有） | EWG |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 11,674,488.69000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 37,462.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 948.34000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,243.96000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 512.44000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,044.28000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,730.50000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,252.05000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,771.39000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 889.18000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 139.10000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 420.93000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 15,150.75000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 522,767,516.67000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 165,032,481.31000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 233,452,500.44000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 60,480,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 291,729,908.17000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 103,462,672.87000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 1,376,925,079.46000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 1,045,139,847.47538461 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 16 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI以色列ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000021462 |
| C.雷 | 5493002 NZTVKJGKTNC72 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI以色列ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000061365 |
| 三.票務符號（如果有） | 環境影響報告書 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 6,152,088.13000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 129,166.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 251.31000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 220.72000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 354.40000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 215.90000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 780.08000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,843.11000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,031.18000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35255 |
| 三.中央登記標號 | 000017454 |
| 四. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 316.53000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-201 |
| 三.中央登記標號 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 255.38000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 907.72000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 7,914.71000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,902,780.49000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,560,421.46000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 24,171,611.55000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,851,897.91000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 70,492,107.65000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,813,719.85000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-37710 |
| 三.中央登記標號 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,038,944.46000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,090,000.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 118,046,787.18000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 140,912,670.48076923 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 17 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI CIC ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000018069 |
| C.雷 | 549300 QE WO4HH 2 ZUMC 21 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI CIC ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000050065 |
| 三.票務符號（如果有） | BKF |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 914,143.64000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 10,152.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 869.72000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,173.72000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 338.00000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 626.62000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 255.61000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,064.57000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 310.34000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,173.65000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,126.43000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 593.71000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 8,470.00000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9.21000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,440,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,969.86000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,430,687.56000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 14,936,054.19000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 70,575,143.59000000 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 18 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035883 |
| C.雷 | 5493007 BEZLY Q7MBE 91 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000109986 |
| 三.票務符號（如果有） | 素食 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 581,396.00000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 12,436.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 48 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 49 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 265.22000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 495.53000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,642.77000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 449.70000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,189.82000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,599.83000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 252.54000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 巴西多元證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-68982 |
| 三.中央登記標號 | 000159384 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900X8XWT6340U5730 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 404.96000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 501.13000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,311.31000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 15,511.45000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 70.67000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 26,508,433.48000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,920,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,563,618.82000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 37,840,661.74000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 96,919,718.66000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 147,152,396.53692307 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
202,000.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
10
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 19 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000032497 |
| C.雷 | 5493004 IJ7V6 ULMP 5F52 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000100212 |
| 三.票務符號（如果有） | EEMV |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
I.如果註冊人是主基金，則提供 以下要求提供有關每個支線基金的信息：
|
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 17,276,878.47000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 108,385.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 37,076.33000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 61,434.04000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 79,281.12000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 253,154.10000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 42,435.73000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 118,302.19000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 海東國際證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-66566 |
| 三.中央登記標號 | 000132201 |
| 四. LEI，如果有的話 | 2549006 M82 CC 9 SM1 JN29 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 42,262.43000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 199,053.43000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 42,295.75000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 241,820.99000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 1,242,478.64000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 630,540,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,580,997.99000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 33,749,111.12000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 173.01000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 191,208.82000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 685,579,266.17000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 4,415,210,924.66615384 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
126,373,917.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
8
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 20 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares MSCI巴西ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004264 |
| C.雷 | 5493006 D2 L7 KY 3ZDF 809 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | IShares MSCI巴西ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011968 |
| 三.票務符號（如果有） | EWZ |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | N/A |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | N/A |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 410,550.72000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 295,827.14000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 布拉德斯科證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-52806 |
| 三.中央登記標號 | 000104347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 BOEQJY 4ObZP25 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,617.84000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 135,452.24000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 163,193.36000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 桑坦德證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-49571 |
| 三.中央登記標號 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的話 | 0003237133 |
| 五.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 176,645.06000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 巴西多元證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-68982 |
| 三.中央登記標號 | 000159384 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900X8XWT6340U5730 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 38,610.46000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,979.27000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 182,635.76000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | Agora Corpera de Titulos e Valores Mobiliarios SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 V3 J2 UI 0K109 T28 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
巴西
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 19,468.43000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 1,498,928.43000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,664,504.85000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,627,240,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,702,500.03000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 1,637,607,004.88000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 4,995,687,702.82461538 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 21 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI香港ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004247 |
| C.雷 | 5493006 QGDOVMY 5 SAY 54 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI香港ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011951 |
| 三.票務符號（如果有） | EWH |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 3,509,819.20000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 30,030.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 752.91000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,125.49000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,760.20000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,275.50000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,307.44000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,493.91000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20,375.08000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,699.76000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,230.23000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 999.44000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 43,193.84000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 78,320,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,087,506.25000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 80,407,506.25000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 538,508,781.54076923 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 22 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI比利時ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004263 |
| C.雷 | 549300 BBSWUY8YSL J845 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI比利時ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011967 |
| 三.票務符號（如果有） | EWK |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 64,147.63000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 207.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 31.31000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 176.78000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 151.96000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 145.12000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 47.58000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 53.29000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 117.46000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 48.29000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21.02000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 349.57000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 1,160.61000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,230,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 雷德伯恩（美國）有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67320 |
| 三.中央登記標號 | 000140564 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800TYRTQILMQQLV 79 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15.44000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22.90000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 26,484,192.77000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,959,932.24000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 30,730,296.44000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 18,723,728.38846153 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 23 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000019125 |
| C.雷 | 5493007 YPFO 23SID2674 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000052897 |
| 三.票務符號（如果有） | Eems |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 12,337,400.21000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 673,043.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 48 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 49 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,058.28000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,900.53000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16,146.87000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,273.02000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,101.90000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,794.99000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,672.33000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27,216.06000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,096.09000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,001.38000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 114,904.87000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,677,640.62000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20.58000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,435,650.33000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,502,147.34000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 96,530,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 桑坦德證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-49571 |
| 三.中央登記標號 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的話 | 0003237133 |
| 五.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6.23000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 174,596.04000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 109,074,553.99000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 360,696,349.36692307 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
5,046,583.33000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
24
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 24 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI智利ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000018070 |
| C.雷 | 5493008 SR 8ZGY2IJU464 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI智利ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000050066 |
| 三.票務符號（如果有） | ECH |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | N/A |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | N/A |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 48,671.87000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | Credicorp Capital Corredores De Bolsa SpA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 THWW621 OGLL 30 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
智利
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,839.01000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 132,476.23000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | Larrainival Securities US LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68452 |
| 三.中央登記標號 | 000152424 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 M1 RCZWBFJ7BS 17 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,661.61000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 桑坦德證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-49571 |
| 三.中央登記標號 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的話 | 0003237133 |
| 五.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 147,426.66000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,126.00000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,893.98000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,230.00000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,113.41000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 360,438.77000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 135,150,000.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 135,150,000.00000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 563,473,226.42307692 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 25 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000019126 |
| C.雷 | 549300 V2 JJ 85 TUQS 9 L89 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000052898 |
| 三.票務符號（如果有） | SCJ |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 2,466,184.33000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 66,288.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 551.79000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 597.52000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 437.02000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 596.38000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 500.69000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 705.38000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,258.43000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,855.88000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 786.75000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 409.57000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 9,423.23000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,322,448.70000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,090,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 42,492,913.38000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 49,504,786.62000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 115,072,637.87000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 119,264,173.14384615 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 26 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI奧地利ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004257 |
| C.雷 | 549300 E07 Z2 ITX 3EMG 78 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI奧地利ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011961 |
| 三.票務符號（如果有） | EWO |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 2,853,673.10000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 128,607.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 920.70000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,508.11000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 465.04000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 700.71000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 貝倫伯格資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-68821 |
| 三.中央登記標號 | 000156757 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493007 EG0CYRKKG 9 L11 |
| 五.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 488.33000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 977.05000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 121.89000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 141.95000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 326.41000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 222.32000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 6,238.82000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,302,514.42000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-37710 |
| 三.中央登記標號 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,124,395.23000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,141,393.37000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 26.11000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,807,193.76000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 36,906,600.23000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,820,000.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 65,102,123.12000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 57,612,990.18692307 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 27 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004252 |
| C.雷 | 549300 QIDP 8IC 2ODTL23 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011956 |
| 三.票務符號（如果有） | EWN |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 3,057,509.26000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 38,970.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,738.64000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 834.19000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 757.21000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 416.64000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,178.21000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 802.78000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 530.64000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 252.16000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 669.80000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,085.02000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 10,154.25000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,099,332.79000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 149,239,569.34000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 58,373,161.18000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,931,296.78000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 25,450,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 50,320,523.89000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,930,274.41000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 46,354,052.04000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 26,434,446.48000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 388,748,031.05000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 242,382,715.63615384 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 28 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI法國ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004267 |
| C.雷 | 549300DTW 3LGNTWLQA 96 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI法國ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011971 |
| 三.票務符號（如果有） | EWQ |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 481,901.25000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 3,136.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 390.68000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 269.16000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,013.75000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 95.36000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 564.38000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,667.25000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 336.83000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,567.10000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,445.45000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 955.64000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 10,449.90000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 152,895,983.80000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 23,038,487.41000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 85,780,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 130,217,329.84000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 90,364,790.79000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 482,296,591.84000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 722,380,830.56538461 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 29 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI全球黃金礦業ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035882 |
| C.雷 | 549300GPQXTYLBQN1755 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI全球黃金礦業ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000109985 |
| 三.票務符號（如果有） | 環 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 2,846,048.83000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 14,471.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（布宜諾斯艾利斯自治市、布宜諾斯艾利斯自治市、阿肯色州分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 579100KKDGKCFFKKF005 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿根廷
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 48 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 49 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 50 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 51 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,481.52000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大國家銀行金融公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-39947 |
| 三.中央登記標號 | 000022698 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 K66 TF 1ST7A3V76 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,509.33000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 雷蒙德·詹姆斯律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-10999 |
| 三.中央登記標號 | 000000705 |
| 四. LEI，如果有的話 | U4 ONQX 15 J3 RO 8XCKE979 |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,932.79000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,711.05000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,883.79000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,208.84000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,324.48000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,264.08000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 33,324.82000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | WOOD & Company Financial Services，a.s. |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300UYJKOXE 3HB 8L79 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,596.11000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 100,987.28000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 36,000,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | Canaccel Genuity LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-3271 |
| 三.中央登記標號 | 000001020 |
| 四. LEI，如果有的話 | WTX 5X269 IUOQ9 YMI7 R44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 531,046.20000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 25,856,724.01000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 53,448,103.67000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 28,959,189.62000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 144,795,063.50000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 440,784,966.57923076 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 30 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004246 |
| C.雷 | 549300X7 CW3B8850 WA 94 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011950 |
| 三.票務符號（如果有） | Ewa |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 7,349,774.35000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 43,729.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,514.44000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,652.01000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,375.58000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,335.68000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,833.22000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,934.95000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,500.96000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,441.71000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 913.83000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,366.14000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 47,237.09000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 119,602,490.36000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 442,964,900.91000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 173,420,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,815,809.29000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 158,768,498.58000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 208,994,498.17000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 39,186,148.18000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 1,152,752,345.49000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 1,826,096,623.48461538 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 31 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI臺灣ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004261 |
| C.雷 | 註釋2DVXOI43240U2196 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI臺灣ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011965 |
| 三.票務符號（如果有） | EWT |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 433,005,087.06000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 6,054,577.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,089.77000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 59,765.08000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,752.34000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,901.84000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 391,416.70000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 363,115.28000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22,046.58000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 35,972.97000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 38,296.00000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,337.63000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 966,293.45000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,003,610,000.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 1,003,610,000.00000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 4,074,580,356.81307692 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 32 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares新興市場股票因素ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000049021 |
| C.雷 | 549300 TQEEE2ZHP 5EH15 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | IShares新興市場股票因素ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000154544 |
| 三.票務符號（如果有） | EMGF |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 3,762,698.08000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 169,830.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,830.74000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,899.89000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,246.22000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,555.35000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 桑坦德證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-49571 |
| 三.中央登記標號 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的話 | 0003237133 |
| 五.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,737.32000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,591.62000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 44,961.55000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 25,197.03000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,887.93000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 26,371.84000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 186,578.40000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,018,554.35000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,238,989.37000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 176,704.57000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,861,834.86000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,571,116.48000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 155,210,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1.59000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 180,102,171.61000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 602,110,747.62000000 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
7,178,650.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
20
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 33 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI瑞士ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004260 |
| C.雷 | 549300 WB 2EJ9 RDFN 4R78 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI瑞士ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011964 |
| 三.票務符號（如果有） | EWL |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 438,204.92000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 16,482.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 887.29000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,898.91000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,786.33000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,770.92000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 682.49000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,290.03000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 851.29000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,048.52000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,763.21000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,456.28000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 23,972.26000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 96,236,043.17000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 250,333,258.42000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 72,529,374.42000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 52,319,026.51000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 35,218,849.69000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 72,010,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 85,083,877.27000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 663,730,429.48000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 1,187,518,380.69230769 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 34 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI南非ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004255 |
| C.雷 | 549300 N26 GW 1II0BPW20 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI南非ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011959 |
| 三.票務符號（如果有） | EZA |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 769,829.10000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 13,097.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,725.72000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 227.28000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,633.14000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,320.78000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,438.85000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 396.97000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 666.27000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 13,409.01000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22,527,659.53000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 39,139,333.69000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 21,640,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15,986,727.72000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 19,567,163.02000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 52,494,558.69000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 171,355,442.65000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 278,460,502.20846153 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 35 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares MSCI瑞典ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004259 |
| C.雷 | 5493006 PAEOLGEXJ 6 L84 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | IShares MSCI瑞典ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011963 |
| 三.票務符號（如果有） | EWD |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 975,738.40000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 4,843.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 268.89000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 966.04000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 297.69000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,329.69000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 638.60000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,041.75000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20,942.20000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,860.20000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,093.40000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,460.27000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 36,374.74000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 44,436,827.44000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 50,636,447.25000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 59,270,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 147,734,247.03000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 213,008,655.99000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 44,573,949.53000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 559,660,127.24000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 309,910,922.09230769 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 36 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI土耳其ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000018073 |
| C.雷 | 549300 Z5 Q7 R3 VX 4 WT 628 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI土耳其ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000050069 |
| 三.票務符號（如果有） | TUR |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 675,064.52000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 13,267.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 638.16000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,405.23000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,016.40000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 528.52000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,683.19000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 132.15000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,160.14000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,332.20000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 901.42000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 884.82000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 39,682.23000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 104,251,159.41000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,525,785.95000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15,040,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,177,863.32000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22,113,445.50000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 156,108,254.18000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 218,944,399.17769230 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 37 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares MSCI俄羅斯ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000047227 |
| C.雷 | 5493009 LY IJN26ANII 18 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | IShares MSCI俄羅斯ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000147985 |
| 三.票務符號（如果有） | 急診室 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | N/A |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | N/A |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | WOOD & Company Financial Services，a.s. |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300UYJKOXE 3HB 8L79 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,767.02000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 12,767.02000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 16,120,000.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 20,929,249.62000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 1,594,981.18538461 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 38 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI新加坡ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004254 |
| C.雷 | 549300C97NIRWFCB 5A22 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI新加坡ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011958 |
| 三.票務符號（如果有） | EWS |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 9,996,900.73000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 37,044.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
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| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
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| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
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| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
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| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
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| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,515.53000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,506.98000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,705.45000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,996.59000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,398.57000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,683.35000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,209.18000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,717.68000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18,521.23000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,002.67000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 77,319.98000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,406,136.17000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 24,864,786.44000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 67,780,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 56,085,167.18000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 93,970,311.54000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 87,458,129.03000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 337,564,530.36000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 460,914,682.29076923 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 39 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000057835 |
| C.雷 | 549300OO3LEZN53XCB 15 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000186806 |
| 三.票務符號（如果有） | EMXO |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 25,571,810.79000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 581,580.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,831,221.61000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 64,081.10000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 160,941.56000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 123,809.22000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 293,180.98000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,541,141.14000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 494,228.23000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 73,270.07000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 67,716.94000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 62,935.73000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 5,869,633.67000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1.38000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 25,552,482.40000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 465,306,165.14000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,252,420,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 92,531,686.38000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 976,674,192.40000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 138,884.22000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 4,814,122,737.94000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 10,568,068,351.54076923 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
68,234,181.82000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
22
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 40 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI韓國ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004258 |
| C.雷 | GR 1 QY 1 XUY 5 M0 EJSI 5 J57 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI韓國ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011962 |
| 三.票務符號（如果有） | EWY |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
I.如果註冊人是主基金，則提供 以下要求提供有關每個支線基金的信息：
|
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 156,332,590.59000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 2,426,314.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
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| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,427.82000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 154,682.68000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 24,693.13000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 79,359.62000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 608,886.20000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,401.81000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22,804.73000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,969.65000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16,713.52000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 61,619.56000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 986,188.86000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 341,170,000.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 341,170,000.00000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 4,540,801,733.64769230 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 41 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000038923 |
| C.雷 | 5493007 C24 Z3ZDJ 0VD 06 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000119708 |
| 三.票務符號（如果有） | IEMG |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
I.如果註冊人是主基金，則提供 以下要求提供有關每個支線基金的信息：
|
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 2,838,100,224.64000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 68,367,344.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 677,513.16000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 674,003.95000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 139,235.34000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 929,915.10000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 304,551.11000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 759,328.08000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 609,428.65000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 163,207.42000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 455,784.96000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 175,266.86000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 5,518,766.21000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 79,643,262.26000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,425,270,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,416,809.76000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 92,499,309.85000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5.96000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 海東國際證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-66566 |
| 三.中央登記標號 | 000132201 |
| 四. LEI，如果有的話 | 2549006 M82 CC 9 SM1 JN29 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7.81000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 9,657,493,975.06000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 74,618,944,038.56461538 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
256,241,600.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
10
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 42 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000054183 |
| C.雷 | 549300 JES 9K0OUJ8F389 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000170244 |
| 三.票務符號（如果有） | ESGE |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
I.如果註冊人是主基金，則提供 以下要求提供有關每個支線基金的信息：
|
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
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第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
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| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
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| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
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| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
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| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
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| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
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| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
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| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 20,394,357.81000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 198,106.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 40,364.20000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 126,750.99000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 46,339.15000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 64,143.55000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 222,170.05000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 189,322.19000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 112,120.59000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 桑坦德證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-49571 |
| 三.中央登記標號 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的話 | 0003237133 |
| 五.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 52,885.34000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 168,928.96000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 189,687.24000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 1,391,541.12000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 299,914.05000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 50,799,382.52000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 41,092,280.74000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 38,557,087.78000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 552,920,000.00000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 683,668,665.09000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 4,109,376,476.87538461 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
77,429,324.73000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
22
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 43 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares MSCI太平洋(日本除外)ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004253 |
| C.雷 | 549300 BD 232 B3 QSQRR 65 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | IShares MSCI太平洋(日本除外)ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011957 |
| 三.票務符號（如果有） | EPP |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 10,469,732.38000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 65,454.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,108.53000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,605.86000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,777.95000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,564.84000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,476.63000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,095.28000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20,689.12000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,893.65000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,729.79000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,514.42000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 78,314.27000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 36,775,063.02000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 132,657,172.01000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 196,960,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 58,979,954.34000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | Virtu America LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,631,581.03000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 438,003,770.40000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 1,869,727,145.62615384 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 44 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000036005 |
| C.雷 | 549300 K7WFRTJHJBD 61 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000110342 |
| 三.票務符號（如果有） | 調頻 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 1,369,336.99000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 3,724.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | UniCredit Bank Srbija a.d. Beograd |
| 二. LEI，如果有的話 | 52990001 O0 THU00TYK 59 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
塞爾維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | UniCredit Banka Slovenija d.d. |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O2 UN9 JLME 31 F08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
斯洛文尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（Muttrah，馬斯喀特，Om，Branch） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿曼
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 斯坦比克IBTC銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 NIVXF92 ZIOVW 61 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
尼日利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 國際銀行聯盟 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WKCW12 LESYS V07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
突尼斯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | Ab SEb bankas |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300SBPFE9JX7N8J82 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
立陶宛
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行股份有限公司（科倫坡西區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
斯里蘭卡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（麥納麥，首都，BH，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴林
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 渣打銀行肯尼亞有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RBHWW5EJIRG629 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
肯尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 渣打銀行科特迪瓦SA |
| 二. LEI，如果有的話 | 54930016 MQBB 2NO5NB47 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科特迪瓦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 渣打銀行（達卡、達卡、BD、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RILFO74KP1CM8P6PCT96 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
孟加拉國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲公共有限公司（布加勒斯特、布加勒斯特、RO、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
羅馬尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 扎格雷巴卡銀行·迪奧尼科·德魯斯特沃 |
| 二. LEI，如果有的話 | PRNXTNXHBI 0TSY 1V8 P17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
克羅地亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | Ngan Hang Trach Nhiem Huu Han Mot Thanh Vien匯豐銀行（越南） |
| 二. LEI，如果有的話 | 213800 H95 OG 9OHRT 4 Y78 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
越南
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | UniCredit Bulbank AD |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 Z7V2WOFIMUEK 50 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
保加利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（Ebene，Plaines Wilhems，MU，Branch） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
毛里求斯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 渣打銀行（迪拜、迪拜、AE、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 39,346.08000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | OSC金融服務有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | 000297093 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
Texas
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 114,129.81000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | Cong Ty Co Phan Chung Khoan Bao Viet |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300UPTIIJ3IBNIR 43 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
越南
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 510,012.45000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 481,161.42000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 44,268.22000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 歐洲銀行Ergasias Services and Holdings SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | JEUVK 5RWFJEN8W0C9 M24 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
希臘
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,446.22000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 404,133.31000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 五.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 46,891.21000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,038.89000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 160,482.89000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 1,847,372.30000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2.49000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 776,790,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 67,759,128.29000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 845,741,584.29000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 451,372,292.57692307 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
15,909,090.91000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
11
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 45 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004251 |
| C.雷 | 549300SQ92 O6 OZ19 G545 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011955 |
| 三.票務符號（如果有） | EWW |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 9,847,388.15000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 166,672.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,476.94000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,452.14000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 30,380.88000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 75,638.21000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,005.85000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 64,468.31000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | Banco S3 CACEIS墨西哥，SA，Inferucion de Banca Multiple |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 4469000001 BLMDZKCP 57 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 40,140.23000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,892.42000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 586.71000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16,436.10000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 252,118.53000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 179,154,735.43000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
墨西哥
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 19,518,123.23000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 125,800,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Corporativo GBm，SA. b de C.V. |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 SK 0RS3U5EW 8M03 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,360,657,443.41000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 393,880,775.75000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 989,871,369.66000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 373,533,506.98000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 654,683,801.17000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 4,097,099,755.63000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 1,720,846,474.85384615 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 46 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI西班牙ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000004256 |
| C.雷 | 549300KJYAHQCJB 4CU 67 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI西班牙ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000011960 |
| 三.票務符號（如果有） | 電子可溼性粉劑 |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
耿爽。
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
|
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 5,987,352.10000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 22,007.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,291.20000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | SG America Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,324.40000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,255.77000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 567.35000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,801.94000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 817.06000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,688.15000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,053.79000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 759.28000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,144.65000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 48,907.13000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,768,415.52000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 101,770,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,993,475.11000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 207,485,579.92000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 138,441,922.49000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,161,614.33000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 27,565,784.43000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 510,186,791.80000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 892,869,639.04461538 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 47 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000032498 |
| C.雷 | 549300DZXYYH 8 TOP8 M46 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000100213 |
| 三.票務符號（如果有） | ACWV |
項目C.3。基金類型。
| 指示。 1.「基金的基金」是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本項目而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.「總支線基金」 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.「目標日期基金」是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨着時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
大師級支線基金：
I.如果註冊人是主基金，則提供 以下要求提供有關每個支線基金的信息：
|
中國貨幣市場基金。
不會的。
*目標日期基金：
i.
將標的基金轉爲可變年金或可變壽險
保險合同：
不適用。
項目C.4。多元化。
| 基金是否尋求以「非多元化」方式運作？ 公司“本身 該法第5(B)(2)節界定了該術語(15 南加州大學第80A號- 5(B)(2))？ |
是的
沒有
|
項目5.對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」具有以下含義： 在部分中提供 《國稅法》第957條[《美國法典》第26編 957]。 |
| A.該基金是否投資於受控制的外國公司 公司 爲了投資於某些類型的 工具，如 作爲但不限於大宗商品？ |
是的
沒有
|
第(6)項。證券借貸。
| 指示。 就本項目而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告所述期間，是否有借款人倒閉 至 通過以下方式歸還出借證券 合同的最後期限與 結果是： |
| 1.基金(或其證券借貸代理人) 擔保貸款證券的清算抵押品？ |
是的
沒有
|
| 2.基金在其他方面受到了不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個項目的信息 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券出借記錄： 1 | |
| 一、證券借貸代理人全稱 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三、證券借貸代理人是否爲聯營公司？ 個人， 或者是一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 訴如果提供賠償的實體不是 證券 貸款代理人，請提供以下信息： |
| 身份提供商記錄： 1 |
| 1.提供彌償的人的姓名 | 貝萊德股份有限公司 |
| 2. LEI（如果有）提供者 賠償 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
| 六.基金是否行使了其賠償權 期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下信息 經理： |
| 抵押品記錄經理： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員， 融券 基金聘請的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四.現金抵押品經理是附屬機構嗎 人，或一個 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
第三部分。行政事業性收費
四、現金抵押品再投資費：
五、賠償費用問題。
阿維。其他類型
不適用。
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均價值 本報告所述期間借出的有價證券 | 33,498,221.51000000 |
| G.提供證券淨收益 放貸 活動 | 94,035.00000000 |
項目C.7.依賴於某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴於下列法定條款 在本報告所述期間，該法案規定的豁免或任何規則？(請勾選所有適用項) |
A.規則10f-3(17 CFR 270.10f-3)
規則12d1-1(17 CFR 270.12d1-1)
規則15A-4(17 CFR 270.15A-4)
規則17a-6(17 CFR 270.17a-6)。
見規則17a-7(17 CFR 270.17a-7)。
參照規則17a-8(17 CFR 270.17a-8)。
規則17E-1(17 CFR 270.17E-1)。
規則22d-1(17 CFR 270.22d-1)。
第一條規則23c-1(17 CFR 270.23c-1)
《聯邦判例彙編》第32a-4條(17CFR 270.32a-4)。
參見規則6c-11(17 CFR 270.6c-11)。
L。規則12d1-4(17 CFR 270.12d1-4)。
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80A-12(D)(1)(G))；
規則18F-4(17 CFR 270.18f-4)。
不適用。
|
項目C.8。費用限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的信息， 免除或減少以下費用的水平： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裏面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
第C.9項投資顧問。
| a.提供有關每項投資的以下信息 基金的顧問（副顧問除外）： |
| 投資顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.爲基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉賬代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 標準普爾全球公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6X4K52KMJMZE7I7 MY94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否僱用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間爲基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 2. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 7. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二. LEI，如果有的話 | 2SFFM 4FUIE05 S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 8 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 9. | |
| I.全名 | Intesa Sanpaolo S.p.A. |
| 二. LEI，如果有的話 | 2W8N8UU78PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
意大利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合酋長國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 渣打銀行(香港)有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 託管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（卡拉奇、信德、帕克、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 匯豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡塔爾
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 14 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZMHGNT7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 15 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 16 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二. LEI，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 7LTWFZYICNSX8D621K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 第一蘭德銀行有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300242 J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公衆有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾士州悉尼分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二. LEI，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二. LEI，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 道富信託加拿大公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC 44TT 2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 瑞士瑞銀集團 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（新西蘭奧克蘭分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新西蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（臺北市，TW，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
臺灣
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二. LEI，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二. LEI，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | ES7IP3U3RHIGC71XBU11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF32TWEFA76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二. LEI，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 秘魯花旗銀行 |
| 二. LEI，如果有的話 | MYTK 5NHHP 1G8 TVFGT 193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | R0MUWSFPU8MPRO8K5P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 48 | |
| I.全名 | 香港上海匯豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二. LEI，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 49 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二. LEI，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| 保管人記錄： 50 | |
| I.全名 | 匯豐銀行（中國）有限公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 訴託管人是否是 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.託管人是次級託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，檢查一下 below to 指示 的類型 監護權： |
1.銀行-第17（f）（1）條（15 U.S.C. 80 a-17（f）（1））
2.成員國家證券交易所-規則17 f-1（17 CFR
270.17f-1）
3.自律規則17 f-2（17 CFR 270.17f-2）
4.證券存管-規則17 f-4（17 CFR 270.17f-4）
5.外國託管人-規則17 f-5（17 CFR 270.17f-5）
6.期貨佣金商和商品清算
組織-規則17 f-6（17 CFR 270.17f-6）
7.外國證券存管-規則17 f-7（17 CFR
270.17f-7）
8.保險公司贊助商-規則26 a-2（17 CFR 270.26a-2）
9.Other
|
| B.在此期間是否僱用或解僱了託管人 報告 時期？* |
是的
沒有
|
第C.13項股東服務代理。
| a.提供有關每位股東的以下信息 基金服務代理人： |
| I.全名 | |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
馬薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| b.是否聘請了第三方管理員或 終止 報告期內？ |
是的
沒有
|
第C.15項附屬經紀交易商。
| 提供有關每個附屬機構的以下信息 經紀交易商： |
| 經紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
| 經紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期經紀交易商： | 0.00000000 |
項目C.16.經紀人。
| 項目C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進信息的一致報告 根據這些項目的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視爲代理交易 並列入對項目C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視爲本金交易，幷包括在確定 項目C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視爲主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 了解承銷商從發行人那裏獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視爲主要交易，幷包括在回答 項目C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視爲本金交易，並且 包括在回答項目C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味着 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協議在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊爲證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金爲基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記爲證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.經紀人全名 | 花旗全球市場公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22,904.65000000 |
| 經紀人記錄： 2 | |
| I.經紀人全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 90,485.43000000 |
| 經紀人記錄： 3 | |
| I.經紀人全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 33,426.18000000 |
| 經紀人記錄： 4 | |
| I.經紀人全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,369.79000000 |
| 經紀人記錄： 5 | |
| I.經紀人全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,639.65000000 |
| 經紀人記錄： 6 | |
| I.經紀人全名 | 野村證券國際公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,164.93000000 |
| 經紀人記錄： 7 | |
| I.經紀人全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 32,925.50000000 |
| 經紀人記錄： 8 | |
| I.經紀人全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 55,704.60000000 |
| 經紀人記錄： 9 | |
| I.經紀人全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 29,634.07000000 |
| 經紀人記錄： 10 | |
| I.經紀人全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 72,631.35000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 期間 報告期： | 426,639.14000000 |
第C.17項。主要交易。
| a.對於作爲委託人的十個實體中的每一個 基金本金交易金額最大 （包括 所有短期義務，以及美國政府和免稅 證券）在二級市場和承銷中 奉獻， 提供以下信息： |
| 主要交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 17,099,515.99000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
特拉華
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 657,140,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 32,225,300.89000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 573,051,538.59000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 117,840,470.06000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合衆國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 494.46000000 |
| B.本金買賣總價值 報告期內基金交易情況： | 1,401,919,675.20000000 |
第C.18項經紀和研究費用。
| 報告期內，基金是否支付 委員會對 「經紀和研究服務」的經紀交易商 內 《交易法》（15 U.S.C.）第28（e）條的含義 78 bb）？ |
是的
沒有
|
第C.19項。平均淨資產。
| a.提供基金的（金錢以外 市場基金的） 報告期間月平均淨資產 期間 | 4,287,991,852.39923076 |
| B.提供貨幣市場基金的日常 平均淨 報告期內資產 |
第C.20項。信貸額度、基金間貸款和基金間 借款
對於開放式管理投資公司，響應 以下：| a.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 北卡羅來納州花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，N.A. |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度只是針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙特阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡塔爾ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯酋ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智能與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares International精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
20,361,855.20000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
10
| B.基金是否從事基金間貸款？ |
是的
沒有
|
| c.基金是否從事基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
N-CEN：E部分：交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他問題
| 交換記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI世界ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | Urth |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 73,880,300.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 159,090,543.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 106,152,290.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 33.61916666
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 46.93982130
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 66.38083333
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 46.93982130
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,125.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,125.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 2. |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 伊瑪 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 106,768,693.60000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 38,897,076.60000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 18,754,296.60000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 8.97700000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.21340337
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 91.02300000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.21340337
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,150.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,150.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 3. |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | THD |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,049,622.85000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,623,709.50000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 15,546,548.65000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 47,806,033.15000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,117,770.95000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,160,898.40000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 15,253,156.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,060,204.50000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,765,093.45000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 14.91714285
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 34.73622592
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 85.08285714
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 34.73622592
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.74538461
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.45764641
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.25461538
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.45764641
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 4. |
| 基金名稱 | iShares MSCI意大利ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWI |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,722,637.68000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 37,929,943.28000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 47,168,182.80000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 168,253,137.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,810,281.10000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 8,662,755.38000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 22,639,542.75000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 75,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 7.49590909
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 20.19330799
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 92.50409090
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 20.19330799
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.40272727
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.85410336
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.59727272
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.85410336
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 5. |
| 基金名稱 | iShares MSCI歐元區ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EZU |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 346,986,195.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 196,094,784.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 29,243,473.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 162,480,093.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 51,985,301.60000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,621,736.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 73,439,813.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 946,341,119.50000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 161,241,385.50000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,984,289.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 44,368,775.10000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 77.64863636
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 41.21388317
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 22.35136363
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 41.21388317
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.16545454
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.53588268
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.83454545
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.53588268
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 7,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 7,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 7,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 7,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 6. |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球白銀和金屬礦業ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SVP |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,052,876.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,448,288.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,404,237.80000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,858,353.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,381,535.60000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,536,718.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,677,396.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,843,952.80000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,384,988.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.28111111
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.02960647
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.71888888
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.02960647
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.27333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.03944053
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.72666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.03944053
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 7. |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 填充 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,844,426.55000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,348,439.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 17,598,106.25000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,284,752.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 37.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 44.54815821
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 63.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 44.54815821
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 5.43333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.36926353
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.56666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.36926353
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,266.66666666 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,266.66666666 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 8個 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWM |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,698,259.05000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 17,299,408.50000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,278,598.23000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,370,811.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,917,768.16000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,132,588.60000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,048,179.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 75,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 56.88625000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 43.11909117
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 43.11375000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 43.11909117
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 16.01500000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.24500000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 83.98500000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.24500000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 9. |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 接 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 13,381,116.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 493,515,003.20000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 65,524,274.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 75,131,111.80000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 64,487,128.55000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 53,969,855.40000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 71,950,041.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 45,212,761.40000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.21000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.98753902
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.79000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.98753902
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.06951219
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.44518536
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.93048780
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.44518536
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 8,816.66666666 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 8,816.66666666 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 8,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 8,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 10 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWC |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 10,402,621.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 62,585,327.40000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 45,629,210.40000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 113,266,722.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 707,476,202.10000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 29,442,197.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 167,998,232.90000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 18,523,737.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 17,049,556.50000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 13,298,157.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 52,891,701.10000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 298,658,560.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 288,158,224.10000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 5.82052631
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 22.20073172
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.17947368
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 22.20073172
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.50362068
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.10016707
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.49637931
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.10016707
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 11. |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWJ |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 123,988,963.95000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 961,928,527.05000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 618,492,638.10000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 948,189,316.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,298,418,558.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 647,094,950.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,875,484,152.45000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 127,538,932.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 85,622,518.80000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 987,852,955.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 83,187,841.05000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 150,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 8.47444444
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 27.59604203
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 91.52555555
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 27.59604203
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.16925000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.09440305
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.83075000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.09440305
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 12 |
| 基金名稱 | IShares MSCI美國等權重ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EUSA |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 008-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -24,412,180.90000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 盈透證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Itau BBA美國證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53702 |
| C.中央登記標號 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 21,051,371.87000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -8,564,654.05000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 130,890,208.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -37,747,944.70000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 13,067,303.96000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -8,964,086.70000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,122,351.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -4,457,479.20000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 84,466,520.08000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -36,453,745.35000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.80526200
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.22560000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.19473800
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.22560000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.69452200
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.26402500
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.30547800
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.26402500
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 910.52419354 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 910.52419354 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 911.17187500 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 911.17187500 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 13 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | Heem |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 11,269,840.41000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,422,602.36000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,962,749.60000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,186,971.93000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 15,449,540.13000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,195,833.05000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 10,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.30125000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.70556308
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.69875000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.70556308
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.25000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.92107545
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.75000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.92107545
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 14 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EEM |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 49,944,771.45000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 122,576,283.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 466,902,781.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,893,521,927.95000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 35,021,795.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 70,043,590.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 488,029,924.80000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,116,939,468.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,589,360,432.30000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 450,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 45.01916666
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 46.46736587
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 54.98083333
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 46.46736587
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 5.64950819
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.50899910
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.35049180
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.50899910
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 8,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 8,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 7,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,400.23328000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 15 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWG |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 18,414,006.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 129,577,860.90000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 27,486,200.40000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 54,283,764.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 471,664,692.60000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 209,919,865.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 83,686,954.20000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 17,838,433.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 95,683,769.40000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 235,688,300.40000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 300,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 15.72692307
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 35.93472123
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 84.27307692
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 35.93472123
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.73045454
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.36429230
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.26954545
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.36429230
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 16 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 環境影響報告書 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 8,254,057.35000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 44,937,828.45000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 20,955,402.45000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,935,638.85000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,889,110.25000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,502,649.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 21,990,127.25000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,941,358.10000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.26333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.14647715
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.73666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.14647715
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.49333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.45833636
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.50666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.45833636
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 3,383.33333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 3,383.33333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 3,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 3,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 17 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | BKF |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,608,091.50000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 5.76000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.24000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 18 |
| 基金名稱 | IShares MSCI農業生產者ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 素食 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 13,386,139.10000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 31,043,414.75000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 44,148,901.65000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.75285714
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.46180435
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.24714285
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.46180435
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 5,100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 19 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EEMV |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 148,896,399.10000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 90,846,421.90000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 4.58000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.19426785
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.42000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.19426785
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 20 |
| 基金名稱 | IShares MSCI巴西ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWZ |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 94,683,586.80000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,912,471.60000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 160,704,547.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 133,087,650.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 331,236,819.30000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 8,252,969.25000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 21,028,480.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 741,047,601.75000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 67.42000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 46.07665352
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 32.58000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 46.07665352
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.40656250
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.71754841
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.59343750
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.71754841
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 21 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWH |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 46,727,862.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 75,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 13.97000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 86.03000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.01999999
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.14316388
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 22 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWK |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,886,995.20000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,839,268.64000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 15,210,732.16000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,033,627.04000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 80,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.00333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.39381326
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.99666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.39381326
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.54200000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.06645299
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.45800000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.06645299
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 23 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | Eems |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,596,628.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 17,774,517.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,596,628.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 30,304,996.10000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,827,756.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 55.67000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 44.33001409
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 44.33000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 44.33001409
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 9.96000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.28000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 90.04000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.28000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,750.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,750.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 24 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | ECH |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,466,267.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,627,141.80000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,101,666.95000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 10,912,882.65000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,285,946.30000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 55,411,169.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 114,433,909.30000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 29.43142857
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 44.64881519
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 70.56857142
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 44.64881519
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.55941176
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.24276521
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.44058823
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.24276521
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 3,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 3,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 3,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 3,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 25 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | SCJ |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 28,877,396.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 21,265,049.50000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,078,956.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 35,997,356.10000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,354,597.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,255,274.40000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.48000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.25000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.52000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.25000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.34714285
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.36133539
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.65285714
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.36133539
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 26 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWO |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,226,032.75000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,129,332.65000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,870,487.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,058,356.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,116,024.80000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,220,716.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 14,163,005.60000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,148,276.45000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,395,074.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,207,906.15000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.26250000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.10365206
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.73750000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.10365206
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.21625000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.18701186
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.78375000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.18701186
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 27 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWN |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,192,464.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 43,751,121.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,660,459.80000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 27,522,189.35000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,785,197.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 40,228,436.20000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 63,644,566.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 64,668,857.25000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 17,329,778.15000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 16,715,615.75000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 34,537,308.95000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 28,463,465.50000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 17,960,231.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,864,545.20000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 8.65086956
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 19.52348372
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 91.34913043
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 19.52348372
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 4.01812500
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.02620402
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.98187500
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.02620402
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 28 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWQ |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 30,546,069.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 122,451,257.60000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 23,016,244.80000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,687,710.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 122,583,021.60000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,727,167.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 90,402,764.40000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 200,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 20.08800000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 39.95601651
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 79.91200000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 39.95601651
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.02500000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.09276313
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.97500000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.09276313
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 29 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球黃金礦業ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 環 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,108,695.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 47,559,350.40000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 22,663,147.05000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,848,345.70000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 22,927,743.65000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,285,958.85000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.42000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.73666346
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.58000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.73666346
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.57750000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.45827802
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.42250000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.45827802
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,091.66666666 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,091.66666666 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 800.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 800.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 30 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | Ewa |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 445,105,597.60000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 23,978,268.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 29,608,450.80000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,201,688.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 210,300,085.40000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 119,834,305.20000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,877,732.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 24,415,675.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 135,947,942.20000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,717,550.80000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 200,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 75.36250000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 42.67340177
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 24.63750000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 42.67340177
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.64717948
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.45579431
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.35282051
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.45579431
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 31 |
| 基金名稱 | iShares MSCI臺灣ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWT |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 593,951,019.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 236,900,391.40000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 29,694,288.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 435,375,789.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,745,905.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 89,634,213.20000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 203,469,005.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 278,335,134.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 5.33891891
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 16.19062504
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.66108108
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 16.19062504
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 7.28750000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.37119563
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 92.71250000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.37119563
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 32 |
| 基金名稱 | IShares新興市場股票因素ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EMGF |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 34,091,402.20000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,465,206.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,569,067.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 44,739,735.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 16,863,084.80000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 8,003,317.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 20.89142857
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 32.29631444
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 79.10857142
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 32.29631444
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 8.36285714
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.35123107
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 91.63714285
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.35123107
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 10,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 10,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 9,142.85714285 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 9,142.85714285 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 33 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWL |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 91,835,499.01000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 68,639,683.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 30,336,334.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 74,447,357.63000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 53,651,823.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 36,161,217.75000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 119,125,319.13000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 137,096,171.25000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 125,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.51555555
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.30630816
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.48444444
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.30630816
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.41368421
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.97605191
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.58631578
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.97605191
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,079.82316000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 34 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EZA |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,070,019.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 16,049,172.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 32,448,749.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 20,136,962.20000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 22,549,903.30000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 19,637,482.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,136,078.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 31,071,918.80000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 22.41666666
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 41.47014481
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 77.58333333
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 41.47014481
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.19909090
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.15547315
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.80090909
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.15547315
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 35 |
| 基金名稱 | IShares MSCI瑞典ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWD |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 60,793,326.99000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 117,427,386.30000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 17,373,588.75000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 28,849,101.60000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,844,839.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 43,239,242.79000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,995,960.80000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 24,445,475.03000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 27,309,595.43000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 114,140,497.05000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 40,039,152.23000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 40,405,649.78000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 75,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 12.29434782
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 27.07488854
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 87.70565217
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 27.07488854
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 4.09583333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.44444313
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.90416666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.44444313
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 36 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | TUR |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,150,341.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,075,501.10000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 48,156,910.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 56,836,918.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 11,682,162.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,567,139.55000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,714,182.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,100,044.10000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,661,019.65000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 16.33076923
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 35.69057782
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 83.66923076
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 35.69057782
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.78333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.68455987
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.21666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.68455987
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,226.84933000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 37 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWS |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 37,466,703.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 21,787,787.85000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 42,493,574.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 61,721,070.85000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 15,125,844.90000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 22,342,099.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 71,437,551.85000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 20,951,326.70000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,239,890.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 15.02263157
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 29.15293735
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 84.97736842
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 29.15293735
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 6.33428571
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 4.83571196
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 93.66571428
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 4.83571196
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 2,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 38 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EMXO |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,641,819,244.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 62,182,089.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 10,693,362.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 606,595,966.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 210,075,684.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,346,681.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 10,693,362.80000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,579,409,591.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 12.03546218
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 32.12045498
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 87.96453781
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 32.12045498
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 17,348.80952380 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 17,348.80952380 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 39 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWY |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 154,732,583.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 408,343,277.10000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 32,000,976.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,338,415,266.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 78,267,753.50000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 180,898,553.25000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 10,094,584.35000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 7.28676470
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 23.18276854
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 92.71323529
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 23.18276854
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.99285714
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.33220967
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.00714285
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.33220967
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 40 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | IEMG |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 676,935,369.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 208,749,798.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 205,239,056.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 87,959,595.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 299,372,292.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 351,838,382.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 29,319,865.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 175,919,191.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 600,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 91.65727272
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 26.38202007
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 8.34272727
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 26.38202007
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 7.01000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.09825315
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 92.99000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.09825315
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 15,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 41 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | ESGE |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 30,860,063.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 141,022,423.70000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 23,018,470.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 58,878,667.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 181,875,524.90000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 109,711,975.80000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 44.70800000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 45.14654866
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 55.29200000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 45.14654866
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 7.84200000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.51770748
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 92.15800000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.51770748
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 12,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 12,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 12,550.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 12,550.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 42 |
| 基金名稱 | IShares MSCI太平洋(日本除外)ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EPP |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 13,009,533.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 49,281,145.20000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 13,002,881.40000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 74,496,049.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 74,723,994.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 13,241,070.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 26,377,311.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 300,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 3.43600000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.97202057
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.56400000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.97202057
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.18750000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.37824429
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.81250000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.37824429
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 43 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 調頻 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 27,325,310.40000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 371,608,497.90000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 30,567,116.20000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 47,275,846.85000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 34.04166666
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 29.51941870
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 65.95833333
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 29.51941870
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 62.57303030
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 35.73626097
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 37.42696969
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 35.73626097
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,800.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.14333328
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,800.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.68878503
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 6,800.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.14590909
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 112.57439000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.44911716
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 44 |
| 基金名稱 | IShares MSCI墨西哥ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | EWW |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 83,649,699.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 96,410,126.10000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 247,144,525.10000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 411,932,582.70000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 19,601,036.10000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 966,818,661.60000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 401,477,344.70000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 273,242,625.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 741,107,425.90000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 196,425,168.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 178,978,812.30000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 295,514,877.50000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 119,249,902.70000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 4.21807339
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 18.69809343
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.78192660
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 18.69809343
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.60628205
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.31880831
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.39371794
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.31880831
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,400.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 722.35936000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 45 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
NYSE Arca
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | 電子可溼性粉劑 |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,883,369.20000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,594,241.20000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 158,590,909.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 31,758,228.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 15,183,924.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,322,777.30000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 30,187,098.83000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 78,579,400.59000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 64,364,986.28000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 36,079,355.79000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,397,681.23000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,243,574.53000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 75,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 36.02700000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 41.91288514
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 63.97300000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 41.91288514
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 8.64000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.40635962
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 91.36000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.40635962
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 46 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
第E.1項交易所
| 證券交易所記錄： 1 | |
| a.交易所上市。提供的名稱 基金股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.心臟不提供基金的股票代碼： | ACWV |
第E.2項授權參與者。
| 指示。 「授權參與者」一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者， 與交易所交易基金或交易所交易管理基金或以下之一簽訂書面協議 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和兌換 創建單位。 |
| 爲每位基金授權參與者提供 的 以下信息： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 加拿大豐業資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2 | |
| a.全名 | 考恩公司，有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Virtu America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 RA 02 N3 BNSWBV 74 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 瑞銀證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 691,479,871.70000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Natixis Securities America LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 韋德布什證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 匯豐證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 20,734,562.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 蒙特利爾銀行資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 摩根士丹利律師事務所 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 康託·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 38,811,611.30000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | SG America Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 麥格理資本(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 142,907,926.30000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美元價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美元價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求授權參與人發佈
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在
結合 購買或 期間贖回基金份額 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第E.3項創造單位。
| 指示。 「創造單位」一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 爲換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據爲每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於爲贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.26200000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.36450788
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.73800000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.36450788
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 上購買 同一天，如果以此爲基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示爲： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美元 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美元 贖回 同一天，如果以此爲基礎收費： | 4,250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
項目E.5.實物ETF。
| 基金是「實物交易所買賣基金」嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
N-CEN：G部分：附件
G.1a項。附屬品。
| 適用於所有註冊人的附件。全 註冊人應提交以下適用的附件， 與當前的報告進行比較。請註明隨 勾選以下適用項目即可提交當前報告： |
一、法律訴訟程序。
第二部分。提供資金支持。
第三部分。獨立會計師關於內部審計的報告
控制(管理小企業以外的投資公司
僅限投資公司)
四、會計原則和慣例的變化。
五、依據以下規定須提交的資料
豁免命令：
阿維。須包括的其他資料
根據歐盟委員會的規則和條例作爲附件：
|
| 指示。 1.項目G.1.a.i.法律程序。 (A)如果登記人對項目b.11.a的答覆爲「是」，請提供 會議過程的簡要說明。作爲描述的一部分， 提供案件或摘要編號(如有)，以及 訴訟的主要當事人。 (B)如果登記人對項目b.11.b的答覆爲「是」，請指出 繼續進行，並說明其終止日期。 2.項目G.1.a.ii.提供資金支持。如果註冊人 對項目B.14的答覆是肯定的，請提供以下資料 (除非註冊人是貨幣市場基金)： (A)對支持的性質的描述。 (B)提供支援的人。 (C)提供資料的人之間的關係的簡介 支持和註冊人。 (D)提供的日期支持。 (E)支持的數額。 (F)安全支持(如果適用)。透露…的全名 發行人，發行的名稱(包括息票或收益率，如果 可應用)和至少兩個標識符(如果可用的話)(例如，CIK， CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)啓動支持之日所支持的擔保價值(如果 適用)。 (H)支持理由的簡要說明。 (I)支持期限。 (J)關於以下方面的任何合同限制的簡要說明 支持。 3.項目G.1.a.iii.獨立核數師報告 內部控制(小型投資公司以外的管理投資公司 僅限商業投資公司)。每項管理投資 公司應提供其獨立會計師的報告 關於公司的內部會計控制制度。這個 會計報告應當以審查、研究和報告爲基礎 評價會計制度、內部會計控制、 以及在審計過程中制定的安全保障程序 報告所述期間的財務報表。這份報告 應披露以下方面的任何重大弱點：(A)會計 內部會計控制制度；或(C) 保護截至年末存在的證券的程序 註冊人的財政年度。 會計報告應作爲證物提供給 表格，並應：(1)寄給註冊人的股東 董事會；(2)註明日期；(3)手工簽字； (四)註明發證地市州。 包括披露材料的報告的附件 不足之處應包括註冊人對任何 已採取或建議的糾正措施。 本表格附有會計師報告的事實應 不應被視爲承認 獨立公共會計師。 4.項目G.1.a.i.會計原則和慣例的變化。如果 登記人對項目b.21答覆「是」，提供一份附件 描述會計原則或慣例的變化，或 適用任何此類會計原則的方法的改變 或者練習。說明變更的日期和原因 爲此。註冊人的獨立會計師的一封信， 批准或以其他方式評論變更，應隨附 描述。 5.項目G.1.a.v.依據以下規定須提交的資料 豁免命令。將所需的任何信息作爲附件歸檔 在表格N-CEN或表格N-CEN的任何前身表格中報告 (例如，表格N-SAR)根據由 佣金和註冊人所依賴的。 6.項目G.1.a.vi。其他需要作爲 根據歐盟委員會的規則和規定附上。文件作爲 附件任何其他需要作爲 根據歐盟委員會的規則和規定附上。 |
N-CEN：簽名
| 根據1940年《投資公司法》的要求， 註冊人已正式代表其簽署了本報告 由下列簽署人正式授權。 | ||
| 註冊人 | iShares，Inc | |
| 日期 | 2024-11-12 | |
| 簽名 | 查克·普斯福特 | |
| 標題 | 助理財務主管 | |