N-CEN：文件人信息
| Filer CIK | 0001100663 |
| 文件器CC |
********
|
| 備案人投資公司類型 | 表格N-1A備案人（共同基金） |
| 這是直播還是TESt備案？ | 
生活
測試
|
| 這是電子的嗎 以紙質形式提交的官方文件複本？ |  |
| 您想要退貨嗎？ | |
提交聯繫方式 | |
| 名稱 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
通知信息 |
| 僅通過備案網站通知？ | |
N-CEN：A部分：一般信息
第A.1項涵蓋的報告期。
| a.期末報告： | 2024-08-31 |
| B.本報告涵蓋的時間是否少於12個月？ |
是的
沒有
|
N-CEN：B部分：有關註冊人的信息
第b.1項背景信息。
| a.註冊人全名 | iShares Trust |
| B. 投資公司法文件號（ 例如，811-) | 811-09729 |
| C. Cik | 0001100663 |
| D.雷 | 5493000860 OXIC 4B5 K91 |
第b.2項註冊人的地址和電話號碼。
| a. Street 1 | 霍華德街400號 |
| Street 2 | |
| B.市 | 舊金山 |
| C. 國家（如果適用） |
加州
|
| D. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| e.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 94105 |
| F.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 800-474-2737 |
| G.公共網站（如果有） | www.blackrock.com |
第b.3項書籍和記錄的位置。
| 指示。 為每個人提供所需的信息 保持 每個帳戶、書籍或其他帳戶的實際擁有權 文件 該法案第31（a）條要求保留（15 U.S.C. 80 a-30（a））和該節下的規則。 |
| 地點簿記錄： 1 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 花旗銀行，全國協會 |
| B. Street 1 | 格林威治街388號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 紐約 |
| D. 國家（如果適用） |
紐約
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 10013 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 813-604-1770 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作為保管人和轉讓代理人的職能相關的記錄 |
| 地點簿記錄： 2 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. Street 1 | 哈德遜庭院50號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 紐約 |
| D. 國家（如果適用） |
紐約
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 10001 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 609-282-3046 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作為分銷商的職能相關的記錄 |
| 地點簿記錄： 3 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| B. Street 1 | 伊斯頓路4400號 |
| Street 2 | Suite 200 |
| C.市 | Columbus |
| D. 國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 43219 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 614-470-8000 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作為管理員和會計代理人的職能有關的記錄 |
| 地點簿記錄： 4 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 貝萊德基金顧問 |
| B. Street 1 | 霍華德街400號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 舊金山 |
| D. 國家（如果適用） |
加州
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 94105 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 415-670-2000 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作為顧問的職能相關的記錄 |
| 地點簿記錄： 5 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 道富銀行和信託公司 |
| B. Street 1 | 國會街一號 |
| Street 2 | 郵件停止SUM0703 |
| C.市 | 波士頓 |
| D. 國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 02114 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 617-786-3000 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與其作為管理人、會計代理人、轉讓代理人和保管人職能相關的記錄 |
專案B.4.最終檔案的首字母。
| 指示。 只有在註冊人已提出撤銷註冊的申請或將在下一次提交本表格所需的申請之前提出撤銷註冊的申請時，才應對專案b.4.b作出“是”的答覆。 |
| 這是註冊人在此表格上的第一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
| 這是註冊人在此表格上的最後一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
專案b.5。投資公司家族。
| 指示。 “投資公司家族”係指，除 保險公司 獨立帳戶、任何兩個或兩個以上註冊帳戶 投資公司 (I)共用同一投資顧問或 主承銷商； 和(Ii)向投資者表明自己是 相關公司為 投資目的和投資者 服務。在回應這一點時 專案，家族中的所有註冊人 的投資公司應該 報告的家庭的名稱 投資公司也是如此。 |
| 保險公司可能不持有的單獨賬戶 自己人 作為關聯公司(產品)向投資者發放 目的 投資和投資者服務應考慮 他們自己也是 同一個家族如果經營或會計 或控制系統 這些實體在其下運行 基本相似。 |
| A.註冊人是否屬於 投資 公司？ |
是的
沒有
|
| 一、投資公司家族全稱 | 貝萊德建議的基金 |
專案B.6.組織。
| 指示。 對於專案b.6.a.i.，註冊人應包括符合以下條件的所有系列 已由註冊人設立 並有流通股 (因相關事宜而發行的股份除外 只需初始投資 符合第14(A)條的規定 《法案》)。 |
| 註明註冊人的分類： 正在檢查 適用的專案如下。 |
AAA.註冊於
執行表格N-1A。
封閉式管理投資公司註冊於
《表格N-2法案》
C.提供可變年金合同的單獨賬戶
根據公司法註冊為管理投資公司
表格N-3：
D.提供可變年金合同的單獨賬戶
根據《公司法》登記為單位投資信託
N-4歲以下
根據該法註冊的小型企業投資公司
表格N-5：
F.提供可變保險合同的獨立賬戶
根據該法案註冊為單位投資信託基金
表格N-6：
根據《表格法》登記的單位投資信託基金
N-80億2
| 一、註冊人系列總數 | 339 | |
| 二.如果報告涵蓋財年末的註冊人系列在報告期內終止，請提供以下信息： | ||
| 終止組織記錄： 1 | ||
| I.系列名稱 | iShares貨幣對沖MSCI英國ETF | |
| 二.系列識別號 | S000049801 | |
| 三.終止日期（月/年） | 10/2023 | |
| 二.如果報告涵蓋財年末的註冊人系列在報告期內終止，請提供以下信息： | ||
| 終止組織記錄： 2 | ||
| I.系列名稱 | iShares貨幣對沖MSCI德國ETF | |
| 二.系列識別號 | S000043042 | |
| 三.終止日期（月/年） | 08/2024 | |
| 二.如果報告涵蓋財年末的註冊人系列在報告期內終止，請提供以下信息： | ||
| 終止組織記錄： 3 | ||
| I.系列名稱 | iShares MSCI德國小盤股ETF | |
| 二.系列識別號 | S000035387 | |
| 三.終止日期（月/年） | 10/2023 | |
| 二.如果報告涵蓋財年末的註冊人系列在報告期內終止，請提供以下信息： | ||
| 終止組織記錄： 4 | ||
| I.系列名稱 | iShares貨幣對沖MSCI加拿大ETF | |
| 二.系列識別號 | S000049794 | |
| 三.終止日期（月/年） | 10/2023 | |
第B.7項。證券法登記。
| 註冊者是類的頒發者嗎 的 證券 註冊 根據19《證券法》 (“證券” 行動“)？ |
是的
沒有
|
專案B.8。董事們。
| 提供以下要求的有關注冊人(僅限管理投資公司)董事服務人員的資訊： |
| 董事戰績： 1 | |
| a.全名 | John E. Kerrigan |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 導演記錄： 2 | |
| a.全名 | Richard L.法尼亞尼 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 導演記錄： 3 | |
| a.全名 | Robert S. Kapito |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 導演記錄： 4 | |
| a.全名 | 德魯·E勞頓 |
| B. CRD編號（如果有） | 001173631 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 導演記錄： 5 | |
| a.全名 | 蘿拉·F費格森 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 導演記錄： 6 | |
| a.全名 | 史蒂芬·科恩 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 導演記錄： 7 | |
| a.全名 | John E.馬丁內斯 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 導演記錄： 8 | |
| a.全名 | 馬達夫·V·拉詹 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 導演記錄： 9 | |
| a.全名 | 簡·D卡林 |
| B. CRD編號（如果有） | 001279982 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 導演記錄： 10 | |
| a.全名 | 塞西莉亞·H赫伯特 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 導演記錄： 11 | |
| a.全名 | 詹姆斯·林 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-09102 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-22649 |
第b.9項首席合規官。
| 根據規則38 a-1（17 CFR 270.38a- 1），提供以下要求的有關擔任註冊人首席合規官的每個人員的信息： |
| 首席合規官記錄： 1 | |
| a.全名 | 亞倫·沃瑟曼 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.街道地址1 | 哈德遜庭院50號 |
| 街道地址2 | |
| D.市 | 紐約 |
| e. 國家（如果適用） |
紐約
|
| F. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 10001 |
| H.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | XXXXXXX |
| I.首席合規官 變化 自.以來 最後的 提交檔案？ |
是的
沒有
|
| 如果首席合規官因提供首席合規官服務而受到註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人的補償或僱用，應提供： |
| CCO僱主記錄： 1 | |
| I.收件人姓名 | N/A |
| 二、個人的美國國稅局僱主識別號碼 | N/A |
專案B.10.證券持有人投票的事項。
| 指示。 在表格N-3、N-4或N-6上登記的登記人，只有在就合同一級的事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對這一項目作出“是”的答覆。 |
| 是否有任何事項是由 註冊人： 它的 安全 持有人在報告期間的投票 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案B.11法律程序。
| 指示。 就本專案而言，應描述以下程式：(1)與註冊人或其任何重要附屬公司有關的任何破產、接管或類似程式；(2)註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人是對註冊人或其任何附屬公司不利的一方的任何程式；以及(3)任何涉及撤銷或暫停註冊人出售證券的權利的程式。 |
| A.有沒有任何重大的合法行為 法律程序、其他 比 附帶的例行訴訟 業務，這是 註冊人或其任何附屬公司是 一方或其任何一方 的 他們的財產是在 報告期？ |
是的
沒有
|
| B.之前報告的任何訴訟程式是否已終止？ |
是的
沒有
|
專案B.12。富達債券和保險(管理投資 僅限公司)。
| A.是否有任何關於 註冊人 已歸檔 在忠誠度保證下(包括但不是 有限 致，忠誠度 債券的保險協定) 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
專案B.13董事及高級職員/差錯及遺漏保險 (僅限管理投資公司)。
| A.註冊人的官員或 董事 覆蓋 在……裡面 他們的 高級職員或董事的身分 任何 董事 和 高級職員/差錯和遺漏保險單 擁有者 這個 註冊人或其他人？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告期間，是否有任何根據保單對註冊人提出的索賠？ |
是的
沒有
|
專案B.14提供資金支持。
| 指示。 就本專案而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)根據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)執行信用證或賠償信用證，(5)資本支持協定(無論註冊人最終是否得到支持)，(6)履約擔保，或(7)為增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性而採取的其他合理的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間借貸，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動。 |
| 在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的財務支持？ |
是的
沒有
|
第b.15項。豁免命令。
| a.在報告期內，註冊人是否依賴委員會授予《證券法》、《證券法》或《交易法》一項或多項條款豁免的任何命令？ |
是的
沒有
|
| 發布號記錄： 1 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的發布號 | IC-25878 |
第b.16項。主要承銷商。
| a.提供以下要求的有關每個主承銷商的信息： |
| 主要承銷商記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| 二. SEC文件號（例如，8-） | 8-48436 |
| 三.中央登記標號 | 000038642 |
| 四. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| 訴 國家（如果適用） |
紐約
|
| 六. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.主承銷商是否是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人員？ |
是的
沒有
|
| B.報告期內是否聘請或終止主承銷商？ |
是的
沒有
|
第b.17項。獨立公共公證。
| 提供有關每位獨立公證的以下信息： |
| 公共公證記錄： 1 | |
| a.全名 | PricewaterhouseCoopers LLP |
| B. PCAOb編號 | 238 |
| C. LEI，如果有的話 | 5493002 GVO 7EO8RNS37 |
| D. 國家（如果適用） |
賓夕法尼亞
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.自上次申報以來，獨立公證是否發生了變化？ |
是的
沒有
|
第b.18項內部控制報告（管理投資 僅限公司）。
| 指示。 小企業投資公司不是 需要回應 這個項目。 |
| 報告期內，獨立公證的內部控制報告是否指出任何重大缺陷？ |
是的
沒有
|
第b.19項。審計意見。
| 在本報告所述期間，是否 獨立的 公共的 會計師出具意見，而不是 無保留意見 使用 關於其對註冊人的審計 財務報表？ |
是的
沒有
|
專案B.20估值方法的改變。
| 指示。 對這一項目的答覆不一定包括對個別證券使用的估值方法的改變(例如，將私募股權證券從市場法改為收益法)。在答覆專案b.20.c時，提供專案C.4.a中規定的適用的“資產類型”類別。表格N-Port。在答覆專案b.20.d時，請簡要說明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於對專案b.20.c的答覆中包括的某些子資產類型，請在對專案b.20.d的答覆中提供子資產類型。對專案b.20.c的答覆。和項目b.20.d。只有當估值方法的變化適用於該類別內的所有資產時，才應相同。 |
| 在報告所述期間，登記人資產的估值方法是否發生了重大變化(例如，固定收益證券從使用投標價格改為中間價，或對國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生了變化)？ |
是的
沒有
|
專案b.21。會計原則和慣例的變化。
| 會計原則或做法是否有任何變化，或適用任何此類會計原則或做法的方法是否有任何變化，這將對委員會本年度提交或將提交的財務報表產生重大影響，而這些財務報表以前從未報告過？ |
是的
沒有
|
專案b.22。資產淨值誤差修正(開放式管理 僅限投資公司)。
| A.在報告期內，向股東或股東賬戶支付的任何款項是否因註冊人的資產淨值(或每股資產淨值)計算錯誤而重新處理？ |
是的
沒有
|
專案b.23。規則第19a-1條通知(管理投資公司 僅限)。
| 在本報告所述期間，登記人是否 支付任何 分紅或分紅 任何性質的分發 分紅 付款， 須附有書面陳述 根據 至第19(A)條 《法令》(《美國法典》第15編第80A-19(A)條)和規則 19A-1 根據該條例(17CFR 270.19a-1)？ |
是的
沒有
|
| 支付股息系列信息記錄： 1 | |
| a.如果是，並在回應相關的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名稱 | iShares ESG意識MSCI美國小盤ETF |
| 二.系列識別號 | S000061604 |
| 支付股息系列信息記錄： 2 | |
| a.如果是，並在回應相關的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| 二.系列識別號 | S000045074 |
| 支付股息系列信息記錄： 3 | |
| a.如果是，並在回應相關的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| 二.系列識別號 | S000028735 |
| 支付股息系列信息記錄： 4 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI祕魯和全球敞口ETF |
| 二、系列標識號 | S000024426 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 5. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares ESG Aware MSCI USA Value ETF |
| 二、系列標識號 | S000079198 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 6. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI印尼ETF |
| 二、系列標識號 | S000028553 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 7. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI中國ETF |
| 二、系列標識號 | S000031717 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 8個 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| 二、系列標識號 | S000045646 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 9. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI波蘭ETF |
| 二、系列標識號 | S000028556 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 10 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares ESG Advanced MSCI USA ETF |
| 二、系列標識號 | S000068775 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 11. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | 安碩MSCI中國多板塊科技ETF |
| 二、系列標識號 | S000074555 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 12 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI巴西小盤股ETF |
| 二、系列標識號 | S000028677 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 13個 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI芬蘭ETF |
| 二、系列標識號 | S000035386 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 14. | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI科威特ETF |
| 二、系列標識號 | S000068137 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 15個 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares ESG Aware MSCI USA ETF |
| 二、系列標識號 | S000055381 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 16年 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI英國小盤股ETF |
| 二、系列標識號 | S000035393 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 17 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares MSCI紐西蘭ETF |
| 二、系列標識號 | S000028554 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 18 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares氣候意識和轉型MSCI美國ETF |
| 二、系列標識號 | S000080443 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 19個 | |
| A.如果是，在答覆涉及的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 標明系列 涉及： | |
| 一、系列名稱 | IShares ESG MSCI美國領軍企業ETF |
| 二、系列標識號 | S000065418 |
| 發放紅利系列資訊記錄： 20個 | |
| a.如果是，並在回應相關的範圍內 只是為了 註冊人的某些系列， 表明系列 涉及： | |
| I.系列名稱 | iShares巴黎氣候MSCI World ex USA ETF |
| 二.系列識別號 | S000083456 |
N-CEN：C部分：管理投資公司的其他問題
一般說明。提供多個系列的管理投資公司必須 分別完成每個系列的C部分，即使有些 兩個或更多系列的信息相同。開始這項 部分或添加其他系列，單擊標有「標籤」的欄 下面「添加新系列」。 |
| 管理投資記錄： 1 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI日本價值ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000064903 |
| C.雷 | 54930043 LHY 0LNJY 8S57 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI日本價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000210083 |
| 三.票務符號（如果有） | EW合資企業 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 0.00000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 30.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 大和資本市場美國公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-12242 |
| 三.中央登記標號 | 000001576 |
| 四. LEI，如果有的話 | M67 H5 PRC0NQKM73 ZAS 82 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 748.32000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,396.01000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,380.88000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,038.55000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,432.26000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,611.92000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 530.40000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,746.61000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,687.70000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,346.84000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 22,849.26000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 大和資本市場美國公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-12242 |
| 三.中央登記標號 | 000001576 |
| 四. LEI，如果有的話 | M67 H5 PRC0NQKM73 ZAS 82 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 41,464,278.62000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 57,415,951.21000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 112,116,823.53000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22,230,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,357,477.15000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,580,742.05000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 27,087,927.98000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 275,647,355.40000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 268,454,786.18923076 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 2 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000053601 |
| C.雷 | 549300 VP Q4I623 NWQY 03 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000168438 |
| 三.票務符號（如果有） | SDG |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 7,488,122.11000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 65,963.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二、雷，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | FirstRand銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（喀拉蚩、信德、帕克、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是
不是
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,878.76000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,363.21000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,017.21000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,034.36000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,443.23000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,989.94000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,755.95000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,193.01000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,069.58000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,454.74000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 75,543.56000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 50,140,389.92000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 79,750,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 56,918,785.04000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,231,025.49000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 197,040,200.45000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 305,161,134.91615384 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
104,000.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
12
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 3 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000028554 |
| C.雷 | 549300 BBCVC 1 Z8 Y7 R424 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000087424 |
| 三.票務符號（如果有） | ENZR |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 320,104.76000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 1,281.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 54.52000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,058.84000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 嘉登證券有限公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800SE 4KPTY 278KZ54 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,887.08000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 400.65000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 513.32000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Craigs Investment Partners Limited |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 O8DEEDCQZFLK 81 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9.62000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,274.06000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 49.95000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 402.12000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,394.53000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 18,044.69000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,973,898.67000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,024,066.54000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,319,681.38000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,170,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 33,546,963.91000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 65,034,610.50000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 102,031,601.44153846 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 4 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI丹麥ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035383 |
| C.雷 | 549300CQQ 6UKHyV 14 P09 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI丹麥ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000108733 |
| 三.票務符號（如果有） | 伊甸園 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 6,385,670.46000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 32,339.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是
不是
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 483.35000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,284.47000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,177.69000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 857.16000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 397.60000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,168.78000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 762.44000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 823.59000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,813.15000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,237.44000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 15,415.18000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,664,893.70000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,430,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 61,512,786.12000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 35,570,369.71000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 28,622,125.80000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,975,565.13000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 152,775,740.46000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 259,126,769.58923076 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 5 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000068773 |
| C.雷 | 5493008 DWKCYUY7KE 133 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000219747 |
| 三.票務符號（如果有） | EMXF |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 445,018.39000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 5,633.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二、雷，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | FirstRand銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二、雷，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（喀拉蚩、信德、帕克、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 花旗銀行祕魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,593.43000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,124.67000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 721.38000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 969.36000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 842.25000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 616.91000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 815.40000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 667.23000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,889.75000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,460.36000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 23,668.66000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,960,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,749.20000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,394.67000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,654,825.64000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,189,116.04000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,681.42000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 16,831,629.39000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 69,852,912.79076923 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
828,692.91000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
22
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 6 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI印度ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000034702 |
| C.雷 | 549300282 VMCFH7S5848 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI印度ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000106878 |
| 三.票務符號（如果有） | INDA |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 69,213.38000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 348,603.14000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 245,302.01000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 72,359.48000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 237,898.33000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 285,256.63000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 370,425.51000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 181,243.14000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,489,068.80000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 254,554.78000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 3,694,204.07000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 五.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 981.65000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5.42000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,854,010,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 5,856,540,231.07000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 8,618,931,280.03615384 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 7 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000028677 |
| C.雷 | 5493006 PCB 0FN 0Z1IP 98 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000087775 |
| 三.票務符號（如果有） | EWZZ |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 巴西多元證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-68982 |
| 三.中央登記標號 | 000159384 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900X8XWT6340U5730 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,114.83000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Agora Corpera de Titulos e Valores Mobiliarios SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 V3 J2 UI 0K109 T28 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
巴西
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,705.90000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 52,673.80000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,604.94000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,229.97000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 76,402.84000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-201 |
| 三.中央登記標號 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,838.94000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,658.85000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,895.20000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 桑坦德證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-49571 |
| 三.中央登記標號 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的話 | 0003237133 |
| 五.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,987.37000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 192,719.21000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 51,700,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
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| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 196,594.37000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 51,896,594.37000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 202,793,729.33384615 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 8 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000028552 |
| C.雷 | 549300 P5 G20 CVN 24 B747 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000087422 |
| 三.票務符號（如果有） | ECNs |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 10,904,686.60000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 507,530.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,296.78000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 718.35000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,881.48000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,720.83000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,019.48000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,090.92000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 海東國際證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-66566 |
| 三.中央登記標號 | 000132201 |
| 四. LEI，如果有的話 | 2549006 M82 CC 9 SM1 JN29 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,128.73000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,362.65000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,985.79000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,387.50000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 22,055.12000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,540,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 10,540,000.00000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 54,533,288.70538461 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 9 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000067838 |
| C.雷 | 549300GG LUPN 59 ZVGJ64 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000217590 |
| 三.票務符號（如果有） | LTEM |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 484,120.39000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 3,072.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二、雷，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 股份公司「商業銀行花旗銀行」 |
| 二、雷，如果有的話 | CHSQDSVI1UI 96 Y2SW 097 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | FirstRand銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（喀拉蚩、信德、帕克、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 花旗銀行哈薩克斯坦股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 95 XXðQK 31 JZP82 OG 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哈薩克斯坦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,844.67000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,005.73000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 307.14000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 359.59000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,383.23000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,318.31000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 262.01000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 456.84000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 596.01000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 203.44000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 14,861.37000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14.05000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,104.63000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,259,556.89000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,929,193.04000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 141.43000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,859,633.71000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,300,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 30,362,632.20000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 38,218,540.26538461 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
474,354.18000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
22
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 10 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000076619 |
| C.雷 | 549300 ZUD 1LDK 681 LW 76 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000236608 |
| 三.票務符號（如果有） | IWTR |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 0.00000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 22.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | FirstRand銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 花旗銀行祕魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二、雷，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 50.97000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 布拉德斯科證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-52806 |
| 三.中央登記標號 | 000104347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 BOEQJY 4ObZP25 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 41.47000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 73.44000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 130.77000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 280.03000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 桑坦德證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-49571 |
| 三.中央登記標號 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的話 | 0003237133 |
| 五.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 57.11000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 62.33000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 168.31000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 95.68000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 203.35000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,405.98000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 137.30000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 242.12000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 287.65000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 186.74000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,180,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 1,222,216.87000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 5,856,162.80076923 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
100,000.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
4
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 11 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG意識MSCI美國ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000055381 |
| C.雷 | 549300 N2 OW 8SZV 95 FP 93 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG意識MSCI美國ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000174221 |
| 三.票務符號（如果有） | ESGU |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 53,520,892.61000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 198,442.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.國家（如果適用） |
紐約
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Refinitiv美國控股公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 19,871.59000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22,505.33000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 25,465.67000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 39,881.77000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 63,053.61000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 36,128.78000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 25,980.99000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 54,136.55000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21,454.49000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Piper Jaffray & Co. |
| 二. SEC文件號 | 008-15204 |
| 三.中央登記標號 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,350.69000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 388,223.64000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 168,601,070.10000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | HRt Financial LP |
| 二. SEC文件號 | 008-68430 |
| 三.中央登記標號 | 000152144 |
| 四. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 470,701,296.31000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 851,903,110.60000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,391,032,501.74000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 542,563,976.56000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 荷蘭銀行證券（美國）有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-68398 |
| 三.中央登記標號 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 44,054,551.94000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 337,400,614.35000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 613,137,488.13000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,708,838,635.88000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 497,633,870.25000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 6,681,012,055.06000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 12,740,535,226.95000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 12 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares Emergent Food and AgTech多部門ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000075506 |
| C.雷 | 549300QHLLRZMTBIWN70 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares Emergent Food and AgTech多部門ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000234654 |
| 三.票務符號（如果有） | IVEG |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 45,997.44000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 54.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | FirstRand銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 馬格里布花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 5493003 DVWLMBFTISI 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
摩洛哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二、雷，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（喀拉蚩、信德、帕克、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴基斯坦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二、雷，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 花旗銀行祕魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 48 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14.17000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35255 |
| 三.中央登記標號 | 000017454 |
| 四. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9.36000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 36.92000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 101.61000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 147.85000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 31.28000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10.53000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 66.47000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 38.21000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8.28000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 490.05000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 964,135.34000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 191.44000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 710.49000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 909,889.92000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 460,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 2,334,927.19000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 5,002,931.40384615 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 13 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI卡達ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000045074 |
| C.雷 | 549300 B5 RXPZMUBIPL06 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI卡達ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000140043 |
| 三.票務符號（如果有） | QAT |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二、雷，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | FirstRand銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 花旗銀行祕魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,322.76000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,823.45000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,766.54000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13.81000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,854.09000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 264.97000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 40,767.32000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,112.73000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 歐洲銀行Ergasias Services and Holdings SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | JEUVK 5RWFJEN8W0C9 M24 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
希臘
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 350.14000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 95,275.81000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,538,147.87000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,890,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 19,428,147.87000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 73,105,097.71538461 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 14 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI挪威ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035389 |
| C.雷 | 5493001 LS 8OY7OQK 2 M34 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI挪威ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000108740 |
| 三.票務符號（如果有） | ENOR |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 795,609.90000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 11,421.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 483.28000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 183.54000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 142.88000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 129.95000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 65.73000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 65.65000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 72.99000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 437.00000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 53.92000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21.84000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,682.62000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,620,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 50.00000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 荷蘭銀行證券（美國）有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-68398 |
| 三.中央登記標號 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12.85000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,933,506.33000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,549,513.07000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,136,854.34000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 15,717,252.42000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 31,105,586.33384615 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 15 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI中國ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000031717 |
| C.雷 | 549300 Q0 IWAYMYXW 0 R77 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI中國ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000098688 |
| 三.票務符號（如果有） | MCHI |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 114,286,123.63000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 1,440,141.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | UBS Securities LLC |
| 二、雷，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 28,764.26000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27,632.60000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 29,311.40000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 235,168.49000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 134,907.25000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,864.94000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,329.16000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 302,364.82000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 69,595.37000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 29,727.93000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 925,469.06000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 248,792.31000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,096,527,999.53000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,041,077,181.24000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,603,170.05000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,028,560,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 66,416,093.25000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 220,757,996.50000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 57,028,700.51000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 3,526,131,490.66000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 5,651,034,659.18692307 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 16 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG意識MSCI美國小盤ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000061604 |
| C.雷 | 549300 V3 IZTYAHR 0WL12 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG意識MSCI美國小盤ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000199548 |
| 三.票務符號（如果有） | ESML |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 97,240,681.60000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 728,725.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.國家（如果適用） |
紐約
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Refinitiv美國控股公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,508.14000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16,601.30000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00201 |
| 三.中央登記標號 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,157.16000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 24,552.05000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16,678.76000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-23669 |
| 三.中央登記標號 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16,623.23000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27,751.27000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 26,429.76000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,506.16000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 29,742.56000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 298,131.28000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 39,438,465.30000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,708,054.31000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 60,783,114.32000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 43,320,408.79000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,212.82000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 62,865,082.92000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 178,494,001.64000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 81,537,818.97000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 125,929,990.64000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,934,666.01000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 609,014,263.22000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 1,516,198,983.00000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 17 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000028681 |
| C.雷 | 549300 SZBK 4ZIEXV 2U24 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000087779 |
| 三.票務符號（如果有） | 艾爾 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,030.64000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,043.67000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 909.14000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,617.24000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,421.75000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,896.57000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 古德博迪證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-66955 |
| 三.中央登記標號 | 000135790 |
| 四. LEI，如果有的話 | 63540013 XRADFKDMNB59 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,698.12000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,634.33000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 戴維證券無限公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-66522 |
| 三.中央登記標號 | 000131901 |
| 四. LEI，如果有的話 | 635400XFL 6 O4 CHQ 88 A56 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 774.76000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Winterflood證券美國公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-70259 |
| 三.中央登記標號 | 000299110 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,166.38000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 42,497.39000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 18,250,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,357,101.52000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,419,685.22000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 31,026,786.74000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 106,970,583.21230769 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 18 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000047939 |
| C.雷 | 5493004 P512 V6 ELEIL 59 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000150700 |
| 三.票務符號（如果有） | KSA |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 147,333.60000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,464.19000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 391,757.76000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 202,111.83000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 78,264.07000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 72,022.40000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 904,953.85000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 592,700,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 592,700,000.00000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 762,083,560.14076923 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
六.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度使用時平均未償金額是多少？
51,810,000.00000000
七.如果基金在此期間提取了信用額度，那麼信用額度的使用天數是多少？
4
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 19 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000024426 |
| C.雷 | 5493004 LUWWHLLHWFK 32 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000072477 |
| 三.票務符號（如果有） | EPU |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 花旗銀行祕魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | FirstRand銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二、雷，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 47 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 48 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二、雷，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | BMO資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 400.38000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,671.49000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 桑坦德證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-49571 |
| 三.中央登記標號 | 000041791 |
| 四. LEI，如果有的話 | 0003237133 |
| 五.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,723.43000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,768.06000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| 二. SEC文件號 | 8-3716 |
| 三.中央登記標號 | 000002739 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,174.22000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 912.40000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | BTG Pactual US Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-68148 |
| 三.中央登記標號 | 000149486 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EUEDL 5GKQW 8U35 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,861.91000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,852.19000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | Winterflood證券美國公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-70259 |
| 三.中央登記標號 | 000299110 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,645.97000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 507.65000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 33,033.29000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 27,660,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 29,078,735.76000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 39,292,152.19000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 96,030,887.95000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 103,318,172.63923076 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 20 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares巴黎氣候MSCI美國ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000074757 |
| C.雷 | 54930030 Q7X4QNCV9 B47 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares巴黎氣候MSCI美國ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000232922 |
| 三.票務符號（如果有） | 帕布 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 10,310,756.74000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 333,714.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.國家（如果適用） |
紐約
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Refinitiv美國控股公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,693.95000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 601.21000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 662.76000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,291.28000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 923.11000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,484.70000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,094.85000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,233.15000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,674.44000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,869.75000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 21,304.21000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,771,411.71000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 86,759,024.31000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 330,098,403.87000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 267,984,242.99000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 73,682,500.03000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,854.91000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 荷蘭銀行證券（美國）有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-68398 |
| 三.中央登記標號 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 24,884,235.01000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 61,917,890.39000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 17,071,500.71000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 72,622,495.22000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 940,796,625.94000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 1,686,006,029.70000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 21 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG高級MSCI EADE ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000068771 |
| C.雷 | 5493009810 ZBASOQD 532 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG高級MSCI EADE ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000219745 |
| 三.票務符號（如果有） | DMXF |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 1,995,754.23000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 11,524.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,324.15000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,133.40000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,057.45000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,648.96000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,463.37000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,870.59000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,170.61000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,874.26000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,968.20000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,471.62000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 42,586.54000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,828,070.05000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15,785,876.14000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 43,340,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 46,404,274.01000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 37,674,305.77000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 149,542,642.36000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 587,242,655.95769230 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 22 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000045646 |
| C.雷 | 54930050U0OPYGnNOU074 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000141929 |
| 三.票務符號（如果有） | 合租 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 8,200,308.73000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 13,382.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22.27000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,718.35000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18.87000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,013.93000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,075.18000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14.60000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 317.60000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 53.61000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 19,234.41000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 31,930,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 國家證券清算公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-164 |
| 三.中央登記標號 | 000007569 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300RYC9 NELN2ICA34 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 313,109,420.87000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 345,039,420.87000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 384,242,048.97384615 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 23 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000034700 |
| C.雷 | 549300 ZTQ7NM17 G19 H49 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000106876 |
| 三.票務符號（如果有） | SMIN |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 51,485.98000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 24,784.75000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 44,947.70000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 53,367.29000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 63,794.57000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21,498.18000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 26,504.59000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 43,900.42000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 140,679.18000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,198.58000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 492,113.41000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 725,030,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 725,201,038.06000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 735,468,368.56461538 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 24 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG意識MSCI EADE ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000054185 |
| C.雷 | 549300 IT 2A3OM 8F0 BB22 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG意識MSCI EADE ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000170246 |
| 三.票務符號（如果有） | ESGD |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 12,116,650.22000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 95,010.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 34,845.69000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 80,513.09000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 61,406.84000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22,667.52000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 28,281.64000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27,147.48000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 83,437.64000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 33,344.83000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 83,535.40000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 51,405.88000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 595,023.68000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15.12000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 137,523,826.92000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 550,390,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 186,252,918.75000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 808,842.02000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 874,975,602.81000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 7,731,882,243.61538461 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 25 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares巴黎氣候MSCI World ex USA ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000083456 |
| C.雷 | 529900 M1 OP 8 LB 56 TRC63 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares巴黎氣候MSCI World ex USA ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000247094 |
| 三.票務符號（如果有） | PABD |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 3,781.31000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 33.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二、雷，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 144.10000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 398.25000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 492.49000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | BMO資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 76.60000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 316.78000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 446.21000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 177.52000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 185.46000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 236.01000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 183.49000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 2,943.55000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20.17000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 48,950,872.99000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,850,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,870,282.81000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 57,673,406.97000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 41,488,132.35625000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 26 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000043043 |
| C.雷 | 549300 CK 235 E4 TFHFR08 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000133234 |
| 三.票務符號（如果有） | HEWJ |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 23,745,673.77000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 21,039.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | UBS Securities LLC |
| 二、雷，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 97.67000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 175.82000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,331.11000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,618.32000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 37.29000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 165.54000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 436.38000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,095.23000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 17,957.36000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 國家證券清算公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-164 |
| 三.中央登記標號 | 000007569 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300RYC9 NELN2ICA34 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 709,111,064.77000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 46,150,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 755,261,064.77000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 296,584,917.90846153 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 27 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares氣候意識與轉型MSCI美國ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000080443 |
| C.雷 | 5299007 NXAG 1IYNNNH96 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares氣候意識與轉型MSCI美國ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000242847 |
| 三.票務符號（如果有） | USCL |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 8,435,164.16000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 36,569.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.國家（如果適用） |
紐約
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Refinitiv美國控股公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,746.42000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,080.50000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,441.82000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,502.64000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,140.39000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00201 |
| 三.中央登記標號 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,749.80000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,881.75000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,863.72000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,401.67000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,925.29000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 32,908.21000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 70,304,209.11000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,850.54000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 990.08000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 137,519,678.84000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 402.96000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,850.89000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 227,910,440.83000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,602.66000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,092,304,442.46000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,079.70000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 1,528,054,624.71000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 2,087,769,614.58000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 28 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG意識MSCI美國成長ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000079196 |
| C.雷 | 549300CSBDCACIEMVI16 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG意識MSCI美國成長ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000240124 |
| 三.票務符號（如果有） | 艾格斯 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 79,089.27000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 78.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.國家（如果適用） |
紐約
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv美國控股公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二、雷，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12.34000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8.74000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12.28000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12.67000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27.15000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8.44000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 23.68000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14.66000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10.54000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18.80000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 186.73000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,936,397.62000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 荷蘭銀行證券（美國）有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-68398 |
| 三.中央登記標號 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,680,882.13000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 555.19000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,625.78000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,438.26000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,049,661.61000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,698.26000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,444.95000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 324,705.76000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 989.89000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 8,030,399.45000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 6,123,436.27000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 29 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000074555 |
| C.雷 | 549300 AD 5K6 IJNJMBQ 53 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000232534 |
| 三.票務符號（如果有） | TCHI |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 43,631.05000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 942.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二、雷，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 45.70000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 150.24000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 156.51000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 45.20000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 49.41000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 81.24000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 150.89000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 50.08000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 79.26000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 213.70000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,173.74000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 660,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 660,000.00000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 6,534,562.41615384 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 30 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares ESG Aware MSCI USA Value ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000079198 |
| C.雷 | 549300UWOCEU1NDLCN21 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG意識MSCI美國價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000240126 |
| 三.票務符號（如果有） | EVUS |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 5,152.88000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 68.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.國家（如果適用） |
紐約
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Refinitiv美國控股公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二、雷，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00201 |
| 三.中央登記標號 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11.94000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13.55000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27.03000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21.54000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 33.61000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 29.24000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Instinet，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-23669 |
| 三.中央登記標號 | 000007897 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300MGMN3RKMU8 FT 57 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11.87000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20.39000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | Piper Jaffray & Co. |
| 二. SEC文件號 | 008-15204 |
| 三.中央登記標號 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16.60000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16.11000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 257.25000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,337,300.66000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,043.61000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 445,256.03000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,086.81000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,149.96000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,797.57000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,568.18000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,577.51000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 荷蘭銀行證券（美國）有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-68398 |
| 三.中央登記標號 | 000151796 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 FIFV1CB 6 HD9A14 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,078,224.01000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,922.85000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 3,891,927.19000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 4,636,282.58000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 31 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI阿聯ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000045075 |
| C.雷 | 549300W8A4HMFQBPVC48 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI阿聯ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000140044 |
| 三.票務符號（如果有） | 阿聯 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行祕魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | FirstRand銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二、雷，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,381.04000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,460.24000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 24,341.38000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 716.72000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 30.25000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,959.27000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18,429.20000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 843.65000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 57,161.75000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,570,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 0.38000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 8,570,000.38000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 37,288,052.31230769 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 32 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI英國ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000046586 |
| C.雷 | 549300D5PVRLB 9ULJS 58 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI英國ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000145378 |
| 三.票務符號（如果有） | EWU |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 2,043,908.97000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 4,162.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | AS SEb銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 YW 95 G1 VBBGV07 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
拉脫維亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | UBS Securities LLC |
| 二、雷，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | AS SEb Pank |
| 二、雷，如果有的話 | 549300ND 1MQ8SNNYMJ 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛沙尼亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,859.45000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,604.52000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21,484.07000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17,231.68000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,086.42000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,450.39000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 39,537.70000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,902.95000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,251.98000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,862.57000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 118,513.92000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 293,390,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 43,327,371.92000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,410,138.41000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 278,929,065.15000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 91,474,574.34000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 197,265,237.14000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 910,796,386.96000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 2,739,497,695.93538461 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 33 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | IShares ESG Advanced MSCI USA ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000068775 |
| C.雷 | 5493008 LTEWSIT 5 M6 V84 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | IShares ESG Advanced MSCI USA ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000219749 |
| 三.票務符號（如果有） | USXF |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 8,969,438.88000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 58,421.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.國家（如果適用） |
紐約
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv美國控股公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,636.63000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 691.92000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,359.28000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,423.07000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 斯特恩兄弟公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-33724 |
| 三.中央登記標號 | 000016325 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900LVNKT 0 KYN 1 O170 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 830.59000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,008.37000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,781.76000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 897.51000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,052.41000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,957.88000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 14,850.41000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 39,379,854.18000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 52,781,815.62000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 45,346,147.95000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,748.47000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 281,958,307.84000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,966,594.36000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,127.51000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,006.62000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 39,787,046.92000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 87,204,031.38000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 559,462,638.20000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 916,734,906.35000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 34 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035386 |
| C.雷 | 549300 ZP3VZXPYCL 6X97 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000108737 |
| 三.票務符號（如果有） | EFLN |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 297,009.24000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 29,638.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 三.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 51.11000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 164.18000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 47.49000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 35.59000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 155.13000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 725.01000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 151.82000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 195.37000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 385.14000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 富國證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 226.52000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 2,168.96000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 18,533,616.82000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,530,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 22,345,577.88000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 20,357,724.61230769 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 35 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000028735 |
| C.雷 | 54930043 SL Q 30 SHQRM 91 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000087875 |
| 三.票務符號（如果有） | EPHE |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 文華證券公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900UWG 4AO 9VMZZ 56 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 80.28000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 31.94000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 289.21000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,628.27000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9.93000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 853.48000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 296.96000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,095.63000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,397.90000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 755.79000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 19,439.39000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,276,975.74000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 38,149,341.48000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,520,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,107,945.11000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 62,288,235.00000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 102,946,379.30538461 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 36 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI波蘭ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000028556 |
| C.雷 | 549300 AWENQCY 4VS 9 S36 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI波蘭ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000087428 |
| 三.票務符號（如果有） | EPOL |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 8,818,822.20000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 68,010.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,706.56000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 735.96000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21,378.60000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 56.85000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 154.95000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,220.38000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 903.76000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,160.50000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-22522 |
| 三.中央登記標號 | 000007616 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 250.36000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,368.03000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 54,025.80000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 25,460,840.39000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 95,211,209.05000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 90,073,149.34000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,177,268.84000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 55,320,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,769,857.18000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 281,322,003.63000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 275,914,796.51461538 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 37 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares ESG MSCI USA Leaders ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000065418 |
| C.雷 | 549300 PL7 K 003 G75 NG 20 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares ESG MSCI USA Leaders ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000211558 |
| 三.票務符號（如果有） | SUSL |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 3,190,596.44000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 46,348.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-10232 |
| 三. LEI，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 四.國家（如果適用） |
紐約
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Refinitiv美國控股公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 NF240 HXJO7N016 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 花旗基金服務俄亥俄公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 549300 OX9 HIV34 JOX 333 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美林皮爾斯芬納史密斯公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 8 NAV47 T0Y26 Q87 Y0QP 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 735.48000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 560.23000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 509.96000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00201 |
| 三.中央登記標號 | 000000134 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 393.98000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 881.63000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 777.53000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 805.13000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 891.25000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,548.98000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 971.39000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 9,115.02000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 21,322,028.21000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 165,595,259.69000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,531,842.88000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Capital，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 84,985,465.38000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | Virtu Americas LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-68193 |
| 三.中央登記標號 | 000149823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 115,104,572.55000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 67,313,512.99000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 57,401,200.09000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22,509,156.09000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,044.40000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 37,346,170.93000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 586,126,224.44000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 1,097,793,234.17000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 38 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI科威特ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000068137 |
| C.雷 | 549300 CLARSSIFG6 JO0996 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI科威特ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000218229 |
| 三.票務符號（如果有） | KWT |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（聖保羅、聖保羅、BR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行、阿諾姆·西爾凱蒂 |
| 二、雷，如果有的話 | CWZ 8 NZDH 5 SKY 12 Q4 US31 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 渣打銀行馬來西亞分公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300JTJBG 2QBI8KD 48 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（KR首爾中區分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | FirstRand銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZAYQDKTCATIXF 9 OQY 690 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（赫爾辛基，Uusimaa，FI，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（台北市，TW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 25490016 G0 WR 60 ANOK 04 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（紐西蘭奧克蘭分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 花旗銀行祕魯銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（東京港區JP分行） |
| 二、雷，如果有的話 | RB 0 PEZSDGCO3JS 6 CEU02 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（孟買、馬哈拉施特拉邦、印第安納州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | CititTrust哥倫比亞S A Sociedad Fiduciaria |
| 二、雷，如果有的話 | 549300242J3IJCOSGI49 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 阿布扎比第一銀行（科威特市，Al Asimah，KW，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2138002 Y3 WMK 6 RSYS 8H90 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 聯合聖保羅株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 2W8 N8 UU78 PMDQKZENC08 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（奧斯陸，奧斯陸，NO，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 哈波林銀行b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | B6 ARUI 4946 ST4S7WOU88 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡恩斯基達銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（開羅、開羅、EG、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 聯合信貸銀行捷克共和國和斯洛伐克，a.s. |
| 二、雷，如果有的話 | KR 6 LSKV 3BTSJRD41 IF75 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司（多哈，Ad Dawah，QA，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F99 IL9YJDWH369 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲上市有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N1 FBEDJ5J41 VKZLO2475 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 滙豐銀行（中國）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 2CZOJRADNJXBLT 55 G526 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 渣打銀行（泰國）公眾有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 O1LQYCQ7G1 IM 57 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 花旗銀行，全國協會（新加坡，SG，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | E57ODZWZ7FF 32 TWEFA 76 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（馬卡蒂市，馬尼拉大都會，賓夕法尼亞州，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 智利銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 匈牙利聯合信貸銀行ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | Y28 RT 6GG YJ696 PMW 8T44 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | Skandinaviska Enskilda Banken Ab（哥本哈根，霍維德斯塔登，丹麥，分支機構） |
| 二、雷，如果有的話 | F3 JS 33 DEI6XQ4ZBPTN86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 漢德勒維銀行和Warszawie Spolka Akcyjna |
| 二、雷，如果有的話 | XLEZHWWOI4HFQDGL 4793 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 41 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行（雅典、阿蒂卡、GR、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | R0 MUWSPU8MPRO 8K5 P83 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 42 | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 43 | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 44 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300WOIFUSNYH 0 FL 22 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 45 | |
| I.全名 | 墨西哥國家銀行，SA，Integrante del Grupo Financiero Banamex |
| 二、雷，如果有的話 | 2SFFM4FUIE05S37WFU55 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 46 | |
| I.全名 | 道富銀行國際有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | ZMHGNT 7ZPKZ3UFZ8EO46 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 29,415.23000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,736.72000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,188.01000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 25,522.26000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,183.30000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 96.68000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,096.77000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 23,985.15000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 106,224.12000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,880,000.00000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 6,880,000.00000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 63,190,888.73076923 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 39 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000028553 |
| C.雷 | 549300FG 1 ZhyGIRCFP28 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000087423 |
| 三.票務符號（如果有） | 伊杜 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二、雷，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 德意志銀行Aktiengesellschaft（雅加達、雅加達、ID、分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 7 LTWFZYICNSX 8D621 K86 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 546.73000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,320.29000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,954.58000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 19,739.20000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,817.76000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 612.78000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 里昂證券美洲有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69166 |
| 三.中央登記標號 | 000165533 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 M2 DXATWy7 JMS 07 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,462.19000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 野村證券國際公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15255 |
| 三.中央登記標號 | 000004297 |
| 四. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,920.75000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,332.98000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 14,310.99000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 59,556.11000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,233,018.56000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,943,702.60000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 158,984,232.74000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,927,097.84000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 42,690,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗全球市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-8177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,709,253.12000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 197,891,582.25000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 423,378,887.11000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 417,308,607.75923076 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 40 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000035393 |
| C.雷 | 549300 G6 UO6095 JX 8J39 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 0 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | iShares MSCI英國小盤ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000108744 |
| 三.票務符號（如果有） | EWUS |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 貝萊德機構信託公司，全國協會 |
| 二. LEI，如果有的話 | 549300RK1FB0VMTPD 087 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | 貝萊德公司 |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 抵押品經理記錄： 1 | |
| 現金抵押品管理人全名： | 貝萊德基金顧問 |
| 二、雷，如果有的話： | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券借貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| 如果是其他，請描述： | 支付給借款人的回扣 |
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 594,255.64000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 13,514.00000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 貝萊德基金顧問 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-22609 |
| ii.CRD編號 | 000105247 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 YOOGP 0Y1 M95 C20 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | S&P Global Inc. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | 倫敦證券交易所集團 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800QAUUUP6I445 N30 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Bloomberg L.P. |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 B56 MD0ZC402 L06 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | ICE數據服務公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 13-3668779 |
| 其他識別號碼的描述 | 稅務ID |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 歐洲結算銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司（愛丁堡，GB，分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二、雷，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 奧地利聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | D1 HEB 8VEU 6D9 M8 ZUXG 17 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 549300 L71XG2CTQ2V827 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 香港上海滙豐銀行有限公司（澳大利亞新南威爾斯州雪梨分行） |
| 二、雷，如果有的話 | 2 HI3YI5320 L3RW 6NJ957 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | ES 7IP 3U3RHIGC 71XBU 11 |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| I.全名 | |
| 二、雷，如有，或提供和描述 其他 識別號碼 | |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） | |
| 五、股東服務代理人是否為 附屬公司 人 的 基金還是其投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、股東服務代理是否為 次股東服務代理商？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 貝萊德執行服務 |
| B. SEC文件號 | 8-48719 |
| C.中央登記標號 | 000039438 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HFCRQ0NT5KY652 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 貝萊德投資有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-48436 |
| C.中央登記標號 | 000038642 |
| D. LEI，如果有的話 | 54930061 FBHCKXL 2G714 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.00000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 努米斯證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-66139 |
| 三.中央登記標號 | 000128471 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800 GW 3YZJDBPALN37 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 95.43000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 617.08000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Winterflood證券美國公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-70259 |
| 三.中央登記標號 | 000299110 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 730.55000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Panmure Liberum & Co. Limited |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | 000268823 |
| 四. LEI，如果有的話 | 0000000000 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 92.48000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 天達證券（美國）有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67162 |
| 三.中央登記標號 | 000138421 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 506.69000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 266.38000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 皮爾·亨特有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-68845 |
| 三.中央登記標號 | 000157321 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493007 DWN 0R4YBM 4C84 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 127.78000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 210.99000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 196.71000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 高盛有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 224.31000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 3,352.11000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 36.30000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 雷德伯恩（美國）有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-67320 |
| 三.中央登記標號 | 000140564 |
| 四. LEI，如果有的話 | 213800TYRTQILMQQLV 79 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11.28000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | UBS Securities LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 179.41000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美國銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-69787 |
| 三.中央登記標號 | 000283942 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,686,266.34000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22.83000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 貝萊德基金III -貝萊德現金基金：財政部 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493005 PQV5UQG4OSI49 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,370,000.00000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 25,671,167.31000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本公司。 |
| 二. SEC文件號 | 8-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14.49000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 8-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22.39000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| 二. SEC文件號 | 8-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7.71000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 30,727,728.06000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 45,463,370.73076923 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| 信用額度詳情記錄： 1 | |
| I.信用額度是承諾還是未承諾 線 信用？ |
致力
未提交
|
| 二.信用額度是多少？ | 800,000,000.00000000 |
| 三.信貸額度適用於哪些機構？ | |
| 直線機構記錄： 1 | |
| 機構名稱 | 花旗銀行 |
| 直線機構記錄： 2 | |
| 機構名稱 | 道富銀行和信託公司 |
| 直線機構記錄： 3 | |
| 機構名稱 | 紐約梅隆銀行 |
| 直線機構記錄： 4 | |
| 機構名稱 | 摩根大通銀行，不適用 |
| 四.信貸額度是僅針對基金的，還是 它分享於 多個基金？ |
鞋底
共享
|
| 共享信貸用戶記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場亞洲ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球最低指數指數ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球100 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI荷蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares未來雲5G和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者自由裁量權ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI低碳目標ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環境基礎設施和工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares未來人工智慧與科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI澳大利亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI加拿大ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場（中國除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際股息增長ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞典ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI土耳其ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI德國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI CIC ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares基因組學免疫學和醫療保健ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI南非ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares印度50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares銅和金屬礦業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本小盤ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球通信服務ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球清潔能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Frontier和精選Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI比利時ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI以色列ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares網絡安全和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球能源ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares 0-3個月國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI義大利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares賣空國債ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares突破性環境解決方案ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares自動駕駛電動汽車和科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球公用事業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新加坡ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI香港ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI ACWI（不包括美國ETF） |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場基礎設施ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球金融ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares摩根大通Em當地貨幣債券ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares JPX-Nikkei 400 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares指數科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares新興市場股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Asia 50 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球工業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球消費者Staples ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場最低風險因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI法國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares Future Metaverse科技與通信ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares國際精選股息ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares環保意識房地產ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI奧地利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI EADE ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI智利ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI墨西哥ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares半導體ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI All Country Asia（日本除外）ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI西班牙ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國A ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares拉丁美洲40 ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI農業生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球金屬與礦業生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI台灣ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球科技ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI瑞士ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI馬來西亞ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球木材和林業ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares全球股票因子ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares鋰礦商和生產商ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI泰國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares MSCI新興市場小盤股ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares全球材料ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI韓國ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
| 基金名稱 | iShares核心MSCI Total國際股票ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09729 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球能源生產者ETF |
| SEC文件號（ 例如，811- ) | 811-09102 |
是的
沒有
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
N-CEN：E部分：交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他問題
| 交換記錄： 1 |
| 基金名稱 | iShares MSCI日本價值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EW合資企業 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,697,809.70000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 48,877,010.90000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,831,967.90000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 27,732,290.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 14,568,425.20000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 18,204,737.40000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 96,497,517.30000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,527,160.80000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 24,678,204.40000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,906,511.50000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,185,217.40000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 7.25409090
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 20.28577684
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 92.74590909
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 20.28577684
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 4.13888888
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 3.03466433
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.86111111
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 3.03466433
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,150.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,150.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,150.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,150.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 2 |
| 基金名稱 | iShares MSCI全球可持續發展目標ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | SDG |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 64,549,358.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,636,889.65000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 57,525,395.50000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.81960000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.17430653
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.18040000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.17430653
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 3. |
| 基金名稱 | iShares MSCI紐西蘭ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ENZR |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,022,205.85000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,323,437.35000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 20,488,941.15000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,112,015.05000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,247,518.60000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,325,003.10000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.77000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.66000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.23000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.66000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.96133333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.42982454
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.03866666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.42982454
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 4 |
| 基金名稱 | iShares MSCI丹麥ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 伊甸園 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,391,380.95000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,774,689.70000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 36,893,794.10000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 25,241,210.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,007,480.25000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,726,480.05000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,310,302.50000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,020,378.45000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,467,668.15000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,696,511.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 26,207,827.30000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.98333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.06209312
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.01666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.06209312
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.95111111
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.08047697
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.04888888
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.08047697
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 5 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI Em ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EMXF |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,986,858.70000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,838,842.60000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 5.46333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.24689178
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.53666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.24689178
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 15,633.33333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 15,633.33333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 6. |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | INDA |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,687,816,672.05000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 157,827,775.10000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 67,618,659.10000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 19,527,221.35000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 244,891,628.15000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,410,368.20000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 329,500,416.30000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 100,196,051.45000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 163,281,506.75000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 110,852,779.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,711,089.95000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 90,317,107.35000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 9.70909090
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 9.25678021
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 90.29090909
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 9.25678021
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 4.47000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 3.56097220
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.53000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 3.56097220
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 7 |
| 基金名稱 | iShares MSCI巴西小盤股ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EWZZ |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,859,367.30000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 37,719,307.80000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 70,395,093.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 57,485,364.55000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 65,872,173.95000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 125,504,805.10000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,050,889.65000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 23,185,187.30000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,029,689.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 12.34444444
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 31.00272904
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 87.65555555
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 31.00272904
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.25222222
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.90060507
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.74777777
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.90060507
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 8個 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國小盤股ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ECNs |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 9 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI Em Leaders ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | LTEM |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 15,769,028.35000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,404,301.20000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,401,519.80000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 8.72750000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.23392039
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 91.27250000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.23392039
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 17,250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 17,250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 10 |
| 基金名稱 | iShares MSCI水管理多部門ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | IWTR |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 11. |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI美國ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ESGU |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 327,167,244.02000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -145,781,505.41000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 69,909,148.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -268,901,000.05000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 193,932,215.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -422,449,116.76000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 305,496,136.15000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -1,093,698,372.83000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 11,229,843.50000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 盈透證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 402,380,932.37000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -1,314,890,376.73000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 87,614,959.30000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -457,502,407.40000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -169,236,636.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Itau BBA美國證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53702 |
| C.中央登記標號 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 38,832,101.30000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -5,422,428.86000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 100,297,103.85000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -399,730,812.75000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 008-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 38,234,130.95000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -5,980,224.65000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.46631800
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.12943200
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.53368200
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.12943200
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.50222000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.14746700
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.49778000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.14746700
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 505.14627659 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 505.14627659 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 505.26360544 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 505.26360544 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 12 |
| 基金名稱 | iShares Emergent Food and AgTech多部門ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | IVEG |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 915,218.90000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 988,944.10000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.54500000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.96500000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.45500000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.96500000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 475.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 475.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 13個 |
| 基金名稱 | iShares MSCI卡達ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | QAT |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,314,537.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,139,700.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,555,186.85000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,390,454.70000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,725,086.85000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 5.37000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.63000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 4.79600000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.73554333
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.20400000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.73554333
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,650.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,650.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,650.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,650.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 14. |
| 基金名稱 | iShares MSCI挪威ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ENOR |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,255,261.50000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,149,347.30000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,747,476.80000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,564,828.95000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.86500000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.22500000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.13500000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.22500000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.23750000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.48000633
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.76250000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.48000633
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,300.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 15個 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | MCHI |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 83,553,593.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 73,014,477.40000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 270,448,021.20000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 384,358,828.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,231,417,505.20000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 35,685,787.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 65,940,376.20000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,406,796,178.80000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 16,555,938.40000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 200,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.99400000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.20742227
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.00600000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.20742227
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.73721311
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.30550753
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.26278688
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.30550753
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,208.19672131 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,208.19672131 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 16年 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI美國小盤ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ESML |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -15,277,966.45000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 盈透證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 110,620,422.71000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -20,624,650.25000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 53,652,009.45000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -9,665,453.70000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 53,975,904.10000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -11,469,146.61000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 48,658,123.70000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -36,242,677.53000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Itau BBA美國證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53702 |
| C.中央登記標號 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 35,750,731.26000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -9,510,536.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,028,832.35000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 008-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 13,482,555.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -27,385,452.15000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 4.10178400
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.47649400
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.89821600
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.47649400
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.82936400
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.44599100
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.17063600
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.44599100
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,245.73529411 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,245.73529411 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,264.31818181 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,264.31818181 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 17 |
| 基金名稱 | iShares MSCI愛爾蘭ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 艾爾 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,193,613.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,217,675.75000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,427,641.55000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.24000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.76000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.70500000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.36500000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.29500000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.36500000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
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| 交易所記錄： 18 |
| 基金名稱 | iShares MSCI沙烏地阿拉伯ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | KSA |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 88,666,313.10000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 56,040,027.25000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 206,110,646.55000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,187,706.05000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 70,059,697.55000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 53,623,401.25000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 110,397,432.95000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 14.53571428
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 34.89093777
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 85.46428571
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 34.89093777
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.38958333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.31105303
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.61041666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.31105303
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 12,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 12,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 12,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 12,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 19 |
| 基金名稱 | iShares MSCI秘魯和全球風險ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EPU |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,698,697.15000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,496,878.65000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 19,557,965.80000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 43,431,915.10000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 40.19800000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 48.82820594
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 59.80200000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 48.82820594
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.37545454
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.13680534
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.62454545
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.13680534
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,833.33333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,833.33333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 20 |
| 基金名稱 | iShares巴黎氣候MSCI美國ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 帕布 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 22,157,052.90000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -2,802,272.55000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 38,041,831.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -24,108,435.60000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 60,864,233.65000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -26,278,339.50000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -17,102,224.35000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,514,685.65000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -70,448,031.90000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 盈透證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Itau BBA美國證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53702 |
| C.中央登記標號 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,956,684.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -2,839,949.75000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 008-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 248,142,648.85000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -20,935,231.50000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 137,628,853.22000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -193,812,076.85000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.36052800
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.13049000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.63947200
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.13049000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.34881800
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.13726000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.65118200
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.13726000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 463.92241379 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 463.92241379 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 465.43750000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 465.43750000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 21 |
| 基金名稱 | iShares ESG高級MSCI EADE ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | DMXF |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,805,281.90000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 40,122,607.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,773,515.10000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 49,430,832.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,090,768.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 11.75846153
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 25.49205422
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 88.24153846
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 25.49205422
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 9,875.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 9,875.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 22 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI歐元區ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 合租 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 26,416,823.60000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 36,633,312.55000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,796,253.10000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 98,732,137.35000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 52,114,669.65000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 37,083,370.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 24,636,422.65000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 11,873,766.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 23,856,651.15000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.54913043
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.19268025
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.45086956
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.19268025
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -0.56763157
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.50425612
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 100.56763157
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.50425612
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 23 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度小盤股ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | SMIN |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 108,615,078.50000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 14,144,229.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 82,145,200.75000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 52,001,381.75000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,820,148.70000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 213,902,072.40000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 88,796,926.20000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.18259259
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.98387214
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.81740740
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.98387214
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.23714285
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.54237955
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.76285714
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.54237955
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 6,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 6,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 6,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 6,900.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 24 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI EADE ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ESGD |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 159,469,147.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 107,478,874.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 116,935,536.40000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 23,670,453.90000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,356,676.50000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 33.60333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 46.95002189
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 66.39666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 46.95002189
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.45500000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.02500000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.54500000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.02500000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 7,925.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 7,925.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 7,800.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 7,800.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 25 |
| 基金名稱 | iShares巴黎氣候MSCI World ex USA ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | PABD |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,882,292.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 47,054,368.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,153,951.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 30,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.86250000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.66273580
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.13750000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.66273580
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.98000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.02000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 8,800.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 8,800.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 8,550.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 8,550.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 26 |
| 基金名稱 | iShares貨幣對沖MSCI日本ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | HEWJ |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 37,822,180.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 20,874,730.65000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 16,181,226.45000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 142,067,131.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 187,594,772.85000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 89,634,013.75000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 44,243,021.60000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 125,411,058.30000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 41,206,563.20000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,108,594.95000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.68808988
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.25722305
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.31191011
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.25722305
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | -0.48222222
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.26028486
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 100.48222222
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.26028486
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 27 |
| 基金名稱 | iShares氣候意識與轉型MSCI美國ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | USCL |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 008-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 273,013,843.08000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -825,199,689.78000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 88,480,470.83000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -140,433,984.43000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 26,914,368.15000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -43,623,497.60000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 盈透證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Itau BBA美國證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53702 |
| C.中央登記標號 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.34576700
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.12456000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.65423300
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.12456000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.40595900
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.26422800
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.59404100
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.26422800
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 533.12500000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 533.12500000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 498.58333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 498.58333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 28 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI美國成長ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 艾格斯 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 盈透證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 008-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,463,433.04000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -1,470,718.12000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,681,033.32000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Itau BBA美國證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53702 |
| C.中央登記標號 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,540,601.08000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -1,518,022.16000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 40,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | -0.05859800
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.05309500
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 100.05859800
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.05309500
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.34395100
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.31142300
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.65604900
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.31142300
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 290.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 290.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 216.87500000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 216.87500000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 29 |
| 基金名稱 | iShares MSCI中國多部門科技ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | TCHI |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.00000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.00000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 30 |
| 基金名稱 | iShares ESG意識MSCI美國價值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EVUS |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Itau BBA美國證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53702 |
| C.中央登記標號 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 盈透證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 008-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,075,059.12000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,164,138.56000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -1,180,520.72000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 40,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | -0.09687800
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.19751400
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 100.09687800
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.19751400
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.55231600
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.00000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.44768400
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.00000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 431.25000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 431.25000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 315.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 315.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 31 |
| 基金名稱 | iShares MSCI阿聯ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 阿聯 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,051,233.50000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 671,874.55000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,439,443.10000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,019,233.30000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,265,849.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,481,630.55000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 16.89166666
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 37.16862943
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 83.10833333
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 37.16862943
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.42500000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 3.75577222
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.57500000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 3.75577222
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,650.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,650.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,650.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,650.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 32 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EWU |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,483,816.80000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,967,633.60000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 46,254,849.40000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 34,945,565.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 195,051,301.80000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 96,965,187.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 49,284,856.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 286,716,083.50000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 19,272,106.80000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 100,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 48.19800000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 46.85877853
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 51.80200000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 46.85877853
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 5.52222222
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.54421763
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.47777777
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.54421763
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,500.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 33 |
| 基金名稱 | IShares ESG Advanced MSCI USA ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | USXF |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 87,584,944.22000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 008-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 140,644,907.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -141,620,657.80000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 盈透證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 19,251,856.81000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -20,275,509.55000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 41,165,772.10000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -4,392,675.10000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | Itau BBA美國證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53702 |
| C.中央登記標號 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 13,024,928.50000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 33,809,908.61000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -6,140,922.30000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.45789300
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.24599400
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.54210700
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.24599400
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.24306500
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.17812100
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.75693500
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.17812100
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 608.48958333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 608.48958333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 532.08333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 532.08333333 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 34 |
| 基金名稱 | iShares MSCI芬蘭ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EFLN |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,319,839.10000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,844,431.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 3.14000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.45701932
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.86000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.45701932
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.15500000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.17500000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.84500000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.17500000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 35 |
| 基金名稱 | iShares MSCI菲律賓ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EPHE |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,947,203.50000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 23,511,203.30000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,192,146.40000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,310,575.45000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.83181818
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.47372447
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.16818181
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.47372447
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.68285714
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.81311946
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.31714285
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.81311946
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,000.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 36 |
| 基金名稱 | iShares MSCI波蘭ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EPOL |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 13,351,135.35000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 12,265,897.60000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,179,473.65000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,286,994.10000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,490,995.85000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 43,588,600.65000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 51,425,775.30000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 63,168,832.50000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 27,192,095.55000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,021,034.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,282,327.35000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 22.70444444
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 41.32436962
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 77.29555555
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 41.32436962
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.69937500
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.62357305
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.30062500
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.62357305
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 600.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 37 |
| 基金名稱 | iShares ESG MSCI USA Leaders ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | SUSL |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,830,039.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -161,344,522.50000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 34,344,544.35000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -23,290,817.35000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 21,405,844.05000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 008-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Itau BBA美國證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53702 |
| C.中央登記標號 | 000118817 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493008 E85 XK 12 EKYI22 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -85,404,184.45000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,582,693.30000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 盈透證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | 瑞士信貸證券(美國)有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-422 |
| C.中央登記標號 | 000000816 |
| D. LEI，如果有的話 | 1V8 Y6 QCX 6 YMJ 2OELII 46 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 21,285,298.90000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -16,256,179.85000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -22,630,008.75000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,179,378.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | -101,548,852.15000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 36 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.42262900
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.12196200
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.57737100
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.12196200
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.47348100
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.13914300
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.52651900
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.13914300
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 509.84375000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 509.84375000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 506.66666666 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 506.66666666 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 38 |
| 基金名稱 | iShares MSCI科威特ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | KWT |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,446,283.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,507,417.20000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,557,981.60000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,276,443.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,045,120.70000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,643,116.55000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,893,154.55000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,629,547.40000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.47000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.44849749
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.53000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.44849749
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.91200000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.90371234
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.08800000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.90371234
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 5,250.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 39 |
| 基金名稱 | iShares MSCI印度尼西亞ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 伊杜 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,864,983.60000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 85,275,646.65000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 115,798,395.85000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,007,156.90000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,811,509.25000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 947,938.95000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,276,806.40000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,003,884.75000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 45,137,435.20000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 115,644,985.20000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 20.58900000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 39.70777063
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 79.41100000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 39.70777063
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.38611111
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.02198683
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.61388888
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.02198683
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,700.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 40 |
| 基金名稱 | iShares MSCI英國小盤ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | EWUS |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 盈透證券有限公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47257 |
| C.中央登記標號 | 000036418 |
| D. LEI，如果有的話 | 50 ObSE 5 T5521 O6 SMZR 28 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 巴克萊資本公司。 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 摩根史坦利有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15869 |
| C.中央登記標號 | 000008209 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | BMO資本市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34344 |
| C.中央登記標號 | 000016686 |
| D. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 8-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | CIBC世界市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-18333 |
| C.中央登記標號 | 000000630 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300445 CON 3DBMU275 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | ABN AMRO Clearing USA LLC |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | Scotia Capital（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-3716 |
| C.中央登記標號 | 000002739 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300BLWPABP 1VNME 36 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | 韋德布希證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-12987 |
| C.中央登記標號 | 000000877 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300CCX 55 MXZ47 EI 78 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,867,879.60000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,019,602.25000000 |
| 授權參與者記錄： 15 | |
| a.全名 | 考恩公司有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-22522 |
| C.中央登記標號 | 000007616 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300WR 155U7DVMIW58 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 16 | |
| a.全名 | HRt Financial LP |
| B. SEC文件號 | 8-68430 |
| C.中央登記標號 | 000152144 |
| D. LEI，如果有的話 | 21380037 YFKONTT 23854 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 17 | |
| a.全名 | Jane Street Capital，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-52275 |
| C.中央登記標號 | 000103782 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,937,013.70000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 18 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 19 | |
| a.全名 | Jefferies LLC |
| B. SEC文件號 | 8-15074 |
| C.中央登記標號 | 000002347 |
| D. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 20 | |
| a.全名 | 道富全球市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69862 |
| C.中央登記標號 | 000285852 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300FDEF 5ORXCMQ 56 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 21 | |
| a.全名 | Natixis Securities Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-719 |
| C.中央登記標號 | 000001101 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 L8 G1 E7 ZHVEOG75 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 22 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 23 | |
| a.全名 | 紐約資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 24 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 25 | |
| a.全名 | 瑞穗證券美國有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 26 | |
| a.全名 | 花旗全球市場公司 |
| B. SEC文件號 | 8-8177 |
| C.中央登記標號 | 000007059 |
| D. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 27 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 28 | |
| a.全名 | 麥格理資本（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-47198 |
| C.中央登記標號 | 000036368 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 29 | |
| a.全名 | 富國證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-65876 |
| C.中央登記標號 | 000126292 |
| D. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 30 | |
| a.全名 | TD Prime Services LLC |
| B. SEC文件號 | 8-3337 |
| C.中央登記標號 | 000001914 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 ZBQI 1 JB 1844 X09 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 31 | |
| a.全名 | 滙豐證券（美國）公司 |
| B. SEC文件號 | 8-41562 |
| C.中央登記標號 | 000019585 |
| D. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 32 | |
| a.全名 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-32682 |
| C.中央登記標號 | 000015794 |
| D. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 33 | |
| a.全名 | 美國銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,696,945.50000000 |
| 授權參與者記錄： 34 | |
| a.全名 | 德意志銀行證券公司 |
| B. SEC文件號 | 8-17822 |
| C.中央登記標號 | 000002525 |
| D. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
| 授權參與者記錄： 35 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.00000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.00000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.00000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.60333333
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.07781745
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.39666666
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.07781745
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.62000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.17708754
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.38000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.17708754
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.00000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,200.00000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.00000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
N-CEN：G部分：警告
G.1a項。附屬品。
| 適用於所有註冊人的附件。全 註冊人應提交以下適用的附件， 與當前的報告進行比較。請註明隨 勾選以下適用專案即可提交當前報告： |
一、法律訴訟程式。
第二部分。提供資金支持。
第三部分。獨立會計師關於內部審計的報告
控制(管理小企業以外的投資公司
僅限投資公司)
四、會計原則和慣例的變化。
五、依據以下規定須提交的資料
豁免命令：
阿維。須包括的其他資料
根據歐盟委員會的規則和條例作為附件：
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| 指令 1.專案G.1.a.i.法律程序。 (A)如果登記人對專案b.11.a的答覆為“是”，請提供 會議過程的簡要說明。作為描述的一部分， 提供案件或摘要編號(如有)，以及 訴訟的主要當事人。 (B)如果登記人對專案b.11.b的答覆為“是”，請指出 繼續進行，並說明其終止日期。 2.專案G.1.a.ii.提供資金支持。如果註冊人 對專案B.14的答覆是肯定的，請提供以下資料 (除非註冊人是貨幣市場基金)： (A)對支持的性質的描述。 (B)提供支援的人。 (C)提供資料的人之間的關係的簡介 支持和註冊人。 (D)提供的日期支持。 (E)支持的數額。 (F)安全支持(如果適用)。透露…的全名 發行人，發行的名稱(包括息票或收益率，如果 可應用)和至少兩個識別字(如果可用的話)(例如，CIK， CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)啟動支持之日所支持的擔保價值(如果 適用)。 (H)支持理由的簡要說明。 (I)支持期限。 (J)關於以下方面的任何合同限制的簡要說明 支持。 3.專案G.1.a.iii.獨立核數師報告 內部控制(小型投資公司以外的管理投資公司 僅限商業投資公司)。每項管理投資 公司應提供其獨立會計師的報告 關於公司的內部會計控制制度。這個 會計報告應當以審查、研究和報告為基礎 評價會計制度、內部會計控制、 以及在審計過程中制定的安全保障程式 報告所述期間的財務報表。這份報告 應披露以下方面的任何重大弱點：(A)會計 內部會計控制制度；或(C) 保護截至年末存在的證券的程式 註冊人的財政年度。 會計報告應作為證物提供給 表格，並應：(1)寄給註冊人的股東 董事會；(2)註明日期；(3)手工簽字； (四)註明發證地市州。 包括披露材料的報告的附件 不足之處應包括註冊人對任何 已採取或建議的糾正措施。 本表格附有會計師報告的事實應 不應被視為承認 獨立公共會計師。 4.專案G.1.a.i.會計原則和慣例的變化。如果 登記人對專案b.21答覆“是”，提供一份附件 描述會計原則或慣例的變化，或 適用任何此類會計原則的方法的改變 或者練習。說明變更的日期和原因 為此。註冊人的獨立會計師的一封信， 批准或以其他方式評論變更，應隨附 描述。 5.專案G.1.a.v.依據以下規定須提交的資料 豁免命令。將所需的任何資訊作為附件歸檔 在表格N-CEN或表格N-CEN的任何前身表格中報告 (例如，表格N-SAR)根據由 佣金和註冊人所依賴的。 6.專案G.1.a.vi。其他需要作為 根據歐盟委員會的規則和規定附上。檔案作為 附件任何其他需要作為 根據歐盟委員會的規則和規定附上。 |
N-CEN：簽名
| 根據1940年《投資公司法》的要求， 註冊人已正式代表其簽署了本報告 由下列簽署人正式授權。 | ||
| Registrant | iShares Trust | |
| 日期 | 2024-11-07 | |
| 簽名 | 查克·普斯福特 | |
| 標題 | 助理司庫 | |