| 根據基金在第10f-3條規則下採用的程序，基金的董事會/受託人將收到一份季度報告，以檢查是否滿足第10f-3條規則(c)(1)至(c)(8)的適用條件。 | |||||
| 基金 | 短期策略收益etf | ||||
| 發行人 | 美國銀行公司 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 06051GLV9 | ||||
| 本金金額（美元） | 1,500,000,000 | ||||
| 本金金額（外幣） | n/a | ||||
| 購買金額（美元） | 85000.00 | ||||
| 購買金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 9/12/2023 | ||||
| 價格（美元） | 100.00 | ||||
| 價格-境外 | 不適用 | ||||
| 保險公司 | 美國銀行證券有限公司 | ||||
| 其他聯合體成員： | CAVU證券，有限責任公司 | ||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| Loop資本市場有限責任公司 | |||||
| 多家銀行證券有限公司。 | |||||
| R. Seelaus & Co.，LLC | |||||
| Samuel A. Ramirez & Company, Inc. | |||||
| ABN AMRO證券（美國）有限責任公司 | |||||
| 澳新銀行證券有限公司。 | |||||
| 薩巴德爾銀行股份有限公司 | |||||
| BBVA Securities Inc. | |||||
| BMO資本市場corp | |||||
| CaixaBank, S.A. | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| 加拿大帝國商業銀行世界市場有限公司。 | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| 聯信銀行證券公司。 | |||||
| Danske Markets Inc. | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| Westpac Capital Markets LLC | |||||
| 承銷利差 | 0.250% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | 美國銀行股份有限公司 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 06051GLS6 | ||||
| 本金金額 (美元指數) | 2,750,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣$) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元$) | 315000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣$) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 9/12/2023 | ||||
| 價格 (美元$) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | n/a | ||||
| Underwriter | BofA Securities, Inc. | ||||
| Other Syndicate Members: | CAVU Securities, LLC | ||||
| Independence Point Securities LLC | |||||
| Loop Capital Markets LLC | |||||
| Multi-Bank Securities, Inc. | |||||
| R. Seelaus & Co., LLC | |||||
| Samuel A. Ramirez & Company, Inc. | |||||
| ABN AMRO Securities (USA) LLC | |||||
| ANZ Securities, Inc. | |||||
| Banco de Sabadell, S.A. | |||||
| BBVA Securities Inc. | |||||
| BMO Capital Markets Corp. | |||||
| CaixaBank, S.A. | |||||
| Capital One Securities, Inc. | |||||
| CIBC世界市場corp. | |||||
| Citizens JMP Securities, LLC | |||||
| 聯信銀行證券公司. | |||||
| Danske Markets Inc. | |||||
| ING金融市場LLC | |||||
| 英特薩・聖保羅IMI證券公司. | |||||
| 劳埃德証券公司. | |||||
| 瑞穗證券美國有限責任公司 | |||||
| 三菱UFJ證券美洲公司 | |||||
| nab證券有限責任公司 | |||||
| 野村證券國際公司 | |||||
| 挪威銀行 | |||||
| PNC資本市場有限責任公司 | |||||
| 地區證券有限責任公司 | |||||
| 蘇格蘭資本（美國）公司 | |||||
| SG美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日興證券美國公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| 西太平洋資本市場有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.350% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收入etf | ||||
| 發行人 | 美國銀行公司 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 06051GLS6 | ||||
| 本金金額 (美元) | 2,750,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 205000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 9/12/2023 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 美國銀行證券公司 | ||||
| 其他聯貸成員： | CAVU證券公司 | ||||
| 獨立點證券公司 | |||||
| Loop資本市場公司 | |||||
| 多銀行證券公司 | |||||
| R. Seelaus & Co., LLC | |||||
| Samuel A. Ramirez & Company, Inc. | |||||
| ABN AMRO證券（美國）有限責任公司 | |||||
| ANZ證券公司 | |||||
| 巴塞隆納銀行股份有限公司 | |||||
| BBVA證券公司 | |||||
| BMO資本市場公司 | |||||
| CaixaBank，S.A. | |||||
| Capital One證券公司 | |||||
| CIBC世界市場corp。 | |||||
| Citizens JMP證券有限公司 | |||||
| 聯信銀行證券公司 | |||||
| 丹斯克市場inc。 | |||||
| ING金融市場有限公司 | |||||
| 意大利國際銀行IMI證券corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| 三菱UFJ證券美洲公司 | |||||
| 澳洲國家銀行證券有限責任公司 | |||||
| 野村證券國際公司 | |||||
| Nordea銀行Abp | |||||
| PNC資本市場有限責任公司 | |||||
| Regions證券有限責任公司 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SG美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC 日興證券美國公司。 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司。 | |||||
| 西太平洋資本市場有限責任公司。 | |||||
| 承銷利差 | 0.350% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行者 | citigroup inc | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 172967PE5 | ||||
| 本金金額 (美元) | 1,500,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 420000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 9/14/2023 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | ||||
| 其他聯貸成員: | BBVA證券公司。 | ||||
| BMO資本市場銀行。 | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| Capital One證券公司。 | |||||
| 德意志銀行證券公司。 | |||||
| DZ Financial Markets LLC | |||||
| 匯豐證券（美國）股份有限公司 | |||||
| ING金融市場有限公司 | |||||
| 意大利聖保羅IMI證券公司 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| 三菱UFJ證券美洲公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| PNC資本市場有限公司 | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司。 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 斯威德銀行股份有限公司（公開發行） | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| Truist證券有限責任公司 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| ABN AMRO Securities (USA) LLC | |||||
| 農業銀行香港分行 | |||||
| AmeriVet Securities, Inc. | |||||
| Apto Partners, LLC | |||||
| 薩巴德爾銀行股份有限公司 | |||||
| Bancroft Capital, LLC | |||||
| 巴克萊銀行 | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| 加拿大帝國商業銀行世界市場有限公司。 | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| Danske Markets Inc. | |||||
| Desjardins證券股份有限公司 | |||||
| Drexel Hamilton，LLC | |||||
| Erste Group Bank AG | |||||
| Falcon Square Capital LLC | |||||
| Fifth Third Securities Inc. | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| KeyBanc Capital Markets Inc. | |||||
| Loop資本市場有限責任公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| 梅爾文證券有限責任公司 | |||||
| MFR證券公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司 | |||||
| natwest Markets證券公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| 華僑銀行有限公司。 | |||||
| Penserra證券有限公司 | |||||
| R. Seelaus & Co.，LLC | |||||
| 荷蘭合作銀行證券 美國股份有限公司。 | |||||
| RB國際市場（美國）有限責任公司。 | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| Roberts & Ryan, Inc. | |||||
| Samuel A. Ramirez & Company, Inc. | |||||
| Security Capital券商股份有限公司 | |||||
| Tigress Financial Partners, LLC | |||||
| 維信資本市場有限責任公司 | |||||
| 聯合境外銀行有限公司 | |||||
| 承銷差價 | 1.500% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收入etf | ||||
| 發行人 | citigroup inc | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 172967PE5 | ||||
| 本金金額 (美元) | 1,500,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | n/a | ||||
| 購買金額 (美元) | 315000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 9/14/2023 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 保險公司 | 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | ||||
| 其他聯貸成員： | BBVA Securities Inc. | ||||
| BMO資本市場corp | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| 德意志銀行證券公司。 | |||||
| DZ Financial Markets LLC | |||||
| 匯豐證券（美國）股份有限公司 | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司 | |||||
| 斯科舍資本（美國）有限公司 | |||||
| SG美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日興證券美國有限公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 瑞典銀行Ab（上市） | |||||
| TD證券（美國）有限責任公司 | |||||
| Truist Securities, Inc. | |||||
| 美國合眾銀行投資公司, Inc. | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 荷蘭國際銀行(美國)有限責任公司 | |||||
| 農業銀行香港分行 | |||||
| AmeriVet Securities, Inc. | |||||
| Apto Partners, LLC | |||||
| 薩巴德銀行,S.A. | |||||
| 班克羅夫特資本，有限責任公司 | |||||
| 巴克萊資本有限公司 | |||||
| 卡斯爾奧克證券，有限合夥公司 | |||||
| 卡斯爾奧克證券，有限合夥公司 | |||||
| CIBC世界市場公司 | |||||
| 市民JMP證券，有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 丹麥市場有限公司 | |||||
| 德佳銀行證券公司。 | |||||
| 德雷克斯爾·漢密爾頓有限責任公司 | |||||
| 埃爾斯特集團銀行股份公司 | |||||
| 法alcon Square Capital有限責任公司 | |||||
| 第五第三證券公司。 | |||||
| 亨廷頓證券公司。 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| KeyBanc資本市場公司。 | |||||
| Loop資本市場公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| Melvin證券公司 | |||||
| MFR證券公司 | |||||
| 瑞穗證券美國公司 | |||||
| nab證券公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司 | |||||
| NatWest市場證券公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| Nordea銀行Abp | |||||
| 大華銀行有限公司 | |||||
| Penserra Securities LLC | |||||
| R. Seelaus & Co., LLC | |||||
| Rabo Securities USA, Inc. | |||||
| Rb International Markets (USA) LLC | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| 羅伯茨與瑞安股份有限公司 | |||||
| 薩繆爾A.拉米雷茲與公司股份有限公司 | |||||
| 安防資本券商股份有限公司 | |||||
| 虎鷹金融夥伴有限責任公司 | |||||
| 聯合信貸資本市場有限責任公司 | |||||
| 大華銀行有限公司 | |||||
| 承銷利差 | 1.500% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多部門收入etf | ||||
| 發行者 | 蒙特利爾銀行 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 06368LWT9 | ||||
| 本金金額 (美金) | 1,200,000,000 | ||||
| 本金金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 購買金額（美元$） | 395000.00 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 9/18/2023 | ||||
| 價格（美元$） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | n/a | ||||
| Underwriter | BMO Capital Markets Corp. | ||||
| Other Syndicate Members: | 美國銀行證券有限公司 | ||||
| 高盛股份有限公司 | |||||
| J.P. Morgan Securities LLC | |||||
| SG Americas Securities, LLC | |||||
| 巴黎銀行證券公司 | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 巴克萊銀行證券（美國）股份有限公司 | |||||
| 德嘉證券股份有限公司 | |||||
| 匯豐證券（美國）股份有限公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| 瑞士聯邦銀行證券有限責任公司 | |||||
| 富國證券有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.150% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 短期策略收益etf | ||||
| 發行人 | Bank of Montreal | ||||
| 逐筆明細/證券代碼 | 06368LWT9 | ||||
| 主要金額 (美元) | 1,200,000,000 | ||||
| 主要金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 205000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | n/a | ||||
| Trade Date | 9/18/2023 | ||||
| Price (US$) | 100.00 | ||||
| Price-Foreign | n/a | ||||
| Underwriter | BMO Capital Markets Corp. | ||||
| Other Syndicate Members: | 美國銀行證券有限公司 | ||||
| 高盛股份有限公司 | |||||
| J.P. Morgan Securities LLC | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| 巴黎銀行證券公司 | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 巴克萊銀行證券（美國）股份有限公司 | |||||
| Desjardins證券股份有限公司 | |||||
| 匯豐證券（美國）股份有限公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 富國證券有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.150% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | 花旗銀行有限公司。 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 17325FBA5 | ||||
| 本金金額 (美元) | 1,750,000,000 | ||||
| 本金額（外幣$） | n/a | ||||
| 購買金額（美元$） | 1000000.00 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 9/26/2023 | ||||
| 價格（美元$） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | n/a | ||||
| 保險公司 | 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | ||||
| Other Syndicate Members: | BBVA Securities Inc. | ||||
| BMO資本市場corp | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| 加拿大帝國世界市場公司 corp | |||||
| DZ Financial Markets LLC | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司。 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SG美洲證券有限公司 | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 瑞典銀行股份有限公司 | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| Truist證券有限責任公司 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| ABN AMRO 證券（美國）有限責任公司 | |||||
| 美國退伍軍人集團，PBC | |||||
| 澳新銀行證券有限公司。 | |||||
| Blaylock Van, LLC | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| CAVU 證券，有限責任公司 | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| Commerz 資本市場有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 丹斯克市場公司 | |||||
| 星展銀行有限公司 | |||||
| 德賈爾丹證券公司 | |||||
| 第五第三証券公司。 | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| 工商銀行標準銀行有限公司 | |||||
| KeyBanc Capital Markets Inc. | |||||
| Loop資本市場有限責任公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| Mischler Financial Group, Inc. | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| 多家銀行證券有限公司。 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司 | |||||
| natwest Markets證券公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| 華僑銀行有限公司 | |||||
| 荷蘭合作銀行證券 美國股份有限公司。 | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| 羅伯茨與瑞安股份有限公司 | |||||
| San Blas Securities, LLC | |||||
| 斯特恩兄弟公司 | |||||
| Telsey Advisory Group LLC | |||||
| 維信資本市場有限責任公司 | |||||
| 聯合境外銀行有限公司 | |||||
| Westpac Capital Markets LLC | |||||
| 承銷利差 | 0.150% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 短期戰略收益etf | ||||
| 發行人 | 花旗銀行 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 17325FBB3 | ||||
| 本金金額 (美元) | 2,500,000,000 | ||||
| 本金金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 購買金額（美金$） | 210000.00 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 9/26/2023 | ||||
| 價格（美金$） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | n/a | ||||
| Underwriter | Citigroup Global Markets Inc. | ||||
| Other Syndicate Members: | 巴克萊銀行 | ||||
| BBVA Securities Inc. | |||||
| BMO Capital Markets Corp. | |||||
| BNY Mellon Capital Markets, LLC | |||||
| Capital One Securities, Inc. | |||||
| CIBC世界市場corp | |||||
| 德意志銀行證券公司。 | |||||
| ING金融市場LLC | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI證券corp. | |||||
| Lloyds證券Inc. | |||||
| MUFG證券美洲Inc. | |||||
| Natixis證券美洲LLC | |||||
| PNC資本市場有限責任公司 | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司 | |||||
| 加拿大斯高迪亞資本（美國）公司 | |||||
| SG美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日興證券美國公司 | |||||
| 標準渣打銀行 | |||||
| 瑞典銀行Ab（公開發行） | |||||
| TD證券（美國）有限責任公司 | |||||
| Truist證券公司 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 荷蘭國際集團證券（美國）有限責任公司 | |||||
| academy證券有限公司 | |||||
| 澳洲和新西蘭銀行證券公司 | |||||
| CastleOak證券公司，L.P. | |||||
| Citizens JMP Securities, LLC | |||||
| Commerz Markets LLC | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 丹麥市場公司 | |||||
| DBS銀行 | |||||
| 德卡丹證券公司 | |||||
| Drexel Hamilton，LLC | |||||
| Fifth Third證券公司 | |||||
| 亨廷頓證券公司。 | |||||
| 工商銀行標準銀行股份有限公司。 | |||||
| KeyBanc資本市場公司。 | |||||
| M&t證券公司。 | |||||
| MFR證券公司。 | |||||
| 瑞穗證券美國有限責任公司。 | |||||
| nab證券有限責任公司。 | |||||
| 加拿大國民銀行金融公司。 | |||||
| natwest市場安防公司。 | |||||
| 野村證券國際公司。 | |||||
| Nordea銀行股份公司。 | |||||
| 華僑銀行有限公司。 | |||||
| Rabo安防美國公司。 | |||||
| Regions安防公司。 | |||||
| Security Capital券商股份有限公司 | |||||
| Siebert Williams Shank & Co.，LLC | |||||
| 意聯資本市場有限責任公司 | |||||
| 大華銀行有限公司 | |||||
| 西太平洋資本市場有限責任公司 | |||||
| 承銷差價 | 0.325% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收入etf | ||||
| 發行人 | 花旗銀行 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 17325FBB3 | ||||
| 本金金額 (美元) | 2,500,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 285000.00 | ||||
| 購買金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 9/26/2023 | ||||
| 價格（美元） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗全球市場公司 | ||||
| 其他聯盟成員： | 巴克萊銀行資本公司。 | ||||
| BBVA證券公司。 | |||||
| BMO資本市場corp。 | |||||
| BNY梅隆資本市場，有限責任公司 | |||||
| Capital One證券公司。 | |||||
| CIBC世界市場corp | |||||
| 德意志銀行證券公司。 | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司。 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 瑞典銀行（公開） | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| Truist證券有限責任公司 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| ABN AMRO 證券（美國）有限責任公司 | |||||
| academy證券有限公司 | |||||
| 澳新銀行證券有限公司。 | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| Commerz 資本市場有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 丹麥市場inc. | |||||
| 星展銀行有限公司 | |||||
| Desjardins證券股份有限公司 | |||||
| Drexel Hamilton，LLC | |||||
| 第五第三証券公司。 | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| 工商銀行標準銀行公司 | |||||
| KeyBanc Capital Markets Inc. | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| MFR Securities, Inc. | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司 | |||||
| natwest Markets證券公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| 華僑銀行有限公司。 | |||||
| 荷蘭合作銀行證券 美國股份有限公司。 | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| Security Capital券商股份有限公司 | |||||
| Siebert Williams Shank & Co.，LLC | |||||
| 維信資本市場有限責任公司 | |||||
| 聯合境外銀行有限公司 | |||||
| Westpac Capital Markets LLC | |||||
| 承銷差價 | 0.325% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | bank of new york mellon corp | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 06406RBU0 | ||||
| 本金金額 (美元) | 1,100,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | n/a | ||||
| 購買金額 (美元) | 399000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 10/18/2023 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 無 | ||||
| 保險公司 | 摩根士丹利 & Co LLC | ||||
| 其他銀團成員: | 德意志銀行證券有限公司。 | ||||
| 摩根大通證券有限責任公司。 | |||||
| SIEBERt 威廉姆斯 SHANK & CO., LLC | |||||
| BNY MELLON資本市場, LLC | |||||
| AMERIVEt 安防, INC. | |||||
| BANCROFt 基金 LLC | |||||
| 中國銀行有限責任公司倫敦分行 | |||||
| CABRERA 資本市場 LLC | |||||
| CAVU 安防, LLC | |||||
| FIFTH THIRD SECURITIES, INC. | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.150% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元化收入ETF | ||||
| 發行人 | 紐約梅隆銀行公司 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 06406RBU0 | ||||
| 本金金額 (美元) | 1,100,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 348000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 10/18/2023 | ||||
| 價格（美元） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 摩根士丹利及公司 | ||||
| 其他聯合承銷成員: | 德意志銀行證券公司。 | ||||
| 摩根大通證券有限責任公司。 | |||||
| 西伯特威廉姆斯商會與公司有限責任公司。 | |||||
| 紐約梅隆資本市場有限責任公司。 | |||||
| 美國證券公司。 | |||||
| 班克羅夫特資本有限責任公司。 | |||||
| 中國銀行倫敦分行。 | |||||
| 卡布雷拉資本市場有限責任公司。 | |||||
| CAVU 證券有限公司 | |||||
| 第五第三證券公司 | |||||
| 野村證券國際公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.150% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收入etf | ||||
| 發行人 | mitsubishi ufj financial集團, inc. | ||||
| 逐筆明細/國際通用代碼 | 606822DD3 | ||||
| 本金金額 (美元) | 750,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 380000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 10/18/2023 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 三菱UFJ證券美洲公司。 | ||||
| 其他聯貸成員： | 摩根士丹利股份有限公司 | ||||
| J.P. Morgan Securities LLC | |||||
| 巴克萊銀行 | |||||
| 美國銀行證券有限公司 | |||||
| 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | |||||
| 法國巴黎銀行 | |||||
| 匯豐證券（美國）股份有限公司 | |||||
| TD證券（美國）有限責任公司 | |||||
| 法國農業信貸銀行企業及投資銀行 | |||||
| Natixis證券美洲有限責任公司 | |||||
| 法國興業銀行 | |||||
| 野村證券國際股份公司 | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 富國證券有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 1.000% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | 花旗銀行 | ||||
| 逐筆明細 | 17325FBC1 | ||||
| 本金金額（美元） | 2,000,000,000 | ||||
| 本金金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 購入金額（美元） | 690000.00 | ||||
| 購入金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 11/27/2023 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗全球市場有限公司. | ||||
| 其他聯合承銷商: | |||||
| 澳新證券公司. | |||||
| 巴克萊資本有限公司. | |||||
| BBVA Securities Inc. | |||||
| BMO資本市場corp | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| 中國 中信銀行國際有限公司 | |||||
| 加拿大帝國世界市場公司 corp | |||||
| 德意志銀行證券公司。 | |||||
| DZ Financial Markets LLC | |||||
| 意大利國際銀行IMI證券公司。 | |||||
| 蘭華證券公司。 | |||||
| 三菱UFJ證券美洲公司。 | |||||
| 納蒂克斯證券美洲有限責任公司。 | |||||
| 野村國際證券公司。 | |||||
| PNC資本市場有限責任公司。 | |||||
| 荷蘭銀行證券美國公司。 | |||||
| RBC資本市場有限公司。 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司 | |||||
| 斯科舍資本（美國）公司 | |||||
| SMBC日興證券美國公司 | |||||
| SG美洲證券有限責任公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 瑞典銀行股份公司 | |||||
| TD證券（美國）有限責任公司 | |||||
| Truist證券公司 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 維信資本市場有限責任公司 | |||||
| ABN AMRO 證券（美國）有限責任公司 | |||||
| AmeriVet Securities, Inc. | |||||
| Apto Partners, LLC | |||||
| Bancroft Capital, LLC | |||||
| Cabrera Capital Markets LLC | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| CAVU 證券有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| 丹斯克市場公司 | |||||
| 星展銀行有限公司 | |||||
| Desjardins證券股份有限公司 | |||||
| Drexel Hamilton，LLC | |||||
| Erste Group Bank AG | |||||
| Fifth Third Securities Inc. | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| KeyBanc Capital Markets Inc. | |||||
| Loop資本市場有限責任公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| MFR證券公司 | |||||
| Mischler Financial Group, Inc. | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司 | |||||
| natwest Markets證券公司 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| 華僑銀行有限公司。 | |||||
| Penserra證券有限公司 | |||||
| RB國際市場（美國）有限責任公司。 | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| Roberts & Ryan, Inc. | |||||
| 薩巴德爾銀行股份有限公司 | |||||
| R. Seelaus & Co.，LLC | |||||
| Siebert Williams Shank & Co.，LLC | |||||
| 斯特恩兄弟公司 | |||||
| 老虎金融夥伴股份有限公司 | |||||
| Westpac Capital Markets LLC | |||||
| 承銷差距 | 0.250% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 短期戰略收益etf | ||||
| 發行人 | 花旗銀行NA | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 17325FBC1 | ||||
| 本金金額 (美元指數) | 2,000,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | n/a | ||||
| 購買金額 (美元指數) | 250000.00 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 11/27/2023 | ||||
| 價格（美元$） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 保險公司 | 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | ||||
| 其他聯貸成員： | |||||
| 澳新銀行證券有限公司。 | |||||
| 巴克萊銀行 | |||||
| BBVA Securities Inc. | |||||
| BMO資本市場corp | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| 中國 中信銀行國際有限公司 | |||||
| 加拿大帝國世界市場公司 corp | |||||
| 德意志銀行證券公司。 | |||||
| DZ Financial Markets LLC | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| 荷蘭合作銀行證券 美國股份有限公司。 | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司。 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 瑞典銀行股份有限公司 (publ) | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| Truist證券有限責任公司 | |||||
| 美國合眾銀行投資股份有限公司 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 意大利國際資本市場有限責任公司 | |||||
| 荷蘭國際銀行證券 (美國) 有限責任公司 | |||||
| 美國退伍軍人證券公司 | |||||
| Apto Partners, LLC | |||||
| Bancroft Capital, LLC | |||||
| Cabrera Capital Markets LLC | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| CAVU Securities, LLC | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| Citizens JMP Securities, LLC | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| 丹斯克市場公司。 | |||||
| 星展銀行有限公司。 | |||||
| 德杰銀行證券公司。 | |||||
| 德雷克塞爾·哈密頓公司。 | |||||
| 第一集團銀行股份公司。 | |||||
| 第五第三證券公司。 | |||||
| 亨廷頓證券有限公司。 | |||||
| ING金融市場有限公司。 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| KeyBanc資本市場公司 | |||||
| Loop資本市場有限責任公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| MFR證券公司 | |||||
| Mischler金融集團公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限責任公司 | |||||
| nab證券有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司。 | |||||
| 國盛市場證券公司。 | |||||
| Nordea銀行股份公司。 | |||||
| 華僑銀行有限公司。 | |||||
| Penserra證券有限責任公司。 | |||||
| Rb國際市場（美國）有限責任公司。 | |||||
| Regions證券有限責任公司。 | |||||
| Roberts & Ryan, Inc. | |||||
| 薩瓦德銀行股份公司 | |||||
| R. Seelaus 及公司，有限責任公司 | |||||
| Siebert Williams Shank 及公司，有限責任公司 | |||||
| Stern Brothers 及公司 | |||||
| Tigress Financial Partners，有限責任公司 | |||||
| 西太平洋資本市場有限責任公司 | |||||
| 承銷差價 | 0.250% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元化收益etf | ||||
| 發行人 | pennymac financial services inc. | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 70932MAD9 | ||||
| 本金金額 (美元) | 745,552,500 | ||||
| 本金金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 購買金額（美元$） | 186885.16 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 12/6/2023 | ||||
| 價格（美元$） | 99.41 | ||||
| 價格-外幣 | n/a | ||||
| Underwriter | 高盛 | ||||
| Other Syndicate Members: | Barclays Capital Inc. | ||||
| 巴黎銀行證券公司 | |||||
| 美國銀行證券有限公司 | |||||
| Citigroup Global Markets Inc. | |||||
| J.P. Morgan Securities LLC | |||||
| 摩根士丹利證券股份有限公司 | |||||
| 野村證券國際公司，股份有限公司 | |||||
| RBC資本市場，有限責任公司 | |||||
| 富國證券有限責任公司 | |||||
| BTIG, LLC | |||||
| 派傑投資暨公司。 | |||||
| 承銷利差 | 1.000% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 短期收益策略etf | ||||
| 發行者 | pennymac financial services | ||||
| 逐筆明細/證券代碼 | 70932MAD9 | ||||
| 本金金額 (美元) | 745,552,500 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 29822.10 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 12/6/2023 | ||||
| 價格 (美元) | 99.41 | ||||
| 價格-境外 | 無 | ||||
| 承銷商 | 高盛 | ||||
| 其他承銷商成員： | 巴克萊銀行資本公司。 | ||||
| 法國巴黎銀行證券corp。 | |||||
| 美國銀行證券公司。 | |||||
| 花旗全球市場公司。 | |||||
| 摩根大通證券有限公司 | |||||
| 摩根士丹利公司 | |||||
| 野村證券國際公司。 | |||||
| RBC資本市場有限公司 | |||||
| 富國銀行證券有限公司 | |||||
| BTIG有限公司 | |||||
| 派傑投資公司 | |||||
| 承銷差價 | 1.000% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | 豐田汽車信貸公司 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 89236TLM5 | ||||
| 本金金額 (美元) | 799,120,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | n/a | ||||
| 購買金額 (美元) | 998900.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 1/2/2024 | ||||
| 價格 (美元) | 99.89 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 保險公司 | 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | ||||
| 其他聯貸成員: | 巴克萊銀行 | ||||
| 美國銀行證券有限公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| BBVA Securities Inc. | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| 加拿大帝國商業銀行世界市場有限公司。 | |||||
| Drexel Hamilton，LLC | |||||
| 工商銀行標準銀行有限公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| 承銷利差 | 0.450% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | 美國銀行股份有限公司 | ||||
| 逐筆明細/證券代碼 | 06051GMA4 | ||||
| 本金金額 (美元) | 5,000,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 480000.00 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 1/18/2024 | ||||
| 價格（美元$） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 美國銀行證券公司 | ||||
| 其他聯盟成員： | Apto Partners, LLC | ||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| Great Pacific Securities | |||||
| MFR Securities, Inc. | |||||
| Roberts & Ryan Inc. | |||||
| Telsey Advisory Group LLC | |||||
| 澳新銀行證券有限公司。 | |||||
| BBVA證券有限公司。 | |||||
| BMO資本市場corp | |||||
| BNY梅隆資本市場，有限責任公司 | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| CIBC世界市場股份有限公司。 | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| Goodbody股票經紀人有限公司 | |||||
| 匯豐證券（美國）有限公司 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限責任公司 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| 野村證券國際公司 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| RB國際市場（美國）有限責任公司。 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司。 | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| 三井住友銀行日興證券美國公司 | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| Truist證券有限責任公司 | |||||
| Westpac Capital Markets LLC | |||||
| 承銷差價 | 0.450% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多樣化公司債etf | ||||
| 發行者 | citigroup inc | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 172967PF2 | ||||
| 本金金額 (美元) | 3,000,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 215000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 2/6/2024 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗集團資本市場公司 | ||||
| 其他聯合承銷成員： | 澳紐證券公司 | ||||
| BBVA證券公司 | |||||
| 蒙特利爾銀行資本市場公司。 | |||||
| 紐約梅隆銀行資本市場，有限責任公司。 | |||||
| 資本一號證券公司。 | |||||
| 城堡橡樹證券，有限合夥。 | |||||
| 加拿大帝國商業銀行世界市場公司。 | |||||
| Commerz 資本市場有限責任公司 | |||||
| 丹斯克市場公司。 | |||||
| 第五第三証券公司。 | |||||
| 意大利國際銀行證券公司。 | |||||
| 劍橋證券公司。 | |||||
| 米迪奧巴卡 - 信貸銀行股份有限公司。 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| 法國國際銀行證券美洲有限責任公司。 | |||||
| Netrex資本市場有限公司。 | |||||
| 野村證券國際有限公司。 | |||||
| PNC資本市場有限責任公司。 | |||||
| 荷蘭合作銀行證券 美國股份有限公司。 | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 羅伯茨與瑞安公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司 | |||||
| 斯科舍資本（美國）公司 | |||||
| SG美洲證券有限責任公司 | |||||
| 三井住友銀行日興證券美國公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| Truist Securities, Inc. | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| ABN AMRO 資本市場 (USA) LLC | |||||
| academy證券有限公司 | |||||
| AmeriVet Securities, Inc. | |||||
| 中國銀行倫敦分行 | |||||
| Blaylock Van, LLC | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| CaixaBank S.A. | |||||
| CAVU證券有限責任公司 | |||||
| Citizens JMP證券有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| Desjardins證券股份有限公司 | |||||
| Erste Group銀行股份公司 | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| 中國工商銀行（亞洲）有限公司 | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| KBC Securities 美國有限公司 | |||||
| KeyBanc Capital Markets Inc. | |||||
| Loop資本市場有限責任公司 | |||||
| M&t Securities, Inc. | |||||
| Melvin Securities, LLC | |||||
| 瑞穗證券美國有限責任公司 | |||||
| nab證券有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司 | |||||
| natwest Markets證券公司 | |||||
| Nordea銀行股份有限公司 | |||||
| R. Seelaus & Co.，LLC | |||||
| Rb國際市場（美國）有限責任公司 | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| Security Capital券商股份有限公司 | |||||
| Siebert Williams Shank & Co.，LLC | |||||
| 瑞典銀行股份有限公司（publ） | |||||
| Tigress Financial Partners LLC | |||||
| 維信資本市場有限責任公司 | |||||
| 聯合境外銀行有限公司 | |||||
| 西太平洋資本市場有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.325% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收益etf | ||||
| 發行人 | citigroup inc. | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 172967PF2 | ||||
| 本金金額 (美金) | 3,000,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 無 | ||||
| 購買金額 (美金) | 135000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 無 | ||||
| 交易日期 | 2/6/2024 | ||||
| 價格 (美金) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗全球市場公司。 | ||||
| 其他聯合承銷成員： | 澳新證券公司。 | ||||
| BBVA證券公司。 | |||||
| BMO資本市場公司。 | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| 加拿大帝國商業銀行世界市場有限公司。 | |||||
| Commerz 資本市場有限責任公司 | |||||
| 丹斯克市場公司。 | |||||
| 第五第三証券公司。 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| 梅迪奧班卡 - 財務信貸銀行 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| Netrex 資本市場, LLC | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| 荷蘭合作銀行證券 美國股份有限公司。 | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| Roberts & Ryan, Inc. | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司。 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| Truist證券有限責任公司 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| ABN AMRO 資本市場 (美國) LLC | |||||
| academy證券有限公司 | |||||
| AmeriVet Securities, Inc. | |||||
| 中國銀行有限公司，倫敦分行 | |||||
| Blaylock Van, LLC | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| CaixaBank S.A. | |||||
| CAVU Securities LLC | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| Desjardins證券股份有限公司 | |||||
| Erste Group Bank AG | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| 工商銀行（亞洲）有限公司 | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| KBC證券美國有限責任公司 | |||||
| KeyBanc Capital Markets Inc. | |||||
| Loop資本市場有限責任公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| Melvin證券有限責任公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司 | |||||
| natwest Markets證券公司 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| R. Seelaus & Co.，LLC | |||||
| RB國際市場（美國）有限責任公司。 | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| Security Capital券商股份有限公司 | |||||
| Siebert Williams Shank & Co.，LLC | |||||
| 瑞典銀行股份公司（publ） | |||||
| Tigress Financial Partners LLC | |||||
| 維信資本市場有限責任公司 | |||||
| 聯合境外銀行有限公司 | |||||
| Westpac Capital Markets LLC | |||||
| 承銷利差 | 0.325% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 短期策略收益etf | ||||
| 發行人 | citigroup inc | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 172967PF2 | ||||
| 本金額 (美元) | 3,000,000,000 | ||||
| 本金金額（外幣$） | n/a | ||||
| 購買金額（美元$） | 155000.00 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 2/6/2024 | ||||
| 價格（美元$） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | n/a | ||||
| 保險公司 | 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | ||||
| Other Syndicate Members: | 澳新銀行證券有限公司。 | ||||
| BBVA Securities Inc. | |||||
| BMO資本市場corp | |||||
| BNY Mellon Capital Markets, LLC | |||||
| Capital One Securities, Inc. | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| CIBC世界市場公司 | |||||
| Commerz Markets LLC | |||||
| Danske Markets Inc. | |||||
| Fifth Third Securities, Inc. | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp. | |||||
| Lloyds Securities Inc. | |||||
| 美迪奧巴卡 - 信貸金融銀行股份公司。 | |||||
| 三菱UFJ證券美洲公司。 | |||||
| 納泰克斯證券美洲有限責任公司。 | |||||
| Netrex資本市場有限責任公司。 | |||||
| 野村證券國際公司。 | |||||
| PNC資本市場有限責任公司。 | |||||
| Rabo證券美國公司。 | |||||
| RBC資本市場有限責任公司。 | |||||
| Roberts & Ryan, Inc. | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司 | |||||
| 道明證券（美國）有限公司 | |||||
| SG美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日興證券美國公司 | |||||
| 標準渣打銀行 | |||||
| TD證券（美國）有限責任公司 | |||||
| Truist證券公司 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| ABN AMRO資本市場（美國）有限責任公司 | |||||
| academy securities公司 | |||||
| AmeriVet證券公司 | |||||
| 中國銀行倫敦分行 | |||||
| Blaylock Van有限責任公司 | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| CaixaBank S.A. | |||||
| CAVU證券有限責任公司 | |||||
| 公民JMP證券有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 德傑證券公司 | |||||
| Erste集團銀行 | |||||
| 亨廷頓證券公司 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| 中國工商銀行（亞洲）有限公司 | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| KBC證券美國有限責任公司 | |||||
| KeyBanc資本市場公司 | |||||
| Loop資本市場有限責任公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| Melvin證券有限責任公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限責任公司 | |||||
| nab證券有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司。 | |||||
| natwest市場證券公司。 | |||||
| Nordea 銀行。 | |||||
| R. Seelaus & Co., LLC | |||||
| Rb 國際市場（美國）LLC。 | |||||
| Regions 證券 LLC。 | |||||
| 安防資本券商公司。 | |||||
| Siebert 威廉姆斯 Shank & Co., LLC | |||||
| 瑞典銀行股份有限公司 (publ) | |||||
| 虎鯨金融夥伴有限公司 | |||||
| 優信資本市場有限公司 | |||||
| 大華銀行有限公司 | |||||
| 西太平洋資本市場有限公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.325% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收入etf | ||||
| 發行人 | 星盛地產信託股份有限公司。 | ||||
| 逐筆明細/證券代碼 | 85571BBB0 | ||||
| 本金金額 (美元) | 600,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 19000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 3/13/2024 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格 - 外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗全球市場有限公司 | ||||
| 其他聯合承銷成員： | 巴克萊銀行 | ||||
| 美國銀行證券有限公司 | |||||
| BTIG, LLC | |||||
| 德意志銀行證券公司 | |||||
| 高盛股份有限公司 | |||||
| J.P. Morgan Securities LLC | |||||
| Keefe Bruyette & Woods, Inc. | |||||
| 摩根士丹利證券股份有限公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| 雷蒙德·詹姆斯和合夥人有限公司 | |||||
| SG Americas Securities, LLC | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 富國證券有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.500% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 短期策略收益etf | ||||
| 發行人 | 星木物業信託有限公司 | ||||
| 逐筆明細/證券編號 | 85571BBB0 | ||||
| 本金金額 (美元) | 600,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 3000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 3/13/2024 | ||||
| 價格（美金） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | n/a | ||||
| 保險公司 | 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | ||||
| 其他聯合體成員： | 巴克萊銀行 | ||||
| 美國銀行證券有限公司 | |||||
| BTIG, LLC | |||||
| 德意志銀行證券公司 | |||||
| 高盛股份有限公司 | |||||
| J.P. Morgan Securities LLC | |||||
| 基夫·布瑞特與伍茲公司 | |||||
| 摩根士丹利證券股份有限公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| 雷蒙德·詹姆斯和合夥人有限公司 | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 富國證券有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.500% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | 三井住友金融集團股份有限公司。 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 606822DF8 | ||||
| 本金金額 (美元) | 1,600,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 958000.00 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 4/8/2024 | ||||
| 價格（美元$） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 三菱日聯證券美國股份有限公司 | ||||
| 其他聯盟成員： | 摩根士丹利 & 公司 LLC | ||||
| 摩根大通證券 LLC | |||||
| 巴克萊資本公司。 | |||||
| 美國銀行證券, Inc. | |||||
| 花旗全球市場公司。 | |||||
| 法國巴黎銀行 | |||||
| TD Securities USA LLC | |||||
| 法國興業銀行 | |||||
| 法國農業信貸銀行企業及投資銀行 | |||||
| 匯豐證券（美國）股份有限公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| 富國銀行證券有限公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.450% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收益etf | ||||
| 發行人 | mitsubishi ufj financial group, inc. | ||||
| 逐筆明細/證券代碼 | 606822DF8 | ||||
| 本金金額 (美元) | 1,600,000,000 | ||||
| 本金金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 購買金額（美元$） | 396000.00 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 4/8/2024 | ||||
| 價格（美元$） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | n/a | ||||
| Underwriter | MUFG Securities Americas Inc. | ||||
| Other Syndicate Members: | Morgan Stanley & Co. LLC | ||||
| J.P. Morgan Securities LLC | |||||
| Barclays Capital Inc. | |||||
| BofA Securities, Inc. | |||||
| 花旗集團全球市場公司。 | |||||
| 法國巴黎銀行 | |||||
| TD證券美國有限責任公司 | |||||
| 法國國際銀行 | |||||
| 法國農業信貸公司企業及投資銀行 | |||||
| 匯豐證券（美國）公司 | |||||
| 法國興業證券美洲有限責任公司 | |||||
| 富國證券有限公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.450% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 短期策略收益etf | ||||
| 發行人 | 摩根大通公司 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 46647PEE2 | ||||
| 本金金額 (美元) | 2,500,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 66000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 4/15/2024 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 摩根大通證券公司 | ||||
| 其他聯合承銷成員： | BBVA Securities Inc. | ||||
| BMO資本市場corp | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| 星展銀行有限公司 | |||||
| 第五第三証券公司。 | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| 三菱ufj金融證券美洲公司。 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 法國巴黎銀行證券美洲有限責任公司。 | |||||
| 野村證券國際公司。 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| Truist證券有限責任公司 | |||||
| Westpac Capital Markets LLC | |||||
| academy證券有限公司 | |||||
| 美國退伍軍人集團，PBC | |||||
| AmeriVet Securities, Inc. | |||||
| Apto Partners, LLC | |||||
| Bancroft Capital, LLC | |||||
| Blaylock Van, LLC | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| Cabrera Capital Markets LLC | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| Drexel Hamilton，LLC | |||||
| 法爾康廣場資本有限公司 | |||||
| 古茲曼公司 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| MFR證券公司，Inc. | |||||
| Mischler Financial Group, Inc. | |||||
| 多家銀行證券有限公司。 | |||||
| Penserra證券有限公司 | |||||
| R. Seelaus & Co.，LLC | |||||
| Roberts & Ryan投資公司，Inc. | |||||
| Samuel A. Ramirez & Company, Inc. | |||||
| 斯特恩兄弟公司 | |||||
| Tigress Financial Partners, LLC | |||||
| 承銷利差 | 0.250% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | 摩根大通 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 46647PEH5 | ||||
| 主要金額 (美元) | 3,000,000,000 | ||||
| 主要金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 318000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 4/15/2024 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 外幣價格 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 摩根大通證券公司 | ||||
| 其他聯合承銷成員: | BBVA證券公司。 | ||||
| 蒙特利爾銀行資本市場公司。 | |||||
| Citizens JMP證券有限責任公司。 | |||||
| DBS銀行有限公司。 | |||||
| 第三個美國證券公司。 | |||||
| 亨廷頓證券公司。 | |||||
| ING金融市場有限責任公司。 | |||||
| 意大利聖保羅IMI證券公司。 | |||||
| 勞埃德證券有限公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限責任公司 | |||||
| 三菱ufj證券美洲有限公司 | |||||
| nab證券有限責任公司 | |||||
| 法國巴黎銀行美洲證券有限責任公司 | |||||
| 野村證券國際有限公司 | |||||
| 北歐銀行股份公司 | |||||
| PNC 資本市場 LLC | |||||
| 斯科舍資本（美國）公司 | |||||
| SMBC 日興證券美國公司 | |||||
| Truist 證券公司 | |||||
| 西太平洋資本市場 LLC | |||||
| academy 證券公司 | |||||
| 美國退伍軍人集團 PBC | |||||
| AmeriVet 證券公司 | |||||
| Apto Partners, LLC | |||||
| Bancroft Capital, LLC | |||||
| Blaylock Van, LLC | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| Cabrera Capital Markets LLC | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| Drexel Hamilton，LLC | |||||
| Falcon Square Capital LLC | |||||
| 古茲曼公司 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| MFR證券公司 | |||||
| Mischler Financial Group, Inc. | |||||
| 多家銀行證券有限公司。 | |||||
| Penserra證券有限公司 | |||||
| R. Seelaus & Co.，LLC | |||||
| 羅伯茲和瑞安投資公司 | |||||
| Samuel A. Ramirez & Company, Inc. | |||||
| 斯特恩兄弟公司 | |||||
| Tigress Financial Partners, LLC | |||||
| 承銷差價 | 0.450% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收入etf | ||||
| 發行人 | 摩根大通股份有限公司 | ||||
| 逐筆明細/國際證券識別碼 | 46647PEH5 | ||||
| 本金金額 (美元) | 3,000,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | n/a | ||||
| 購買金額 (美元) | 326000.00 | ||||
| 購買金額（外幣$） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 4/15/2024 | ||||
| 價格（美元$） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 保險公司 | J.P. Morgan Securities LLC | ||||
| 其他聯合體成員： | BBVA Securities Inc. | ||||
| BMO資本市場corp | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| 星展銀行有限公司 | |||||
| 第五第三証券公司。 | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 勞埃德證券公司 | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| Truist證券有限責任公司 | |||||
| Westpac Capital Markets LLC | |||||
| academy證券有限公司 | |||||
| 美國退伍軍人集團，PBC | |||||
| AmeriVet Securities, Inc. | |||||
| Apto Partners, LLC | |||||
| Bancroft Capital, LLC | |||||
| Blaylock Van, LLC | |||||
| C.L. King & Associates, Inc. | |||||
| Cabrera Capital Markets LLC | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| Drexel Hamilton, LLC | |||||
| Falcon Square Capital LLC | |||||
| Guzman & Company | |||||
| Independence Point Securities LLC | |||||
| MFR Securities, Inc. | |||||
| Mischler Financial Group, Inc. | |||||
| Multi-Bank Securities, Inc. | |||||
| Penserra Securities LLC | |||||
| R. Seelaus & Co., LLC | |||||
| Roberts & Ryan Investments, Inc. | |||||
| Samuel A. Ramirez & Company, Inc. | |||||
| Stern Brothers & Co. | |||||
| Tigress Financial Partners, LLC | |||||
| 承銷差價 | 0.450% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | 花旗銀行有限公司。 | ||||
| 逐筆明細/可交易代碼 | 17325FBG2 | ||||
| 本金金額 (美元) | 2,000,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額（美元） | 375000.00 | ||||
| 購買金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 4/23/2024 | ||||
| 價格（美元） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | ||||
| 其他聯盟成員： | |||||
| 澳新銀行證券有限公司。 | |||||
| 蒙特利爾銀行資本市場公司。 | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| 丹斯克市場公司。 | |||||
| 安泰銀行IMI證券公司。 | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| 三菱UFJ證券美洲公司 | |||||
| 法國國民銀行美洲證券有限責任公司 | |||||
| Nordea銀行股份有限公司 | |||||
| PNC資本市場有限責任公司 | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司。 | |||||
| 斯科舍資本（美國）公司 | |||||
| SMBC日興證券美國公司 | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| academy securities, inc. | |||||
| BBVA證券公司 | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| CastleOak證券公司，L.P. | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 加拿大帝國商業銀行世界市場有限公司。 | |||||
| 公民JMP證券有限責任公司 | |||||
| Desjardins證券股份有限公司 | |||||
| 第五第三證券有限公司 | |||||
| 匯豐證券（美國）股份有限公司 | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| ING金融市場有限公司 | |||||
| KeyBanc Capital Markets Inc. | |||||
| 勞埃德證券有限公司 | |||||
| M&t證券有限公司 | |||||
| nab證券有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司 | |||||
| natwest Markets證券公司 | |||||
| 野村證券國際有限公司 | |||||
| 北南資本有限責任公司 | |||||
| Nykredit銀行a/s | |||||
| 華僑銀行有限公司。 | |||||
| 荷蘭合作銀行證券 美國股份有限公司。 | |||||
| RB國際市場（美國）有限責任公司。 | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| Roberts & Ryan, Inc. | |||||
| 薩巴德爾銀行股份有限公司 | |||||
| Security Capital券商股份有限公司 | |||||
| Truist證券公司 | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| 西太平洋資本市場公司 | |||||
| 承銷利差 | 0.425% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多樣化公司債ETF | ||||
| 發行人 | 自由抵押貸款控股有限責任公司 | ||||
| 逐筆明細/SEDOL | 35641AAA6 | ||||
| 本金金額（美元） | 303,750,000 | ||||
| 本金金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 購買金額（美元） | 77962.50 | ||||
| 購買金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 5/6/2024 | ||||
| 價格（美元） | 101.25 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 摩根大通證券 LLC | ||||
| 其他聯合體成員： | 巴克萊銀行 | ||||
| KeyBanc資本市場inc. | |||||
| 美國銀行證券有限公司 | |||||
| 富國證券有限責任公司 | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| 第一資本證券有限公司 | |||||
| 公民JMP證券有限公司 | |||||
| 承銷利差 | 1.000% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行者 | pennymac financial services inc. | ||||
| 逐筆明細/標準編號 | 70932MAE7 | ||||
| 本金金額 (美元) | 645,872,500 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 312999.75 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 5/20/2024 | ||||
| 價格 (美元指數) | 99.37 | ||||
| 價格-外幣 | n/a | ||||
| 保險公司 | 高盛股份有限公司 | ||||
| 其他聯合承銷成員： | 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | ||||
| 巴克萊銀行 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| 美國銀行證券有限公司 | |||||
| J.P. Morgan Securities LLC | |||||
| 摩根士丹利證券股份有限公司 | |||||
| 富國證券有限責任公司 | |||||
| ATLAS SP Securities是阿波羅全球資本市場、有限責任公司的子公司。 | |||||
| BTIG, LLC | |||||
| 承銷利差 | 1.000% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收入etf | ||||
| 發行人 | pennymac financial services, inc. | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 70932MAE7 | ||||
| 本金金額（美元） | 645,872,500 | ||||
| 本金金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 購買金額（美元） | 225558.55 | ||||
| 購買金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 5/20/2024 | ||||
| 價格 (美元) | 99.37 | ||||
| 價格-外國 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 高盛 & 公司有限責任公司 | ||||
| 其他聯合承銷成員: | 花旗全球市場公司 | ||||
| 巴克萊資本公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| 美國銀行證券股份有限公司 | |||||
| 摩根大通證券有限責任公司 | |||||
| 摩根士丹利 & 公司有限責任公司 | |||||
| 富國證券有限責任公司 | |||||
| ATLAS SP證券，阿波羅全球證券有限責任公司的部門 | |||||
| BTIG，有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 1.000% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行者 | citigroup inc | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 172967PK1 | ||||
| 本金金額（美元） | 1,750,000,000 | ||||
| 本金金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 購買金額（美元） | 437,000.00 | ||||
| 購買金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 5/21/2024 | ||||
| 價格（美元） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗全球市場公司。 | ||||
| 其他聯合承銷成員: | 澳新銀行證券有限公司。 | ||||
| BBVA Securities Inc. | |||||
| BMO資本市場corp | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| 丹麥市場公司。 | |||||
| 德意志銀行證券公司。 | |||||
| ING金融市場有限責任公司 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| Nordea 銀行 Abp | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| Roberts & Ryan, Inc. | |||||
| 塞繆爾A.拉米雷斯公司股份有限公司。 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司。 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日光證券美國公司 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 美國退伍軍人集團，PBC | |||||
| 巴克萊銀行集團 | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| 加拿大帝國商業銀行世界市場有限公司。 | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| Desjardins證券股份有限公司 | |||||
| Drexel Hamilton，LLC | |||||
| DZ Financial Markets LLC | |||||
| 第五第三證券公司 | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| KeyBanc Capital Markets Inc. | |||||
| M&t證券公司 | |||||
| Macquarie Capital (USA) Inc. | |||||
| MFR證券公司 | |||||
| Mischler Financial Group, Inc. | |||||
| 瑞穗證券美國有限公司 | |||||
| nabSecurities有限責任公司 | |||||
| 加拿大國家銀行金融公司 | |||||
| 野村證券國際公司 | |||||
| R. Seelaus & Co.股份有限公司 | |||||
| 荷蘭合作銀行證券 美國股份有限公司。 | |||||
| RB國際市場（美國）有限責任公司。 | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| Telsey Advisory Group LLC | |||||
| Truist證券有限責任公司 | |||||
| 維信資本市場有限責任公司 | |||||
| Westpac Capital Markets LLC | |||||
| 承銷利差 | 1.500% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國世紀多元收入etf | ||||
| 發行者 | 花旗集團 | ||||
| 逐筆明細/SEDOL | 172967PK1 | ||||
| 本金金額 (美元) | 1,750,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 356,000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 5/21/2024 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗全球市場公司 | ||||
| 其他聯合承銷成員： | ANZ證券公司 | ||||
| BBVA證券公司 | |||||
| 蒙特利爾銀行資本市場公司。 | |||||
| 第一資本證券公司。 | |||||
| 丹斯克市場公司。 | |||||
| 德意志銀行證券公司。 | |||||
| ING金融市場有限責任公司。 | |||||
| 三菱UFJ證券美洲公司。 | |||||
| 納泰克斯證券美洲有限責任公司。 | |||||
| 挪威銀行股份公司。 | |||||
| PNC 資本市場有限責任公司 | |||||
| RBC 資本市場有限責任公司 | |||||
| Roberts & Ryan, Inc. | |||||
| Samuel A. Ramirez & Company, Inc. | |||||
| Santander 美國資本市場有限責任公司 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SG Americas Securities, LLC | |||||
| SMBC Nikko Securities America, Inc. | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| 瑞士信貸證券LLC | |||||
| 美國退伍軍人集團，PBC | |||||
| 巴克萊資本公司 | |||||
| BNY Mellon資本市場，LLC | |||||
| CIBC全球市場公司 | |||||
| 公民JMP證券公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| 德嘉證券公司 | |||||
| 德克薩斯漢密爾頓有限公司 | |||||
| DZ金融市場有限公司 | |||||
| 第五第三證券公司 | |||||
| 亨廷頓證券公司 | |||||
| 意大利銀行IMI證券corp | |||||
| KeyBanc資本市場公司。 | |||||
| M&t證券公司。 | |||||
| 麥格理資本（美國）公司。 | |||||
| MFR證券公司。 | |||||
| 米施勒金融集團公司。 | |||||
| 瑞穗證券美國有限責任公司。 | |||||
| nab證券有限責任公司。 | |||||
| 加拿大國民銀行金融公司。 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司 | |||||
| R. Seelaus & Co., LLC | |||||
| Rabobank Securities USA, Inc. | |||||
| Rb International Markets (USA) LLC | |||||
| Regions Securities LLC | |||||
| Telsey Advisory Group LLC | |||||
| Truist Securities, Inc. | |||||
| UniCredit 資本市場 LLC | |||||
| 西太平洋資本市場有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 1.500% | ||||
| 货币 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 美國千年多元收入etf | ||||
| 發行人 | 三井住友金融集團股份有限公司 | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 86562MDQ0 | ||||
| 本金額（美元） | 1,000,000,000 | ||||
| 本金額（外幣） | n/a | ||||
| 購買金額（美元） | 80000.00 | ||||
| 購買金額（外幣） | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 7/2/2024 | ||||
| 價格 (美元) | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 保險公司 | SMBC日光證券美國公司 | ||||
| 其他承銷成員： | 高盛股份有限公司 | ||||
| 美國銀行證券有限公司 | |||||
| 花旗集團全球貨幣市場控股股份有限公司 | |||||
| J.P. Morgan Securities LLC | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| 巴克萊銀行 | |||||
| 法國巴黎銀行 | |||||
| 大和資本市場美國公司。 | |||||
| 匯豐證券（美國）股份有限公司 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 承保利差 | 0.750% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||
| 基金 | 多元化公司債etf | ||||
| 發行人 | citigroup inc | ||||
| 逐筆明細/Sedol | 172967PM7 | ||||
| 本金金額 (美元) | 1,500,000,000 | ||||
| 本金金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 購買金額 (美元) | 397000.00 | ||||
| 購買金額 (外幣) | 不適用 | ||||
| 交易日期 | 7/23/2024 | ||||
| 價格（美元） | 100.00 | ||||
| 價格-外幣 | 不適用 | ||||
| 承銷商 | 花旗全球市場公司 | ||||
| 其他聯貸成員： | 澳新銀行證券有限公司。 | ||||
| 巴克萊銀行資本公司。 | |||||
| BMO資本市場corp | |||||
| 凱莎銀行，股份有限公司。 | |||||
| 資本一證券股份有限公司 | |||||
| 德意志銀行證券公司。 | |||||
| Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp。 | |||||
| 三菱日聯證券美國股份有限公司 | |||||
| 法國國民證券美洲有限責任公司 | |||||
| 野村證券國際股份有限公司。 | |||||
| PNC Capital Markets LLC | |||||
| RBC資本市場有限責任公司 | |||||
| 桑坦德美國資本市場有限責任公司。 | |||||
| Scotia Capital (USA) Inc. | |||||
| SG 美洲證券有限責任公司 | |||||
| SMBC日興證券美國股份有限公司。 | |||||
| 渣打銀行 | |||||
| TD Securities (USA) LLC | |||||
| 美國合眾銀行投資公司 | |||||
| 瑞銀證券有限責任公司 | |||||
| 荷蘭銀行資本市場（美國）有限責任公司 | |||||
| Bancroft Capital, LLC | |||||
| Blaylock Van, LLC | |||||
| BNY Mellon 資本市場, LLC | |||||
| CastleOak Securities, L.P. | |||||
| CAVU證券有限公司 | |||||
| 加拿大帝國商業銀行世界市場有限公司。 | |||||
| 花旗集團JMP證券有限責任公司 | |||||
| Commerz 資本市場有限責任公司 | |||||
| 澳洲聯邦銀行 | |||||
| Desjardins證券股份有限公司 | |||||
| DZ Financial Markets LLC | |||||
| 阿聯酋國民銀行PJSC | |||||
| 獵鷹廣場資本有限責任公司 | |||||
| 第五第三證券公司 | |||||
| 亨廷頓證券有限公司 | |||||
| 獨立點證券有限責任公司 | |||||
| 承銷利差 | 1.500% | ||||
| 貨幣 | 美元指數 | ||||