N-CEN：文件人信息
| Filer CIK | 0001710607 |
| 文件器CC |
********
|
| 備案人投資公司類型 | 表格N-1A備案人（共同基金） |
| 這是直播還是TESt備案？ | 
生活
測試
|
| 這是電子的嗎 以紙質形式提交的官方文件複本？ |  |
| 您想要退貨嗎？ |  |
提交聯繫方式 | |
| 名稱 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
通知信息 |
| 僅通過備案網站通知？ | |
N-CEN：A部分：一般信息
第A.1項涵蓋的報告期。
| a.期末報告： | 2024-08-31 |
| B.本報告涵蓋的時間是否少於12個月？ |
是的
沒有
|
N-CEN：B部分：有關註冊人的信息
第b.1項背景信息。
| a.註冊人全名 | 美國世紀ETF信託 |
| B. 投資公司法文件號（ 例如，811-) | 811-23305 |
| C. Cik | 0001710607 |
| D.雷 | 5493006 IKK 34 YJD 98183 |
第b.2項註冊人的地址和電話號碼。
| a. Street 1 | 大街4500號 |
| Street 2 | |
| B.市 | 堪薩斯城 |
| C. 國家（如果適用） |
密蘇里
|
| D. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| e.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 64111 |
| F.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8165315575 |
| G.公共網站（如果有） | www.americancentury.com |
第b.3項書籍和記錄的位置。
| 指示。 為每個人提供所需的信息 保持 每個帳戶、書籍或其他帳戶的實際擁有權 文件 該法案第31（a）條要求保留（15 U.S.C. 80 a-30（a））和該節下的規則。 |
| 地點簿記錄： 1 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 道富銀行和信託公司 |
| B. Street 1 | 國會街一號 |
| Street 2 | Suite 1 |
| C.市 | 波士頓 |
| D. 國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 02114-2016 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 6177863000 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與基金資產託管和基金會計相關的記錄 |
| 地點簿記錄： 2 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 美國世紀投資管理公司 |
| B. Street 1 | 大街4500號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 堪薩斯城 |
| D. 國家（如果適用） |
密蘇里
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 64111 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8165315575 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與日常投資組合管理相關的記錄;銷售文獻 |
| 地點簿記錄： 3 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 美國世紀投資管理公司 |
| B. Street 1 | 麥迪遜大道330號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 紐約 |
| D. 國家（如果適用） |
紐約
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 10017 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8165315575 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與日常投資組合管理相關的記錄;銷售文獻 |
| 地點簿記錄： 4 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 美國世紀投資管理公司 |
| B. Street 1 | 3945自由圈 |
| Street 2 | Ste 800 |
| C.市 | 聖克拉拉 |
| D. 國家（如果適用） |
加州
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 95054 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8165315575 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與日常投資組合管理相關的記錄;銷售文獻 |
| 地點簿記錄： 5 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 美國世紀服務有限責任公司 |
| B. Street 1 | 大街4500號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 堪薩斯城 |
| D. 國家（如果適用） |
密蘇里
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 64111 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8165315575 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 公司、治理、財務和法律記錄;銷售文獻 |
| 地點簿記錄： 6 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | 美國世紀投資管理公司 |
| B. Street 1 | 東二街360號 |
| Street 2 | |
| C.市 | 洛杉磯 |
| D. 國家（如果適用） |
加州
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 90012 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 8165315575 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 與日常投資組合管理相關的記錄;銷售文獻 |
| 地點簿記錄： 7 | |
| a.姓名（例如，記錄保管人） | Foreside Fund Services，LLC |
| B. Street 1 | 三運河廣場 |
| Street 2 | Suite 100 |
| C.市 | 波特蘭 |
| D. 國家（如果適用） |
緬因
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政編碼 | 04101 |
| G.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | 2075537111 |
| H.簡要描述保存在該地點的書籍和記錄： | 銷售宣傳資料 |
專案B.4.最終檔案的首字母。
| 指示。 只有在註冊人已提出撤銷註冊的申請或將在下一次提交本表格所需的申請之前提出撤銷註冊的申請時，才應對專案b.4.b作出“是”的答覆。 |
| 這是註冊人在此表格上的第一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
| 這是註冊人在此表格上的最後一次提交嗎？ |
是的
沒有
|
專案b.5。投資公司家族。
| 指示。 “投資公司家族”係指，除 保險公司 獨立帳戶、任何兩個或兩個以上註冊帳戶 投資公司 (I)共用同一投資顧問或 主承銷商； 和(Ii)向投資者表明自己是 相關公司為 投資目的和投資者 服務。在回應這一點時 專案，家族中的所有註冊人 的投資公司應該 報告的家庭的名稱 投資公司也是如此。 |
| 保險公司可能不持有的單獨賬戶 自己人 作為關聯公司(產品)向投資者發放 目的 投資和投資者服務應考慮 他們自己也是 同一個家族如果經營或會計 或控制系統 這些實體在其下運行 基本相似。 |
| A.註冊人是否屬於 投資 公司？ |
是的
沒有
|
| 一、投資公司家族全稱 | 美國世紀投資 |
專案B.6.組織。
| 指示。 對於專案b.6.a.i.，註冊人應包括符合以下條件的所有系列 已由註冊人設立 並有流通股 (因相關事宜而發行的股份除外 只需初始投資 符合第14(A)條的規定 《法案》)。 |
| 註明註冊人的分類： 正在檢查 適用的專案如下。 |
AAA.註冊於
執行表格N-1A。
封閉式管理投資公司註冊於
《表格N-2法案》
C.提供可變年金合同的單獨賬戶
根據公司法註冊為管理投資公司
表格N-3：
D.提供可變年金合同的單獨賬戶
根據《公司法》登記為單位投資信託
N-4歲以下
根據該法註冊的小型企業投資公司
表格N-5：
F.提供可變保險合同的獨立賬戶
根據該法案註冊為單位投資信託基金
表格N-6：
根據《表格法》登記的單位投資信託基金
N-80億2
| 一、註冊人系列總數 | 56 |
第B.7項。證券法登記。
| 註冊者是類的頒發者嗎 的 證券 註冊 根據19《證券法》 (“證券” 行動“)？ |
是的
沒有
|
專案B.8。董事們。
| 提供以下要求的有關注冊人(僅限管理投資公司)董事服務人員的資訊： |
| 董事戰績： 1 | |
| a.全名 | Jonathan S.托馬斯 |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-03706 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-04363 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-06441 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-07822 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-04025 |
| 文件號記錄： 6 | |
| 文件號記錄： | 811-04165 |
| 文件號記錄： 7 | |
| 文件號記錄： | 811-10155 |
| 文件號記錄： 8 | |
| 文件號記錄： | 811-21591 |
| 文件號記錄： 9 | |
| 文件號記錄： | 811-07820 |
| 文件號記錄： 10 | |
| 文件號記錄： | 811-05447 |
| 文件號記錄： 11 | |
| 文件號記錄： | 811-00816 |
| 文件號記錄： 12 | |
| 文件號記錄： | 811-21861 |
| 文件號記錄： 13 | |
| 文件號記錄： | 811-05188 |
| 文件號記錄： 14 | |
| 文件號記錄： | 811-06247 |
| 文件號記錄： 15 | |
| 文件號記錄： | 811-08532 |
| 導演記錄： 2 | |
| a.全名 | Thomas W. Bunn |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-00816 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-05188 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-06247 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-07820 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-21861 |
| 文件號記錄： 6 | |
| 文件號記錄： | 811-21591 |
| 文件號記錄： 7 | |
| 文件號記錄： | 811-08532 |
| 導演記錄： 3 | |
| a.全名 | 傑里米一世Bulow |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | 811-03706 |
| 文件號記錄： 2 | |
| 文件號記錄： | 811-04363 |
| 文件號記錄： 3 | |
| 文件號記錄： | 811-06441 |
| 文件號記錄： 4 | |
| 文件號記錄： | 811-07822 |
| 文件號記錄： 5 | |
| 文件號記錄： | 811-04025 |
| 文件號記錄： 6 | |
| 文件號記錄： | 811-04165 |
| 文件號記錄： 7 | |
| 文件號記錄： | 811-10155 |
| 文件號記錄： 8 | |
| 文件號記錄： | 811-05447 |
| 導演記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴里·A Mendelson |
| B. CRD編號（如果有） | N/A |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | N/A |
| 導演記錄： 5 | |
| a.全名 | 雷金納德m。Browne |
| B. CRD編號（如果有） | 002091251 |
| C.該人是否是《法案》（15 U.S.C.）第2（a）（19）節中定義的註冊人的「利害關係人」80 a-2（a）（19））？ |
是的
沒有
|
| D.投資公司法的文件號該人還擔任董事的任何其他註冊投資公司（例如，811-） | |
| 文件號記錄： 1 | |
| 文件號記錄： | N/A |
第b.9項首席合規官。
| 根據規則38 a-1（17 CFR 270.38a- 1），提供以下要求的有關擔任註冊人首席合規官的每個人員的信息： |
| 首席合規官記錄： 1 | |
| a.全名 | 艾米·D謝爾頓 |
| B. CRD編號（如果有） | 002556023 |
| C.街道地址1 | 大街4500號 |
| 街道地址2 | |
| D.市 | 堪薩斯城 |
| e. 國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| G.郵政編碼和郵政編碼擴展，或外國郵政 代碼 | 64111 |
| H.電話號碼（如果是外國的，包括國家代碼） | XXXXXXX |
| I.首席合規官 變化 自.以來 最後的 提交檔案？ |
是的
沒有
|
| 如果首席合規官因提供首席合規官服務而受到註冊人或註冊人的關聯人以外的任何人的補償或僱用，應提供： |
| CCO僱主記錄： 1 | |
| I.收件人姓名 | N/A |
| 二、個人的美國國稅局僱主識別號碼 | N/A |
專案B.10.證券持有人投票的事項。
| 指示。 在表格N-3、N-4或N-6上登記的登記人，只有在就合同一級的事項徵求擔保持有人投票的情況下，才應對這一項目作出“是”的答覆。 |
| 是否有任何事項是由 註冊人： 它的 安全 持有人在報告期間的投票 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案B.11法律程序。
| 指示。 就本專案而言，應描述以下程式：(1)與註冊人或其任何重要附屬公司有關的任何破產、接管或類似程式；(2)註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人是對註冊人或其任何附屬公司不利的一方的任何程式；以及(3)任何涉及撤銷或暫停註冊人出售證券的權利的程式。 |
| A.有沒有任何重大的合法行為 法律程序、其他 比 附帶的例行訴訟 業務，這是 註冊人或其任何附屬公司是 一方或其任何一方 的 他們的財產是在 報告期？ |
是的
沒有
|
| B.之前報告的任何訴訟程式是否已終止？ |
是的
沒有
|
專案B.12。富達債券和保險(管理投資 僅限公司)。
| A.是否有任何關於 註冊人 已歸檔 在忠誠度保證下(包括但不是 有限 致，忠誠度 債券的保險協定) 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
專案B.13董事及高級職員/差錯及遺漏保險 (僅限管理投資公司)。
| A.註冊人的官員或 董事 覆蓋 在……裡面 他們的 高級職員或董事的身分 任何 董事 和 高級職員/差錯和遺漏保險單 擁有者 這個 註冊人或其他人？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，在報告期間，是否有任何根據保單對註冊人提出的索賠？ |
是的
沒有
|
專案B.14提供資金支持。
| 指示。 就本專案而言，財政支持包括任何(1)出資，(2)根據該法第17a-9條從貨幣市場基金購買證券(17 CFR 270.17a-9)，(3)以公允價值購買任何違約或貶值的證券，以合理增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性，(4)執行信用證或賠償信用證，(5)資本支持協定(無論註冊人最終是否得到支持)，(6)履約擔保，或(7)為增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性而採取的其他合理的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)免除註冊人費用或報銷註冊人費用，(2)例行基金間借貸，(3)例行基金間購買註冊人股票，或(4)董事會以其他方式合理地決定不增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的行動。 |
| 在報告期內，註冊人的關聯人、發起人或主承銷商或該人的關聯人是否向註冊人提供任何形式的財務支持？ |
是的
沒有
|
第b.15項。豁免命令。
| a.在報告期內，註冊人是否依賴委員會授予《證券法》、《證券法》或《交易法》一項或多項條款豁免的任何命令？ |
是的
沒有
|
| 發布號記錄： 1 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的發布號 | IC-22209 |
| 發布號記錄： 2 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的發布號 | IC-32955 |
| 發布號記錄： 3 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的發布號 | IC-32871 |
| 發布號記錄： 4 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的發布號 | IC-33620 |
| 發布號記錄： 5 | |
| I.如果是，請在下面提供每個訂單的發布號 | IC-33862 |
第b.16項。主要承銷商。
| a.提供以下要求的有關每個主承銷商的信息： |
| 主要承銷商記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| 二. SEC文件號（例如，8-） | 8-35220 |
| 三.中央登記標號 | 000017437 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 訴 國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.主承銷商是否是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人員？ |
是的
沒有
|
| 主要承銷商記錄： 2 | |
| I.全名 | Foreside Fund Services，LLC |
| 二. SEC文件號（例如，8-） | 8-51293 |
| 三.中央登記標號 | 000046106 |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 訴 國家（如果適用） |
緬因
|
| 六. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.主承銷商是否是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人員？ |
是的
沒有
|
| B.報告期內是否聘請或終止主承銷商？ |
是的
沒有
|
第b.17項。獨立公共公證。
| 提供有關每位獨立公證的以下信息： |
| 公共公證記錄： 1 | |
| a.全名 | Deloitte and Touche LLP |
| B. PCAOb編號 | 00034 |
| C. LEI，如果有的話 | N/A |
| D. 國家（如果適用） |
密蘇里
|
| e. 外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| F.自上次申報以來，獨立公證是否發生了變化？ |
是的
沒有
|
第b.18項內部控制報告（管理投資 僅限公司）。
| 指示。 小企業投資公司不是 需要回應 這個項目。 |
| 報告期內，獨立公證的內部控制報告是否指出任何重大缺陷？ |
是的
沒有
|
第b.19項。審計意見。
| 在本報告所述期間，是否 獨立的 公共的 會計師出具意見，而不是 無保留意見 使用 關於其對註冊人的審計 財務報表？ |
是的
沒有
|
專案B.20估值方法的改變。
| 指示。 對這一項目的答覆不一定包括對個別證券使用的估值方法的改變(例如，將私募股權證券從市場法改為收益法)。在答覆專案b.20.c時，提供專案C.4.a中規定的適用的“資產類型”類別。表格N-Port。在答覆專案b.20.d時，請簡要說明所涉及的投資類型。如果估值方法的改變僅適用於對專案b.20.c的答覆中包括的某些子資產類型，請在對專案b.20.d的答覆中提供子資產類型。對專案b.20.c的答覆。和項目b.20.d。只有當估值方法的變化適用於該類別內的所有資產時，才應相同。 |
| 在報告所述期間，登記人資產的估值方法是否發生了重大變化(例如，固定收益證券從使用投標價格改為中間價，或對國際股權證券使用公允價值因素的觸發門檻發生了變化)？ |
是的
沒有
|
專案b.21。會計原則和慣例的變化。
| 會計原則或做法是否有任何變化，或適用任何此類會計原則或做法的方法是否有任何變化，這將對委員會本年度提交或將提交的財務報表產生重大影響，而這些財務報表以前從未報告過？ |
是的
沒有
|
專案b.22。資產淨值誤差修正(開放式管理 僅限投資公司)。
| A.在報告期內，向股東或股東賬戶支付的任何款項是否因註冊人的資產淨值(或每股資產淨值)計算錯誤而重新處理？ |
是的
沒有
|
專案b.23。規則第19a-1條通知(管理投資公司 僅限)。
| 在本報告所述期間，登記人是否 支付任何 分紅或分紅 任何性質的分發 分紅 付款， 須附有書面陳述 根據 至第19(A)條 《法令》(《美國法典》第15編第80A-19(A)條)和規則 19A-1 根據該條例(17CFR 270.19a-1)？ |
是的
沒有
|
N-CEN：C部分：管理投資公司的其他問題
一般說明。提供多個系列的管理投資公司必須 分別完成每個系列的C部分，即使有些 兩個或更多系列的信息相同。開始這項 部分或添加其他系列，單擊標有「標籤」的欄 下面「添加新系列」。 |
| 管理投資記錄： 1 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀多元化公司債券ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000060785 |
| C.雷 | 549300OGL 9B5MI7HUM67 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀多元化公司債券ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000197601 |
| 三.票務符號（如果有） | Korp |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 2,314,985.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 8,832.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO 83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 12,509.250000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 12,509.250000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 111,234,930.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 99,132,253.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 86,914,086.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 85,195,904.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 66,415,262.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 55,467,732.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 45,640,517.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 德意志銀行 |
| 二. SEC文件號 | 008-17822 |
| 三.中央登記標號 | 000002525 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 36,888,909.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 美國Bancorp投資公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-35359 |
| 三.中央登記標號 | 000017868 |
| 四. LEI，如果有的話 | H85 Z6 XZP 8 B10 ES 0 M2 G89 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 36,761,061.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 30,517,708.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 928,822,747.700000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 240,356,268.363077000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 2 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀美國優質價值ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000060786 |
| C.雷 | 549300MMBKFDDHGBLXN54 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀美國優質價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000197602 |
| 三.票務符號（如果有） | 瓦爾Q |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 116,918.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 316.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO 83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 49,859.770000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,542.930000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,370.780000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,116.960000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,998.600000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,131.890000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 56.670000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20.090000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15.370000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4.070000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 63,117.130000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 226,644,500.401538000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 3 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀多元化市政債券ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000063026 |
| C.雷 | 5493000 EB 9 FT 0YZGSH 76 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀多元化市政債券ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000204482 |
| 三.票務符號（如果有） | 稅收 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO 83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 600.600000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 600.600000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 38,143,017.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 26,394,919.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 19,781,919.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | RBC Capital Markets |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 19,243,310.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 派珀·桑德勒和公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15204 |
| 三.中央登記標號 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 16,861,089.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,317,883.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Raymond James |
| 二. SEC文件號 | 008-42071 |
| 三.中央登記標號 | 000025853 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 QR 3RXJKWZMK 182 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,201,116.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,904,297.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 西伯特·威廉士·尚克有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-49877 |
| 三.中央登記標號 | 000042568 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900VTARX 8 RAY9 QK 77 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,658,864.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 史蒂芬·尼古拉斯資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-01447 |
| 三.中央登記標號 | 000000793 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5 WUVMA08EYG4KEUWP 589 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,276,930.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 275,257,291.440000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 402,773,564.776923000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 4 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀優質多元化國際ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000062301 |
| C.雷 | 54930009 FSGCE7VMCM67 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀優質多元化國際ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000202058 |
| 三.票務符號（如果有） | QINT |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 6,104,936.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 39,925.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 馬來西亞標準特許銀行BE |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 渣打銀行（台灣）李 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 98,793.460000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,666.510000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,459.920000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,336.010000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 475.670000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 195.240000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | RBC Capital Markets |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 26.940000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10.430000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10.180000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3.870000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 121,981.820000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 128,747,514.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,345,628.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,270,393.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,195,716.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 勞森公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,005,146.670000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 692,153.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 伊藤忠技術解決方案公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 272,796.650000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 40,428.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | RBC Capital Markets |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 156,569,779.320000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 219,538,108.260769000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 5 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀美國優質增長ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000062302 |
| C.雷 | 549300 ZXOPJZ7 M0 QNG 29 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀美國優質增長ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000202059 |
| 三.票務符號（如果有） | QGRO |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
I.是基金追蹤其表現的指數， 構造：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 237,954.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 653.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO 83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 212,102.570000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,049.300000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,374.000000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,330.470000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,351.250000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,501.940000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,996.780000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 611.250000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 579.790000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 123.610000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 250,020.960000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 850,054,803.209231000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 6 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀聚焦動態增長ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000063004 |
| C.雷 | 549300 MMFMEOSJ 07 O081 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀聚焦動態增長ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000204442 |
| 三.票務符號（如果有） | FDG |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 796,795.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 4,103.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO 83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,113.610000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,570.650000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,459.060000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,769.680000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,652.980000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,460.560000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,044.460000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 威廉·布萊爾及其同事 |
| 二. SEC文件號 | 008-02698 |
| 三.中央登記標號 | 000001252 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 J0 P7XYE8BMZ775 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 599.700000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 羅伯特·W·貝爾德 |
| 二. SEC文件號 | 008-00497 |
| 三.中央登記標號 | 000008158 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300772UJAHRD6LO53 |
| 五.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 526.710000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | RBC Capital Markets |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 391.170000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 17,026.490000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 201,255,328.548462000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 7 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀聚焦大盤股價值ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000063005 |
| C.雷 | 549300WXYCDMCF 1O6524 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀聚焦大盤股價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000204443 |
| 三.票務符號（如果有） | FLV |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 2,781,460.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 31,902.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO 83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,521.430000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,478.810000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,629.740000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,103.420000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,005.110000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,881.260000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,680.420000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,424.040000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,311.350000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 派珀·桑德勒和公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15204 |
| 三.中央登記標號 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 879.060000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 31,005.100000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 218,531,433.833077000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 8 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀中型股增長影響ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000068306 |
| C.雷 | 549300RZJCDU6SCEXC76 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀中型股增長影響ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000218645 |
| 三.票務符號（如果有） | 中期 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 188,249.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 551.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司加拿大分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,689.220000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,303.780000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,012.670000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,817.740000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,386.570000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 威廉·布萊爾及其同事 |
| 二. SEC文件號 | 008-02698 |
| 三.中央登記標號 | 000001252 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 J0 P7XYE8BMZ775 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 911.820000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 868.950000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 826.330000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 734.260000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 羅伯特·W·貝爾德 |
| 二. SEC文件號 | 008-00497 |
| 三.中央登記標號 | 000008158 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300772UJAHRD6LO53 |
| 五.國家（如果適用） |
威斯康星
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 708.930000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 16,280.180000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,500.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 5,500.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 58,483,475.058461500000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 9 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀可持續股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000068307 |
| C.雷 | 5493000 WPOJJTITF 8 Q16 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀可持續股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000218646 |
| 三.票務符號（如果有） | ESGA |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO 83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,294.090000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,122.110000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 史蒂芬·尼古拉斯資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-01447 |
| 三.中央登記標號 | 000000793 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5 WUVMA08EYG4KEUWP 589 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,002.540000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 789.640000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 758.860000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 信託證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-17212 |
| 三.中央登記標號 | 000006271 |
| 四. LEI，如果有的話 | CSVTK 36 R0 PNGXEM 7NS 14 |
| 五.國家（如果適用） |
喬治亞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 597.270000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Keybanc資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-30177 |
| 三.中央登記標號 | 000000566 |
| 四. LEI，如果有的話 | 2EQWV 0180 Z211 YVAR 813 |
| 五.國家（如果適用） |
俄亥俄州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 570.900000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 557.510000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 518.970000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 385.550000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 9,323.360000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 192,488,112.409231000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 10 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis新興市場股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000066454 |
| C.雷 | 549300FLNHJ 0Y6 F35177 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis新興市場股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214349 |
| 三.票務符號（如果有） | AVEM |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 269,179,699.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 5,774,592.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | Ceskoslovenska Obchodni Bankka，A.S. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 花旗銀行- 開羅分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 馬來西亞標準特許銀行BE |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 莫斯科花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
沙烏地阿拉伯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 渣打銀行（台灣）李。 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 204,288.950000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 115,165.830000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 53,042.780000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 36,871.790000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 25,903.000000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21,395.580000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 439.980000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 457,107.900000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 153,754,146.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 109,460,994.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 103,614,831.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 49,518,195.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,341,502.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,847,618.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 維達國際控股 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
香港
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,848,637.610000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 阿爾馬塞納斯·埃斯托SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,808,108.610000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 西洛SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
巴西
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,723,769.440000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 都會太平洋投資公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,433,947.930000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 448,439,096.300000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 4,912,863,332.995390000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 11 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis新興市場股票基金 |
| B.系列識別號（如果有） | S000066462 |
| C.雷 | 5493000 ITBOJX 682 OK28 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 2 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 機構階級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214357 |
| 三.票務符號（如果有） | AVEEX |
| 股票發行記錄： 2 | |
| I.班級全名 | G級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000226120 |
| 三.票務符號（如果有） | 埃文克斯 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 13,249,681.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 308,885.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 84-01406 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | Ceskoslovenska Obchodni Bankka，A.S. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 花旗銀行- 開羅分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
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| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 馬來西亞標準特許銀行BE |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 莫斯科花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
沙烏地阿拉伯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
沙烏地阿拉伯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 渣打銀行（台灣）李。 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 19,521.370000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18,530.380000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,112.940000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,915.630000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 37.120000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 48,117.450000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 27,406,195.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,542,923.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,906,211.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,451,916.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,045,260.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 西洛SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
巴西
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 234,293.580000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 214,761.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 都會太平洋投資公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 120,378.040000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | UMW控股 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 47,815.520000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 邦恰克·斯里拉查 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
泰國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 29,494.600000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 56,110,769.860000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 353,451,690.095385000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 12 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis國際股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000066456 |
| C.雷 | 549300 J3 U01 FFJ 07 XD39 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis國際股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214351 |
| 三.票務符號（如果有） | AVDE |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 148,269,066.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 1,311,450.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 36,969.320000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 30,033.440000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21,755.290000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11,601.510000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,607.670000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,460.260000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 111,427.500000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 93,715,135.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 68,648,804.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 54,912,356.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 50,315,062.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 37,587,845.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,711,021.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Euronav NV |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
比利時
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,418,341.990000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | JSR Corp |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,510,524.100000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 東芝公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 823,079.270000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 麥格理證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 661,136.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 328,714,161.240000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 4,039,749,181.265390000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 13 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis國際股票基金 |
| B.系列識別號（如果有） | S000066463 |
| C.雷 | 549300 KO 2XZO3UDESG 51 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 2 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 機構階級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214358 |
| 三.票務符號（如果有） | AVEX |
| 股票發行記錄： 2 | |
| I.班級全名 | G級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000226121 |
| 三.票務符號（如果有） | AVDNX |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 19,526,666.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 173,389.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 84-01406 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,584.800000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,393.050000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,757.950000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,560.120000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 151.000000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1.210000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 15,448.130000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22,241,484.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15,030,488.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,611,807.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,122,219.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,189,004.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 555,717.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Euronav NV |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
比利時
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 80,681.540000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 西姆科公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 77,746.660000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 勞森公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 73,222.600000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 東芝公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 71,707.660000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 57,628,759.350000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 227,473,506.176923000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 14 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis國際小盤股價值ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000066457 |
| C.雷 | 549300 IHSL 0JQXM 287 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis國際小盤股價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214352 |
| 三.票務符號（如果有） | ADV |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 160,513,911.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 3,027,604.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 188,308.630000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 107,050.800000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 83,178.170000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,233.790000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,836.550000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 135.200000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 396,743.150000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 381,345,496.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 236,711,867.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 226,538,525.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 139,394,880.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 90,381,209.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,998,096.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 薩拉斯水療中心 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
義大利
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,873,477.470000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | Uponor OYJ |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,239,480.530000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 麥格理證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,852,692.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 巴倫喬伊諮詢有限公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 9845007 D09 VD 7D859 O48 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,684,003.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 1,121,331,757.820000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 5,134,316,784.522310000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 15 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis國際小盤價值基金 |
| B.系列識別號（如果有） | S000066455 |
| C.雷 | 54930034 UR1HX 5YZBS 13 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 2 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 機構階級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214350 |
| 三.票務符號（如果有） | AVDVX |
| 股票發行記錄： 2 | |
| I.班級全名 | G級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000226117 |
| 三.票務符號（如果有） | AVANX |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 25,509,338.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 335,937.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 84-01406 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 24,285.780000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16,461.990000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,525.660000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,324.310000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 54.610000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1.210000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 52,653.550000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 52,038,109.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 34,468,177.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 23,139,911.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 21,028,916.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,623,451.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,252,157.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 薩拉斯水療中心 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
義大利
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 768,589.330000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | Uponor OYJ |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 418,493.870000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | Euronav NV |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
比利時
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 341,149.800000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 麥格理證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-47198 |
| 三.中央登記標號 | 000036368 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300670 K07JRB 5UQ40 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 247,121.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 149,110,128.300000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 296,308,902.451538000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 16 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000066458 |
| C.雷 | 54930069 ENIYWNS 5S829 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis美國股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214353 |
| 三.票務符號（如果有） | Avus |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 9,676,513.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 149,534.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 10,206.380000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,551.400000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,069.600000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,436.610000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,784.630000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,030.590000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 181.700000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21.500000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7.230000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2.620000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 37,292.260000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Monster Beverage Corp |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,803,643.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 海外造船A組 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 311,355.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 阿爾卑斯免疫科學公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 287,820.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 解密製藥 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
堪薩斯
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 181,734.400000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 形態控股公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 180,861.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 雷澤比奧因 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 32,812.500000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 索恩醫療科技公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,912.400000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 2,813,138.300000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 5,895,686,008.740770000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 17 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國股票基金 |
| B.系列識別號（如果有） | S000066460 |
| C.雷 | 549300UZ4JRFVRG 23179 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 2 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 機構階級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214355 |
| 三.票務符號（如果有） | AVUSX |
| 股票發行記錄： 2 | |
| I.班級全名 | G級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000226118 |
| 三.票務符號（如果有） | AVUNX |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 2,103,911.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 30,039.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 84-01406 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,368.020000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,884.580000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,389.560000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,259.100000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2.210000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.970000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.960000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.270000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 12,905.670000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Monster Beverage Corp |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 202,142.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 特里內集團公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 109,461.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 海外造船A組 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 42,185.500000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 解密製藥 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
堪薩斯
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 17,254.400000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 371,042.900000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 664,071,969.990769000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 18 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國小盤股價值ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000066459 |
| C.雷 | 549300DVTYY3CGRTI 219 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis美國小盤股價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214354 |
| 三.票務符號（如果有） | AV紫外線 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 37,942,912.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 202,076.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 113,426.790000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 103,427.370000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 97,560.580000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 67,636.300000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,800.020000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 358.400000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 158.160000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 120.370000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 43.700000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 387,531.690000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 海外造船A組 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,488,812.500000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 11,488,812.500000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 9,758,453,590.881540000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 19 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國小盤價值基金 |
| B.系列識別號（如果有） | S000066461 |
| C.雷 | 5493009 QMYGXSHE46 I72 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 2 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 機構階級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000214356 |
| 三.票務符號（如果有） | AVUVX |
| 股票發行記錄： 2 | |
| I.班級全名 | G級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000226119 |
| 三.票務符號（如果有） | AVCNX |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 4,546,192.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 27,887.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 84-01406 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 35,469.940000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 35,416.560000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 31,459.830000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27,488.770000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 96.930000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4.800000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4.720000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1.330000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 129,942.880000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 海外造船A組 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 591,540.500000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 計算機任務組公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,054.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 603,594.500000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 613,162,924.728462000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 20 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀可持續增長ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000072412 |
| C.雷 | 549300 QQ 23 XW 6JKBSQ98 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀可持續增長ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000228612 |
| 三.票務符號（如果有） | ESKY |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 124.880000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 102.810000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 93.170000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 81.640000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 81.560000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 78.580000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 36.150000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 信託證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-17212 |
| 三.中央登記標號 | 000006271 |
| 四. LEI，如果有的話 | CSVTK 36 R0 PNGXEM 7NS 14 |
| 五.國家（如果適用） |
喬治亞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 34.590000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | Raymond James |
| 二. SEC文件號 | 008-42071 |
| 三.中央登記標號 | 000025853 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 QR 3RXJKWZMK 182 |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 19.050000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 18.930000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 725.430000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 14,267,993.645384600000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 21 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀優質優先ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000070041 |
| C.雷 | 549300 BYIWEVK 2FM 3C85 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀優質優先ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000222949 |
| 三.票務符號（如果有） | QPFF |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 4,832,648.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 235,968.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,539.400000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,880.070000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,373.760000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 386.180000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 14,179.410000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Sumridge Partners Holdings，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-68454 |
| 三.中央登記標號 | 000152437 |
| 四. LEI，如果有的話 | 529900 ECMK 8VI 6 Q1 FG 89 |
| 五.國家（如果適用） |
新澤西州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,716,370.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,949,041.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,892,144.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | TradeWeb Direct，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52278 |
| 三.中央登記標號 | 000103787 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300MII 67 ES 5YBJH61 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,616,518.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Group LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,412,622.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | Marketaxess公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-50727 |
| 三.中央登記標號 | 000044542 |
| 四. LEI，如果有的話 | GPSMMRI 21 JE7ZCVYF972 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,139,924.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,132,125.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,008,446.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,758,713.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 千禧顧問有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-68349 |
| 三.中央登記標號 | 000151236 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900E1P6Z2XZYSA163 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,371,497.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 46,521,020.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 63,208,028.667692300000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 22 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀優質可轉換證券ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000070040 |
| C.雷 | 549300 KXJMQUU 52 J1 YX 27 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀優質可轉換證券ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000222948 |
| 三.票務符號（如果有） | QCon |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 1,477,498.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 19,167.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 234.320000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 216.800000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 76.920000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 21.020000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4.060000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 553.120000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,651,751.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,279,573.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 奧本海默公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-04077 |
| 三.中央登記標號 | 000000249 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900 VH 02 JQR 2L8XD64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,526,141.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,872,226.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,582,036.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,726,315.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,435,100.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,640,632.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,010,632.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 瑞穗 |
| 二. SEC文件號 | 008-37710 |
| 三.中央登記標號 | 000019647 |
| 四. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 938,209.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 43,482,355.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 37,167,717.314615400000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 23 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀低波動性ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000070039 |
| C.雷 | 549300 URW 0X34 JK 2 RC 41 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀低波動性ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000222947 |
| 三.票務符號（如果有） | LVAR |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 123.100000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 79.160000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 61.710000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 59.090000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 55.120000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 54.800000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 43.930000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 43.300000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 40.350000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27.850000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 600.310000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 11,284,916.658461500000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 24 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis短期固定收益ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000069306 |
| C.雷 | 5493004 BVNOQGI 5XSW 72 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis短期固定收益ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000221280 |
| 三.票務符號（如果有） | AVSF |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 912,854.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 5,163.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 780.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 780.000000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 33,188,839.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 25,243,944.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,831,684.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Marketaxess公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-50727 |
| 三.中央登記標號 | 000044542 |
| 四. LEI，如果有的話 | GPSMMRI 21 JE7ZCVYF972 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 17,081,621.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | BMO資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 16,116,607.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Group LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,026,296.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,793,961.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,623,762.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 德意志銀行 |
| 二. SEC文件號 | 008-17822 |
| 三.中央登記標號 | 000002525 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,240,390.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,584,707.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 236,857,454.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 312,675,276.237692000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 25 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis短期固定收益基金 |
| B.系列識別號（如果有） | S000069309 |
| C.雷 | 549300GYR 0Y4DNRVMU 59 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 2 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 機構階級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000221283 |
| 三.票務符號（如果有） | AVSFX |
| 股票發行記錄： 2 | |
| I.班級全名 | G級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000226124 |
| 三.票務符號（如果有） | AVGNX |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 145,837.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 1,208.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 84-01406 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 31.200000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 31.200000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 蘇格蘭皇家銀行 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 2138005 O9XJIJN4JPN 90 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,637,191.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,303,123.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 990,172.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Marketaxess公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-50727 |
| 三.中央登記標號 | 000044542 |
| 四. LEI，如果有的話 | GPSMMRI 21 JE7ZCVYF972 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 818,574.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 767,897.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 735,030.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Group LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 635,443.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 487,542.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | BMO資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 477,584.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 千禧顧問有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-68349 |
| 三.中央登記標號 | 000151236 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900E1P6Z2XZYSA163 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 466,021.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 11,414,070.300000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 12,675,803.266923100000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 26 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis核心市政固定收益ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000069305 |
| C.雷 | 5493004 G8 C03 VW 5 P4 F75 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis核心市政固定收益ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000221279 |
| 三.票務符號（如果有） | AVMU |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| I.掮客全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 0.000000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 19,410,136.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 海蘭德科技證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69969 |
| 三.中央登記標號 | 000288960 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 JC 05VO3FSCPU12 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 17,642,757.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | Marketaxess公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-50727 |
| 三.中央登記標號 | 000044542 |
| 四. LEI，如果有的話 | GPSMMRI 21 JE7ZCVYF972 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,596,931.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,976,648.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 德意志銀行 |
| 二. SEC文件號 | 008-17822 |
| 三.中央登記標號 | 000002525 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,454,250.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 千禧顧問有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-68349 |
| 三.中央登記標號 | 000151236 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900E1P6Z2XZYSA163 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,216,839.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Sumridge Partners Holdings，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-68454 |
| 三.中央登記標號 | 000152437 |
| 四. LEI，如果有的話 | 529900 ECMK 8VI 6 Q1 FG 89 |
| 五.國家（如果適用） |
新澤西州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,052,680.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 派珀·桑德勒和公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15204 |
| 三.中央登記標號 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,874,362.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | RBC Capital Markets |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,927,876.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,475,192.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 74,354,470.120000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 129,285,402.733077000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 27 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis核心固定收益ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000069304 |
| C.雷 | 5493005 QQB5ZRJ 4CMQ30 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis核心固定收益ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000221278 |
| 三.票務符號（如果有） | AVIG |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 6,908,150.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 52,354.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,932.450000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,932.450000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,209,450,783.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 995,769,997.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 690,169,794.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 622,316,566.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 574,008,610.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | BMO資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 191,145,231.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 73,566,994.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 蘇格蘭皇家銀行 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 2138005 O9XJIJN4JPN 90 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 45,137,098.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 42,186,423.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | ATL資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69872 |
| 三.中央登記標號 | 000286115 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 EW 662 SP9 W6 FB 39 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 31,390,314.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 4,684,043,315.640000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 662,143,680.933077000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 28 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis核心固定收益基金 |
| B.系列識別號（如果有） | S000069307 |
| C.雷 | 549300SL XJ30 GLSGV681 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 2 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 機構階級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000221281 |
| 三.票務符號（如果有） | AVIGX |
| 股票發行記錄： 2 | |
| I.班級全名 | G級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000226122 |
| 三.票務符號（如果有） | AVBNX |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 876,754.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 7,569.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 84-01406 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 200.850000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 200.850000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 113,013,077.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 93,244,696.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 63,898,531.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 56,281,365.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 51,011,226.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | BMO資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 16,944,397.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 蘇格蘭皇家銀行 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | 2138005 O9XJIJN4JPN 90 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,731,611.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,306,828.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,877,497.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 德意志銀行 |
| 二. SEC文件號 | 008-17822 |
| 三.中央登記標號 | 000002525 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,776,837.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 447,785,525.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 58,292,534.066923100000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 29 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀多部門收益ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000072410 |
| C.雷 | 5493000 I0UZ5BUDGGF98 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀多部門收益ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000228610 |
| 三.票務符號（如果有） | 木寺 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 1,991,449.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 17,695.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 巴西公民銀行聖保羅 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | Ceskoslovenska Obchodni Bankka，A.S. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 花旗銀行- 開羅分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 馬來西亞標準特許銀行BE |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 利馬花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 莫斯科花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 渣打銀行（台灣）李 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 15,773.550000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 15,773.550000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 57,215,131.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 55,536,139.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 52,566,905.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 38,514,788.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 36,673,067.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 32,522,044.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 27,463,559.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 滙豐證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 18,366,683.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | BMO資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 18,245,040.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 德意志銀行 |
| 二. SEC文件號 | 008-17822 |
| 三.中央登記標號 | 000002525 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,032,217.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 514,028,971.060000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 180,011,143.441538000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 30 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀新興市場債券ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000072411 |
| C.雷 | 549300 J9 BEYJXZZ 7JN05 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀新興市場債券ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000228611 |
| 三.票務符號（如果有） | AEMB |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 195,483.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 2,054.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（香港） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 莫斯科花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,193.400000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,193.400000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 滙豐證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-41562 |
| 三.中央登記標號 | 000019585 |
| 四. LEI，如果有的話 | CYYGQCGNHMHPSMRL 3R97 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,776,836.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,089,136.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,768,233.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,361,519.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,350,421.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,946,817.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,915,591.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,696,349.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 渣打銀行（香港）有限公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | X5 AV 1MBDXGRPX 5UGMX13 |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
香港
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,507,036.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,814,020.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 65,415,445.680000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 31,187,509.095384600000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 31 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國大型市值ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000072998 |
| C.雷 | 549300F1 U7 C6 RG7 BQE 89 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis美國大型市值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000229747 |
| 三.票務符號（如果有） | AVLV |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 817,131.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 3,480.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,825.190000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,422.450000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 7,841.120000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,879.910000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,263.140000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20.600000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 38,252.410000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 2,750,245,072.697690000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 32 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis新興市場價值ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000072996 |
| C.雷 | 549300 W1BVGSYS 4AEIV 67 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis新興市場價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000229745 |
| 三.票務符號（如果有） | Aves |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 14,575,213.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 321,775.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 馬來西亞標準特許銀行BE |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 莫斯科花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 渣打銀行（台灣）李 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 64,252.220000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 16,848.780000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13,959.830000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,104.410000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,353.520000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 50.810000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 42.330000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 104,611.890000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22,052,513.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 18,947,998.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 16,363,984.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 16,295,538.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,781,812.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 211,006.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 維達國際控股 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
香港
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 203,739.660000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 西洛SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
巴西
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 185,771.210000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 都會太平洋投資公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 158,906.250000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 阿爾馬塞納斯·埃斯托SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 115,060.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 76,432,480.260000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 388,770,282.116154000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 33 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis國際大盤股價值ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000072997 |
| C.雷 | 549300DIIN0FEK4WZC47 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis國際大盤股價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000229746 |
| 三.票務符號（如果有） | Aviv |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 16,006,222.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 123,640.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 41,085.970000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,350.710000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6,573.900000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,140.110000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,327.280000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 66,477.960000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 51,925,746.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 46,627,732.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 27,472,861.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 16,605,701.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,641,800.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 933,015.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 勞森公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 326,173.430000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | Euronav NV |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
比利時
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 77,625.840000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 新創建控股有限公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
香港
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 57,436.600000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 帝國石油有限公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 21,145.960000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 153,689,236.830000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 326,559,932.763077000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 34 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis房地產ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000072999 |
| C.雷 | 549300184 FP 34 KECOZ73 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis房地產ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000229748 |
| 三.票務符號（如果有） | AVRE |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 1,532,074.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 9,068.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 馬來西亞標準特許銀行BE |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,256.590000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,674.030000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,373.930000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,199.630000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 822.620000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 102.210000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Virtu Financial LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-51262 |
| 三.中央登記標號 | 000045986 |
| 四. LEI，如果有的話 | 第1年第5季度MBHNGETR 9 DT 80 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 70.070000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 41.180000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 15,540.270000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,237,481.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,113,957.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,397,838.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,566,737.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,175,878.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | Intervest辦公室和倉庫 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
比利時
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 271,010.830000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 242,218.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 25,005,117.830000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 415,385,507.440000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 35 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀精選高收益ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000074150 |
| C.雷 | 549300 WG 1 M1635 PWTC 47 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀精選高收益ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000231722 |
| 三.票務符號（如果有） | AhyB |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 2,238,699.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 18,734.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| 副顧問記錄： 1 | |
| I.全名 | 野村企業研究和資產管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | 801-38965 |
| 三.中央登記標號 | 000110411 |
| 四. LEI，如果有的話 | KWEQRKOXHSILU 8AQG 52 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
| 行紀商經銷商記錄： 2 | |
| a.全名 | 野村證券國際公司 |
| B. SEC文件號 | 008-15255 |
| C.中央登記標號 | 000004297 |
| D. LEI，如果有的話 | OXTKY 6 Q8 X53 C9 ILVV 871 |
| e.國家（如果適用） |
紐約
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| I.掮客全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 0.000000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,591,405.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,009,303.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | Marketaxess公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-50727 |
| 三.中央登記標號 | 000044542 |
| 四. LEI，如果有的話 | GPSMMRI 21 JE7ZCVYF972 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,921,765.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | Jane Street Group LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,864,741.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,318,905.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 959,078.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 866,847.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 德意志銀行 |
| 二. SEC文件號 | 008-17822 |
| 三.中央登記標號 | 000002525 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 842,802.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 744,010.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 千禧顧問有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-68349 |
| 三.中央登記標號 | 000151236 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900E1P6Z2XZYSA163 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 524,326.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 16,487,371.620000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 33,021,628.023076900000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 36 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國小盤股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000074835 |
| C.雷 | 549300 DVD 8GTQW8VMC57 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis美國小盤股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000233056 |
| 三.票務符號（如果有） | AVSC |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 11,755,333.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 273,845.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 23,358.000000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22,871.860000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 9,295.570000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8,438.410000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 543.100000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 214.640000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 66.710000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 29.440000000000 |
| 掮客記錄： 9 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22.410000000000 |
| 掮客記錄： 10 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 8.140000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 64,848.280000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 形態控股公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,187,424.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 海外造船A組 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 697,374.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | Pfsweb公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
Texas
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 21,675.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 1,906,473.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 825,946,999.083846000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 37 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis負責任的美國股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000075383 |
| C.雷 | 549300 N2OZFPVHY 46 D29 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis負責任的美國股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000234362 |
| 三.票務符號（如果有） | AVSU |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 262,093.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 7,147.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| A.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D.雷，如果有的話 | N/A |
| E.述明(如適用) |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 957.270000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 741.080000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 560.070000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 417.550000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 346.680000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 3,022.650000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Monster Beverage Corp |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 104,728.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 解密製藥公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 14,873.600000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 119,601.600000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 229,538,949.060769000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 38 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis責任國際股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000075382 |
| C.雷 | 549300MNPMQDUSCLPF 91 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis責任國際股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000234361 |
| 三.票務符號（如果有） | AVSD |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 3,905,696.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 47,555.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 加拿大道富信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,610.330000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,195.130000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,063.210000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 996.960000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 361.380000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 61.940000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 6,288.950000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,296,808.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,647,096.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,406,932.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,347,549.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,433,502.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 勞森公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 73,222.600000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Millicom國際移動特別提款權 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 53,729.930000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | Infocom Corp |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 52,588.370000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 新創建控股有限公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
香港
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 49,231.370000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | Uponor OYJ |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
芬蘭
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| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 43,849.780000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 18,575,403.190000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 129,055,007.991538000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 39 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis負責任的新興市場股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000075381 |
| C.雷 | 549300DEB5ZG4OL1O618 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis負責任的新興市場股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000234360 |
| 三.票務符號（如果有） | AVSE |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
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| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 971,915.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 27,617.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 渣打銀行（香港）。 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | Ceskoslovenska Obchodni Bankka，A.S. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 花旗銀行- 開羅分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 馬來西亞標準特許銀行BE |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
沙烏地阿拉伯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 渣打銀行（台灣）李 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 5,495.670000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 869.700000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 740.040000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 263.390000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 74.960000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 62.840000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6.600000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 7,513.210000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,926,499.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,756,084.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,234,472.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 347,546.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 174,470.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 西洛SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
巴西
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 47,989.140000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 45,656.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 維達國際控股 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
香港
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 44,942.520000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | UMW Holdings BHD |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,099.450000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | Almacenes轉介給SA ADR |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15,889.820000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 6,639,260.020000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 67,009,211.366153800000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 40 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國大盤價值基金 |
| B.系列識別號（如果有） | S000076521 |
| C.雷 | 549300 R7 JZU 23 HRZV 739 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 2 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 機構階級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000236476 |
| 三.票務符號（如果有） | ALCDX |
| 股票發行記錄： 2 | |
| I.班級全名 | G級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000236477 |
| 三.票務符號（如果有） | ALCEX |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 159,553.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 948.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 84-01406 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,540.080000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,430.600000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,922.000000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,422.830000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 14,315.510000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 特里內集團公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 101,329.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 101,329.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 226,376,643.129231000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 41 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis以通脹為重點的股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000077485 |
| C.雷 | 549300E7KOWJPHNXWL76 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis以通脹為重點的股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000237946 |
| 三.票務符號（如果有） | 艾維 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 3,490.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 51.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11.510000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11.220000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4.930000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1.170000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.710000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 29.540000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Monster Beverage Corp |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,978.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 海外造船A組 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 620.500000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 12,598.500000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 4,286,822.356153850000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 42 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀短期戰略收益ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000077487 |
| C.雷 | 549300ORQDHWNQN 1 V176 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀短期戰略收益ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000237948 |
| 三.票務符號（如果有） | SDSI |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 163,378.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 1,037.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 加拿大皇家銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（香港） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
中國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 捷克共和國聯合信貸銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 花旗銀行- 開羅分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 27 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 28 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 29 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 30 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 31 | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 32 | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 33 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 34 | |
| I.全名 | 莫斯科花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
俄羅斯聯邦
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 35 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 36 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 37 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 38 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 39 | |
| I.全名 | 德意志銀行株式會社台北分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 40 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,843.100000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 2,843.100000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | BMO資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 40,928,891.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 29,735,910.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,836,359.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300USLFO 4ME 4XBQ 71 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,900,794.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,851,387.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,507,887.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,296,096.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 德意志銀行 |
| 二. SEC文件號 | 008-17822 |
| 三.中央登記標號 | 000002525 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 10,114,441.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 9,331,236.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,708,993.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 213,015,692.800000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 37,916,562.611538500000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 43 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀多部門浮動收益ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000079797 |
| C.雷 | 549300 T7QOFT16 UZLY 61 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀多部門浮動收益ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000241171 |
| 三.票務符號（如果有） | Fusi |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 440.700000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 440.700000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | BMO資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-34344 |
| 三.中央登記標號 | 000016686 |
| 四. LEI，如果有的話 | RUC 0QBLBRPRCU 4W1 NE 59 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 13,817,350.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 12,357,249.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | SG Americas Securities，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-66125 |
| 三.中央登記標號 | 000128351 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300USLFO 4ME 4XBQ 71 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,681,363.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 11,654,689.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 8,143,094.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 德意志銀行 |
| 二. SEC文件號 | 008-17822 |
| 三.中央登記標號 | 000002525 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 J6 MBOO7BECTDTUZW 19 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 7,255,454.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,528,082.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 法國巴黎證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-32682 |
| 三.中央登記標號 | 000015794 |
| 四. LEI，如果有的話 | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,243,069.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,084,913.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | RBC Capital Markets |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 4,000,186.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 98,911,801.680000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 29,078,120.747692300000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 44 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis International Small Cap Equity ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000080558 |
| C.雷 | 5493000AO0 EMAL4 ðI54 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis國際小盤股股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000243038 |
| 三.票務符號（如果有） | AVDS |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 33,490.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 338.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 澳大利亞聯合信貸銀行股份公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
奧地利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 澳大利亞滙豐銀行有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
比利時
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
加拿大（聯邦級）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 瑞銀瑞士株式會社 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞士
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 州立街銀行國際GMB |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
德國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
丹麥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC西班牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
西班牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基達·班肯 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
芬蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
法國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | Bankk HAPOALIM b.m. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
以色列
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | INTESA SanPaOlo SPA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
義大利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 瑞穗銀行有限公司（客戶） |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
日本
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 法國巴黎銀行證券服務公司，法國 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
荷蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN Ab（P |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
挪威
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
紐西蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 花旗銀行歐洲PLC葡萄牙分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
葡萄牙
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 斯坎迪納維斯卡·恩斯基爾達·班克肯公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
瑞典
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
新加坡
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3,013.560000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 247.320000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 109.120000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 94.390000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 51.620000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17.350000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.400000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 3,533.760000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 6,568,893.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,735,695.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,711,723.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 670,233.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 385,791.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 36,273.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | Infocom Corp |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
日本
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 24,271.550000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 薩拉斯溫泉 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
義大利
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 20,116.680000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | Euronav NV |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
比利時
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 16,583.050000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 博拉有限公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
澳大利亞
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 15,447.640000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 12,277,023.250000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 14,702,790.388461500000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 45 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis全股票市場ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000077486 |
| C.雷 | 549300EKRJD 6FEGTCU 68 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis全股票市場ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000237947 |
| 三.票務符號（如果有） | 平均水平 |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 1,011,702.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 33,324.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Virtu Financial LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-51262 |
| 三.中央登記標號 | 000045986 |
| 四. LEI，如果有的話 | 第1年第5季度MBHNGETR 9 DT 80 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 2,755.350000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Jane Street Group LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 892.280000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 456.000000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 385.500000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Flow Traders U.S. LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-68300 |
| 三.中央登記標號 | 000150780 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 K64 LZQW7 R9 ST34 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 367.500000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Old Mission Markets，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-69691 |
| 三.中央登記標號 | 000281867 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493003 UFGIEMN1 POL 71 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 257.550000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 65.000000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 20.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 5,199.180000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 311,259,753.573077000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 46 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis All Equity Markets Value ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000080557 |
| C.雷 | 5493000 DR 6 MIKEJHKG 21 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis全股票市場價值ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000243037 |
| 三.票務符號（如果有） | AVGV |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 785,191.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 17,337.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 881.510000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Virtu Financial LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-51262 |
| 三.中央登記標號 | 000045986 |
| 四. LEI，如果有的話 | 第1年第5季度MBHNGETR 9 DT 80 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 775.350000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Jane Street Group LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52275 |
| 三.中央登記標號 | 000103782 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300ZM16HMPENV857 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 697.190000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 78.920000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3.500000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.490000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 2,436.960000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 56,571,818.290769200000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 47 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis適度配置ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000080559 |
| C.雷 | 5493000 DRBLVTE 5 P6 B15 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis適度配置ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000243039 |
| 三.票務符號（如果有） | AVMA |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 33.310000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 24.750000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | Old Mission Markets，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-69691 |
| 三.中央登記標號 | 000281867 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493003 UFGIEMN1 POL 71 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 11.970000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 6.480000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1.850000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.830000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 79.190000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 8,214,274.725384610000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 48 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis All International Markets Equity ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000080560 |
| C.雷 | 5493000 HEKR 2AIPSGT36 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis All International Markets Equity ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000243040 |
| 三.票務符號（如果有） | AVNM |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 1,218,375.600000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 2,667.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 24.500000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | Old Mission Markets，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-69691 |
| 三.中央登記標號 | 000281867 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493003 UFGIEMN1 POL 71 |
| 五.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3.000000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 27.500000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 14,016,715.786923100000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 49 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis All International Markets Value ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000080561 |
| C.雷 | 5493000 HEMRLPZYT 5 E71 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 0 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis All International Markets Value ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000243041 |
| 三.票務符號（如果有） | AVNV |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 27.570000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1.790000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.250000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.040000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 29.650000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 1,876,476.570769230000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 50 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國大型股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000080562 |
| C.雷 | 5493000 ANZ 2 ZIWJ5 YV 47 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 1 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis美國大型股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000243042 |
| 三.票務符號（如果有） | AVLC |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 90,056.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 665.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2023-09-26 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,402.640000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1,000.250000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 930.410000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 638.890000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 545.380000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | Citadel Securities CSHC US LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-53574 |
| 三.中央登記標號 | 000116797 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 NV 5RXBus3X7 L47 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 47.340000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3.430000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 4,568.340000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | Monster Beverage Corp |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
加州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 92,856.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 92,856.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 230,238,289.130769000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 51 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis新興市場小盤股ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000082825 |
| C.雷 | 254900VFCHULAYTYFO 84 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 1 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis新興市場小盤股ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000246147 |
| 三.票務符號（如果有） | Avee |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2023-11-07 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 香港和上海銀行公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
香港
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 馬來西亞標準特許銀行BE |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 德意志銀行株式會社台北分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,630.150000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 827.480000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 596.280000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 172.910000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 93.810000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 6,320.620000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,554,952.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,260,775.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,134,381.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 650,166.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 176,289.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 西洛SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
巴西
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 5,545.410000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 茉莉花國際Pcl NVDR |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
泰國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,424.100000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 75.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 4,783,608.510000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 12,053,885.185454500000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 52 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國中型股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000082826 |
| C.雷 | 254900 OJWEFYZP17 ZZ 78 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 1 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis美國中型股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000246148 |
| 三.票務符號（如果有） | AVMC |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 38,953.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 296.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2023-11-07 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 193.510000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 23.540000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 22.360000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13.890000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 3.410000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1.720000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 258.430000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 29,705,335.269090900000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 53 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國中型ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000082827 |
| C.雷 | 254900XXC1FJTSL 2Ov23 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 1 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis美國中型ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000246149 |
| 三.票務符號（如果有） | AVMV |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2023-11-07 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 198.700000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 157.700000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 82.140000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 23.080000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 13.230000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1.410000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 476.260000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| I.經銷商全名 | |
| 二. SEC文件號 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.購銷總額 (不包括 到期證券)與基金： |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 0.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 22,380,502.674545500000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 54 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis新興市場中國股票ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000083425 |
| C.雷 | 25490094 L8 P9 UE97 E166 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 1 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | Avantis新興市場中國股票ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000247037 |
| 三.票務符號（如果有） | AVXP |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-03-19 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 2 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
阿拉伯聯合大公國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 3. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
巴西
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 4. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
智利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 5. | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
哥倫比亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 6. | |
| I.全名 | 捷克共和國聯合信貸銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
Czechia
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 7 | |
| I.全名 | 花旗銀行- 開羅分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
埃及
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 8個 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 9 | |
| I.全名 | 法國巴黎證券服務公司，GR |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
希臘
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 10 | |
| I.全名 | UNICRDIt Bank HUNGARY ZRT. |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
匈牙利
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 11. | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度尼西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 12 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
愛爾蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 13 | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
印度
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 14. | |
| I.全名 | 香港和上海銀行C |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
韓國（共和國）
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 15個 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
科威特
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 託管人記錄： 16年 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
墨西哥
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 17 | |
| I.全名 | 馬來西亞標準特許銀行BE |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
馬來西亞
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 18 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
秘魯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 19 | |
| I.全名 | 德意志銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
菲律賓
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 20 | |
| I.全名 | BANk HANDLOWY W WARSZAWIE SA |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
波蘭
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 21 | |
| I.全名 | 滙豐銀行中東有限公司 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
卡達
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 22 | |
| I.全名 | 第一阿布扎比銀行PJSC |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
沙烏地阿拉伯
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 23 | |
| I.全名 | 標準特許銀行（泰國）plc |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
泰國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 24 | |
| I.全名 | 花旗銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
土耳其
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 25 | |
| I.全名 | 德意志銀行株式會社台北分行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
台灣
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| 保管人記錄： 26 | |
| I.全名 | 渣打銀行 |
| 二、雷，如果有的話 | N/A |
| 三.國家（如果適用） | |
| 四.外國（如果適用） |
南非
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4,799.260000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 805.120000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 355.490000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 107.440000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 66.290000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 40.060000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 1.090000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 6,174.740000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 807,416.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 174,009.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 155,227.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 高盛 |
| 二. SEC文件號 | 008-00129 |
| 三.中央登記標號 | 000000361 |
| 四. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 52,277.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | 花旗集團資本市場公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-08177 |
| 三.中央登記標號 | 000007059 |
| 四. LEI，如果有的話 | MBNUM 2BPBDO 7JBLYG 310 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 31,527.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | 西洛SA |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
巴西
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22,394.940000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 22,154.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 印度塔有限公司 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） |
印度
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,558.940000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 1,266,563.880000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 10,766,923.560000000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 55 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | Avantis美國小盤股票基金 |
| B.系列識別號（如果有） | S000085331 |
| C.雷 | 254900XDVTHX 6 ZZWP 8579 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 2 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 2 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 機構階級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000250327 |
| 三.票務符號（如果有） | AVSBX |
| 股票發行記錄： 2 | |
| I.班級全名 | G級 |
| 二.班級識別號（如果有） | C000250326 |
| 三.票務符號（如果有） | AVSCX |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| I.如果是，報告期內是否有借款人破產 到 歸還借出證券 與 結果是： |
| 1.本基金（或其證券出借代理） 已清算的抵押品承諾以擔保借出證券？ |
是的
沒有
|
| 2.基金受到其他不利影響？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | 2,157.000000000000 |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | 17.000000000000 |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-06-20 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 84-01406 |
| 三. LEI，如果有的話 | N/A |
| 四.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 542.240000000000 |
| 經紀人記錄： 2. | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 322.820000000000 |
| 掮客記錄： 3 | |
| I.掮客全名 | J.P. Morgan Securities |
| 二. SEC文件號 | 008-35008 |
| 三.中央登記標號 | 000000079 |
| 四. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 279.870000000000 |
| 掮客記錄： 4 | |
| I.掮客全名 | Sanford C.伯恩斯坦 |
| 二. SEC文件號 | 008-52942 |
| 三.中央登記標號 | 000104474 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 I7JYZHT 7D5 CO04 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 4.910000000000 |
| 掮客記錄： 5 | |
| I.掮客全名 | Jefferies LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-15074 |
| 三.中央登記標號 | 000002347 |
| 四. LEI，如果有的話 | 58 PU97 L1 C0WSRCWADL 48 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.300000000000 |
| 掮客記錄： 6 | |
| I.掮客全名 | 巴克萊資本 |
| 二. SEC文件號 | 008-41342 |
| 三.中央登記標號 | 000019714 |
| 四. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.050000000000 |
| 掮客記錄： 7 | |
| I.掮客全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.050000000000 |
| 掮客記錄： 8 | |
| I.掮客全名 | Evercore ISI投資集團 |
| 二. SEC文件號 | 008-49830 |
| 三.中央登記標號 | 000042405 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5493008 F0LRL S5N8 LZ 81 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 0.010000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 1,150.250000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 海外造船A組 |
| 二. SEC文件號 | N/A |
| 三.中央登記標號 | N/A |
| 四. LEI，如果有的話 | N/A |
| 五.國家（如果適用） |
佛羅里達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,623.500000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 1,623.500000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 2,129,062.367500000000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
第C.21項。搖擺定價。
| 對於開放式管理投資公司，響應 以下： |
| a.該基金（如果不是貨幣市場基金， 交易所交易基金或交易所交易管理基金）從事 搖擺定價？ |
是的
沒有
|
| 管理投資記錄： 56 |
第C.1項背景信息。
| a.基金全名 | 美國世紀加州市政債券ETF |
| B.系列識別號（如果有） | S000085330 |
| C.雷 | 254900 SEC 1 HRR 3W0 D53 |
| D.這是基金首次提交該表格嗎？ |
是的
沒有
|
第C.2項開放式管理投資公司的類別。
| a.基金有多少個類別的股票（如果 任何）是 授權？ | 1 |
| B.基金新增多少個股票類別 是 添加 報告期內？ | 1 |
| C.該基金的股票類別有多少 在報告期內終止？ | 0 |
| D.對於每個有流通股的類別， 提供 要求提供以下信息： | |
| 股票發行記錄： 1 | |
| I.班級全名 | 美國世紀加州市政債券ETF |
| 二.班級識別號（如果有） | C000250325 |
| 三.票務符號（如果有） | CATF |
第C.3項基金類型。
| 指令 1.“基金的基金”是指購買由 超過許可金額的任何其他投資公司 根據該法第12(D)(1)條(A)段(《美國法典》第15編) 80A-12(D)(1)(A))，但就本專案而言，不包括 購買由另一家公司發行的證券的基金 依賴該法規定的規則12d1-1(CFR 270.12d1-1)。 2.“索引 基金“是指投資公司，包括 交易所交易 基金，該基金尋求跟蹤一隻 指定的索引。 3. 區間基金是指封閉式管理投資公司 根據規則定期回購其股票 23C-3根據法案(17 CFR 270.23C-3)。 4.“總支線基金” 指的是兩層結構，其中一個 或更多的基金(每個基金 支線基金)持有單一基金的股份 (主基金) 根據該法第12(D)(1)(E)條 (美國法典第15編) 第80A-12(D)(1)(E)條)或依據批予的豁免濟助 由. 佣金。 5.“目標日期基金”是指投資公司 有一個 提供不同程度的投資目標或策略 的 通過組合實現長期增值和資本保值 隨著時間的推移而變化的股票和固定收益敞口 投資者的年齡、目標退休日期或預期壽命。 |
| 註明基金是否屬於下列任何一種類型。檢查 所有這些都適用。 |
|
交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或
提供本身是交易所交易基金的類別，或
交易所交易管理基金。
i.
*交易所買賣基金(ETF)
ii.
*交易所買賣的管理基金：
*
中國指數基金：
c.
它尋求實現成倍增長的績效結果
一種
Benchmark、基準的倒數或
逆
一項基準。
d.
一隻區間基金。
這是一個很好的例子。
《基金的基金》
另一種情況是：
主餵食基金
G.
貨幣市場基金
H.
目標日期基金
i.
基礎基金為可變年金或可變人壽
保險合同
N/A
|
第C.4項多元化。
| 該基金是否尋求以「非多元化」的身份運營 公司」本身 該術語的定義見該法案第5（b）（2）節（15 U.S.C. 80 a- 5（b）（2））？ |
是的
沒有
|
第C.5項對某些外國公司的投資。
| 指示。 「受控外國公司」的含義 參見章節 國內稅收法第957條[26 U.S.C. 957]。 |
| a.該基金是否投資於受控外國人 公司 出於投資某些類型的目的 文書 作為但不限於商品？ |
是的
沒有
|
第C.6項證券借貸。
| 指示。 就本專案而言，其他不利影響包括 例如，(1)如果抵押品和賠償給基金造成損失 不足以替換借出的證券或其 價值，(2)基金沒有資格在委託書中投票股票，或 (3)基金沒有資格直接從 發行人。 |
| A.基金是否有權參與 證券 放貸 交易？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否借出了任何證券 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| C.提供下面要求的有關每個專案的資訊 基金所聘用的證券借貸代理人(如有的話)： |
| 證券貸款記錄： 1 | |
| I.證券出借代理人全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.該證券出借代理是附屬機構嗎 人， 或 附屬人員的附屬人員、 基金？ |
是的
沒有
|
| 四、證券出借代理人或者其他人 實體 賠償 防止借款人拖欠貸款的基金 管理的 通過這個 探員？ |
是的
沒有
|
| 五、提供賠償的實體不是 證券 貸款代理，請提供以下資訊： |
| 身分證明提供者記錄： 1 |
| 1.提供賠償的人姓名 | N/A |
| 2.提供資料的人的雷(如有的話) 賠償 | N/A |
| 六、基金是否行使了其賠償權利 在此期間 報告期？ |
是的
沒有
|
| D.如果提供現金抵押品管理服務的人 至 基金與基金證券借貸有關的事宜 不兼營證券出借代理業務的， 提供 關於每種現金抵押品的以下資訊 經理： |
| 現金抵押品管理人全名： | |
| 二、雷，如果有的話： | |
| 三、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 有聯繫的人，有聯繫的人 證券 放貸 被基金保留的代理人？ |
是的
沒有
|
| 四、現金抵押品管理人是關聯方嗎？ 人，或一個 關聯人、關聯人的關聯人 基金？ |
是的
沒有
|
| E.向一項或多項付款的類型 證券 貸款代理和現金抵押品經理(請檢查所有這些 申請)： |
第一，收入分成兩部分
第二部分。非收入分享拆分(行政以外
費用)
他說：
三.行政費
四.現金抵押品再投資費
五、賠償費
六.其他
N/A
|
| F.提供每月平均值 報告期內貸款組合證券 | N/A |
| G.提供證券淨收入 借貸 活動 | N/A |
第C.7項依賴某些法定豁免和規則。
| 基金是否依賴以下法定 報告期內豁免或法案下的任何規則？（勾選所有適用項） |
a.規則10 f-3（17 CFR 270.10f-3）
B.規則12 d1 -1（17 CFR 270.12d1-1）
C.規則15 a-4（17 CFR 270.15a-4）
D.規則17 a-6（17 CFR 270.17a-6）
e.規則17 a-7（17 CFR 270.17a-7）
F.規則17 a-8（17 CFR 270.17a-8）
G.規則17 e-1（17 CFR 270.17e-1）
H.規則22 d-1（17 CFR 270.22d-1）
I.規則23 c-1（17 CFR 270.23c-1）
j.規則32a-4（17 CFR 270.32a-4）
K.規則6c-11（17 CFR 270.6c-11）
L.規則12 d1 -4（17 CFR 270.12d1-4）
M.該法案第12（d）（1）（G）條（15 USC 80 a-12（d）（1）（G））
n.規則18 f-4（17 CFR 270.18f-4）
N/A
|
第C.8項排除限制。
| 指示。 提供有關任何直接或間接限制的資訊， 免除或減少以下費用的水準： 基金在本報告所述期間。例如，限制可以 BE 間接適用(例如，當顧問同意接受 根據自願免除費用而降低的費用)，或者它可以適用 僅限於一段臨時時期，如新基金的初創階段 相位。 |
| A.基金是否有費用限額 佈置 在……裡面 在報告期內有沒有被錄取？ |
是的
沒有
|
| B.基金的任何支出是否減少或 已放棄 根據 一項費用限制安排 報告 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
| 獲豁免的費用是否須予退還？ |
是的
沒有
|
| 之前免除的任何費用是否已退還？ 在.期間 這個 就這樣嗎？ |
是的
沒有
|
專案C.9。投資顧問。
| A.提供有關每項投資的以下資訊 基金顧問(次級顧問除外)： |
| 投資顧問公司的記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀投資管理公司 |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | 801-08174 |
| ii.CRD編號 | 000105778 |
| 四. LEI，如果有的話 | EM 2U0UPRO83 F878 KCP 52 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.投資顧問是否在期間聘請 的 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| 1.如果聘請了投資顧問 期間 報告期，註明投資顧問的 開始 日期： | 2024-07-16 |
| B.如果投資顧問（副顧問除外） 基金已於報告期內終止，前提是 以下針對每位投資顧問： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
| C.為基金的每位副顧問提供信息 請求： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ），如果適用 | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.副顧問是附屬人員嗎 的 基金 投資 顧問？ |
是的
沒有
|
| 八.副顧問是否在 報告 時期？ |
是的
沒有
|
| D.如果副顧問在報告期內被解僱， 就該副顧問提供以下信息： |
| I.全名 | |
| 二. SEC文件號（ 例如，801- ) | |
| 三.中央登記標號 | |
| 四. LEI，如果有的話 | |
| 五.國家（如果適用） | |
| 六.外國（如果適用） | |
| 七.終止日期 |
第C.10項轉會代理人。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 向基金提供的轉帳代理服務： |
| 轉會代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| ii.SEC文件號（ 例如，84-或85- ) | 85-05003 |
| 三. LEI，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 四.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| v.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 六.轉會代理是附屬機構嗎 人物 基金 或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 七.轉會代理是次轉會嗎 特工？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了轉會代理人或 內終止 的 報告期？ |
是的
沒有
|
第C.11項。定價服務。
| a.提供有關每個提供者的以下信息 報告期內向基金提供的定價服務： |
| 定價服務記錄： 1 | |
| I.全名 | ICE數據定價和參考數據有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 5493000 NQ9 LY LDBCTL34 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 2 | |
| I.全名 | S&P Global Inc |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
紐約
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 3 | |
| I.全名 | Refinitiv US LLC |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 213800 HQORQAP 68 CJJ 04 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 定價服務記錄： 4 | |
| I.全名 | PricingDirect公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述其他 識別號 | 549300 WIC 0TOJ7N7GD54 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
德拉瓦
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴定價服務是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| B.定價服務在期間是否雇用或終止 報告 時期？ |
是的
沒有
|
第C.12項監護人。
| a.提供有關每個人的以下信息 報告期間為基金提供託管服務 期間： |
| 保管人記錄： 1 | |
| I.全名 | 州立街銀行和信託 |
| 二、雷，如果有的話 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 託管人是否為的關聯人 該基金 或其 投資顧問(S)？ |
是的
沒有
|
| 六、託管人是次託管人嗎？ |
是的
沒有
|
| 七.關於保管人，請核對 以下至 指示 類型 羈押的日期： |
1.銀行-第17(F)(1)條(《美國法典》第15編第80A-17(F)(1)條)
2.會員國家證券交易所--規則17F-1(17CFR
270.17f-1)
3.自治17F-2(17CFR 270.17F-2)
4.證券託管-規則17F-4(17 CFR 270.17F-4)
5.外國保管人--規則17F-5(17 CFR 270.17F-5)
6.期貨佣金商及商品結算
組織--規則17F-6(17 CFR 270.17F-6)
7.外國證券託管--規則17F-7(17CFR
270.17f-7)
8.保險公司保薦人--規則26a-2(17 CFR 270.26a-2)
9.Other
|
| B.保管人是否在以下期間被聘用或終止 報告 句號？* |
是的
沒有
|
專案C.13.股東服務代理。
| A.提供有關每位股東的以下資訊 基金的服務代理： |
| 股東服務代理記錄： 1 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或提供和描述 其他 識別號 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴股東服務代理是 附屬 人 的 基金或其投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.股東服務代理是 次股東服務代理？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了股東服務代理 或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
第C.14項管理員。
| a.提供有關的每個管理員的以下信息 基金： |
| 管理員記錄： 1 | |
| I.全名 | 美國世紀服務有限責任公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 84-01406 |
| 其他識別號碼的描述 | SEC文件號 |
| 三.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| 管理員記錄： 2 | |
| I.全名 | 道富銀行和信託公司 |
| 二. LEI（如果有的話）或其他識別號碼 | 571474 TGEMMWANRN572 |
| 其他識別號碼的描述 | |
| 三.國家（如果適用） |
麻薩諸塞
|
| 四.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 訴管理員是否是 基金或其 投資顧問？ |
是的
沒有
|
| 六.管理員是副管理員嗎？ |
是的
沒有
|
| B.是否聘請了第三方管理員或 已終止 在報告所述期間？ |
是的
沒有
|
專案C.15.關聯經紀自營商。
| 提供有關每個附屬公司的以下資訊 經紀自營商： |
| 行紀商經銷商記錄： 1 | |
| a.全名 | 美國世紀投資服務公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35220 |
| C.中央登記標號 | 000017437 |
| D. LEI，如果有的話 | N/A |
| e.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| F.外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
| G.支付給附屬機構的佣金總額 報告期行紀交易商： | 0.000000000000 |
專案C.16.經紀人。
| 專案C.16和項目C.17的說明。 幫助註冊人區分代理和委託人 交易，並促進資訊的一致報告 根據這些專案的要求，應使用以下標準： 1.如果證券是在一項交易中買賣的，而 確認指定將由 註冊人，該交易應被視為代理交易 並列入對專案C.16的答覆中。 2.如在某項交易中購買或出售證券，而 確認只指定要支付或收到的淨金額 註冊人和該淨額等於該註冊人的 在交易時的安全性，交易應該是 被視為本金交易，幷包括在確定 專案C.17中的數額。 3.如果登記人以承銷的形式購買了證券 要約，收購應被視為主要交易 幷包括在回答問題C.17中，即使登記人有 瞭解承銷商從發行人那裡獲得的金額。 4.如果登記人在投標要約中出售了證券，則出售 應被視為主要交易，幷包括在回答 專案C.17即使登記人知道 要約人是向招攬經紀人或交易商付款。 5.如果證券是直接從發行人(如銀行)購買的 Cd)，購買應被視為本金交易，並且 包括在回答專案C.17中。 6.已贖回或到期證券的價值不應計入 代理或委託人交易，不應包括在 確定C.16項和C.17項所列數額。這意味著 擔保的取得可能包括在內，但也是可能的 它的處置可能不包括在內。回購的處分 協定在其到期日不應包括在內。 7.在未列明的交易中買賣證券 上文第(1)款至第(6)款應由基金根據 根據這些段落中確立並分類的指導方針 相應地。在C.16項中考慮的代理人可以是人或 未根據《證券交易法》註冊為證券經紀人的公司。 投資公司向其購買或購買的個人或公司 以本金為基礎向其出售投資組合工具的人可能是 未根據《證券交易法》登記為證券的個人或實體 毒販。 |
| A.對於收到最多美元的十家經紀商中的每一家 經紀佣金金額(不包括交易商在 包銷)通過直接或間接參與 基金的投資組合交易，請提供以下資料： |
| 經紀人記錄： 1 | |
| I.掮客全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.基金支付的佣金毛額 的 報告所述期間 | 17.550000000000 |
| B.基金支付的經紀佣金總額 在.期間 報告期： | 17.550000000000 |
專案C.17.主要交易記錄。
| A.對於作為委託人的十個實體中的每一個 基金完成的本金交易金額最大 (包括 所有短期債務，以及美國政府和免稅 證券)在二級市場和承銷市場 產品， 提供以下資訊： |
| 本金交易記錄： 1 | |
| I.經銷商全名 | 摩根史坦利 |
| 二. SEC文件號 | 008-15869 |
| 三.中央登記標號 | 000008209 |
| 四. LEI，如果有的話 | 9 R7GPTSO7KV3UQJZQ 078 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 3,954,749.000000000000 |
| 主要交易記錄： 2 | |
| I.經銷商全名 | ICE債券證券公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-65601 |
| 三.中央登記標號 | 000123635 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300OUQA 5TQ2 JW 3I71 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,794,594.000000000000 |
| 主要交易記錄： 3 | |
| I.經銷商全名 | 美銀美林 |
| 二. SEC文件號 | 008-07221 |
| 三.中央登記標號 | 000007691 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 2,671,340.000000000000 |
| 主要交易記錄： 4 | |
| I.經銷商全名 | 富國證券 |
| 二. SEC文件號 | 008-65876 |
| 三.中央登記標號 | 000126292 |
| 四. LEI，如果有的話 | VYVVCKR 63 DVZZN70 PB 21 |
| 五.國家（如果適用） |
北卡羅來納州
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,450,304.000000000000 |
| 主要交易記錄： 5 | |
| I.經銷商全名 | InspereX，LLC |
| 二. SEC文件號 | 008-52081 |
| 三.中央登記標號 | 000101420 |
| 四. LEI，如果有的話 | 254900XF92 VANF1UCI97 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,239,574.000000000000 |
| 主要交易記錄： 6 | |
| I.經銷商全名 | RBC Capital Markets |
| 二. SEC文件號 | 008-45411 |
| 三.中央登記標號 | 000031194 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 1,137,320.000000000000 |
| 主要交易記錄： 7 | |
| I.經銷商全名 | 海蘭德科技證券有限責任公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-69969 |
| 三.中央登記標號 | 000288960 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 JC 05VO3FSCPU12 |
| 五.國家（如果適用） |
伊利諾伊
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 998,474.000000000000 |
| 主要交易記錄： 8 | |
| I.經銷商全名 | 派珀·桑德勒和公司 |
| 二. SEC文件號 | 008-15204 |
| 三.中央登記標號 | 000000665 |
| 四. LEI，如果有的話 | 549300 GRQCWQ3XGH0H10 |
| 五.國家（如果適用） |
明尼蘇達
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 907,748.000000000000 |
| 主要交易記錄： 9 | |
| I.經銷商全名 | 史蒂芬·尼古拉斯資本市場 |
| 二. SEC文件號 | 008-01447 |
| 三.中央登記標號 | 000000793 |
| 四. LEI，如果有的話 | 5 WUVMA08EYG4KEUWP 589 |
| 五.國家（如果適用） |
密蘇里
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 854,687.000000000000 |
| 主要交易記錄： 10 | |
| I.經銷商全名 | 瑞銀華寶 |
| 二. SEC文件號 | 008-22651 |
| 三.中央登記標號 | 000007654 |
| 四. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| 五.國家（如果適用） |
紐約
|
| 六.外國（如果適用） |
美利堅合眾國
|
| 七.採購和銷售總額 （不包括 到期證券）與基金： | 785,460.000000000000 |
| B.本金購銷合計價值 報告期內基金的交易情況： | 23,208,172.000000000000 |
專案C.18。支付經紀業務和研究費用。
| 在本報告所述期間，基金是否支付 佣金至 “經紀和研究服務”的經紀自營商 在 《交易法》(《美國法典》第15編)第28(E)條的含義 78BB)？ |
是的
沒有
|
專案C.19.平均淨資產。
| A.提供基金的(除金錢外) 市場基金) 報告期間的月平均淨資產 期間 | 17,588,835.656666700000 |
| B.提供貨幣市場基金的每日報告 平均淨值 本報告所述期間的資產 |
專案C.20。信貸額度、基金間貸款和基金間貸款 借錢。
對於開放式管理投資公司，請回復 以下是：| A.基金是否有可用的信貸額度？ |
是的
沒有
|
| B.基金是否參與了基金間拆借？ |
是的
沒有
|
| C.基金是否參與了基金間借款？ |
是的
沒有
|
N-CEN：E部分：交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他問題
| 交換記錄： 1 |
| 基金名稱 | 美國世紀多元化公司債券ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | Korp |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 27,441,270.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 4,507,420.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,751,500.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 8,946,160.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 113,425,675.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 62,378,055.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.037137953415
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.021723715207
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.962862046585
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.021723715207
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.055748059293
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.793173452176
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.944251940707
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.793173452176
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.004285822835
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.205804645097
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.004108718059
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.146664962019
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 2 |
| 基金名稱 | 美國世紀美國優質價值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 瓦爾Q |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 150,998,960.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 149,031,455.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,583,617.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 29,078,185.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,873,910.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,599,855.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 20.870236140238
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 38.384506002822
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 79.129763859762
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 38.384506002822
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.276773963068
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.430764807112
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.723226036933
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.430764807112
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 3. |
| 基金名稱 | 美國世紀多元化市政債券ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 稅收 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,666,335.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 40,249,950.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 45,300,755.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,503,870.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,058,985.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 22,717,635.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 56.295692288926
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 45.845474746511
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 43.704307711074
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 45.845474746511
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 100.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.106737648522
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.185405463040
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.180000159753
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.180000159753
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 4 |
| 基金名稱 | 美國世紀優質多元化國際ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | QINT |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 19,561,240.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 27,221,095.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 63,791,140.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 66,514,425.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 23,831,420.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 87.202237754180
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 31.347987351713
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 12.797762245820
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 31.347987351713
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 8.506032965981
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 4.704143583103
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 91.493967034019
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 4.704143583103
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,650.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,650.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,650.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,650.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 5 |
| 基金名稱 | 美國世紀美國優質增長ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | QGRO |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 734,086,000.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 642,458,535.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 57,870,537.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 192,300,560.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,749,292.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 33,687,490.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,546,992.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 14,560,220.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 25,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 4.257539932797
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 15.850315794374
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.742460067203
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 15.850315794374
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.652250807145
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.483547270022
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.347749192855
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.483547270022
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
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| 交易所記錄： 6. |
| 基金名稱 | 美國世紀聚焦動態增長ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | FDG |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,136,455.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 8,884,743.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 23,115,804.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 22,392,682.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,099,445.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,496,029.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 444,208.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 630,410.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,746,825.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,068,997.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 19,068,036.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,933,400.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 5,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 11.344479166338
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 27.597509269747
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 88.655520833662
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 27.597509269747
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.036889845982
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.271221610597
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.963110154018
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.271221610597
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000441168029
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000441168029
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 7 |
| 基金名稱 | 美國世紀聚焦大盤股價值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | FLV |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 62,160,285.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 12,874,519.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,005,400.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 71,223,252.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 18,115,869.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 20,708,994.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,265,596.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,418,830.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,907,197.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 5,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 53.663959265471
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 48.229884649970
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 46.336040734529
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 48.229884649970
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 3.321393673094
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.205106373470
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.678606326906
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.205106373470
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000600017636
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000600017636
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 8個 |
| 基金名稱 | 美國世紀中型股增長影響ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 中期 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,614,306.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 6,793,863.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,296,791.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,395,875.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,386,557.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,151,548.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,471,692.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 5,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 12.230735699942
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 27.429702933397
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 87.769264300058
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 27.429702933397
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 5.080951265244
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 3.677704523070
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.919048734756
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 3.677704523070
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 9 |
| 基金名稱 | 美國世紀可持續股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ESGA |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,574,102.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 76,343,114.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 15,488,589.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 592,142.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,068,208.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 661,226.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 10,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 13.018770846661
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 30.753216899667
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 86.981229153339
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 30.753216899667
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.868849352087
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.605333393517
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.131150647913
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.605333393517
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000416653762
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000416653762
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 10 |
| 基金名稱 | Avantis新興市場股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVEM |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 560,421,875.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 20,016,290.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,194,430.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 926,757,380.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 306,315,060.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 71.873637831720
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 12.148025388865
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 28.126362168280
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 12.148025388865
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.391189992202
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.608810007798
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,000.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.014693881612
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,000.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.014693881612
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 11. |
| 基金名稱 | Avantis國際股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVDE |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,122,719,135.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 199,388,775.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 40,340,045.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 123,395,025.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 19.086918326156
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 35.724695788471
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 80.913081673844
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 35.724695788471
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.244735897749
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 100.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.244735897749
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,400.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.010810805979
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,400.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.010810805979
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 12 |
| 基金名稱 | Avantis國際小盤股價值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ADV |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,180,395,894.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 742,058,838.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 566,885,106.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 783,829,314.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 74,198,472.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 30,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 21.285231780855
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 37.334851152598
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 78.714768219145
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 37.334851152598
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.477453797138
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.231632884435
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.522546202862
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.231632884435
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,800.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.001834862385
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,800.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.001834862385
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,800.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,800.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 13個 |
| 基金名稱 | Avantis美國股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | Avus |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,385,395.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 802,431,573.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 204,454,530.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 532,236,369.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 103,976,070.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 124,745,976.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 13,256,910.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 11,737,965.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 65,726,655.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 8,399,529.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 30,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 5.026170467416
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 16.792530159859
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.973829532584
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 16.792530159859
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.129720549734
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.342012455291
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.870279450266
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.342012455291
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 850.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 850.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 850.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 850.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 14. |
| 基金名稱 | Avantis美國小盤股價值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AV紫外線 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 238,798,120.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,889,945,304.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 301,337,976.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,058,184,356.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 35,798,256.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,656,035,608.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,301,161,966.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,370,640.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 161,495,958.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,713,656.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 323,285,960.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 20,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.712487028927
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 12.835462460698
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.287512971073
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 12.835462460698
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.254035603857
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.877107626611
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.745964396143
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.877107626611
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 15個 |
| 基金名稱 | 美國世紀可持續增長ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | ESKY |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,226,832.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,373,334.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,551,557.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 932,778.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 10,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.222833421534
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.232047289378
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.777166578466
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.232047289378
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 2.000381285310
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.360442032481
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.999618714690
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.360442032481
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 16年 |
| 基金名稱 | 美國世紀優質優先ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | QPFF |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 29,139,598.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,574,856.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 19,342,633.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,716,522.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,897,718.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 505,710.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 15,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 31.329278412556
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 11.350332869309
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 68.670721587444
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 11.350332869309
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 28.262840515336
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.191271755287
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 71.737159484664
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.191271755287
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.060000081100
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.177803244511
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.049999953142
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.176918689177
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 17 |
| 基金名稱 | 美國世紀優質可轉換證券ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
BATS Z-交換
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | QCon |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 24,633,168.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,306,922.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 20,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.591998246369
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.739930369004
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.408001753631
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.739930369004
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.295548419270
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.283031376964
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.704451580730
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.283031376964
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 18 |
| 基金名稱 | 美國世紀低波動性ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | LVAR |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,392,991.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,512,798.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,499,904.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 15,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 34.354867665826
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 46.418131398549
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 65.645132334174
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 46.418131398549
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.775637640809
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.224362359191
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 19 |
| 基金名稱 | Avantis短期固定收益ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVSF |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 69,232,255.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 53,352,080.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 39,242,500.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 9,335,270.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.408014531927
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.185826388742
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.591985468073
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.185826388742
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 1.757028730740
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.208317855348
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.242971269260
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.208317855348
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.001444796984
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.059998451074
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.001581339648
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.090000549101
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 20 |
| 基金名稱 | Avantis核心市政固定收益ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVMU |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,907,340.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 22,995,415.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 22,551,625.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 60.472666383480
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 48.428441797665
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 39.527333616520
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 48.428441797665
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.108583571638
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.145019417257
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 21 |
| 基金名稱 | Avantis核心固定收益ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVIG |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 50,946,710.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 16,356,820.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 73,436,660.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 10,433,425.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 168,681,795.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 16,483,280.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 4.975122191289
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 3.134382727969
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.024877808711
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 3.134382727969
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 18.833742614881
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 7.376900188804
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 81.166257385119
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 7.376900188804
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.001243771336
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.024999610722
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.004708454563
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.025000115697
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交易所記錄： 22 |
| 基金名稱 | 美國世紀多部門收益ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 木寺 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,849,330.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 8,631,180.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 10,420,900.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 18,467,640.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 25,205,155.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 30.871749717126
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 2.826195144233
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 69.128250282874
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 2.826195144233
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 15.235255922731
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 14.321707088121
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 84.764744077269
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 14.321707088121
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.115769057061
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.374999974470
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.057132220487
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.375001210412
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 23 |
| 基金名稱 | 美國世紀新興市場債券ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AEMB |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,927,315.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,633,955.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 3.403174364336
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 96.596825635664
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 14.814594365770
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 85.185405634230
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.012931980501
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.379997588043
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.056295444319
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.379999903672
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 24 |
| 基金名稱 | Avantis美國大型市值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVLV |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 15,860,872.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,168,664,010.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 15,722,974.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 464,664,868.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,479,372.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 487,813,426.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 411,972,470.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,279,756.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 428,677,382.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,542,088.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 260,155,472.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,537,908.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 20,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 4.290068718353
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 10.833240393895
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.709931281647
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 10.833240393895
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.238317370625
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.465372595166
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.761682629375
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.465372595166
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 25 |
| 基金名稱 | Avantis新興市場價值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | Aves |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 44,923,664.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 42,424,472.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 40,503,072.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 117,006,980.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 40,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 95.933913552277
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 9.208731152169
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 4.066086447724
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 9.208731152169
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.184775492492
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 100.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.184775492492
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,900.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.138775528107
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,900.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.138775528107
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 26 |
| 基金名稱 | Avantis國際大盤股價值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | Aviv |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 17,073,336.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 117,192,405.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 117,531,000.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 108,460,164.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 30,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 42.402541796506
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 48.048669816805
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 57.597458203494
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 48.048669816805
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.271025124594
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.033890012006
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.728974875406
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.033890012006
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.019999995928
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.019999995928
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 27 |
| 基金名稱 | Avantis房地產ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVRE |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 33,365,632.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 21,778,928.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 18,351,760.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 110,393,520.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,290,440.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 15,831,464.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 11,585,392.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 40,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 47.304174852193
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 48.787261164173
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 52.695825147807
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 48.787261164173
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.858861170704
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.645767712638
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.141138829296
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.645767712638
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 800.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.033333322903
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 800.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.033333322903
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 800.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 800.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 28 |
| 基金名稱 | 美國世紀精選高收益ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AhyB |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,227,325.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.671848517841
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.328151482159
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.009351576443
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.350003990876
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 29 |
| 基金名稱 | Avantis美國小盤股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVSC |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 383,797,761.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,993,376.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 68,168,646.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,774,121.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 294,054,129.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 276,009,198.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,251,333.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 141,347,631.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 123,280,200.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,687,298.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 30,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 4.102837248222
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 15.387389083895
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.897162751779
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 15.387389083895
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.533109994649
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.127314146179
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.466890005351
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.127314146179
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 500.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 30 |
| 基金名稱 | Avantis負責任的美國股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVSU |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 27,821,184.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 19,799,052.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,529,948.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,447,050.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,885,544.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 20,074,050.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 30,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 13.127866414336
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 26.205847118490
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 86.872133585664
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 26.205847118490
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 5.789044499890
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.192819056114
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 94.210955500110
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.192819056114
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 850.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 850.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 850.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 850.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 31 |
| 基金名稱 | Avantis責任國際股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVSD |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,964,200.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,971,500.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,968,205.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 20,020,865.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 73.240285542947
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 42.313457638073
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 26.759714457053
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 42.313457638073
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 100.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,400.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.045714297905
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,400.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.045714297905
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 32 |
| 基金名稱 | Avantis負責任的新興市場股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVSE |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 9,734,535.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,634,750.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,617,900.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,974,585.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 100.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 100.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.128571482682
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.128571482682
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 33 |
| 基金名稱 | Avantis以通脹為重點的股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 艾維 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,178,180.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 20,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.823769712608
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.176230287392
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 250.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 34 |
| 基金名稱 | 美國世紀短期戰略收益ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | SDSI |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 22,793,965.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 5,103,230.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 23.331149855837
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.776851882255
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 76.668850144163
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.776851882255
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 20.049894086686
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 79.950105913314
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.087491848498
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.375000167638
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.075187087394
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 200.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.374999923035
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 35 |
| 基金名稱 | 美國世紀多部門浮動收益ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | Fusi |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 37,872,675.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 100.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.269999993399
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.269999993399
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 36 |
| 基金名稱 | Avantis國際小盤股股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVDS |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,067,956.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 26,775,980.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,122,672.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 40,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 45.308430702798
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 34.644162507896
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 54.691569297202
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 34.644162507896
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,400.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.057142857465
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 2,400.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.057142857465
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 37 |
| 基金名稱 | Avantis全股票市場ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | 平均水平 |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 48,945,237.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 3,384,695.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 102,248,770.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,061,933.250000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,812,282.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 2,500.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.263294928029
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 9.545809444055
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.736705071971
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 9.545809444055
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.294219528465
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.024749345930
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.705780471535
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.024749345930
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 38 |
| 基金名稱 | Avantis全股票市場價值ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVGV |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 19,351,506.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 853,936.500000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 49,265,937.250000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 150,077.250000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 2,500.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 1.465480332068
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 11.121773624695
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 98.534519667932
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 11.121773624695
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.219517169336
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.002169103590
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.780482830664
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.002169103590
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 39 |
| 基金名稱 | Avantis適度配置ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVMA |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 1,506,366.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,799,501.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 1,487,461.750000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 2,500.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 4.112745368994
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 18.289764763887
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 95.887254631006
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 18.289764763887
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.336142795492
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.014573054857
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.663857204508
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.014573054857
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 40 |
| 基金名稱 | Avantis All International Markets Equity ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVNM |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 8,773,876.250000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 2,327,815.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 31,378,235.750000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 823,168.500000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 2,500.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 2.487362346881
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 15.228990484412
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 97.512637653119
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 15.228990484412
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.425504460988
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.645588399478
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.574495539012
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.645588399478
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 41 |
| 基金名稱 | Avantis All International Markets Value ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVNV |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,169,034.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 143,212.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 424,356.750000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 2,500.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 11.600344475247
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 31.262621680126
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 88.399655524753
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 31.262621680126
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.141447644052
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.858552355948
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 75.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 42 |
| 基金名稱 | Avantis美國大型股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVLC |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 84,503,030.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 76,892,120.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 11,630,476.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 68,154,816.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 60,746,574.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 31,134,490.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 20,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 7.512492901548
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 18.471539042385
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 92.487507098452
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 18.471539042385
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.538293966206
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 1.607870864090
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.461706033794
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 1.607870864090
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 43 |
| 基金名稱 | Avantis新興市場小盤股ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | Avee |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,346,290.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,126,970.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 85.182404032648
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 11.864521708140
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 14.817595967352
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 11.864521708140
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,000.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.082500040330
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 3,000.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.082500040330
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 44 |
| 基金名稱 | Avantis美國中型股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVMC |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 47,772,704.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 40,634,636.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 7,312,932.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 3,576,042.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,314,640.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 4,331,710.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 20,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.539492508336
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.366396577044
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.460507491664
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.366396577044
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.383919883297
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.616080116703
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 350.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 45 |
| 基金名稱 | Avantis美國中型ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVMV |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 16,864,722.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 43,752,726.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 7,229,970.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 20,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 0.360678699382
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.181304389363
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 99.639321300618
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.181304389363
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 150.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 46 |
| 基金名稱 | Avantis新興市場中國股票ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
納斯達克-所有市場
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | AVXP |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,028,776.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 6,174,552.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 12,705,336.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 60,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 79.993578505319
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 25.680874024162
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 20.006421494681
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 25.680874024162
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,750.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.079999974333
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 1,750.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.079999974333
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
| 交換記錄： 47 |
| 基金名稱 | 美國世紀加州市政債券ETF |
專案E.1。交換。
| 證券交易所記錄： 1 | |
| A.上市的交易所。請提供的名稱 國際貨幣基金組織股票所在的國家證券交易所 列出： |
紐約證券交易所ARCA
|
| B.自動收報機。提供基金的股票代碼： | CATF |
專案E.2。授權參與者。
| 指示。 “授權參與者”一詞是指 在監察委員會登記的結算機構的會員或參與者， 與交易所買賣基金或交易所買賣管理基金或其中一項訂立書面協定 其服務提供商允許授權參與者下訂單購買和贖回 創建單位。 |
| 為基金的每一位獲授權參與者提供 這個 以下資訊： |
| 授權參與者記錄： 1 | |
| a.全名 | 荷蘭銀行清算芝加哥有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-34354 |
| C.中央登記標號 | 000014020 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300 U16 G4 LU 3V6 C598 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 2. | |
| a.全名 | 紐約梅隆資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-35255 |
| C.中央登記標號 | 000017454 |
| D. LEI，如果有的話 | VJW 2DOOHGDT 6 PR 0 ZRO 63 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 3 | |
| a.全名 | 博發證券公司 |
| B. SEC文件號 | 008-69787 |
| C.中央登記標號 | 000283942 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300HN 4UKV1 E2 R3 U73 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 15,000,000.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 4 | |
| a.全名 | 巴克萊資本 |
| B. SEC文件號 | 8-41342 |
| C.中央登記標號 | 000019714 |
| D. LEI，如果有的話 | AC 28XWWI3WIBK 2824319 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 5 | |
| a.全名 | 坎托·菲茨傑拉德公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00201 |
| C.中央登記標號 | 000000134 |
| D. LEI，如果有的話 | 5493004 J7 H4 GCPG6OB 62 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 6 | |
| a.全名 | 城堡證券有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-53574 |
| C.中央登記標號 | 000116797 |
| D. LEI，如果有的話 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 7 | |
| a.全名 | 高盛有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-00129 |
| C.中央登記標號 | 000000361 |
| D. LEI，如果有的話 | FOR 8UP 27PHTHYVLBNG30 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 8 | |
| a.全名 | 摩根大通證券有限責任公司/JBMC |
| B. SEC文件號 | 8-35008 |
| C.中央登記標號 | 000000079 |
| D. LEI，如果有的話 | ZBUT 11 V806 EZRVTWT807 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 2,518,780.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 9 | |
| a.全名 | Miamar Asset Securities（USA）Inc. |
| B. SEC文件號 | 8-45034 |
| C.中央登記標號 | 000030679 |
| D. LEI，如果有的話 | 25490087 B4GFZLJZE912 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 10 | |
| a.全名 | 瑞穗證券 |
| B. SEC文件號 | 8-37710 |
| C.中央登記標號 | 000019647 |
| D. LEI，如果有的話 | 7 TK 5RJIZDFROZCA 6XF66 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 11 | |
| a.全名 | 加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司 |
| B. SEC文件號 | 8-45411 |
| C.中央登記標號 | 000031194 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 12 | |
| a.全名 | SG Americas Securities，LLC |
| B. SEC文件號 | 8-66125 |
| C.中央登記標號 | 000128351 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 13 | |
| a.全名 | UBS Securities LLC |
| B. SEC文件號 | 8-22651 |
| C.中央登記標號 | 000007654 |
| D. LEI，如果有的話 | T6 FIZBD PKLY JKFCRVK 44 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 0.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
| 授權參與者記錄： 14 | |
| a.全名 | Virtu Americas LLC |
| B. SEC文件號 | 8-68193 |
| C.中央登記標號 | 000149823 |
| D. LEI，如果有的話 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e.該基金的美金價值與 授權 參與者在報告期間從基金購買 期間： | 5,045,585.000000000000 |
| F.該基金的美金價值與 授權 參與者在期間兌換 報告期： | 0.000000000000 |
|
G.基金是否要求一名授權參與者張貼
基金抵押品或
其指定的任何服務提供商
在……裡面
與 購買或 基金份額於年內贖回 這個 報告期？ |
是的
沒有
|
專案E.3.創建單位。
| 指令 “創造單位”一詞是指一定數量的 交易所買賣基金或交易所買賣管理基金股份 基金將發行(或贖回)給授權參與者。 為換取指定證券的存放(或交付)， 頭寸、現金和其他資產或頭寸。 |
| A.組成基金所需的基金份額數量 創作 截至報告期最後一個工作日的單位： |
| (適用於購買) | 50,000.000000000000 |
| (如有不同，適用於贖回) |
| B.根據為每個創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間由經授權的參與者購買， 提供： |
| I.該價值的平均百分比 由現金組成的： | 100.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| C.基於為贖回的創作單位支付的美元價值 在本報告所述期間，經授權的參與者提供： |
| I.該價值的平均百分比 由以下部分組成 現金： | 0.000000000000
%
|
| 二.百分比的標準差 的 由現金組成的價值： | 0.000000000000
%
|
| 三.該值的平均百分比 組成 非現金資產和其他頭寸交換 「實物」基礎： | 0.000000000000
%
|
| 四.百分比的標準差 的 價值構成 非現金資產和其他交換頭寸 「實物」 依據： | 0.000000000000
%
|
| D.對於授權購買的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.180000029692
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 上購買 同一天，如果以此為基礎收費： | 100.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.180000029692
%
|
| E.用於經授權贖回的創作單位 參與者在 本報告所述期間提供： |
| I.收取的平均交易費 授權 參與創建單元交易， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
| 二.向授權人收取的平均交易費 參與者在這些創建單元中進行交易 對價全部或部分由現金組成， 表示為： |
| 1.如果收費，則每個創作單位美金 該基礎： | 0.000000000000 |
| 2.一個或多個創建單位的美金 贖回 同一天，如果以此為基礎收費： | 0.000000000000 |
| 3.每項創作價值的百分比 單元如果 據此收費： | 0.000000000000
%
|
專案E.5.實物ETF。
| 基金是“實物交易所買賣基金”嗎？ 如定義的 根據該法案的規則22E-4(17 CFR 270.22E-4)？ |
是的
沒有
|
N-CEN：G部分：警告
G.1a項。附屬品。
| 適用於所有註冊人的附件。全 註冊人應提交以下適用的附件， 與當前的報告進行比較。請註明隨 勾選以下適用專案即可提交當前報告： |
一、法律訴訟程式。
第二部分。提供資金支持。
第三部分。獨立會計師關於內部審計的報告
控制(管理小企業以外的投資公司
僅限投資公司)
四、會計原則和慣例的變化。
五、依據以下規定須提交的資料
豁免命令：
阿維。須包括的其他資料
根據歐盟委員會的規則和條例作為附件：
|
| 指令 1.專案G.1.a.i.法律程序。 (A)如果登記人對專案b.11.a的答覆為“是”，請提供 會議過程的簡要說明。作為描述的一部分， 提供案件或摘要編號(如有)，以及 訴訟的主要當事人。 (B)如果登記人對專案b.11.b的答覆為“是”，請指出 繼續進行，並說明其終止日期。 2.專案G.1.a.ii.提供資金支持。如果註冊人 對專案B.14的答覆是肯定的，請提供以下資料 (除非註冊人是貨幣市場基金)： (A)對支持的性質的描述。 (B)提供支援的人。 (C)提供資料的人之間的關係的簡介 支持和註冊人。 (D)提供的日期支持。 (E)支持的數額。 (F)安全支持(如果適用)。透露…的全名 發行人，發行的名稱(包括息票或收益率，如果 可應用)和至少兩個識別字(如果可用的話)(例如，CIK， CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)啟動支持之日所支持的擔保價值(如果 適用)。 (H)支持理由的簡要說明。 (I)支持期限。 (J)關於以下方面的任何合同限制的簡要說明 支持。 3.專案G.1.a.iii.獨立核數師報告 內部控制(小型投資公司以外的管理投資公司 僅限商業投資公司)。每項管理投資 公司應提供其獨立會計師的報告 關於公司的內部會計控制制度。這個 會計報告應當以審查、研究和報告為基礎 評價會計制度、內部會計控制、 以及在審計過程中制定的安全保障程式 報告所述期間的財務報表。這份報告 應披露以下方面的任何重大弱點：(A)會計 內部會計控制制度；或(C) 保護截至年末存在的證券的程式 註冊人的財政年度。 會計報告應作為證物提供給 表格，並應：(1)寄給註冊人的股東 董事會；(2)註明日期；(3)手工簽字； (四)註明發證地市州。 包括披露材料的報告的附件 不足之處應包括註冊人對任何 已採取或建議的糾正措施。 本表格附有會計師報告的事實應 不應被視為承認 獨立公共會計師。 4.專案G.1.a.i.會計原則和慣例的變化。如果 登記人對專案b.21答覆“是”，提供一份附件 描述會計原則或慣例的變化，或 適用任何此類會計原則的方法的改變 或者練習。說明變更的日期和原因 為此。註冊人的獨立會計師的一封信， 批准或以其他方式評論變更，應隨附 描述。 5.專案G.1.a.v.依據以下規定須提交的資料 豁免命令。將所需的任何資訊作為附件歸檔 在表格N-CEN或表格N-CEN的任何前身表格中報告 (例如，表格N-SAR)根據由 佣金和註冊人所依賴的。 6.專案G.1.a.vi。其他需要作為 根據歐盟委員會的規則和規定附上。檔案作為 附件任何其他需要作為 根據歐盟委員會的規則和規定附上。 |
N-CEN：簽名
| 根據1940年《投資公司法》的要求， 註冊人已正式代表其簽署了本報告 由下列簽署人正式授權。 | ||
| Registrant | 美國世紀ETF信託 | |
| 日期 | 2024-11-11 | |
| 簽名 | 艾米·R苦 | |
| 標題 | 助理司庫 | |