展品10.1
第3號修正案
公開市場銷售協議
2024年11月12日
此第3號修改(“第3項修正”) 修訂某項公開市場銷售協議SM日期爲2019年5月10日,經過2020年3月2日的修訂第1號和2022年3月3日的修訂第2號(統稱爲“協議”,由wave life sciences有限公司(“公司”)與Jefferies LLC作爲銷售代理和/或主要方(“第五章 定義和引用 第5.1節 定義 第1.1節中所指的術語包括其單數形式以及複數形式,其相對應的意思當然依然是如此。”)之間簽署。此處使用的定義術語及未另行定義的術語應具有協議中賦予這些術語的含義。
見證:
鑑於協議第8(i)條允許公司和代理人對協議進行修訂;
鑑於公司和代理人現在希望按照本協議的規定對協議進行修訂。
因此,考慮到前述內容和其他良好及有價值的對價,收到和充足性在此確認,公司和代理人達成如下協議:
1. 本協議中提及的「註冊聲明」應指根據S-3表格提交的自動貨架註冊聲明,最初於2024年11月12日向委員會提交(及其不時修訂的內容,“新的註冊聲明”).
2. 本協議的導言中提及的「協議」在此修訂爲“wave life sciences有限公司,依照新加坡共和國法律成立的公司(“公司”),根據本協議中規定的條款和條件,擬通過Jefferies LLC,作爲銷售代理和/或負責人(以下簡稱“第五章 定義和引用 第5.1節 定義 第1.1節中所指的術語包括其單數形式以及複數形式,其相對應的意思當然依然是如此。)公司的普通股,面值不詳(以下稱爲“普通股),其總髮行價格不超過本協議規定的最大計劃金額(以下稱爲“協議”).”
3. 協議中對「最大計劃金額」的參考應指以下較小的數字:(a)根據有效註冊聲明註冊的普通股數量或金額,(b)經授權但未發行的普通股數量(減去可在公司任何未償證券的行使、轉換或交易中發行的普通股或其他從公司授權股本中保留的普通股),(c)根據表格S-3允許出售的普通股數量或金額(如適用,包括一般指令I.b.6),或(d)公司已提交的招股說明書補充的普通股數量或金額。
4. 「結算日期」的定義在 本章第1條(a)款 協議的內容已按照以下內容進行了修訂和重述:
“結算日「賣出期間」指在此協議下出售股份的每個交易日之後的第一個工作日,屆時公司應向代理人交付該交易日出售的股份數量,代理人應向公司交付在此銷售中獲得的發行價格。
5. 第2節(yy) 協議的內容已完全按照以下內容進行了修訂和重述:
“知名成熟發行人. (i) 在註冊聲明的原始有效性時,(ii) 在最近一次修訂時,以遵守證券法第10(a)(3)節的目的(無論該修訂是通過後效修訂還是根據證券交易法第13或15(d)節提交的報告,或以招股說明書的形式),以及 (iii) 在公司或代表其行事的任何人(僅就本條款而言,依據證券法第163(c)條的規定)依賴證券法第163條的豁免對股份進行任何銷售提議時,公司是並且一直是「知名成熟發行人」(如規則405中定義)。
本協議中對協議日期的引用形式,包括作爲附件A的發行通知,現修訂爲「2019年5月10日,經過於2020年3月2日的修訂第1號、2022年3月3日的修訂第2號和2024年11月12日的修訂第3號」。
除非本文中特別規定,否則協議的所有其他條款仍然完全有效。
該修訂第3號應在新註冊聲明根據《證券法》自動生效之日起生效。
公司同意支付代理人律師在本修訂第3號相關事務中產生的合理和有據可依的費用及支出,前提是公司應支付的該費用和支出總額不得超過$10,000。
10. 第8(i)款 本協議被補充和修訂,使本修訂第3號和本協議(如本次修訂所述)構成協議各方之間的完整協議,並取代與本協議及其主題相關的所有先前書面或口頭及所有當時口頭協議、諒解和談判。
除非本協議有所修訂,否則現在有效的協議在各方面已得到確認和批准。爲避免疑義,本修訂第3號及其所有條款應被視爲本協議的一部分。
本修訂第3號應受紐約州適用於在該州簽訂和執行的協議的內部法律的管轄,並按照該法律進行解釋。因本修訂第3號或由此所預期的交易而引起的任何法律訴訟、行動或程序可以在美國紐約市曼哈頓區的聯邦法院或紐約州曼哈頓區的法院提起(統稱爲“指定法院各方不可撤銷地提交給任何此類訴訟、行動或程序中這些法院的專屬管轄權(除非涉及對任何此類法院裁決的執行的程序,此類管轄權爲非專屬)。由郵件發送至協議中規定的該方地址的任何程序、傳票、通知或文件的送達,對於在任何此類法院提起的任何訴訟、行動或其他程序而言,均爲有效的送達。各方不可撤銷和無條件地放棄對在指定法院提起的任何訴訟、行動或其他程序的地點提出異議,並不可撤銷和無條件地放棄並同意不在任何此類法院提出或聲稱任何此類訴訟、行動或其他程序的提起是在不方便的法庭。
[下一頁是簽名頁。]
如果前述內容符合您對我們協議的理解,請簽署並將隨附的副本退回給公司,屆時本文書及所有副本將按照其條款成爲具有約束力的協議。
|
|
|
非常真誠地你的, |
||
|
||
wave life sciences有限公司。 |
||
|
|
|
通過: |
|
/s/ Paul b. Bolno萬.D., MBA |
|
|
姓名:Paul b. Bolno萬.D.,MBA |
|
|
職務:總裁兼首席執行官 |
上述修正案特此由位於紐約的代理人確認並接受,以本文件所述的首次日期爲準。
|
|
|
傑富瑞證券有限公司 |
||
|
|
|
通過: |
|
/s/ Michael Magarro |
|
|
姓名:Michael Magarro |
|
|
職位:董事總經理 |
[修訂第3號的簽名頁]