SC 13G/A 1 tm2427957d1_sc13ga.htm SC 13G/A

 

 

 

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

 

 

13G表格日程安排

 

根據1934年證券交易法

(第二修正案)*

 

 

 

Clene 公司

（發行人名稱）

 

普通股，每股面值0.0001美元

（證券類別的名稱）

 

185634201

（CUSIP編號）

 

September 30, 2024

(需要提交本聲明的事項的日期)

 

 

 

請勾選適用於此附表的規則：

 

¨規則13d-1(b)

 

¨ 規則13d-1(c)

 

x 規則13d-1(d)

 

*本封面的其餘部分應填寫，以針對與所述證券主體類相關的報告人在本表格上的初始備案，以及包含可能改變先前封面提供的披露信息的後續修正。

 

本封面所要求的信息不得視爲根據1934年證券交易法第18條的目的而被「歸檔」，也不得受該法規定的責任的約束，但應受該法的其他所有規定的約束（但請參閱註釋）。

 

 

 

 

 

CUSIP編號185634201

 

1

報告人姓名：

Alison Mosca

 

2

檢查適當的框，如果是集團成員：

(a)  ¨

(b)  ¨

 

3

僅供SEC使用:

 

4

國籍或組織地點：

美利堅合衆國

 

數量 份額
擁有的股份
受益所有
每個
報告
個人持有
具有：		 5

單獨投票權: 28,427(1)

 

 

6

共同投票權: 942,954(2)

 

 

7

單一處置權力：28,427(1)

 

 

8

共同處置權力：942,954(2)

 

 

9

每個報告人所擁有的受益所有權統計：971,381(1)(2)

 

 

10

檢查第九行中排除某些股份的受益所有權總額：

 

¨

 

 

 

11

第九行中金額所代表的股份比例：

11.6%（見本文第4項）

 

12

報告人類型：

IN

 

 

(1) 包括購買26,454股普通股的期權。

(2) 包括購買398,572股普通股的權證。

 

封面頁結束

 

2 

 

 

項目 1。 (a) 發行人名稱。

 

  Clene公司

 

  (b) 發行人主要執行辦公室地址。

 

  地址：Ut Salt Lake City，Suite G50，South Millrock Drive, 6550, 84121

 

項目2。 (a) 提交報告的個人姓名 「報告人」).

 

  Alison Mosca

 

  (b) 主要業務辦公室地址或住所，如果沒有則爲住宅。

 

  Ms. Mosca的地址爲MA Foxboro，Suite 301，Patriot Place, 26，LLC Kensington Capital Holdings, c/o，02035。

 

  (c) 公民身份。

 

  莫斯卡女士是美利堅合衆國公民。

 

  (d) 證券類別的標題。

 

  普通股，$0.0001面值（ 「普通股」)

 

  (e) CUSIP編號

 

  185634201

 

項目3。

 

如果根據§§.240.13d-1(b)或240.13d-2(b)，或(c)提交此聲明，請檢查提交人是否爲：

 

(a)¨根據該法案第15條（15 U.S.C. 78o）註冊的經紀人或交易商。

 

(b)¨根據該法案第3(a)(6)條（15 U.S.C. 78c）定義的銀行。

 

(c)¨根據該法案第3(a)(19)條（15 U.S.C. 78c）定義的保險公司。

 

(d)¨根據1940年投資公司法案第8條（15 U.S.C. 80a-8）註冊的投資公司。

 

(e)¨根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定，屬於投資顧問。

 

(f)¨根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定，屬於僱員福利計劃或捐贈基金。

 

(g)¨根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)的規定，屬於母公司或控股人。

 

(h)¨根據聯邦存款保險法第3(b)節(12 U.S.C. 1813)的定義，屬於儲蓄協會。

 

(i)¨根據投資公司法第3(c)(14)條規定，教堂計劃不被視爲投資公司（15 U.S.C. 80a-3）。

 

(j)¨根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定，非美國機構。

 

(k)¨根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的規定，集團。

 

如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定作爲非美國機構進行申報，請指明機構類型。

 

3 

 

 

項目4.所有權。

 

          

(c)

持有股份的數量

名稱

 

(a)
金額
益處
擁有的

  

(b)
百分比
股份的 價格*

   獨立權力
投票權 或者
直接指導
投票		  共享權力
投票或
直接投票		   獨立權力
處置或
直接指導
處置		   共享權力
處置或
指導處置
處置		 
Alison Mosca   971,381(1)   11.6%  28,427(2)  942,954(3)   28,427(2)   942,954(3)

 

(1)包括以下內容：直接持有的1,973股普通股，Kensington Clene 2021, LLC持有的321,052股普通股，Ms. Mosca爲其唯一經理和擁有少數股權，Robert C. Gay 1998 Family Trust持有的72,997股普通股（「Family Trust」 「家庭信託」)，其中Mosca女士擔任受託人，以及由Kensington Investments，L.P.持有的150,333股普通股，Mosca女士擔任首席執行官。 根據《法案》第13d-3條的規定，Mosca女士可能被視爲受益擁有Kensington Clene 2021, LLC；Family Trust和Kensington Investments，L.P.的受益所有股份。Mosca女士否認對Kensington Clene 2021, LLC；Family Trust和Kensington Investments，L.P.持有的證券享有受益所有權，除非涉及她的金錢利益，此報告不應被視爲承認對已報告證券的受益所有權。還包括購買26,454股普通股的期權和購買398,572股普通股的權證。原始13G表中錯誤地將Kensington Clene 2021, LLC稱爲Kensington Clene, LLC；這樣的法律實體不存在。
   
(2)包括直接持有的1,973股股票和購買26,454股普通股的期權。

 

(3)包括Kensington Clene, LLC 2021持有的321,052股普通股，Family Trust持有的72,997股普通股，Kensington Investments，L.P.持有的150,333股普通股，以及購買398,572股普通股的權證。

 

* 截至2024年9月30日（基於公司招股說明書中於2024年9月30日提交給證券交易委員會的表格424(b)(5)中表示的7,962,100股普通股。

 

項目5。持有不超過該類別五個百分點的所有權。

 

如果此聲明用於報告截至本日期，報告人已不再是超過該類證券5％的受益所有人，請勾選以下內容¨.

 

第6項。 代表他人持有超過5%的所有權。  

 

不適用。

 

第7項。 收購報告中所報告的安全性質的母公司或控股人所收購的子公司的鑑定和分類。

 

不適用。

 

項目8。 成員的身份和分類的標識。

 

不適用。

 

項目9。 解散群體的通知。

 

不適用。

 

第10項。 證書。

 

不適用。

 

4 

 

 

簽名

 

在合理調查的基礎上，並盡我所知和相信，我證明本聲明中所載信息屬實、完整和正確。

 

日期：2024年11月12日

 

/s/ Alison Mosca  

Alison Mosca

 

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