SC 13G/A 1 tm2427957d1_sc13ga.htm SC 13G/A

 

 

 

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

 

13G表格日程安排

 

根据1934年证券交易法

(第二修正案)*

 

 

 

Clene 公司

（发行人名称）

 

普通股，每股面值0.0001美元

（证券类别的名称）

 

185634201

（CUSIP编号）

 

September 30, 2024

(需要提交本声明的事项的日期)

 

 

 

请勾选适用于此附表的规则：

 

¨规则13d-1(b)

 

¨ 规则13d-1(c)

 

x 规则13d-1(d)

 

*本封面的其余部分应填写，以针对与所述证券主体类相关的报告人在本表格上的初始备案，以及包含可能改变先前封面提供的披露信息的后续修正。

 

本封面所要求的信息不得视为根据1934年证券交易法第18条的目的而被“归档”，也不得受该法规定的责任的约束，但应受该法的其他所有规定的约束（但请参阅注释）。

 

 

 

 

 

CUSIP编号185634201

 

1

报告人姓名：

Alison Mosca

 

2

检查适当的框，如果是集团成员：

(a)  ¨

(b)  ¨

 

3

仅供SEC使用:

 

4

国籍或组织地点：

美利坚合众国

 

数量 份额
拥有的股份
受益所有
每个
报告
个人持有
具有：		 5

单独投票权: 28,427(1)

 

 

6

共同投票权: 942,954(2)

 

 

7

单一处置权力：28,427(1)

 

 

8

共同处置权力：942,954(2)

 

 

9

每个报告人所拥有的受益所有权统计：971,381(1)(2)

 

 

10

检查第九行中排除某些股份的受益所有权总额：

 

¨

 

 

 

11

第九行中金额所代表的股份比例：

11.6%（见本文第4项）

 

12

报告人类型：

IN

 

 

(1) 包括购买26,454股普通股的期权。

(2) 包括购买398,572股普通股的权证。

 

封面页结束

 

2 

 

 

项目 1。 (a) 发行人名称。

 

  Clene公司

 

  (b) 发行人主要执行办公室地址。

 

  地址：Ut Salt Lake City，Suite G50，South Millrock Drive, 6550, 84121

 

项目2。 (a) 提交报告的个人姓名 “报告人”).

 

  Alison Mosca

 

  (b) 主要业务办公室地址或住所，如果没有则为住宅。

 

  Ms. Mosca的地址为MA Foxboro，Suite 301，Patriot Place, 26，LLC Kensington Capital Holdings, c/o，02035。

 

  (c) 公民身份。

 

  莫斯卡女士是美利坚合众国公民。

 

  (d) 证券类别的标题。

 

  普通股，$0.0001面值（ “普通股”)

 

  (e) CUSIP编号

 

  185634201

 

项目3。

 

如果根据§§.240.13d-1(b)或240.13d-2(b)，或(c)提交此声明，请检查提交人是否为：

 

(a)¨根据该法案第15条（15 U.S.C. 78o）注册的经纪人或交易商。

 

(b)¨根据该法案第3(a)(6)条（15 U.S.C. 78c）定义的银行。

 

(c)¨根据该法案第3(a)(19)条（15 U.S.C. 78c）定义的保险公司。

 

(d)¨根据1940年投资公司法案第8条（15 U.S.C. 80a-8）注册的投资公司。

 

(e)¨根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定，属于投资顾问。

 

(f)¨根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定，属于雇员福利计划或捐赠基金。

 

(g)¨根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)的规定，属于母公司或控股人。

 

(h)¨根据联邦存款保险法第3(b)节(12 U.S.C. 1813)的定义，属于储蓄协会。

 

(i)¨根据投资公司法第3(c)(14)条规定，教堂计划不被视为投资公司（15 U.S.C. 80a-3）。

 

(j)¨根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的规定，非美国机构。

 

(k)¨根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的规定，集团。

 

如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的规定作为非美国机构进行申报，请指明机构类型。

 

3 

 

 

项目4.所有权。

 

          

(c)

持有股份的数量

名称

 

(a)
金额
益处
拥有的

  

(b)
百分比
股份的 价格*

   独立权力
投票权 或者
直接指导
投票		  共享权力
投票或
直接投票		   独立权力
处置或
直接指导
处置		   共享权力
处置或
指导处置
处置		 
Alison Mosca   971,381(1)   11.6%  28,427(2)  942,954(3)   28,427(2)   942,954(3)

 

(1)包括以下内容：直接持有的1,973股普通股，Kensington Clene 2021, LLC持有的321,052股普通股，Ms. Mosca为其唯一经理和拥有少数股权，Robert C. Gay 1998 Family Trust持有的72,997股普通股（“Family Trust” “家庭信托”)，其中Mosca女士担任受托人，以及由Kensington Investments，L.P.持有的150,333股普通股，Mosca女士担任首席执行官。 根据《法案》第13d-3条的规定，Mosca女士可能被视为受益拥有Kensington Clene 2021, LLC；Family Trust和Kensington Investments，L.P.的受益所有股份。Mosca女士否认对Kensington Clene 2021, LLC；Family Trust和Kensington Investments，L.P.持有的证券享有受益所有权，除非涉及她的金钱利益，此报告不应被视为承认对已报告证券的受益所有权。还包括购买26,454股普通股的期权和购买398,572股普通股的权证。原始13G表中错误地将Kensington Clene 2021, LLC称为Kensington Clene, LLC；这样的法律实体不存在。
   
(2)包括直接持有的1,973股股票和购买26,454股普通股的期权。

 

(3)包括Kensington Clene, LLC 2021持有的321,052股普通股，Family Trust持有的72,997股普通股，Kensington Investments，L.P.持有的150,333股普通股，以及购买398,572股普通股的权证。

 

* 截至2024年9月30日（基于公司招股说明书中于2024年9月30日提交给证券交易委员会的表格424(b)(5)中表示的7,962,100股普通股。

 

项目5。持有不超过该类别五个百分点的所有权。

 

如果此声明用于报告截至本日期，报告人已不再是超过该类证券5％的受益所有人，请勾选以下内容¨.

 

第6项。 代表他人持有超过5%的所有权。  

 

不适用。

 

第7项。 收购报告中所报告的安全性质的母公司或控股人所收购的子公司的鉴定和分类。

 

不适用。

 

项目8。 成员的身份和分类的标识。

 

不适用。

 

项目9。 解散群体的通知。

 

不适用。

 

第10项。 证书。

 

不适用。

 

4 

 

 

签名

 

在合理调查的基础上，并尽我所知和相信，我证明本声明中所载信息属实、完整和正确。

 

日期：2024年11月12日

 

/s/ Alison Mosca  

Alison Mosca

 

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