美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前的报告
根据第13或15(d)条款
证券交易所法案
报告日期(最早报告事件日期):
(根据其章程规定的注册人准确名称)
(所在州或其他司法管辖区) 的设立) |
(委员会 文件号) |
(美国国内国税局雇主 营业执照号码 |
|
||
(报告人主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
(注册人的电话号码,包括区号)
N/A
(自上次报告以来名称或地址发生变更,填写旧名称或地址)
如表8-K表彰意图同时满足报告人根据以下任何法规A.2条的申报责任,请勾选适当的框。
根据证券法规第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425) | |
根据交易所法规第14a-12条规定的征求材料(17 CFR 240.14a-12) | |
根据交易所法规第14d-2(b)条规定的开端前通信(17 CFR 240.14d-2(b)) | |
根据交易所法规第13e-4(c)条规定的开端前通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
注册交易所的每个名称
每一类的名称 | 交易标的 | 在每个交易所注册的名称 | ||
在1933年证券法规则405条(本章节第230.405条)或1934年证券交易法规则12亿2(本章节第2401.2亿)的定义下,标记是否符合新兴成长公司。
新兴成长公司
如果属于新兴增长公司,请在复选框中选择。如果注册者选择不使用扩展过渡期来符合根据《交易所法》第13(a)条规定提供的任何新的或经修订的财务会计准则,请在复选 框中打勾。 ¨
项目1.02 |
终止关键协议 |
2024年11月8日,公司终止了2024年7月30日进入的证券购买协议(“SPA”)与一家机构投资者(“投资者”),根据该协议,公司原定在交割日发行一张面值1,000,000美元的高级本票给投资者(“高级票据”)。投资者还承诺向公司提供一条为期一年的循环信贷额度,最大本金总额为2,000,000美元,前提是公司向证券交易委员会(“SEC”)提交S-1表格进行注册声明,目的是公司以公开发行方式或“尽力”方式发行其每股面值0.0001美元(“普通股”)、以及或以1933年修正法案(“证券法”)注册的普通股等,公司获得不少于5,000,000美元的收益(“合格的公开股权发行”)。本交易在此称为“融资”。鉴于投资者未遵守融资条件并没有向公司提供任何资金,董事会决定终止SPA。公司最初在2024年8月5日向SEC提交的8-k表格关于其已披露上述交易。
项目5.02。 | 董事或特定高管的离职;董事选举;特定高管的任命;某些高管的补偿安排 特定高管的情况。 |
截至2024年11月4日生效,Advent Technologies Holdings, Inc.(以下简称“公司”)任命Seth M. Lukash先生和Joseph P. Celia先生为公司的董事会II 类董事。Lukash先生将担任薪酬和审计委员会委员,以及审计委员会主席。Celia先生将分别担任审计和薪酬委员会委员。
Seth M. Lukash
Seth Lukash,78岁,是一位经验丰富的企业董事、高管和投资人。他曾担任各种科技和制造业公司的CEO长达30年。他曾担任Tridex公司(现名为transact technologies)的CEO和总裁,该公司是向银行、彩票/arvr游戏和零售销售市场提供打印机和外围设备的制造商。Lukash先生曾担任Progressive Software的董事长和CEO,该公司是向餐饮和酒店行业提供应用软件的大型供应商。在这些公司被出售和剥离后,他为数家科技公司提供建议。他曾担任OEm Capital的顾问,这是一家精品投资银行公司,以及Strategic Turnaround Equity Partners, LP,这是一家专注于对被低估的上市公司进行投资的基金。在过去的两年里,他协助一家人工智能开发企业进行组织和架构设计,为其额外融资做准备。他的金融事业始于担任Carter Berlind & Weil的研究分析员。Lukash先生毕业于迈阿密大学,获得金融学学士学位。
Joseph P. Celia
Joseph P. Celia,60岁,是一位拥有30年经验的科技行业老手,在建立战略合作伙伴关系、推动新业务倡议、进军新市场等方面有着令人印象深刻的业绩。他在快速发展的技术领域中以动态和结果导向的销售领导方式,始终取得了显著成就。Celia先生曾在惠普、摩托罗拉、3Com、标的科技、Bradford Networks、Accton Technology和FIS Global等科技行业中最受尊敬的组织中担任高级和资深销售管理职位。Celia先生拥有东北大学计算机技术学士学位。
就任职的事宜,董事会已确定Lukash先生符合纳斯达克上市规则5605(c)(2)(A)中审计委员会服务的要求;符合纳斯达克上市规则5605(b)(1)中"独立董事"的定义;以及根据S-K条例第407(d)(5)(ii)项规定的"审计委员会财务专家"。 就任职的事宜,董事会已确定Celia先生符合纳斯达克上市规则5605(c)(2)(A)中审计委员会服务的要求;以及符合纳斯达克上市规则5605(b)(1)中"独立董事"的定义。
新任董事与其他人之间没有任何安排或谅解,因此每位董事被选为董事,并且自公司上一个财政年度开始以来,不存在任何交易,也没有关于新任董事必须根据《证券交易法》下制定的S-K法规第404(a)条项要披露的当前拟议交易。
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签名
根据1934年证券交易法的要求,申报人已经授权被授权人代表其签署本报告。
日期: 2024年11月8日 | ADVENT TECHNOLOGIES HOLDINGS, INC. | |
作者: | /s/ Gary Herman | |
姓名:Luisa Ingargiola | Gary Herman | |
标题: | 临时 首席执行官 |
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