附件 99.1
suro capital corp報告2024年第三季度財務業績
繼續推進人工智能策略，並進行重大新投資
截至2024年9月30日，每股淨資產爲6.73美元
紐約，NY，2024年11月7日（全球新聞社） – SuRo Capital Corp。 （suro capital，該公司，我們，我們，我們和我們） （納斯達克: SSSS今天宣佈截至2024年9月30日的季度財務業績。截至2024年9月30日，淨資產總額約爲15740萬美元，每股6.73美元，而2024年6月30日爲每股6.94美元，2023年9月30日爲每股8.41美元。
「自成立以來，蘇羅資本一直作爲公衆進入風險投資領域的門戶，爲世界上一些最具創新性和備受追捧的私人公司提供獨特的機會，讓投資者在他們上市前就能參與。我們的投資組合涵蓋了高增長領域，包括人工智能基礎設施，新興消費品牌，以及消費者和企業市場的令人興奮的軟件解決方案等。」蘇羅資本董事長兼首席執行官馬克·克萊因說。
「對我們的投資組合而言，這是一個異常有希望的時刻，」克萊因先生繼續說道。「過去五年，我們把分享我們對市場週期和趨勢的看法作爲優先事項。2020年，我們預計IPO活動將顯著增加，並戰略性地調整我們的投資組合以利用這一潛力。在2021年，我們一共獲得25800萬美元的投資組合資產—包括對Palantir和Coursera的兩次重大獲利，每次淨收益超過10000萬美元—並宣佈每股8.00美元，總計21200萬美元的分紅派息。隨着市場狀況後來顯得過度，我們減少了新資本投資，同時明智地在私人和公衆市場之間的估值差距中尋找平衡。今年，我們繼續執行紀律嚴明的資本配置策略，讓我們在未來擁有強勁的競爭優勢。」
克萊因先生隨後強調了蘇羅資本最近的投資，指出「今年被標記爲我們過去十年中最活躍的投資時期之一。在本季度，我們向OpenAI（通過ARk Type One Deep Ventures Fund LLC）這個全球最大的人工智能開發者投資了1750萬美元，並通過一筆500萬美元的二級交易增加了我們在CoreWeave，一家AI雲計算服務商的持股。季度結束後，我們通過IH10, LLC向VASt投資了1200萬美元，這是一個正在改變AI時代生產力和數據管理的平台，同時通過另一項二級交易再次向CoreWeave增資500萬美元。」
如果市場條件仍然有利，我們相信IPO市場將重新開放，爲我們的投資組合提供重大機會，這是Mr. Klein的結論。我相信我們目前的位置與2020年相比至少同樣強大，甚至更強。
2024年9月30日的投資組合
2024年9月30日，suro capital持有37家組合公司的持倉，其中33家爲私營公司，4家爲上市公司，其中一些可能受到特定限售條款的約束，總公允價值約爲19930萬美元。公司前五大組合公司投資佔截至2024年9月30日的總投資組合價值約47%。
1
截至2024年9月30日的前五大投資
| 投資組合 公司 (以百萬美元計） | 成本基礎 | 公允價值 | 總投資組合的百分比 | |||||||||
| CW Opportunity 2 LP 和 CoreWeave, Inc. 的機會(1) | $ | 20.2 | $ | 23.1 | 11.6 | % | ||||||
| Learneo, Inc. | 15.0 | 20.8 | 10.5 | |||||||||
| ARK Type One Deep Ventures Fund LLC(2) | 17.7 | 17.7 | 8.9 | |||||||||
| Blink Health, Inc. | 15.0 | 17.4 | 8.7 | |||||||||
| ServiceTitan, Inc. | 10.0 | 15.3 | 7.7 | |||||||||
| 總計(3) | $ | 77.9 | $ | 94.2 | 47.3 | % | ||||||
| (1) | 包括 suro capital 對 CW Opportunity 2 LP 的1500萬美元投資和對 CoreWeave, Inc. 普通股的500萬美元二次投資。CW Opportunity 2 LP 是一個專門用途實體（「SPV」），其 A 類利益全部投資於 CoreWeave, Inc. 的 C 輪優先股。suro capital 通過對 CW Opportunity 2 LP 的 A 類利益投資，持有 CoreWeave, Inc. 的 C 輪優先股。 |
| (2) | ARk Type One Deep Ventures Fund LLC 是一個投資基金，其A類股份完全投資於OpenAI Global, LLC的可轉換股權。 |
| (3) | 總數可能由於四捨五入而不匹配。 |
2024年第三季度投資組合活動
2024年9月30日結束的三個月內， suro capital進行了以下投資：
| 投資組合 公司 | 投資 | 交易 日期 | 金額(1) | |||
| ARK Type One Deep Ventures 基金公司(2) | 會員權益，A類 | 9/25/2024 | $1750萬 | |||
| CoreWeave, Inc. | 普通股 | 9/26/2024 | $500萬 |
| (1) | 投資金額不包括任何資本化成本、預付管理費或基金費用（如適用）。 |
| (2) | ARK Type One Deep Ventures 基金公司 是一家投資基金，A類權益全部投資於 OpenAI Global, LLC 的可轉換股權。 |
在2024年9月30日結束的三個月中，suro capital 退出或收到以下投資的收益:
| 組合公司 | 交易 日期 |
數量 | 平均淨值 分享價格(1) |
淨值 收益 |
實現的 收益/(損失) | |||||
| 丘吉爾第七贊助商有限責任公司 | 8/18/2024 | 不適用 | 不適用 | $- | （30萬美元） | |||||
| OneValley，Inc.（原名NestGSV，Inc.）(2) | 8/29/2024 | 不適用 | 不適用 | $300萬 | $(6.6 million) | |||||
| PSQ Holdings，Inc.（也稱PublicSquare） – 公共普通股(3) | Various | 359,845 | $2.82 | $100萬美元 | 70萬美元 | |||||
| SPBRX, INC.（前身爲GSV可持續合作伙伴有限公司）(4) | 9/30/2024 | 不適用 | 不適用 | 40萬美元 | （680萬美元） | |||||
| YouBet 科技公司（簡稱 FanPower）(5) | 8/22/2024 | 不適用 | 不適用 | $- | 80萬美元 |
| (1) | 平均淨股價是扣除所有銷售佣金和費用後實現的淨股價（如適用）。 |
| (2) | 2024年8月29日，suro capital賣出了在OneValley, Inc.（前身爲NestGSV, Inc.）的剩餘持倉。 |
| (3) | 截至2024年9月30日，suro capital持有1,616,187股剩餘PSQ Holdings, Inc.（即PublicSquare）公共普通股。 |
| (4) | 2024年9月20日，SPBRX, INC.（前身爲GSV Sustainability Partners, Inc.）解散了業務並進行最後分配。 |
| (5) | 通過suro capital Sports, LLC 進行的投資。 |
截至2024年11月7日季度結束後，suro capital 進行了以下投資：
| 組合公司 | 投資 | 交易日期 | 金額(1) | |||
| CoreWeave, Inc. | A輪優先股 | 10/8/2024 | $500萬 | |||
| IH10, 公司(2) | 股權 | 10/9/2024 | $1200萬 |
| (1) | 投資金額不包括任何資本化成本、預付管理費用或基金費用（如適用）。 |
| (2) | IH10, LLC的唯一投資組合資產是通過特殊目的公司持有VASt Data, Ltd.的B輪優先股權。 |
2
截至2024年11月7日季度結束後，SuRo Capital退出或收到以下投資的收益：
| 組合公司 | 交易 日期 |
數量 | 平均淨資 分享價格(1) |
淨值 出售所得 |
已實現收益 | |||||
| PSQ Holdings，Inc.（也稱PublicSquare） – 公共普通股(2) | Various | 822,305 | $3.02 | ，從起始價格$0.010起。 | 180萬美元 |
| (1) | 平均淨股價是在銷售後扣除所有佣金和費用後實現的淨股價 |
| (2) | 截至2024年11月7日，suro capital持有793,882股PSQ Holdings, Inc.（也稱爲PublicSquare）公共普通股。 |
2024年第三季度財務結果
| 季度
結束 2024年9月30日 | 季度
結束 2023年9月30日 | |||||||||||||||
| 百萬美元 | 每股(1) | 百萬美元 | 每股(1) | |||||||||||||
| 淨投資損失 | $ | (3.2 | ) | $ | (0.14 | ) | $ | (2.7 | ) | $ | (0.11 | ) | ||||
| 投資淨實現損失 | (13.7 | ) | (0.59 | ) | (1.5 | ) | (0.06 | ) | ||||||||
| 2026年到期的6.00%票據部分回購的實現損失 | (0.1 | ) | (0.01 | ) | - | - | ||||||||||
| 投資未實現升值淨變動 | 11.6 | 0.50 | 29.3 | 1.16 | ||||||||||||
| 由於基本業務結果導致的淨資產增加/(減少) (2) | $ | (5.5 | ) | $ | (0.24 | ) | $ | 25.2 | $ | 0.99 | ||||||
| 回購普通股(3) | - | - | (0.7 | ) | 0.04 | |||||||||||
| 基於股票的補償 | 0.6 | 0.03 | 0.8 | 0.03 | ||||||||||||
| 淨資產價值的增加/(減少)(2) | $ | (4.9 | ) | $ | (0.21 | ) | $ | 25.3 | $ | 1.06 | ||||||
| (1) | 基本加權平均流通股數的基礎上 爲相關週期 |
| (2) | 由於四捨五入，總計可能不匹配。 |
| (3) | 隨着回購活動中現金的使用，在季末淨資產價值降低；然而，季末待處理股份的減少導致每股淨資產價值增加。 |
截至2024年9月30日，加權平均普通股基本股份爲約2340萬和2540萬，分別爲2024年和2023年的季度末。截至2024年9月30日，公司普通股股本共有23,378,002股。
suro capital的流動資產截至2024年9月30日約爲3950萬美元，包括現金和公開交易的投資組合公司的證券，不受季度末封鎖限制。
可轉換票據購買協議。
2024年8月6日，suro capital簽署了一份《票據購買協議》（以下簡稱「票據購買協議」），雙方爲公司和其中確定的購買方（以下簡稱「購買方」），根據該協議，我們可發行總額最高爲7500萬美元的到期日爲2029年的6.50%可轉換票據（以下簡稱「可轉換票據」）。根據票據購買協議，2024年8月14日，我們發行並出售了2500萬美元的可轉換票據（以下簡稱「首期票據」），購買方購買了這些票據。根據票據購買協議，公司與購買方經相互協議，我們可以發行額外的可轉換票據以進行後續銷售（以下簡稱「額外票據」），或發行具有修改價格條款的額外票據（以下簡稱「新票據」），無論是額外票據還是新票據，總額最高爲5000萬美元，並可以分多次進行私募。
3
可轉換票據的利息將以6.50%的年利率在2024年9月30日開始，按季度於3月30日、6月30日、9月30日和12月30日支付。可轉換票據將於2029年8月14日到期，並且根據公司的選擇，可以在2027年8月6日或之後的任何時間全部或部分贖回，前提是滿足一定條件。可轉換票據將根據票據購買協議規定的初始轉換比率，即每1000美元本金金額的可轉換票據可按照購買方的自主選擇轉換爲我們的普通股，初始轉換比率爲129.0323股普通股，但依據票據購買協議中提供的調整和限制。可轉換票據的發行淨收益將用於償還未償還的債務、根據我們的投資目標和投資策略進行投資以及其他一般企業用途。票據購買協議包括公司的慣常陳述、擔保和契約。
在季度結束後，根據票據購買協議，於2024年10月9日，我們發行並出售了500萬美元的附加票據，購買者購買了該筆款項的總本金。附加票據被視爲與最初票據相同條款的單一系列。附加票據可互換，與最初票據地位相同。附加票據發行後，我們可轉換票據的未償還總本金變爲3000萬美元。
票據回購計劃
2024年8月6日，SuRo Capital董事會批准了一項自由裁量權票據回購計劃（「票據回購計劃」），允許公司通過公開市場購買，包括大宗購買，在遵守1940年投資公司法案修正案（「1940年法案」）和1934年證券交易法修正案（「交易法案」）規定的情況下回購我們到期日期爲2026年的6.00%票據總額的46.67%，金額爲3500萬美元。截至2024年9月30日，公司已回購了1010136份6.00%票據。
截至季度結束後至2024年11月7日，我們在票據回購計劃下又回購了201446份6.00%票據。SuRo Capital在票據回購計劃下尚可回購的6.00%票據總額約爲470萬美元。
股份回購計劃
2024年10月29日，公司董事會授權延長公司自由股份回購計劃的期限，並增加回購公司股票金額至430萬美元，直到較早的日期：（i）2025年10月31日；（ii）回購公司普通股總額達到6430萬美元。公司可在股份回購計劃下尚可回購的股票價值約爲2500萬美元。
自2017年8月啓動股份回購計劃以來，SuRo Capital已回購了超過600萬股普通股，總購買價約爲3930萬美元。
根據股份回購計劃，公司可以在公開市場回購其未流通的普通股，前提是符合其內幕交易政策和程序，以及1940年法案和交易法規的禁止條款。
4
電話會議和網絡直播
管理層將於2024年11月7日下午2:00（美國太平洋時間5:00 p.m. 東部時間）爲投資者舉辦電話會議和網絡直播。美國參與者的電話會議接入編號爲866-580-3963，非美國參與者的電話會議接入編號爲+1 786-697-3501。兩個接入編號的會議ID編號均爲9289675。此外，有興趣的各方可以從SuRo Capital公司"投資者關係"欄目現場收聽電話會議的網絡直播，網址爲 www.surocap.com。網絡直播重播將在現場演示後的12個月內提供。
電話會議重播可通過撥打866-583-1035（美國）或+44 (0) 20 3451 9993（國際）並使用會議ID編號9289675，在2024年11月14日下午5:00（太平洋時間8:00 p.m. 東部時間）前取得。
前瞻性聲明
包括關於SuRo Capital信仰、期望、意圖或未來戰略的陳述可能構成「前瞻性陳述」。SuRo Capital提醒您，前瞻性陳述並不保證未來表現，並且實際結果或發展可能與這些陳述所反映或暗示的結果或發展有所不同。所有前瞻性陳述都涉及多種風險和不確定因素，包括任何可能對我們業務、投資組合公司、我們所屬行業和全球經濟產生不利影響的市場波動，這可能導致實際結果與前瞻性陳述中反映或暗示的計劃、意圖和期望有所不同。風險因素、警示性陳述和其他可能導致SuRo Capital實際結果與管理層目前預期不符的條件，請參見SuRo Capital在證券交易委員會的備案資料。SuRo Capital不承擔任何更新前瞻性陳述以反映此後可能發生的事件或情況的義務。
關於SuRo Capital Corp。
suro capital corp（納斯達克: SSSS）是一家公開交易的投資基金，旨在投資於高增長、獲得風險投資支持的私人公司。該基金通過一種可重複和有紀律的投資方法，尋求創建一個高增長新興私人公司組合，同時通過其公開交易的普通股爲投資者提供投資機會。SuRo Capital總部位於紐約，舊金山，加利福尼亞有辦事處。歡迎在X、LinkedIn與該公司取得聯繫。 www.surocap.com.
聯繫方式
SuRo Capital Corp。
(212) 931-6331
IR@surocap.com
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SURO CAPITAL公司及其子公司
資產負債表簡明綜合 （未經審計）
| 2024年9月30日 | 2023年12月31日 | |||||||
| 資產 | ||||||||
| 公允價值的投資: | ||||||||
| 非受控/非關聯投資（成本分別爲$219,324,308和$160,994,161） | $ | 189,057,313 | $ | 147,167,535 | ||||
| 非受控/關聯投資（成本分別爲$20,605,400和$32,775,940） | 8,645,465 | 24,931,333 | ||||||
| 受控投資（成本分別爲$1,602,940和$18,771,097） | 1,600,000 | 11,982,381 | ||||||
| 總投資組合投資 | 199,302,778 | 184,081,249 | ||||||
| 美國國債投資（成本分別爲$0和$63,792,704） | — | 63,810,855 | ||||||
| 總投資（成本分別爲$241,532,648和$276,333,902） | 199,302,778 | 247,892,104 | ||||||
| 現金 | 32,737,114 | 28,178,352 | ||||||
| 應收款項 | 124,950 | — | ||||||
| 託管款項應收 | 63,745 | 309,293 | ||||||
| 應收利息和股息 | 88,950 | 132,607 | ||||||
| 遞延融資費用 | 492,952 | 594,726 | ||||||
| 預付款和其他資產(1) | 971,360 | 494,602 | ||||||
| 總資產 | 233,781,849 | 277,601,684 | ||||||
| 負債 | ||||||||
| 應付賬款和應計費用(1) | 2,985,454 | 346,308 | ||||||
| 應付股息 | 44,700 | 152,523 | ||||||
| 到期日爲2026年12月30日的6.00%票據(2) | 49,158,918 | 73,745,207 | ||||||
| 到期日爲2029年8月14日的6.50%可轉換票據(3) | 24,155,570 | — | ||||||
| 總負債 | 76,344,642 | 74,244,038 | ||||||
| 淨資產 | $ | 157,437,207 | $ | 203,357,646 | ||||
| 淨資產 | ||||||||
| 每股面值$0.01的普通股（授權股數爲10,000,000股；已發行及流通股數分別爲23,378,002股和25,445,805股） | $ | 233,780 | $ | 254,458 | ||||
| 超額繳入股本 | 240,723,120 | 248,454,107 | ||||||
| 累積淨投資虧損 | (14,390,511 | ) | (4,304,111 | ) | ||||
| 累積實現的投資淨虧損，扣除分配 | (26,661,214 | ) | (12,348,772 | ) | ||||
| 累積的投資淨未實現升值/(貶值) | (42,467,968 | ) | (28,698,036 | ) | ||||
| 淨資產 | $ | 157,437,207 | $ | 203,357,646 | ||||
| 每股淨資產價值 | $ | 6.73 | $ | 7.99 | ||||
| (1) | 該餘額包括使用權資產和相應的經營租賃負債。 |
| (2) | 截至2024年9月30日，到期日爲2026年12月30日的6.00%票據（有效利率6.50%）的面值爲$49,746,600。截至2023年12月31日，到期日爲2026年12月30日的6.00%票據（有效利率6.53%）的面值爲$75,000,000。 |
| (3) | 截至2024年9月30日，到期日爲2029年8月14日的6.50%可轉換票據（有效利率7.16%）的面值爲$25,000,000。 |
6
SURO CAPITAL CORP.及其附屬公司
精簡的綜合利潤表（未經審計）
| 截至9月30日的三個月 | 截至9月30日的九個月 | |||||||||||||||
| 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | |||||||||||||
| 投資收益 | ||||||||||||||||
| 非控制非關聯投資： | ||||||||||||||||
| 利息收入(1) | $ | 578,603 | $ | 28,070 | $ | 1,111,360 | $ | 117,939 | ||||||||
| 股息收入 | 166,153 | 63,145 | 188,028 | 189,435 | ||||||||||||
| 控制投資： | ||||||||||||||||
| 利息收入 | 143,961 | 400,000 | 955,628 | 954,425 | ||||||||||||
| 美國國債票息收入 | — | 974,531 | 1,189,145 | 2,875,247 | ||||||||||||
| 總投資收益 | 888,717 | 1,465,746 | 3,444,161 | 4,137,046 | ||||||||||||
| 經營費用 | ||||||||||||||||
| 薪酬支出 | 1,916,361 | 2,123,704 | 6,300,188 | 6,378,330 | ||||||||||||
| 袍金用 | 171,661 | 161,661 | 510,599 | 483,887 | ||||||||||||
| 專業費用 | 515,244 | 277,075 | 1,830,628 | 2,184,488 | ||||||||||||
| 利息支出 | 1,153,466 | 1,215,248 | 3,582,000 | 3,642,801 | ||||||||||||
| 所得稅費用 | — | — | 54,894 | 620,606 | ||||||||||||
| 其他費用 | 339,858 | 356,484 | 1,252,252 | 1,522,465 | ||||||||||||
| 總營業費用 | 4,096,590 | 4,134,172 | 13,530,561 | 14,832,577 | ||||||||||||
| 淨投資虧損 | (3,207,873 | ) | (2,668,426 | ) | (10,086,400 | ) | (10,695,531 | ) | ||||||||
| 投資損失已實現： | ||||||||||||||||
| 非受控/非關聯投資 | (328,520 | ) | (1,461,281 | ) | (775,461 | ) | (3,597,113 | ) | ||||||||
| 非控制/關聯投資 | (6,598,530 | ) | — | (6,598,530 | ) | (10,945,024 | ) | |||||||||
| 受控投資 | (6,786,462 | ) | — | (6,793,207 | ) | — | ||||||||||
| 投資淨損失已實現 | (13,713,512 | ) | (1,461,281 | ) | (14,167,198 | ) | (14,542,137 | ) | ||||||||
| 2026年12月30日到期6.00%票據部分回購已實現損失 | (145,244 | ) | — | (145,244 | ) | — | ||||||||||
| 基金投資未實現升值/(貶值)變動： | ||||||||||||||||
| 非受控/非關聯投資 | (1,988,131 | ) | 27,760,743 | (24,362,275 | ) | 13,544,366 | ||||||||||
| 非控股/關聯公司投資 | 6,811,103 | 1,568,324 | 3,806,567 | 25,939,147 | ||||||||||||
| 受控投資 | 6,791,412 | (6,000 | ) | 6,785,776 | (56,000 | ) | ||||||||||
| 投資未實現升值/(貶值)的淨變動 | 11,614,384 | 29,323,067 | (13,769,932 | ) | 39,427,513 | |||||||||||
| 運營業務導致的資產淨變動 | $ | (5,452,245 | ) | $ | 25,193,360 | $ | (38,168,774 | ) | $ | 14,189,845 | ||||||
| 每普通股運營業務導致的資產淨變動： | ||||||||||||||||
| 基本 | $ | (0.23 | ) | $ | 0.99 | $ | (1.59 | ) | $ | 0.53 | ||||||
| 攤薄(2) | $ | (0.23 | ) | $ | 0.99 | $ | (1.59 | ) | $ | 0.53 | ||||||
| 加權平均流通股數 | | |||||||||||||||
| 基本 | 23,378,002 | 25,351,306 | 24,058,085 | 26,549,672 | ||||||||||||
| 攤薄(2) | 23,378,002 | 25,351,306 | 24,058,085 | 26,549,672 | ||||||||||||
| (1) | 包括現金利息收入。 |
| (2) | 在2024年9月30日結束的三個月和九個月內，有3,225,808 股可能具有稀釋效應的普通股被排除在稀釋後的淨資產減少每普通股的加權平均流通股數之外，因爲這些股份的效果將是反稀釋的。在2023年9月30日結束的三個月和九個月內，沒有可能具有稀釋效應的證券在外發行。 |
7
suro capital公司及其子公司
財務亮點（未經審計）
| 截至9月30日的三個月 | 截至9月30日的九個月 | |||||||||||||||
| 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | |||||||||||||
| 每股基礎數據 | ||||||||||||||||
| 年初淨資產淨值 | $ | 6.94 | $ | 7.35 | $ | 7.99 | $ | 7.39 | ||||||||
| 淨投資損失(1) | (0.14 | ) | (0.11 | ) | (0.42 | ) | (0.40 | ) | ||||||||
| 投資淨實現損失(1) | (0.59 | ) | (0.06 | ) | (0.59 | ) | (0.55 | ) | ||||||||
| 2026年12月30日6.00%票據部分回購實現虧損(1) | (0.01 | ) | — | (0.01 | ) | — | ||||||||||
| 投資未實現升值/(貶值)的淨變動(1) | 0.50 | 1.16 | (0.57 | ) | 1.49 | |||||||||||
| 回購普通股(1) | — | 0.04 | 0.23 | 0.41 | ||||||||||||
| 基於股票的補償(1) | 0.03 | 0.03 | 0.10 | 0.07 | ||||||||||||
| 期末淨資產價值 | $ | 6.73 | $ | 8.41 | $ | 6.73 | $ | 8.41 | ||||||||
| 期末每股市場價值 | $ | 4.04 | $ | 3.62 | $ | 4.04 | $ | 3.62 | ||||||||
| 基於市值的總回報(2) | 0.75 | % | 13.13 | % | 2.54 | % | (4.74 | )% | ||||||||
| 基於淨資產價值的總回報(2) | (3.03 | )% | 14.42 | % | (15.77 | )% | 13.80 | % | ||||||||
| 期末已發行的股數 | 23,378,002 | 25,209,108 | 23,378,002 | 25,209,108 | ||||||||||||
| 比率/補充數據: | | | | | ||||||||||||
| 期末淨資產 | $ | 157,437,207 | $ | 211,971,043 | $ | 157,437,207 | $ | 211,971,043 | ||||||||
| 平均淨資產 | $ | 161,407,400 | $ | 204,284,971 | $ | 179,655,590 | $ | 206,224,853 | ||||||||
| 淨營業費用與平均淨資產之比(3) | 10.10 | % | 8.03 | % | 10.06 | % | 9.62 | % | ||||||||
| 投資損失與平均淨資產比率(3) | (7.91 | )% | (5.18 | )% | (7.50 | )% | (6.93 | )% | ||||||||
| 基金的換手率 | 2.30 | % | 1.17 | % | 8.06 | % | 4.93 | % | ||||||||
| (1) | 根據相關期間的平均權重股份 |
| (2) | 基於市值的總回報是基於期間股價的變動，調整爲每股的股利和股本發行價值的變動。基於淨資產值的總回報是基於期間淨資產值每股的變動，調整爲每股的股利和股本發行價值的變動。 |
| (3) | 少於一年的財務摘要被年化，營業費用與平均淨資產的比率和投資損失與平均淨資產的比率相應地進行調整。因爲這些比率是針對公司的普通股作爲一個整體計算的，個人投資者的比率可能不同於這些比率。 |
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