(1)
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我已審閱了Community Trust Bancorp, Inc.的第10-Q表格的本季度報告;
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(2)
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根據我的了解,本報告未包含任何不實陳述或遺漏陳述期間所涵蓋內容的實質性事實,使得所作陳述在該報告所涵蓋的情況下不具有誤導性;
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(3)
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根據我的了解,本報告中包括的基本報表和其他財務信息,就CTBI截至本報告涵蓋的時期的財務狀況、經營結果和現金流,均在所有重大方面公正展示;
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(4)
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CTBI的其他負責官員和我負責建立和維護CTBI的披露控制和程序(如《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條定義)和內部財務報告控制(如《交易法》第13a-15(f)和第15d-15(f)條定義),我們:
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(a) |
設計了這些披露控制和程序,或者在我們的監督下使這些披露控制和程序得以設計,以確保CTBI相關的重要信息,包括其合併子公司的信息,由這些實體內的其他人員在特別是準備該報告的時期內向我們披露;
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(b) |
設計這樣的基本報表內部控制,或者在我們的監督下導致這樣的基本報表內部控制的設計,以便根據普遍公認的會計準則,爲外部目的提供可靠的基本報表和財務報表的編制提供合理的保證;
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(c) |
評估了CTBI的披露控制與程序的有效性,並在本報告中呈現了我們對披露控制與程序有效性的結論,截至本報告覆蓋期結束時
基於這樣的評估;和
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(d) |
在本報告中披露了CTBI在CTBI最近財政季度發生的任何內部控制變化(年度報告的情況下爲CTBI的第四財政季度),這些變化對CTBI的內部控制過程造成了重大影響,
或者合理地可能對CTBI的內部控制過程造成重大影響;和
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(5)
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CTBI的另一認證主管和我基於我們對財務報告內部控制的最新評估,向CTBI的核數師和CTBI董事會審計委員會(或履行相同職能的人員)
披露了以下內容:
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(a)
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所有對財務報告內部控制的設計或運作存在重大缺陷和重大弱點,這些缺陷可能會對CTBI記錄
處理、總結和報告財務信息的能力造成不利影響;和
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(b)
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涉及CTBI內部控制過程的扮演重要角色的管理人員或其他員工的任何欺詐行爲,無論其規模大小。
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/s/ Mark A. Gooch
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Mark A. Gooch
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董事長、總裁和首席執行官
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2024年11月8日
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