美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_________________
6-K表格
外國私營報告書 發行人
根據規則13a-16或15d-16，根據
1934年證券交易法規
日期：2024年11月8日
瑞銀集團股份有限公司
補充2023披露
蘇黎世8001年火車站大街45號
巴塞爾市Aeschenvorstadt 1號
請選擇註冊人是否按Form 20-F或Form 40-F覆蓋提交年度報告。 Form 20-F [X] Form 40-F []
委員會登記編號: 1-36764
瑞銀
(註冊人姓名 名稱)
瑞士蘇黎世8001號蘇黎世火車總站45號
委員會登記編號: 1-15060
，（主要行政辦公地址）
委員會文件號碼：1-15060
年度報告 表格20-F或40-F
40-
F.
20-F 表格
☒
☐
這份6-k表格包括瑞銀補充信息 適用於重要受監管子公司和子集團 界於
2024年第二季度和第三季度緊隨其後 此頁面。
第三季度
重要監管子公司和子集團 信息
重要監管子公司
和子集團信息
未經審計
我們重要受監管的財務和監管關鍵數字
子公司和子集團
瑞銀股份有限公司
(合併)
瑞銀
(獨立)
瑞士UBS銀行
(獨立)
瑞銀歐洲股份公司
(合併)
瑞銀美洲
持有有限責任公司
(合併)
所有數值以百萬美元爲單位，除非另有說明
美元指數
美元指數
瑞士法郎
eur
美元指數
金融和監管要求
IFRS會計準則
瑞士SRb規則
IFRS會計
標準
瑞士SRb規則
IFRS會計
標準
瑞士SRb規則
IFRS會計
標準
歐盟監管規則
美國公認會計原則
美國巴塞爾三監管規則
截至本季度或本季度末
30.9.24
30.6.24
30.9.24
30.6.24
30.9.24
30.6.24
30.9.24
30.6.24
1
30.9.24
30.6.24
2
財務信息
3
收入報表
總收入
4
11,831
9,816
5,170
6,825
3,475
2,374
292
286
4,461
4,357
總營業費用
10,640
10,012
3,489
3,382
2,303
1,715
263
257
4,177
4,258
稅前營業利潤/虧損
1,191
(196)
1,681
3,443
1,172
660
29
29
284
99
淨利潤/（淨虧損）
997
(224)
1,815
3,652
1,012
561
24
21
122
28
資產負債表
總資產
1,626,893
1,564,664
980,770
948,599
537,000
324,079
46,935
48,946
203,427
211,341
負債合計
1,529,071
1,470,417
892,651
863,202
511,044
310,703
42,907
44,946
170,824
178,863
總股本
97,822
94,247
88,119
85,397
25,956
13,376
4,027
4,000
32,603
32,478
資本
5
普通股一級資本
2,701
2,740
23,303
23,036
附加一級資本
600
600
2,817
2,810
全面關注資本/一級資本
3,301
3,340
26,121
25,846
二級資本
257
256
總資本
3,301
3,340
26,378
26,103
總離地關注的吸收能力
6
2,530
6
7,800
7
7,800
7
總的吸收損失能力
5,821
5,870
33,921
7
33,646
7
風險加權資產和槓桿
比率分母
5
風險加權資產
12,622
12,423
84,944
84,289
槓桿比率分母
50,053
50,630
197,597
205,699
8
補充槓桿比率分母
227,490
232,968
8
資本和槓桿比率（%）
5
普通股一級資本比率
9
持續經營資本比率/一級資本比率
總資本比率
總可吸收損失能力比率
第一級槓桿率
補充一級槓桿比率
持續經營槓桿比率
總減少損失能力槓桿比率
資不抵債資本覆蓋比率
流動性覆蓋率
5
高質量流動資產（十億美元）
360.6
280.3
170.2
137.0
126.0
78.1
16.7
17.3
32.1
29.7
10
淨現金流出（十億美元）
183.7
143.6
60.4
50.5
86.0
53.6
11.5
11.7
24.6
20.1
10
流動性覆蓋率（%）
196.3
194.1
282.3
11
269.5
146.7
12
145.9
145.2
148.3
130.1
147.7
10
淨穩定資金比率
5
總可用穩定資金（十億）
903.4
882.8
446.4
448.0
369.2
225.0
14.6
15.1
112.6
107.8
10
總需求穩定資金（十億）
712.7
691.5
444.9
437.3
274.0
165.3
11.5
11.6
82.0
79.7
10
淨穩定資金比率（%）
126.8
127.7
100.4
13
102.5
134.7
13
136.1
127.4
129.6
137.3
135.4
10
其他
瑞銀AG和
瑞士信貸持倉AG（十億）
14
3
15
3
1 Comparative figures have been restated to align with the regulatory reports as submitted to the European Central Bank. 2 Financial and regulatory information for UBS Americas Holding LLC is inclusive of Credit
Suisse Holdings (USA), Inc. following the reparenting of this entity under UBS Americas Holding LLC on 7 June 2024. 3 The financial information disclosed does not represent a full set of financial statements under
各自的GAAP / IFRS會計準則。 4 總營業收入包括 信用損失費用或釋放。 5 請查閱2024年9月30日支柱3報告，可在ubs.com/investors的「支柱3披露」下獲取更多信息。 6 包括符合條件的頭寸
有關更多信息，請查閱ubs.com/investors的「支柱3披露」。 6 包括符合條件的頭寸 規定的條件下 資本要求第72a-b條款 關於合同，結構或法律下的II條例 結構性或法律下的優先級
包括符合最終TLAC規則12 CFR § 252.162規定條件的符合資格的長期債務。總體損失吸收能力是一級資本和符合條件的長期債務之和。 槓桿
2024年6月30日的風險敞口已經計算 如果發生瑞士信貸控股(美國)銀行的重組 Credit Suisse Holdings (USA) Inc.分部 on the first day of the calendar quarter. 9 On a standalone basis as of 30 September 2024, UBS
AG’s phase-in CET1 capital ratio was 14.7%, based on risk-weights of 230% and 320% for Swiss and 分別爲外國參與者。 這些風險權重將增加 分別爲250%和400%的瑞士 和外國
參與者按階段將於2028年1月1日前增加，爲瑞銀貢獻 AG的全面適用的核心一級資本比率爲13.3%。 的流動性覆蓋率和淨 利潤率。 2024年6月30日的穩定資金比率已經被計算出來了
根據包括 Credit Suisse Holdings (USA), Inc. 業務活動的季度簡單日均數計算 2024年6月7日開始，瑞士信貸持倉(USA) Inc. 的業務活動 2024. 在2024年第三季度，瑞士信貸持倉銀行的流動性覆蓋率（LCR）爲282.3%，仍高於FINMA規定的監管要求
在2024年第三季度，瑞銀AG的LCR爲282.3%，仍高於FINMA通知的監管要求 在2024年第三季度，瑞士瑞銀AG的LCR爲146.7%，仍高於FINMA通知的監管要求
與瑞士緊急計劃相聯繫，仍高於FINMA通知的監管要求 在瑞士緊急計劃相關的情況下 根據第17h條第3款和第4款的規定 《流動性條例》要求瑞銀瑞士AG 獨立運營
必須保持至少80%的最低淨穩定資金比率，不考慮瑞士銀行AG的額外資金 資金超額資金考慮後必須達到100% 考慮到這些額外資金。 在某些情況下
瑞士銀行法和瑞士金融市場監管局（FINMA）的要求 銀行破產條例授權金融市場監督管理局修改、 熄滅銀行的債務或轉換爲普通股權 與該銀行的清算或破產有關。
截至2024年9月30日，該金額 由瑞士信貸持倉共同和連帶責任 承擔瑞士信貸用於 設立瑞士信貸（24億瑞士法郎）的合同義務與瑞士信貸關聯的 瑞士法郎2.4億瑞士信貸持倉（CHF 2.4bn），和 a
瑞銀瑞士AG的連帶責任 與瑞士信貸（瑞士）的合併相關 與國際受益債券計劃有關的AG （50億瑞士法郎）完全抵押 根據銷售協議中的某些限制以及遵守適用法律，我們有自主權在銷售協議期間不時向銷售代理發送配售通知書。我們是否以及何時發送配售通知書的決定將取決於多種因素，包括我們當時的融資需求和可用的替代方案以及我們普通股的市場價格。如果我們確實發佈了配售通知，通過銷售代理出售的普通股數量將因多種因素而波動，包括銷售期間的普通股市場價格、我們在任何適用配售通知書中設置的限制以及銷售期間對我們普通股的需求。因此，當前無法預測出售的普通股數量或就這些銷售而言籌集的收益（如果有的話）。
來自瑞銀AG的現金存款。
重要的受監管子公司和子集團 信息
瑞銀集團 是 a 持有 公司 and 進行 substantially 所有板塊 的 它的 運營 通過 瑞銀 和
其子公司。瑞銀集團和 瑞士信貸持倉股份有限公司和 相當部分的 它們各自的資本
來 and 提供 重要的 流動性 來 這樣的 子公司。 Many 的 前瞻性的 子公司 are 的主題。 to 法規
要求遵守 至少 資本、流動性 以及類似要求。 本節中的表格總結 此部分的表格總結
號 監管 資本 元件 and 資本 比率 的 我們的 重要的 受監管的 子公司 and 子集團
根據監管框架確定 每個子公司或子集團的註冊地司法管轄區。
監管機構通常有權自行決定是否提高要求或者 以其他方式限制子公司的活動
監管機構還可能 要求實體 測算資本 和槓桿比率 以受到壓力測試的方式 衡量
基礎並可能限制 的能力 實體從事新活動或 採取資本行動 基於這些測試的結果。 這些測試的結果。 的
這些測試。
2024年8月，美國聯邦儲備委員會 分配了給瑞銀美洲控股有限責任公司一份壓力資本緩衝（SCB） 的
9.3% as 的 10月1日 2024 (之前 9.1%) 在...之下 號 聯邦 儲備金 委員會 泰國銀行 規定 由此產生的 fo@microcaprodeo.com a 總
一級資本普通股 13.8%的要求。 我們的瑞士信貸持倉 總部位於美國的中間控股公司是
基於先前發佈的聯邦 儲備委員會2024年《多德-弗蘭克法案壓力測試》 測試（DFAST），
瑞銀美洲 控股有限責任公司超出 最低 資本要求 在極端惡劣的情況下。 以上實體的其他信息詳見9月30日
財務報表。 2024 Pillar 3 Report, available under
「Pillar 3 disclosures」 at
ubs.com/investors
.
Credit Suisse International
(standalone)
All values in million, except where indicated
美元指數
財務和監管要求
IFRS會計準則
英國監管規定
截至季度末或季度末
30.9.24
30.6.24
財務信息
1
收入報表
總收入
2
211
297
總營業費用
245
348
稅前營業利潤/(虧損)
(34)
(51)
淨利潤/（淨虧損）
(34)
(51)
資產負債表
總資產
77,206
87,943
負債合計
62,492
73,146
總股本
14,714
14,797
資本
3
普通股權一級資本
12,945
12,814
附加一級資本
1,200
1,200
持續經營資本總額 / 一級資本
14,145
14,014
二級資本
0
0
總資本
14,145
14,014
全部失去關注的吸收損失能力
4,586
4,586
總共吸收損失能力
18,731
18,600
風險加權資產和槓桿比率 分母
3
風險加權資產
16,983
19,699
槓桿比率分母
55,245
58,250
資本和槓桿比率（%）
3
一級普通權益資本比率
76.2
65.1
連續經營資本比率 / 一級資本比率
83.3
71.1
總資本比率
83.3
71.1
總吸收損失能力比率
110.3
94.4
第一級槓桿率
25.6
24.1
持續營運槓桿比率
TLAC槓桿比率
33.9
31.9
流動性覆蓋率
3
高質量流動資產（十億美元）
15.0
14.6
淨現金流出（十億美元）
4.2
4.4
流動性覆蓋率（%）
367.2
345.3
淨穩定資金比率
3
穩定融資總額（十億美元）
21.6
23.4
Total required stable funding (bn)
12.9
16.5
Net stable funding ratio (%)
182.9
150.8
1 The financial information disclosed does not represent a full set of financial statements under the respective GAAP / IFRS Accounting Standards. 2 The total operating income includes credit loss expense or release.
3 Refer to the 30 September 2024 Pillar 3 Report, available under 「Pillar 3 disclosures」 at ubs.com/investors, 此鏈接。
瑞銀集團股份有限公司
郵政信箱
CH-8098 蘇黎世
ubs.com
本 形式 6-K 是 特此 成立 除 reference （1） (1) 每個 的 號 登記 代表 聲明 形式 F-3
(註冊編號 333-263376和 333-278934），以及 表格中 S-8 (註冊編號 333-200634; 333-
200635; 333-200641; 333-200665; 333-215254; 333-215255; 333-228653; 333-230312; 333-249143 and 333-
272975), and into each prospectus outstanding 根據任何適用的公司內幕政策。 的 foregoing registration statements, (2) any outstanding
offering circular or similar document issued or authorized by UBS AG that incorporates by reference any Forms 6-
k of UBS AG that are incorporated into its registration statements filed with the SEC, and (3) the base prospectus 的
Corporate Asset Backed Corporation (「CABCO」) dated June 23, 2004 (Registration Number 333-111572), the Form
8-K 的 CABCO 已申請 and 日期爲2月28日，2024年有關Tempus AI，Inc。的財務報表，該報告顯示在Tempus AI，Inc。的招股說明書中
日期是6月13日，2024年，根據證券法規424（b）文件，涉及S-1表格登記聲明，經修訂（文件編號爲333-279558）。 6月 23, 2004 (SEC 文件 數量 001-13444), and 號 招股書 補充
有關 CABCO 2004-101系列 信託 日期爲5月 10, 2004 和五月 17, 2004 (註冊編號 033-
91744 和 033-91744-05)。
簽名。
根據1934年證券交易法的要求，報告人已經授權其代表簽署此報告。 註冊代表已經按照規定使本報告由下面簽字人代表他們簽署，特此授權。
授權。 授權。
瑞銀集團 AG
作者：David Kelly_____________
姓名： David Kelly
標題： 董事總經理
作者：Ella Campi_____________
姓名： Ella Campi
標題： 執行董事
瑞銀股份有限公司
By:_/s/ David Kelly_____________
姓名： David Kelly
標題： 董事總經理
By: Ella Campi
姓名： Ella Campi
標題： 執行董事
日期： November 8, 2024