EX-10.01 7 exhibit1001restrictedstock.htm EX-10.01 文件

附件 10.01


限制性股票獎勵協議

This Restricted Stock Award Agreement (this “協議制定並於2024年7月12日生效(下文簡稱“授予日期”由內華達州公司自由控股集團與公司”)和Askar Tashtitov(“受託人”).

鑑於,公司已採納Freedom Holding Corp.2019股權激勵計劃(“401(k)計劃的僱主貢獻”),根據該計劃,可授予限制性股票獎勵。

鑑於董事會已經決定,授予限制性股票獎勵是符合公司和股東的最佳利益。

因此,雙方,意圖受法律約束,同意如下:

1.授予限制性股票根據計劃書第7.2節的規定,公司在授予日期向受讓人發行了限制性股票獎,總計爲 6,408 公司普通股的數量(“受限股票,除非參與者對根據2018年計劃授予的受限股票進行第83(b)條款選舉(如下所述),否則在授予該獎項時,接收此類獎勵的參與者將不會認可美國應稅普通收入,同時我們將不會被允許在此類獎項授予時認可扣減款項。當一項獎勵保持未獲豁免或其他實質性風險失去之狀態時,參與者將認可股息的數量作爲報酬所認可的收入,我們將允許扣除相同的金額。當獎項獲得豁免或不再存在重大風險失去之時,公允價值溢價將被認可爲參與者的普通收入,並且將以我們的聯邦所得稅的目的表明爲扣減。根據有關規定,股票被處分所獲得的利潤或損失將被視爲資本收益或資本損失,資本收益或損失是根據參與者從認購股票或解除實質性風險失去之日期算起持有該股票的時間而定的,如果持有期超過一年,則將是長期或短期的。”),受本協議和計劃書規定的條款和條件以及限制約束。在本協議中使用但未定義的大寫術語具有計劃書中所賦予的意義。

2.(1)(2)授予受限股票是基於授予對象爲公司提供的服務而進行的。

3.限制期; 分階段釋放.

3.1.除非本協議另有規定,只要授予對象在適用的歸屬日期之前保持持續服務,並且在第3節中設定的任何其他條件和績效目標已得到滿足,受限股票將按照以下時間表歸屬:


兌現日期
普通股股票
總限制性股票的50%
2026年1月25日受限股票總額的50%

受限股票歸屬的期間稱爲“限制期”.

3.2.儘管有上述歸屬進度表,但如果在首次歸屬日期前20個交易日內公司普通股的加權平均收盤價低於授予日期的普通股收盤價的70%,並且在任何隨後的歸屬日期上,如果公司普通股的加權平均收盤價在前一個歸屬日期前20個交易日內低於普通股的加權平均收盤價的70%,則計劃在歸屬日期上計劃出售的普通股不會歸屬,而將在規定的歸屬日期上自動放棄,公司或任何關聯公司對受讓人關於任何被放棄的限制股份部分均不再有任何義務。

3.3.儘管有上述歸屬進度表,但如果受讓人的連續服務以任何原因在受讓人的所有限制股份都歸屬之前的任何時候終止,受讓人的未歸屬限制股份將在連續服務終止時自動放棄,並且除非委員會另有決定,否則公司或任何關聯公司在本協議項下將不再對受讓人有任何義務。




3.4.除非委員會在權益變動時另有規定,權益變動不影響限制股權。

4.(c)與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題,管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定,包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息,或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權,則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。在本協議或計劃中規定的任何例外情況下,在限制期限內,受讓人不得轉讓、讓與、抵押、附屬、出售或以其他方式轉讓或擔保限制股或有關權利。在限制期限內任何轉讓、轉讓、抵押、附屬、出售、或以其他方式轉讓或擔保限制股或有關權利的嘗試均屬完全無效,如果發生此類嘗試,則受讓人的限制股份將被放棄,受讓人對此類股份的所有權利將立即終止,公司無需支付任何費用或考慮。

5.作爲股東的權利; 分紅.

5.1.受讓人應爲受限制股票的記錄所有人,直到普通股股票被出售或以其他方式處置,並應享有公司股東的所有權利,包括但不限於投票這些股票的權利和收取所有與這些股票有關的分紅或其他分配。 儘管前述,任何分紅或其他分配均應受限制股票的轉讓限制同等約束,就像它們支付的受限制股票一樣。

5.2.公司可以發行股票憑證或通過公司的過戶代理人使用受限制的記賬帳戶證明受讓人的利益。 發行的任何股票憑證的實物持有或保管應由公司保留,直到受限制股票解除限制的時候。

5.3.如果受讓人根據第3節按照本協議放棄任何權利,受讓人將在放棄日不再擁有任何受限制股票被放棄的股東權利,並不再有權投票或收取這些股票的分紅。

6.沒有持續服務的權利計劃或本協議均不授予受讓人作爲公司員工、顧問或董事保留任何職位的權利。 此外,計劃或本協議中的任何內容都不得解釋爲限制公司在任何時候以任何原因終止受讓人的連續服務的自由裁量權。

7.調整如果對公司的流通普通股或資本結構進行任何更改,按照計劃的第11節所預期的任何方式對普通股股票進行調整或終止,如果需要的話。

8.稅務責任和預扣款.

8.1.受批准人應支付給公司,並公司應有權從根據計劃支付給受批准人的任何補償中扣減受限制股票的應預扣稅額,並採取委員會認爲必要的所有行動以滿足支付此類預扣稅款的所有義務。 委員會自行決定,可以允許受批准人通過以下任何一種方式或這些方式的組合來滿足任何聯邦、州或地方稅款預扣義務:

(a)提供現金支付;

(b)授權公司扣減普通股的股票,該股票原則上應發放或交付給受批准人,因爲受限制股票獲得解鎖;但是,不得扣減股票價值超過按法律要求扣減的最大稅額;或
(c)交付給公司之前擁有且無負擔的普通股。




8.2.不論公司就所得稅、社會保險、工資稅或其他與稅收相關的預扣稅行動的任何行動(“稅務相關事項),所有與稅收有關的稅務責任最終由受批准人承擔,公司(a)不就與授予或解鎖受限制股票或隨後出售任何股票有關的任何稅收有關項目的處理作出陳述或承諾;以及(b)不承諾構建受限制股票以減少或消除受批准人對與稅收有關項目的責任。

9.83(b)選項享受人可能會根據《免稅款待計劃規章表第83(b)條》(以下簡稱“第83(b)條款選擇)選擇對限制性股票進行第83(b)條款選擇。任何此類選擇須在授予日期後三十(30)日內做出。如果受益人選擇進行第83(b)條款選擇,受益人應向公司提供一份已執行版本的複印件,並滿意證據表明已向美國國內稅務局提交了該執行的第83(b)條款選擇。受益人同意全權負責,確保第83(b)條款選擇實際並及時向美國國內稅務局提交,並對第83(b)條款選擇導致的所有稅收後果負責。第83(b)條款選擇
10.非競爭和非招攬.

10.1 考慮到受限制股票,受益人同意並立約不得:

(a)在受益人連續服務終止後的一年內,以僱員、官員、所有者、經理、顧問、顧問、代理人、合夥人、董事、股東或其他類似資格的人直接或間接地或全部或部分地向從事與公司及其關聯公司相同或類似業務的實體提供知識,包括但不限於從事金融服務業務的實體,

(b)在受益人連續服務終止後的兩年內,直接或間接地招攬、僱傭、招聘、試圖僱傭或招聘,或誘使公司或其關聯公司的任何現有僱員在受益人連續服務終止後兩年內離職;或

(c) 直接或間接,禁止在離開連續服務後的一年內,通過任何方式(包括但不限於電子郵件、常規信件、快件、電話和即時消息)聯絡、試圖接觸或與公司或其關聯公司的現任、前任或潛在客戶交流,以提供或接受與公司或其關聯公司所提供的或競爭性的貨物或服務相類似的貨物或服務。

10.2 如果受讓人違反了第10.1節中規定的任何義務:

(a) 所有未獲豁免的受限股將立即被取消;並且

(b) 受讓人特此同意,公司有權尋求臨時或永久禁令或其他公正救濟措施,以應對任何一年內違反或威脅違反的行爲,無需證明任何實際損害或金錢賠償無法提供足夠的補救措施,並且無需提供任何債券或其他安全保證。上述公正救濟措施應作爲而不是法律救濟、金錢損失或其他適用的補救措施。

11.遵守法律法規所有普通股股票的發行和轉讓應符合公司和受讓人需遵守的所有適用的聯邦、州、地方和外國證券法律的要求,以及公司股票可能在上市的任何股票交易所的所有適用要求和規則。在公司和其顧問完全確保符合當時的聯邦、州、地方和外國法律和監管機構的所有要求之前,不得發行或轉讓任何普通股股票,以滿足公司和其顧問的要求。受讓人了解公司無義務將普通股股票登記在證券交易委員會、任何州證券委員會、任何股票交易所或任何外國證券監管機構,以實現符合要求的合規性。




12.法律聲明任何放置在交付給受讓人的證書或其他文件上的傳說,都應指示受限股票的股份根據本協議的轉讓限制,或者委員會可能認爲適用於證券交易委員會的規則、法規和其他要求、任何適用的聯邦或州證券法律或普通股所在的證券交易所的任何其他限制。

13.通知根據本協議,向公司遞交的任何通知均須書面形式,並寄至公司秘書處的公司總部。根據本協議,向受讓人遞交的任何通知均須書面形式,並寄至受讓人的公司記錄中顯示的地址。任何一方均可隨時以書面方式(或得到公司批准的其他方式)指定另一地址。

14.管轄法本協議將根據內華達州法律解釋和解釋,不考慮法律衝突原則。

15.解釋任何關於本協議解釋的爭議均應由受讓人或公司提交給委員會審查。委員會對此類爭議的解決將對受讓人和公司具有最終約束力。

16.受限股受計劃約束。本協議需遵守公司股東批准的計劃。計劃的條款和規定將隨時修改,並通過此引用納入本協議。如果本協議的任何條款與計劃的條款發生衝突,則適用計劃的條款和規定。

17.繼承人和受讓人。公司可以轉讓本協議下的任何權利。本協議對公司的繼任者和受讓人具有約束力併產生效力。在此規定的轉讓限制範圍內,本協議對受贈人及受贈人的受益人、執行人、管理人,以及按遺囑或繼承法轉讓受限股票的個人具有約束力。

18.可分割性。如果計劃或本協議的任何條款無效或不可強制執行,將不影響計劃或本協議的任何其他條款的有效性或可執行性,每項計劃和本協議的條款可分割並可強制執行,以法律允許的範圍。

19.計劃的性質爲酌情性質。計劃是自由裁量的,公司可以隨時自行修改、取消或終止計劃。本協議中受限股票的授予不構成任何未來接受任何受限股票或其他獎勵的合同權利或其他權利。未來的獎勵(若有的話)將完全由公司自行決定。對計劃的任何修訂、修改或終止均不構成對受贈人與公司的僱傭條款的變更或損害。

20.修改委員會有權修改、變更、暫停、終止或取消受限制股票,即時或追溯; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 未經Grantee同意,任何此類修改均不得對Grantee在本協議項下的實質權利造成不利影響。

21.對其他福利沒有影響受限制股票的價值不構成Grantee正常或預期的補償,用於計算任何離職、退休、福利、保險或類似員工福利。

22.相關方本協議可分爲若干副本進行簽署,每份副本均視爲原件,但所有副本合在一起構成同一文件。 通過傳真、電子郵件以便攜式文檔格式(.pdf)或用任何其他旨在保留文檔原始圖形和圖片外觀的電子手段傳輸的本協議副本簽名頁,其效力與交付帶有原始簽名的紙質文檔相同。




23.優先度受讓方特此確認收到《計劃書》和本協議的副本。 受讓方已閱讀並理解其中的條款和規定,並接受受限制股份受計劃和本協議的所有條款和條件。 受讓方承認在受限制股份授予或終止或基礎股票的處置時可能會產生不利的稅務後果,並已建議受讓方在此類授予、終止或處置之前諮詢稅務顧問。

鑑於上述,各方當事人已於上述日期簽署本協議。

FREEDOM控股公司。
簽字人:/s/ Adam R. Cook
姓名: Adam R. Cook
職稱:秘書

受助人姓名
作者: /s/ Askar Tashtitov
姓名: Askar Tashtitov