展覽 4.05
根據S-K條例601(a)(6)項的規定，此展覽的某些部分(用「[***]」表示)已被省略
擔保協議編號
阿斯塔納 2024年9月12日
Freedom控股有限公司。代表首席財務官謝甫金尼·列爾，根據公司章程行事，下稱「擔保人」，作爲甲方，以內華達州法律依法成立並存續的內華達州法律下的一家公司，和
Freedom Finance SPC有限公司， 根據阿斯塔納國際金融中心（「 AIFC」）立法成立的一家特殊目的公司，由董事奧爾加·巴斯卡科娃代表，根據標準章程行事，以下簡稱爲「 發行人」作爲乙方，以下合稱爲「 合同各方」，並單獨稱爲上述規定或一方，在債券持有人（「發行人保證書」）之前進入了本擔保協議（「協議」）如下。
第一章 條款和定義
1. 本協議使用以下定義：
1） 阿斯塔納國際交易所或AIX - 阿斯塔納國際交易所由阿斯塔納國際交易所有限公司管理；
2） 債券 - 發行人根據10億美元（十億美元）債券計劃發行的債券以及該計劃下第二筆2億美元（兩億美元）的債券，ISIN- KZX000002803，由Freedom Holding Corp.無條件和不可撤銷地擔保，並在AIX上投放；
3） 首席經理 - 金融顧問Freedom Finance Global PLC，在與債券持有人聯繫的過程中爲發行人提供金融諮詢服務；
4） 債券的發行文件 - 根據這些條款和條件，發行人在AIX上投放債券（計劃的發行文件和各筆債券的發行條款）；
5） 第三方 - 由發行人發行的債券投資者或所有者，其對債券的所有權由AIX註冊處維護的登記冊摘要確認；
6) 擔保方-自由控股公司;
7) 保證-擔保方對履行發行人根據本協議所發行債券的本金和全部利息支付義務給第三方的擔保範圍內的擔保金額;
8) 發行人-簽署債券發行文件(項目債券發行文件和債券發行條款)的法律實體，已發行並定位債券，承擔償還已定位債券本金並支付規定的債券利息和其他款項的義務。
第二章 協議的對象
2. 根據本協議的條款，擔保方需對發行人支付根據債券發行文件規定的根據債券本金金額、應計利息額、費用、罰金、罰款、債務追討訴訟費由於發行人未履行和/或不當履行根據債券發行文件發行的債券項下的義務所產生的義務向第三方承擔連帶責任。
3. 擔保方根據本協議對第三方的責任應在第三方向擔保方提出索賠之日按債券發行文件規定的發行債券金額和累積在其上的利息(利息)的價值額度內進行限制。
4. 擔保方的擔保義務金額應減去擔保方履行的索賠金額。
5. 僅當發行人未履行和/或不當履行償還債券本金的義務並支付債券的利息時，才可實施擔保。索賠申請程序和擔保履行程序應由本協議規定。
未履行和(或)不當履行 意味着發生違約事件和違反債券發行文件中發行人的義務。
第三章 負責與義務
6. 擔保方有義務：
1)自接到第三方索賠後的10個工作日內，按照本協議的條款向第三方支付擔保款項。
擔保方已經採取了所有必要行動並獲得了所有必要或期望的決議和(或)批准和(或)同意和(或)授權，使其能夠在本協議項下履行其義務並使這份擔保書能夠在其註冊司法管轄區成爲證據。任何這樣的決議和(或)批准和(或)同意和(或)授權均有效並具備法律效力。
7. 擔保方有權：
1)要求發行人履行本協議約定的義務；
2) 要求發行人在收到擔保人請求後的5個工作日內，提供有關發行人履行債券義務的信息，包括違反債券要約文件的情況；
3) 要求發行人（在擔保人履行擔保責任後）全額償還擔保人根據擔保支付的金額，並在與發行人債務相關的其他損失方面承擔責任；
4) 根據本協議具有的權利。
8. 發行人有以下義務：
1) 根據債券要約文件確定的目的，使用從債券發行所得資金；
2) 根據主承銷商和（或）擔保人的要求，爲其代表提供核實自債券發行所得資金的預期使用、發行人的財務和經營活動的機會，在主承銷商和（或）擔保人要求的條件（期限、範圍）下；
3) 在債券要約文件違反後的5個工作日內，書面通知擔保人發行人所犯的所有違反行爲，包括逾期支付（歸還）債券本金和（或）利息的情況，以及可能影響或可能影響發行人履行債券義務的所有情況；
4) 如果第三方提出履行債券義務的索賠，根據當前情況採取一切合理和可用的措施，以恰當履行其義務；
5) 如果擔保人履行了擔保責任，應全額償還擔保人在擔保中支付的金額，並（在擔保人提出相關索賠時）按照債券的要約文件規定的利率支付該金額至擔保人的利息，計算自擔保人將該金額轉移給第三方的日期起，直至發行人實際將第三方支付的金額按照擔保歸還給擔保人的日期止，同時支付債券的要約文件規定的利率。
應當根據擔保人索賠中指定的程序和期限全額賠償擔保人在承擔發行人責任方面遭受的其他損失。發行人實際將資金返還給擔保人的日期應爲資金記入擔保人在此指定的銀行帳戶日期；
6) 在收到擔保人書面要求後，自收到之日起5（五）個工作日內提供有關債券義務履行情況，包括違反債券的要約文件，書面向擔保人提供請求中指定的信息；
7) 出現任何銀行詳情和/或地點變更，應在3（三）個工作日內，書面通知主承銷商、第三方和擔保人，並按照AIX業務規則向市場公開披露；
8) 出現任何銀行詳情和/或地點變更，聯繫方式的變更時，應儘快按照AIX業務規則向市場公開披露；
9) 若未能或不正確履行本協議下的義務，應將其全部財產承擔給擔保人。
9. 各方特此明確同意《AIFC合同規定》的條款適用於本協議，並且第三方是根據AIFC合同規定第10部分享有權利的受益人，並有權執行本協議下的權利。
擔保人承諾與發行人對第三方債券的全部履約義務承擔連帶責任。
第四章 擔保履行程序
10. 從發行人未履行或部分履行償還債券本金和（或）支付債券利息的相關日期起，經過15（十五）個自然日後，發行人未履行或部分履行償還債券本金和（或）支付債券利息的義務，則第三方有權向擔保人提起索賠。
11. 索賠中需包含以下內容：
1）擔保協議細節；
2）發行人名稱；
3）擔保人根據擔保要求支付金額的計算；
4）需將款項匯入的第三方銀行詳細信息。
索賠中指定的金額應符合本協議的條款和條件，並不得超過本協議規定的最高擔保金額。
索賠應由第三方通過掛號信或親自遞交至本協議第10章規定的擔保方地址送達。
索賠應在當天下午6點（阿斯塔納時間）之前提交至擔保方。下午6點後（阿斯塔納時間）提交的索賠應視爲已在下一個工作日提交。
第三方索賠被擔保方接收後，擔保方應以書面形式通過掛號信發送通知至本協議中規定的發行人地址，或親自送交至發行人簽署。通過掛號信發送通知時，通知應被視爲在郵局出具的文件上所示日期後的第三天被收到。rd （第三）第三天即郵局出具文件的日期開始算起。
擔保方應在收到第三方索賠後的10（十）個工作日內，根據發行人提供的第三方登記冊，向第三方支付索賠中指定的金額。在此情況下，第三方登記冊由阿斯塔納國際交易所登記有限公司進行維護。
第五章 擔保期限
17. 擔保有效期至發行人對債券項下的義務全部履行完畢。
18. 在發生以下任何事件之一時，擔保即告終止：
1）保證擔保的債券本金和全部票息已全額償還；
2）擔保期限屆滿；
3）根據本協議規定的情形。
第六章 責任的承擔
19. 如果保證人逾期向第三方支付索賠中規定金額，保證人應每日支付逾期金額的0.01%（百分之零點零一），但不得超過逾期金額的10%作爲罰金（違約金）。
20. 如果發行人違反該協議第8條款的3), 5), 6), 7)款規定的義務，發行人應向保證人支付按照共和國預算法規定的當年度月計算指數數額的罰金（違約金），每日支付一次。
21. 被責任方侵犯權利的一方有權要求支付罰金。要求書面支付罰金應視爲一方行使要求支付罰金的權利。支付罰金不得免除責任方對本協議條款和條件的合理履行。
第七章 不可抗力
22. 不可抗力是指各方無法全面或部分履行本協議項下義務的情況（包括但不限於洪水、地震、爆炸、風暴、流行病、禽流感、火災、罷工、戰爭、暴動、國家機關的官方行爲）。
23. 如果履行義務的無法性是由不可抗力的情況導致，則各方應免除履行不力或不完全履行協議項下義務的責任。
24. 出現不可抗力情況時，無法履行本協議項下義務的一方應及時，自不可抗力情況發生之日起10個工作日內，通知其他各方。
25. 如未及時通知，一方應賠償另一方因未通知或通知遲誤而造成的損失。
26. 不可抗力事件發生將導致協議期限在不可抗力事件有效期間延長。
27. 如果此類不可抗力情況持續2（兩）個月以上，則各方將免除因未履行合同義務或不完全履行合同義務而承擔責任。
第八章. 爭議解決
28.各方應通過談判和討論解決與本協議的修改、終止和執行有關的所有爭議和分歧; 如果各方在談判的結果未能達成一致意見，則應根據哈薩克斯坦阿斯塔納國際金融中心法律規定的法律程序解決該爭議。
第九章. 最終條款
29.協議的所有修改和補充應以書面形式進行，並由各方的授權代表簽署並加蓋各方印章。對本協議的所有修改和補充應當（1）僅在已獲得至少總額爲債券未償餘額三分之三的持有人事先書面同意的情況下生效，並（2）僅在得到主承銷商的授權代表簽署和蓋章的情況下生效，並（3）如果發行人及時根據AIX業務規則披露了這些修改和補充。
30.本協議的內容及協議本身不構成商業祕密，並可在提供債券信息的互聯網網站上向無限數量的用戶公佈，作爲債券發行信息公告的一部分，或者可以附在債券的要約文件中。
31.本協議已經用英文製作了2（兩）份相同的副本，每方各有1（一）份英文副本，具有同等法律效力。
32.本協議及其執行（包括非合同爭議或索賠）應受哈薩克斯坦共和國關於阿斯塔納國際金融中心的臨時法律的管轄並按照其解釋。各方同意阿斯塔納國際金融中心法院就本協議下的任何訴訟或訴訟行爲具有專屬司法管轄權。對於本段而言，「阿斯塔納國際金融中心的臨時法律」與2015年12月7日哈薩克斯坦共和國議會關於阿斯塔納國際金融中心憲法規定的第438-V ZRk號法令第四條中定義的含義相同。
債券的要約文件是本協議的 integra 部分。
第十章。各方的法律地址和銀行詳細信息
保證人:
Freedom控股有限公司。
業務地址：1930 Village Ctr. Cir. #3-6972 拉斯維加斯，內華達州 89134 美國
BIN 171250027366
註冊號：С32081-2004
銀行詳細信息：
受益人帳戶[***]
[***]
第三方索賠的郵寄地址:
哈薩克斯坦共和國阿拉木圖，阿爾法拉比大道77/7號，埃森塔塔架商務中心，3樓
阿拉木圖，050040，哈薩克斯坦共和國
首席財務官
Yevgeniy Ler /s/ Yevgeniy Ler
（蓋章）
處置:
Freedom Finance SPC有限公司
16, Dostyk街, 非居住綜合設施2號
Yessil區, 阿斯塔納, 哈薩克斯坦共和國
ffspc@ffin.kz
BIN 210540900127
銀行詳細信息:
受益人帳戶 [***]
[***]
董事
Olga Baskakova /s/ Olga Baskakova
（蓋章）