| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
|
勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 | ||||||||||||||||
1. 報告人姓名及地址
*
（街道）
|
2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
palantir technologies inc。 [ PLTR ] |
5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）
|
||||||||||||||||||||||||
|
3. 最早交易日期
（月/日/年） 11/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4. 如為修訂，原始註冊日期
（月/日/年） |
6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）
|
| 表 I-收購、出售或利益擁有的非衍生性證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安職稱 (管理局) 3) | 二.交易日期 (月/日/年) | 二 A.視為執行日期 (如有) (月/日/年) | 三.交易代碼（實施。 八) | 4.收購 (A) 或出售 (D) 的證券 (實施) 3、4 和 5) | 5. 已報告交易後獲利擁有的證券金額 (實施) 3 和 4) | 六.所有權表格：直接（D）或間接（I）（實施。 4) | 七.間接受益擁有權的性質（實施） 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| A 類普通股 | 11/05/2024 | C(1) | 3,343,707 | A | (2) | 9,775,965 | D | |||
| A 類普通股 | 11/05/2024 | S(1) | 1,986,948 | D | $47.4858(3) | 7,789,017 | D | |||
| A 類普通股 | 11/05/2024 | S(1) | 1,356,759 | D | $48.2599(4) | 6,432,258 | D | |||
| A 類普通股 | 11/06/2024 | C(5) | 4,500,000 | A | (2) | 10,932,258 | D | |||
| A 類普通股 | 11/06/2024 | S(5) | 4,500,000 | D | $54.0401(6) | 6,432,258 | D | |||
| A 類普通股 | 11/07/2024 | C(7) | 4,500,000 | A | (2) | 10,932,258 | D | |||
| A 類普通股 | 11/07/2024 | S(7) | 2,145,911 | D | $54.2473(8) | 8,786,347 | D | |||
| A 類普通股 | 11/07/2024 | S(7) | 2,057,401 | D | $55.6857(9) | 6,728,946 | D | |||
| A 類普通股 | 11/07/2024 | S(7) | 296,688 | D | $56.1242(10) | 6,432,258 | D | |||
|
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 （例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期（月/日/年） | 3A. 如有，視同執行日期（月/日/年） | 4. 交易編碼（出售人辦法第8步） | 5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步） | 6. 轉換日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） | 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步） | 11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步） | ||||
| 編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 | ||||||||
| 員工股票期權（買入權） | $11.38 | 11/05/2024 | M(1) | 3,343,707 | (11) | 08/20/2032 | B類普通股(2) | 3,343,707 | $0 | 123,000,000 | D | ||||
| B類普通股(2) | $11.38 | 11/05/2024 | M(1) | 3,343,707 | (2) | (2) | A級普通股 | 3,343,707 | $0 | 52,040,058 | D | ||||
| B類普通股(2) | (2) | 11/05/2024 | C(1) | 3,343,707 | (2) | (2) | A級普通股 | 3,343,707 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 職員股票期權（買入權利） | $11.38 | 11/06/2024 | M(5) | 4,500,000 | (11) | 08/20/2032 | B類普通股(2) | 4,500,000 | $0 | 118,500,000 | D | ||||
| B類普通股(2) | $11.38 | 11/06/2024 | M(5) | 4,500,000 | (2) | (2) | A級普通股 | 4,500,000 | $0 | 53,196,351 | D | ||||
| B類普通股(2) | (2) | 11/06/2024 | C(5) | 4,500,000 | (2) | (2) | A級普通股 | 4,500,000 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 職員股票期權（買入權利） | $11.38 | 11/07/2024 | M(7) | 4,500,000 | (11) | 08/20/2032 | B類普通股(2) | 4,500,000 | $0 | 114,000,000 | D | ||||
| B類普通股(2) | $11.38 | 11/07/2024 | M(7) | 4,500,000 | (2) | (2) | A級普通股 | 4,500,000 | $0 | 53,196,351 | D | ||||
| B類普通股(2) | (2) | 11/07/2024 | C(7) | 4,500,000 | (2) | (2) | A級普通股 | 4,500,000 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 回覆的說明： |
| 1. 此交易是根據預先存在的Rule 10b5-1交易計劃於2024年11月5日進行的一系列相關交易之一，旨在滿足Rule 10b5-1(c)的積極抗辯條件，該交易計劃於2023年12月12日訂立。舉報人行使了3,343,707股已發行的B類普通股期權，將所產生的B類普通股轉換為A類普通股，並立即在公開市場出售了這些A類普通股。 |
| 2. b類普通股可以按1比1的比例轉換為發行人的A類普通股，並且沒有到期日。 |
| 3. 這筆交易代表在多筆公開市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售是以46.90美元至47.88美元範圍內的價格進行的。上述報告的價格反映了在該價格範圍內發生的交易的加權平均銷售價格。請參見註釋（4），了解在指定日期執行的其他價格範圍內的銷售。舉報人承諾，一旦證券交易委員會、發行人或發行人的安防持有人要求，將提供有關以每個獨立銷售價格出售的股份數的完整信息。 |
| 4. 這筆交易代表在多筆公開市場銷售中執行的銷售。此行項目中反映的銷售是以47.92美元至48.515美元範圍內的價格進行的。上述報告的價格反映了在該價格範圍內發生的交易的加權平均銷售價格。請參見註釋（3），了解在指定日期執行的其他價格範圍內的銷售。舉報人承諾，一旦證券交易委員會、發行人或發行人的安防持有人要求，將提供有關以每個獨立銷售價格出售的股份數的完整信息。 |
| 5. 此交易是根據預先存在的Rule 10b5-1交易計劃於2024年11月6日進行的一系列相關交易之一，旨在滿足Rule 10b5-1(c)的積極抗辯條件，該交易計劃於2023年12月12日訂立。舉報人行使了4,500,000股已發行的B類普通股期權，將所產生的B類普通股轉換為A類普通股，並立即在公開市場出售了這些A類普通股。 |
| 6. 這筆交易代表在多次開放市場交易中執行的銷售。此行項目反映的銷售是以從54.00美元到54.22美元的價格進行的。上述報價反映了發生在該價格範圍內的交易的加權平均銷售價格。報告人承諾在證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求下，提供關於以每個獨立銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 7. 這筆交易是根據一項現有的10b5-1規則交易計劃於2024年11月7日進行的一系列相關交易的一部分，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件，該計劃於2023年12月12日簽訂。報告人行使了4,500,000股已授予的B類普通股期權，將所得的B類普通股轉換為A類普通股，並立即在市場上出售了A類普通股。 |
| 8. 這筆交易代表在多次開放市場交易中執行的銷售。此行項目反映的銷售是以從54.00美元到54.995美元的價格進行的。上述報價反映了發生在該價格範圍內的交易的加權平均銷售價格。請參見腳註（9）和（10），了解在指定日期執行的其他價格範圍內的銷售。報告人承諾在證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求下，提供關於以每個獨立銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 9. 這筆交易代表在多次開放市場交易中執行的銷售。此行項目反映的銷售是以從55.00美元到55.99美元的價格進行的。上述報價反映了發生在該價格範圍內的交易的加權平均銷售價格。請參見腳註（8）和（10），了解在指定日期執行的其他價格範圍內的銷售。報告人承諾在證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人的要求下，提供關於以每個獨立銷售價格出售的股份數量的完整信息。 |
| 此交易代表在多個公開市場銷售執行的銷售。 此行項中反映的銷售是以從$ 56.00到$ 56.33的價格區間進行的。上述報價反映了在該價格範圍內發生的交易的加權平均銷售價格。請參見附註（8）和（9）關於在指定日期執行的其他價格範圍內銷售。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人要求時提供有關以每個獨立銷售價格出售的股份的完整信息。 |
| 11. 此交易中行使的期權已完全授予並可於交易日期行使。 |
| 備註： |
| 職位頭銜：首席執行官。本Form 4根據相關要求編制，描述了此處的具體交易，並不旨在披露或描述報告人擁有或持有的全部股份和/或其他股權證券。有關報告人整體股票和股權持股的詳細信息，請參閱2024年4月26日提交給證券交易委員會的發行人代理人聲明，其中包括“某些受益所有人和管理人的證券持股”部分（受該聲明中的定義，解釋和時間範圍約束）。 |
| /s/ Justin V. Laubach，依據授權書 | 11/07/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
| * 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。 see第4條指引(b)(v)。 | ||
| ** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。 see第6條指引。 | ||
| 回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 | ||