| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 | |||||||||||||||||
1. 報告人姓名及地址
*
（街道）
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2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
Moleculin Biotech, Inc. [ MBRX ] |
5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 10/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如為修訂，原始註冊日期
（月/日/年） |
6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）
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| 表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（第3項指示） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，視同執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（第8項指示） | 4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示） | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示） | 6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示） | 7. 間接受益所有權的性質（第4項指示） | |||
| 編碼 | V | 金額 | （A）或（D） | 價錢 | ||||||
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表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 （例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期（月/日/年） | 3A. 如有，視同執行日期（月/日/年） | 4. 交易編碼（出售人辦法第8步） | 5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步） | 6. 轉換日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） | 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步） | 11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步） | ||||
| 編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 | ||||||||
| 股票期權（購買權） | $2.45 | 11/04/2024 | A | 100,000 | (1) | 11/04/2024 | 普通股 | 100,000 | (2) | 213,152 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (3) | 11/04/2024 | A | 115,000 | (4) | (4) | 普通股 | 115,000 | (2) | 328,152 | D | ||||
| 基於績效的限制性股票單位 | (3) | 10/25/2024 | A | 43,590 | (5) | 12/29/2033 | 普通股 | 43,590 | (2) | 371,742 | D | ||||
| 回覆的說明： |
| 1. 此表中所設定的股票期權將按四個相等的年度分期開始，在交易日期的首個周年紀念日開始發揮作用，前提是受贈人在每個分期日期繼續為公司服務。 |
| 2. 與報告人在公司就業有關。 |
| 3. 每個受限股份單位代表一個有條件的權利，以獲得一份公司普通股。 |
| 4. 此表中所設定的受限股份單位將按四個相等的年度分期開始，在交易日期的首個周年紀念日開始發揮作用，前提是受贈人在每個分期日期繼續為公司服務。 |
| 5. 於2023年12月29日，董事會批准了此依據績效的限制性股份單位，前提是股東批准該股票計劃。表中所設定的依據績效的限制性股份單位僅在符合以下兩點時才會發生：(A)公司股東批准了計劃修訂；以及(B)以下事件中的第一種發生：(a)進行估值在當時超過15000萬美元的授權交易，該估值將由董事會確定；(b)提出新藥申請；或(c)在控制權變更（依據計劃定義）的情況下，在每個相應執行官的継續服務公司的情况下，皆需於各自的分期日期。 |
| /s/ Jonathan P. Foster 代理簽署 | 11/06/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
| * 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。 | ||
| ** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。 請參見第6條指引。 | ||
| 回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 | ||