144: 填報者資訊
| 填報者CIK | 0001839757 |
| 填報者CCC | XXXXXXXX |
| 這是實時填報還是測試填報？ |  實時 測試 |
提交聯絡人資訊 | |
| 名字 | |
| 電話號碼 | |
| 電郵地址 |
144: 發行人信息
| 發行人名稱 | caterpillar inc |
| SEC 文件編號 | 001-00768 |
| 發行人地址 | 5205 N. O'CONNOR BOULEVARD 100室 IRVING 德克薩斯 75039 |
| 電話號碼 | 9728917700 |
| 證券出售所涉賬戶人士姓名 | Fassino Anthony D. |
其他：請參閱《144條規定》第 (a) 段對“人”一詞的定義。不僅應對所涉證券的出售人，還需對上述定義中的所有其他人士提供信息。另外，對於根據《144條規定》第 (e) 段應與本通知人士的出售合併報告出售的所有人士，還應提供信息。 | |
| 與發行人的關係 | Officer |
144：證券信息
| 要出售的證券類別名稱 | 經紀人姓名和地址 | 要出售的股份或其他單位數 | 總市值 | 股份或其他單位數的發行量 | 出售的大概日期 | 交易的交易所名稱 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 普通股 | 摩根士丹利史密斯巴尼 LLC執行服務 200 W 身份幣中心 DR. 4TH 樓 SANDY 猶他州 84070 | 5509 | 2257805.98 | 484900000 | 11/06/2024 | 紐交所 |
就所要出售的證券的收購以及對其全部或部分購買價格或其他代價的付款，提供以下資訊:
144：待出售的證券
| 類別名稱 | 您收購的日期 | 收購交易的性質 | 出售人姓名 | 這是一個禮物嗎？ | 質贈人所收購之日期 | 收購的證券數量 | 付款日期 | 付款方式 * |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 普通股 | 11/06/2024 | 股票期權行使。 | 發行人 |  | 5509 | 11/06/2024 | 補償金 |
* 如果所銷售的證券未在購買時以現金全數支付，請在表格或備註中說明所作的考慮。如果考慮因任何票據或其他負債或分期付款等，請說明該安排的情況，並說明何時支付了該票據或負債的最後一期。
提供以下有關過去3個月內由銷售證券帳戶持有人出售的發行人的所有證券的信息。
144：過去3個月內出售的證券
| 銷售人的姓名和地址 | 已售證券的標題 | 銷售日期 | 出售證券數量 | 總交易額 |
|---|---|---|---|---|
| ANTHONY FASSINO 5205 N. O'CONNOR BOULEVARD SUITE 100 IRVING TX 75039 | 股票期權行使。 | 08/30/2024 | 3185 | 1119082.87 |
144: 註解和簽名
| 註解 | |
| 通知日期 | 11/06/2024 |
注意： | |
| 帳戶買賣證券的人，在簽署本通知時表示，他不知道有關待售證券的發行人目前和未來營運的任何重要不利訊息，該訊息尚未公開。如該人已採納書面交易計劃或已發出交易指示以滿足《交易所法》第10b5-1條的規定，該人通過簽署表格和註明採納計劃或發出指示日期，於計劃採納或指示日期作出該陳述。 | |
| 簽名 | /S/ Anthony D Fassino |
注意：故意的誤報或疏漏構成聯邦刑事違法行為（請參閱《美國刑法典》1001條） | |