SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
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 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
X
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
Schwartz Larissa
（姓） (第一步) (中間)
100 FIRST STREET，SUITE 600
(街道)
舊金山 加利福尼亞州 94105
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 and 逐筆明細或交易標的
Okta, Inc. [ okta ] 		5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
請參閱備註
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/04/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（說明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
代碼 V 金額 （A）或（D） 價格
A類普通股 11/04/2024 S(1) 2,791 D $71.5 22,125 D
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權
（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
受限股票單位 (2) (3) (3) A類普通股 104 104 D
受限股票單位 (2) (4) (4) A類普通股 337 337 D
受限股票單位 (2) (5) (5) A類普通股 1,580 1,580 D
受限股票單位 (2) (6) (6) A類普通股 649 649 D
受限股票單位 (2) (7) (7) A類普通股 26,672 26,672 D
受限股票單位 (2) (8) (8) A類普通股 19,367 19,367 D
僱員股票期權 (買入權) $8.62 (9) 12/16/2025 B類普通股 14,167 14,167 D
僱員股票期權 (買入權) $8.73 (9) 06/01/2026 B類普通股 9,000 9,000 D
僱員股票期權 (買入權) $11.36 (9) 03/05/2027 B類普通股 5,000 5,000 D
響應的說明：
1. 本交易是根據報告人於2024年4月11日製定的10b5-1交易計劃執行的。
2. 每個受限股票單位（「RSU」）代表獲得發行人A類普通股的權利。
3. RSU標的股數的6.25%於2021年3月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
4. RSU標的股數的6.25%於2021年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
5. RSU標的股數的6.25%於2022年3月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
6. RSU標的股數的6.25%於2022年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
7. RSU標的股數的8.33%於2023年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的11個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
8. RSU標的股數的8.33%於2024年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的11個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
9. 該期權標的股數已全部解除限制，並由報告人行使。
備註:
首席法律官兼公司秘書
/s/代報告人的法定代理人艾倫·史密斯 11/06/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，see4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， see第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。