EX-10.2 3 rgnx-ex10_2.htm EX-10.2 EX-10.2

展品10.2

諮詢協議

本諮詢協議(以下簡稱「協議」)於2024年9月16日簽訂,由REGENXBIO公司(以下簡稱「REGENXBIO」),一家設在馬里蘭州洛克維爾市醫療中心大道9804號的特拉華州公司,與Vittal Vasista(以下簡稱「顧問」),住址爲 1218 Harve Lafitte Drive,Austin,TX 78746 每方爲「一方」,共同爲「各方」)。

鑑於 REGENXBIO希望聘請顧問作爲獨立承包商爲其提供諮詢服務,顧問願意按照本協議中描述的條款提供此類服務。

現在,因此考慮到本協議中包含的相互承諾,各方達成以下協議:

1.
服務描述和性能

在本協議期間,顧問應按照附件中附上的工作範圍執行合同約定的服務 附錄 A,根據REGENXBIO的合理要求,顧問應提供「服務」

2.
補償
a.
費用/股權諮詢顧問不得因提供服務而支付現金費用或按金。考慮到顧問根據本協議的表現,儘管適用的股票期權和限制性股票單位協議中可能存在相反條款或條件,還是須視爲顧問對REGENXBIO的服務連續進行,以便使任何股票期權或限制性股票單位能夠繼續在本協議期間繼續歸屬,且用於確定任何股票期權的終止後行使期的開始。任何未獲授予的激勵性股票期權,如果在生效日期後的三個月內未行使,應根據適用法律視爲非合格股票期權。雙方一致同意 附件1 本協議期間,REGENXBIO將爲顧問支付其在履行本協議項下直接產生的一切合理、必要和可核實的費用,前提是任何旅行需提前獲得批准。REGENXBIO應在提供發票和費用收據的三十(30)天內將上述費用支付給顧問。 附件1 所附的並作爲本協議的一部分的文件準確反映了顧問持有的股票期權和限制性股票單位,以及與每項授予相關的歸屬信息。
b.
費用
c.
服務表現如果REGENXBIO要求顧問提供服務,則顧問應按照要求提供服務。 附錄 A.

 


 

3.
條款和終止
d.
術語在此後提前終止或延期的情況下,顧問在此簽署後的任期自2024年9月16日(「生效日期」)起至2025年1月3日(「終止日期」)止(統稱「任期」)。
e.
違約解除 每一方有權在書面通知對方後終止本協議,如果對方在本協議項下實質義務方面構成重大違約,並在接到書面通知後未能在合理詳細的情況下在九十(90)天內消除違約(或者對於在九十(90)天內不可能實現消除的違約進行善意努力着手消除違約)。如果任何一方嚴重違反本協議下的任何實質義務,非違反方除享有其他權利或補救措施外,在收到違約通知後30天內未消除違約,非違反方可以終止本協議。
f.
雙方協議終止除本協議另有規定外,協議可以隨時經雙方協議終止。
g.
自動終止儘管本協議的其他規定,如果顧問根據另行的同日解約協議行使撤銷權,則本協議應自動終止。
h.
終止的影響;生存在本協議到期或終止後,顧問應停止提供本協議項下的服務,並且按照REGENXBIO與顧問之間的授予協議,在終止日期被視爲終止與REGENXBIO的服務。 顯然,該服務終止的影響包括但不限於在該終止日期之前停止所有股票期權和限制性股票單位的授予,以及根據REGENXBIO與顧問之間的適用股票期權協議,在該終止日期後三個月內未到期股票期權的到期,除非該終止是因死亡或殘疾。第3至6和8至12節規定的權利和義務應在協議的任何到期或終止後繼續存在。
4.
保密信息
i.
機密信息的定義「機密信息」指REGENXBIO或其關聯公司以書面、實體、口頭或視覺方式披露或提供給顧問或其關聯公司的任何機密或專有信息和材料,其特點包括但不限於:(a)在披露時被標識爲機密或專有;或 (b)根據其性質,顧問應合理地理解爲機密或專有。 機密信息應包括但不限於有關REGENXBIO的技術、流程、發現、方法、可專利和不可專利的想法、研究或開發工作、商業祕密、公式、商業戰略、財務狀況、業務運作或事務的任何信息以及REGENXBIO視爲機密的第三方的所有此類信息。 機密信息不應包括顧問可以通過當時的書面記錄證明的任何信息:(i)非由顧問採取任何行動或遺漏而公開知曉的;(ii)由顧問獨立開發,未使用REGENXBIO的機密信息;(iii)由REGENXBIO披露時顧問已知悉,若顧問當時無義務保持其機密性;(iv)由顧問合法獲得的

2


 

第三方不承擔保有regenxbio機密信息保密義務;或(v)經regenxbio事先書面授權批准披露的。顧問有責任證明信息屬於上述任一例外情況。“當事方的「關聯方」是指任何直接或間接控制、被控制或與該當事方共同受控制的其他法律實體,只要此類控制尚存。『控制』、『被控制』和『共同受控制』是指(i)直接或間接擁有超過五十%(50%)的優先表決權證券或股本,或其他相當於在各自法律實體擁有的股本、股權或其他所有權利益中的權益, 或(ii)在沒有此類所有權益的情況下,直接或間接具有根據合同或其他方式指導或導致指導各自法律主體管理和政策的權力。
j.
非使用和不披露顧問只可在履行服務時使用regenxbio的機密信息。顧問應保密並不向任何其他方披露機密信息,除非披露給其及其關聯公司的董事、高管、僱員、獨立承包商(個人)以及基於在履行服務過程中需要了解此類信息,並且受約束程度至少與本文規定的對regenxbio機密信息的保護相同的專業顧問(統稱爲「代表」)。 在顧問持有與regenxbio相關的重要的非公開信息時,顧問不得購買或者賣出regenxbio的證券,顧問承認,顧問從事此類交易可能違反美國聯邦證券法。顧問應採取措施強制其爲了目的收到機密信息的關聯公司和代表遵守本文規定的義務和限制。顧問應向regenxbio承擔責任,監督那些未遵守這些義務和限制的關聯公司和代表,其程度與顧問本人承擔自身不遵守此類義務和限制的責任程度相同。
k.
必要的披露。儘管根據第4(b)條款,顧問可能根據法庭或其他政府機構的要求披露保密信息,但顧問必須提前合理通知REGENXBIO該披露,以便REGENXBIO可以尋求保護令或其他適當補救措施,或者放棄遵守本協議的規定以供披露。如果REGENXBIO無法獲得此類補救措施或者放棄遵守本協議的規定,顧問隨後只披露爲了遵守規定所需的最低保密信息。
l.
Return of Materials。在REGENXBIO的書面要求下,顧問應將手頭持有的保密信息的圖紙、文件、材料和其他有形物品(及其所有副本和複製品)歸還給REGENXBIO,或銷燬並書面向REGENXBIO證明已銷燬,但顧問可以保留一份副本僅供檔案用途。

3


 

m.
無許可證。本協議並非旨在也不應被視爲授予或轉讓給顧問REGENXBIO的任何許可或其他權利,包括但不限於其中的任何知識產權。所有保密信息和所有有形保密信息的實體仍應爲REGENXBIO的專有財產。
n.
維護商業祕密法通知. 本協議不影響根據18 U.S.C.第1833(b)(1)-(2)條款擁有的任何豁免權,該條款如下(請注意,僅爲此法案的目的,承包商或顧問執行工作的個人被視爲僱員):(1) 個人不得根據任何聯邦或州的商業祕密法因披露商業祕密而承擔刑事或民事責任,條件是披露商業祕密(A)祕密地向聯邦、州或地方政府官員,直接或間接,或者向律師;(ii)僅用於報告或調查涉嫌違法行爲的目的;或(B)在訴訟或其他訴訟中提交的投訴或其他文件中進行的披露,如果此類提交是密封的。(2) 爲了報告僱主報告涉嫌違法行爲的報復而提起訴訟的個人可能向個人的律師披露商業祕密並在法庭訴訟中使用商業祕密信息,如果該個人(A)將包含商業祕密的任何文件提交爲密封;並且(B)未經法庭命令,不披露商業祕密。
5.
專有權

REGENXBIO與顧問於2015年1月19日簽署了《專有信息和發明協議》(以下簡稱「PIIA」),該協議應納入併成爲本協議的一部分。 儘管PIIA中有任何相反的條款或條件,但根據PIIA的所有權利、義務和限制應被解釋爲在本協議期間繼續全面有效,如同顧問在此期間爲公司的僱員一樣。

6.
獨立承包商身份

雙方理解並同意,顧問是獨立承包商,不是REGENXBIO或REGENXBIO的任何關聯公司的代理人或僱員,並且REGENXBIO不會扣除任何強制性的預扣款,如所得稅、養老金計劃、失業保險或工傷賠償。 顧問將無權參加REGENXBIO的任何醫療、牙科、擴展健康或團體人壽保險計劃。 顧問不是,也不應被視爲REGENXBIO的代理人、法定代表、合夥人、子公司、合資企業或僱員,並且顧問無權或權力以任何方式約束或使REGENXBIO有義務,也不得表明顧問有任何此類權利。

7.
非獨家服務

顧問應保留在本協議期間爲其他公司工作的權利,然而,顧問不得向從事開發競爭性基因治療相關產品的其他公司提供諮詢服務或其他服務。

4


 

8.
名稱的使用

任何一方未經對方事先書面批准,不得在任何背書、廣告、促銷銷售文獻或其他宣發中使用對方的名稱,任何變體或改編,且對方不得以不合理方式拒絕、附加條件或延遲批准。

9.
陳述,擔保與契約

顧問表示,並據其所知保證和承諾:(a)本協議所規定服務的執行:(i)符合顧問或顧問僱主的所有政策和程序,且(ii)不會違反顧問與任何其他第三方簽訂的協議或承諾;(b)顧問有完全授權向regenxbio授予本協議下授予的所有權利;(c)顧問應以善良和熟練的方式履行所有服務,並遵守所有適用法律、規則、法規和準則,包括但不限於與隱私和數據保護相關的法律;和(d)顧問未在《聯邦食品、藥品及化妝品法》第306節或其他方面被除名、暫停、排除、取消資格或以其他方式限制,禁止在任何美國食品和藥物管理局監管的活動或聯邦資助的合同、撥款、合作協議、醫療保健計劃或研究活動上工作、提供服務或參與,或因任何形式的不端行爲而成爲任何政府機構的代表,並顧問據其所知,目前並非任何政府機構進行的停職、禁令、排除、取消資格或限制程序的對象。

10.
賠償

regenxbio同意賠償、辯護並使顧問及其繼承人、受讓人、分包商、僱員、代理人和代表(統稱「受保障方」)免受任何和所有損失、索賠、訴訟、損害、責任、判決、費用和開支(包括但不限於與之相關的合理律師費和支出),該等損失、責任因regenxbio違背本協議中的任何職責、義務、陳述、保證和/或契約,或未遵守本協議的任何條款、顧問執行服務, 除非此類損失或責任是顧問嚴重疏忽或蓄意不端行爲的結果。

11.
我們可以發行購買債務證券、優先股、託管股份或普通股的認股權證。我們可以單獨發行認股權證,也可以與一個或多個附加認股權證、債務證券、優先股、託管股份或普通股共同發行一個組合,具體描述如適用的招股書所陳述。如果我們作爲一個單位發佈認股權證,適用的招股書將指定該認股權證是否在認股權到期日之前可以與單位中的其他證券分離。適用的招股書還將描述以下任何認股權證的條款:

在任何情況下,諮詢師對regenxbio或任何其他方均不承擔任何間接、附帶、特別、懲罰性、延遲或間接造成的損害賠償,以及因服務而產生、產生或與之有關的利潤損失或業務損失的損害,無論是何種原因引起的,無論基於合同、侵權(包括疏忽)或其他責任理論,均不承擔責任,無論諮詢師是否被告知可能發生此類損害,也不受任何故障

5


 

在任何情況下,諮詢師對REGENXBIO根據本協議的任何類型的損害的累計責任不得超過五萬美元。 諮詢師對其服務一概不提供任何擔保。 包括對商品性、特定用途適用性、交易方式或貿易慣例產生的、信息質量、安全性、可靠性、及備份數據的及時性和可用性的隱含擔保。regenxbio 對其數據和系統的安全性和完整性負全部責任。

12.
其他
o.
解釋。 在本協議的任何條款中使用「包括」(或「包含」)一詞的地方,該術語應被視爲「包括但不限於」和「包括但不限於」(或「包括但不限於」和「包括但不限於」)無論「無限制」或「但不限於」是否實際跟在「包括」(或「包含」)一詞後面。本協議中對「天」或「月」的任何提及均應被視爲指日曆日或日曆月,除非另有明確規定。
p.
法律管轄;同意個人司法管轄本協議應依照馬里蘭州法律解釋和管理,不考慮法律衝突規定。各方特此同意,在涉及本協議主題的任何爭議上,提交至位於馬里蘭州蒙哥馬利縣的地方法院或巡迴法院專屬管轄權和地點。
q.
禁令救濟顧問承認,如果顧問違反或威脅違反本協議第4或第5條款下的義務,REGENXBIO將無法在法律上獲得足夠的補救措施,也無法通過金錢賠償受到的損害。因此,雙方同意,在發生任何此類違反時,REGENXBIO有權向權益法院獲得禁令、強制令或具體履行判決。本協議中的任何條款均不得被解釋爲阻止或使REGENXBIO放棄追求針對任何此類違反的其他可用補救措施。
r.
可轉讓性本協議應對各方及其繼承人和被許可受讓方具有約束力。任何一方未經對方書面同意均無權轉讓本協議。
s.
修改;可分割性本協議只能經雙方之間的書面協議進行變更、修訂或延長,並且該書面協議明確參照本協議。如果本協議中的任何條款在一項最終且不可上訴的裁定或判決中被認定爲非法、無效或不可執行,那麼該條款應當從本協議中割離並被視爲無效;本協議的其餘條款仍對各方具有約束力。
t.
標題本協議各部分的描述性標題僅爲方便起見,不構成本協議的一部分。

6


 

u.
放棄任何一方在行使本協議下的任何權力或權利時的失敗或延遲均不得視爲放棄。任何單獨或部分行使本協議下的權利或權力均不得視爲放棄該等權利或其他權利或權力。任何一方就本協議的任何條款的違約所作的豁免不得構成也不得被解釋爲豁免任何其他或後續的違約。
v.
相關方本協議可以分爲兩個或兩個以上副本簽署,每一份均視爲原件,具有與在單一文件中執行時同等的效力和效果。本協議可通過傳真或電子傳輸方式交付,經過傳真或電子傳輸方式的已執行文件副本將視爲具有約束力的原件。
w.
全部協議本協議中的條款和條件,以及PIIA和當日簽署的解僱協議構成雙方就本協議涉及的主題達成的完整協議,並取代雙方先前就本協議主題進行的所有通信。任何一方未基於另一方在本協議或當日解僱協議中未列出或提及的陳述、保證、契約或承諾而訂立本協議。
x.
強制執行成本. 如果在本協議下發生任何法律訴訟或一方聲稱違約,獲勝方有權收回所有費用和支出,包括在執行、試圖執行或辯護此法律訴訟中發生的合理律師費,包括在訴訟開始前發生的費用以及在任何上訴中發生的費用。
y.
放棄陪審團審判各方特此明確放棄因本協議引起的任何爭議而要求陪審團審判的權利。

[隨附簽名頁面]

7


 

鑑證如下,並且意在法律約束下,各方特此簽署本協議,自生效日期起生效。

 

REGENXBIO公司

 

 

 

 

 

 

通過:

/s/ Curran Simpson

 

/s/ 維塔爾·瓦西斯塔

姓名:

庫蘭·辛普森。

 

維塔爾·瓦西斯塔

標題:

總裁兼首席執行官

 

日期: 2024年9月14日

日期:

2024年9月14日

 

 

 

[諮詢協議簽署頁]


 

附錄 A

工作範圍

顧問將根據REGENXBIO時不時的合理要求,在與財務和投資者關係功能相關的服務,每週不超過10個小時。

 


 

附件1

2024年9月16日未行使的股權獎勵

認股期權*

授予日期

執行價格

已發放的期權

期權未行權

可行權期權

到期/取消日期

2014年9月24日

$0.85

244,868

0

0

2024年9月24日

2014年9月24日

$0.85

120,499

0

0

2024年9月24日

2014年9月24日

$0.85

59,533

0

0

2024年9月24日

2015年5月19日

$3.76

20,041

0

0

2025年5月19日

2016年1月28日

$13.09

14,115

14,115

14,115

2026年1月28日

2017年1月4日

$19.50

5,121

5,121

5,121

2027年1月4日

2018年1月3日

$35.80

3,371

3,371

3,371

2028年1月3日

2019年1月3日

$40.82

2,631

2,631

2,631

2029年1月3日

2020年1月2日

$38.99

2,364

2,364

2,364

2030年1月2日

2021年1月4日

$44.97

2,491

2,491

1,320

2031年1月4日

2022年1月3日

$34.31

2,264

2,264

0

2032年1月3日

2023年1月3日

$22.25

4,510

4,510

0

2033年1月3日

2024年1月2日

$18.34

5,368

5,368

0

2034年1月2日

TOTAL

 

487,176

42,235

28,922

 

 

 


 

非合格股票期權

授予日期

執行價格

期權已授予

期權未行權

可行權期權

到期/取消日期

2015年5月19日

$3.76

9,959

0

0

2025年5月19日

2016年1月28日

$13.09

60,885

0

0

2026年1月28日

2017年1月4日

$19.50

44,879

24,046

24,046

2027年1月4日

2018年1月3日

$35.80

51,629

51,629

51,629

2028年1月3日

2019年1月3日

$40.82

54,369

54,369

54,369

2029年1月3日

2020年1月2日

$38.99

47,636

47,636

47,636

2030年1月2日

2021年1月4日

$44.97

53,709

53,709

50,197

2031年1月4日

2022年1月3日

$34.31

40,236

40,236

28,333

2032年1月3日

2023年1月3日

$22.25

61,723

61,723

27,597

2033年1月3日

2024年1月2日

$18.34

70,945

70,945

0

2034年1月2日

TOTAL

 

495,970

404,293

283,807

 

受限股票單位

授予日期

已授予的限制性股票單位

RSUs之前已授予

未行使的RSU

2021年1月4日

12,400

9,300

3,100

2022年1月3日

8,900

4,450

4,450

2023年1月3日

46,174

11,544

34,630

2024年1月2日

16,026

0

16,026

TOTAL

83,500

25,294

58,206

 

*在2024年9月16日之後的三個月內未行使的未授予的激勵期權將被視爲非合格股票期權以稅務目的進行處理。