EX-10.1 2 irm20240930-ex101.htm EX-10.1 文件
附件10.1
修改協議編號4到信貸協議
這份修改協議編號4到信貸協議,日期爲2024年8月19日(本“修改”)由鐵山公司,一個特拉華州公司(“母公司。 ”),鐵山信息管理有限責任公司,一個特拉華州有限責任公司(“公司擔保子公司,增量期限b貸款人(如下所定義)和摩根大通銀行股份公司,作爲管理代理人。

初步聲明

鑑於,特此提及日期爲2011年6月27日的某項信貸協議(經2015年7月2日修訂和重籤,經2017年8月21日再次修訂和重籤,經2022年3月18日再次修訂,經2013年12月28日日的某項信貸協議修訂第1號,經2024年6月7日日的某項信貸協議修訂第2號,經2024年7月2日日的某項信貸協議修訂第3號,以及在此日期之前不時修訂,重籤,修訂並重籤,補充或以其他方式修改的“授信協議 (Credit Agreement)”,以及本次修正的信貸協議,稱爲“修訂後的授信協議”。與本父公司,公司,本公司其他附屬公司作爲借款人,貸款人和承兌銀行作爲一方,管理代理人和加拿大管理代理人作爲一方。
鑑於根據信貸協議第2.01(d)節的規定,公司請求增量貸款總額爲53,373,636.51美元(“修正案第4號增量貸款b”),並要求每位銀行 附表I 向本協議中所羅列的各方(以下稱爲 「the」)發行並出售修正案第4號增量貸款b的貸款人”)在修正案第4號生效日期(以下所定義)向公司提供等於其名字對應金額的修正案第4號增量貸款b。 附表I 根據此,請公司將該金額用於營運資金和一般企業用途,包括在第4修正生效日償還所有或任何部分現有的期限b貸款(如信貸協議中所定義);第4修正增量期限b承諾), 並且該金額將被公司用於營運資金和一般企業用途,包括在第4修正生效日償還所有或任何部分現有的期限b貸款(如信貸協議中所定義);
鑑於根據信貸協議第2.01(d)(vi)條款,公司、母公司和行政代理可以簽訂增量設施修正,在此之前請行政代理和公司根據建立第4修改增量期限b貸款制定的條件和修訂信貸協議的理由,可能需要或適當的技術修改;
鑑於根據信貸協議第2.01(d)條款,信貸協議按照此處所述進行修訂;
鑑於根據此處和修訂的信貸協議規定,第4修正增量期限b貸款人願意於第4修正生效日向公司提供第4修正增量期限b貸款;




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因此,基於本處所包含的相互協議以及其他有價值的考慮,各方特此一致同意如下:
第1節。定義術語在此未另行定義的大寫術語(包括前文和本補充協議中)具有其規定的意思,如修訂的信貸協議中所定義。
第2節。第四修正案增量期限b貸款.
1.1.1.根據本處所述的條款和條件,每位第四修正案增量期限b貸款貸款人同意在美元的單一提款中於第四修正案生效日期向公司發放第四修正案增量期限b貸款,其總本金金額不得超過其第四修正案增量期限b承諾。 已償還或預付的第四修正案增量期限b貸款不得重新借款。 第四修正案增量期限b承諾將在第四修正案生效日期(在該日期上發放第四修正案增量期限b貸款之後)自動終止。
1.1.2.本修正案構成「增量設施修正案」(根據信貸協議第2.01(d)(vi)條所述)涉及第四修正案增量期限b承諾和第四修正案增量期限b貸款的設立。 自第四修正案生效日期起,對於修訂後的信貸協議和其他基本文件的所有目的,(i) 第四修正案增量期限b承諾應構成「第一修正案增量期限b承諾」和「增量承諾」,(ii) 第四修正案增量期限b貸款應構成「第一修正案增量期限b貸款」、「增量貸款」、「期限貸款」和「b類貸款」以及(iii) 每位第四修正案增量期限b貸款貸款人應爲「第一修正案增量期限b貸款貸款人」、「貸款人」、「b類貸款貸款人」和「期限貸款貸款人」。
1.1.3.第四修正案增量期限b貸款將構成對於本修正案生效日期前立即生效的第四修正案之前未償還的第一增量期限b貸款的增加,屬於同一類別和設施,(“現有修正案1額外貸款應分配與現有修正案1額外貸款相同的CUSIP,並對(包括稅務目的)進行可替代,並受到相同的條款和條件約束
1.1.1.1.攤銷修正案4額外貸款將以與現有修正案1額外貸款相同的速率攤銷
1.1.1.2.初始利率和利率期限修正案4額外貸款最初將受到與修正案1額外貸款當前未償還額外貸款相同的利率期限的約束,生效日期爲修正案4生效日期(明確聲明的是,即2024年8月30日結束的1個月)
1.1.1.3.貸款形式任何一張註明借款人對修正案4額外貸款放貸人的總債務的票據,應以修正案1的展示A形式表現。
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1.1.4.The proceeds of the Amendment No. 4 Incremental Term b Loans shall be used to (i) prepay all or any portion of the Existing Term b Loans outstanding as of the Amendment No. 4 Effective Date and (ii) for working capital and general corporate purposes.
1.1.5.The Administrative Agent hereby consents to the Amendment No. 4 Term b Lender’s provision of the Amendment No. 4 Term b Loans.
第三節[保留].
第四節陳述與保證. Each of the Parent and the Company jointly and severally represents and warrants to the Administrative Agent and to each of the Amendment No. 4 Incremental Term b Lenders that, immediately after giving effect to the incurrence of the Amendment No. 4 Incremental Term b Loans (and the use of proceeds thereof) on the Amendment No. 4 Effective Date, the representations and warranties made by the Parent and the Company in the Amended Credit Agreement are true in all material respects (except for those representations and warranties qualified by materiality, which shall be true in all respects) on and as of the Amendment No. 4 Effective Date (except to the extent such representations and warranties relate to an earlier date, in which event they shall be true in all material respects (except for those representations and warranties qualified by materiality, which shall be true in all respects) on and as of such earlier date).
第五節。 股份有效性. 本修正案應自日期(“修訂第4號生效日期”)起生效,條件是每個以下條件已滿足(或已獲得《修正案第四增量期限b貸款人多數貸款人豁免):
1.1.1.管理代理人(或其律師)應已收到(1)來自(i)公司及母公司,(ii)每個子擔保方和(iii)修正案第四增量期限b貸款人中的任何一方(A)本修正案的一份副本,代表每一方簽署或(B)令管理代理人滿意的證據(可能包括傳真或其他電子方式傳輸的簽署本修正案的簽名頁),表明該方已簽署本修正案的一份副本;並且(2)在《修正案第四增量期限b貸款人如此要求的情況下,公司簽署的票據;
1.1.2.所述陳述 (a)委員會負責管理本《2023年計劃》,並可以將其職責和權力全部或部分委託給任何子委員會。 委員會可以制定本《2023年計劃》的規則和條例。 委員會應按其所確定的時間和地點召開會議。 委員會成員中的多數人構成法定人數。 應當在第4修正案生效日期如實準確;
1.1.3.在第4修正案生效日期之時,不存在任何違約事件或違約事件,即在進行第4修正案和承擔第4修正案增量期限b貸款(或使用其款項)之前或之後;
1.1.4.行政代理人應當收到公司負責人簽署,日期爲第4修正案生效日期的證書,證明 (除應計的權利外)根據第五(b)節,只有在高管向公司提交了本附件中附加的針對與就業相關的索賠的普通放棄書並在終止日期後的六十(60)天內未撤回,才能支付或提供任何應付的金額或福利。5(c) 所需條件得到滿足;
1.1.5.行政代理人應當收到(或在第4修正案生效日期撥款後幾乎同時收到)(i)爲每位第4修正案增量期限b貸款貸方平等受益,相當於第4修正案增量期限b承諾的0.50%的不可退還前期費用(可構造爲原始發行折扣),且在第4修正案生效日期收到,且(ii)當至少在第4修正案前3個營業日發票的範圍內的情況下。第4修正案
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對於本協議項下由義務人承擔的所有出人口費用(包括律師費、費用和顧問的開支),根據修訂後的信用協議、任何其他基本文件或與本補充貸款協議項下建立的任何增量期限b貸款相關的任何承諾函,應當在修訂生效之日償還或支付。
1.1.6.在修訂生效日前至少三個營業日,修訂4號增量期限b貸款貸款人應當收到至少在修訂生效日前至少10個營業日請求的所有監管機構根據適用的「了解您的客戶」和反洗錢規則和條例所需的所有文件和其他信息,包括美國《愛國者法案》。
1.1.7.如果公司符合《有利所有權監管條例》下的「法律實體客戶」資格,修訂4號增量期限b貸款貸款人應在修訂生效日前至少10個營業日請求時收到關於公司的有利所有權認證。
1.1.8.公司應根據修訂後的信用協議第5.05節有關修訂4號增量期限b貸款的借款請求進行。
第六部分。重申本公司、公司及各補充擔保方特此明確承認本修訂的條款,並於此日期重新確認:(a)各方在其所參與的每份基本文檔中所載明的契約和協議,包括,在此修訂和本修訂所涉交易生效後立即生效的這些契約和協議內容;(b)其對父公司保證書、公司保證書或子擔保保證書項下義務的擔保(如適用),以及根據安全文件爲履行上述義務設定對抵押品的留置權,有條件如上述文件中規定一致。根據本修訂生效的信用協議的修改以及本修訂的簽署、交付、履行或生效不會損害根據任何安全文件授予的留置權的有效性、生效性或優先權,並且該等留置權將保持完全有效,且在執行此修訂後,將繼續保持相同的優先權以擔保所有已經或今後擔保的全部義務的償還。
第七部分。修正條款的影響;未涉及債權變更.
1.1.1.除非在此明確規定,否則本修正案不得默示或以其他方式限制,損害,構成對貸款協議或任何其他基本文件下行政代理,加拿大行政代理,開證銀行或貸款人的權利和救濟方式,也不得改變,修改,修訂或以任何方式影響貸款協議或任何其他基本文件中包含的所有條款,條件,義務,契約或協議,所有這些將根據其規定繼續完全有效。 在此未被視爲授權任何債務人同意對貸款協議,修訂後的貸款協議或任何其他基本文件中包含的條款,條件,義務,契約或協議的任何修改,受限或其他變更。
1.1.2.自第4號修正生效日期起,在修訂後的貸款協議中,「本協議」,「根據本協議」,「本協議」,或類似的措辭,在修訂後的貸款協議中使用時,應指代本協議經本次修訂修訂後的貸款協議,並且在任何基本文件中使用的「貸款協議」一詞,應指代修訂後的貸款協議。 本次修正將構成修訂後的貸款協議和其他基本文件的所有目的都應履行的「基本文件」。
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修正案應不滅絕貸款協議下未清償的付款義務,也不得解除或免除任何擔保責任。 本修正案,修訂後的貸款協議或任何此修正案或其中涉及的其他文件中明示或暗示的內容,不應被解釋爲解除或其他方式解除母公司或公司根據貸款協議或任何債務人根據任何基本文件(如貸款協議中定義)的義務和責任。
1.1.3.本修改不會解除貸款協議項下未清償的金錢支付義務,也不會消除或釋放任何擔保責任。 本修改中明示或暗示的任何內容,修訂後的貸款協議或任何此修改中或由此產生的其他文件,不得被解釋爲解除母公司或公司根據貸款協議或任何債務人根據任何基本文件(如貸款協議中定義)的任何責任和義務。
1.1.4.任何一方均不得擅自修改信貸協議、任何其他基礎文件(如信貸協議中定義)或其中任何權利、義務或責任,本修正案將不構成債務轉移。
第8節。法律管轄; 司法管轄權; 同意接受送達法律文書; 放棄陪審團審判權。 在修正後的信貸協議第12.11條規定的有關管轄法和放棄陪審團審判權和司法管轄權及同意送達法律文書的規定將適用於本修正案,並由此納入。 變異的 相似的.
第9節。相關方. 本修正案可由任意數量的副本執行,所有這些副本一起構成同一份文件,此修正案的任何一方均可通過簽署任何此類副本來執行本修正案。修正後信貸協議第12.10節中規定的有關執行的條款適用於本修正案,並通過本參考併入。 必要時修改.
第10節。可分割性本修改案中任何在任何司法管轄區被禁止或不可執行的條款,在該司法管轄區無效,但不影響其他條款的有效性,任何該等禁止或不可執行在任何司法管轄區不得使其他司法管轄區的該項條款無效或不可執行。
第11節標題. 此中所含標題和章節標題僅供參考方便,不旨在影響對本修正案的任何條款的解釋。
第12節賠償; 保密. 爲了避免疑問,修訂後的信貸協議第12.04節和12.07節的規定將適用於本修正案,並通過本文參考併入。 必要時修改.
[此頁其餘部分故意空白]
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爲證明上述事實,各方特此要求其適當及合法授權的官員於上文所述日期和年份簽署並交付本修正案。
母公司:
鐵山股份有限公司
作者:    David Buda_______________________
姓名: David Buda
職稱: 高級副總裁,財務和財務主管
公司:
鐵山信息管理有限責任公司
作者:    David Buda_______________________

姓名: David Buda
頭銜: 高級副總裁, 財務和司庫


[修改協議第4號的簽名頁]



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擔保子公司:
鐵山安全銷燬公司
鐵山信息管理服務公司
鐵山知識產權管理公司
鐵山全球有限責任公司
鐵山美國控股有限公司
鐵山數據中心有限責任公司
鐵山數據中心服務有限責任公司
Im抵押貸款解決方案有限責任公司
鐵山全球控股有限公司
NETTLEBED收購公司
鐵山檔案管理(波多黎各)股份公司
鐵山加拿大業務公司有限責任公司
INTERCEPT PARENT公司
ITRENEW公司
ESISO有限責任公司
作者:    /s/ David Buda_______________________
姓名: David Buda
職稱:高級副總裁,財務和財務主管
鐵山(英國)有限公司
作者:    /s/ Graeme Mackie____________________
姓名:Graeme Mackie
職位:董事











[簽署頁 - 修正協議第4頁貸款協議]



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行政代理人:
摩根大通銀行有限公司,
作爲行政代理人
作者:    /s/ 霍偉靈____________________
姓名:霍偉靈
職務: 副總裁

barclays bank plc,
作爲第4修正案遞增期限b出借人

作者:    /s/ 彼得·湯姆森____________________
姓名:彼得·湯普森
職位:董事總經理

[簽署頁至信貸協議第4修正案]



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附表一

修正案號4 增量期限b 承諾
修正案號4 增量期限b 貸款人修正案號4 增量期限b 承諾
巴克萊銀行有限公司$53,373,636.51
總計$53,373,636.51

[附表I 修正案4 信貸協議]



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