美國

證券交易委員會

華盛頓，特區。20549

表格8-K

當前報告

根據1934證券交易法第13或15(d)條款

報告日期（最早事件日期）：May 24, 20242024年11月5日

ZYVERSA THERAPEUTICS, INC。

（公司章程中指定的準確公司名稱）

註冊人的電話號碼，包括區號：(585)768-2513(754) 231-1688

勾選下面適當的框（如適用），如果8-K表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的報告義務（參見A.2.一般說明書）:

根據法案第12(b)節註冊的證券:

在勾選標記旁邊註明發行人是否是根據1933年證券法規則405條（本章節的§230.405）或1934年證券交易法規則12億.2條（本章節§2401.2億.2）定義的新興成長公司

新興成長型企業 ☒

如果作爲新興成長公司，請勾選表示公司選擇不使用延長過渡期進行遵守依據交易法第13(a)條的新的或修訂後的財務會計準則的規定。 ☐

相互終止和解協議

2024年11月5日，ZyVersa Therapeutics, Inc.（「公司」）與某些持有人（「持有人」）簽署了一份行權誘因報價函協議（「誘因函」），涉及（i）已發行的A系列普通股購買權證（「A系列權證」），行權後最多可行權購買公司普通股，每股面值$0.0001，共計199,950股，（ii）B系列普通股購買權證（「B系列權證」），行權後最多可行權購買公司普通股，每股面值$0.0001，共計139,950股，（iii）A-1系列普通股購買權證（「A-1系列權證」），行權後最多可行權購買公司普通股，每股面值$0.0001，共計392,000股，以及（iv）B-1系列普通股購買權證（「B-1系列權證」），行權後最多可行權購買公司普通股，每股面值$0.0001，共計86,600股（合稱「現有權證」），這些現有權證由公司於2023年12月11日和2024年8月2日發行。A系列權證和B系列權證的行權價格爲每股$12.50，A-1系列權證和B-1系列權證的行權價格爲每股$3.46。

根據誘導函，持有人同意以更低的行使價格2.06美元每股現金行使現有權證，作爲公司同意向每個持有人發放新權證的代價，以購買相等於行使現有權證時發行的普通股份數200%的普通股，由新的A-2系列權證組成，最多可購買163.7萬股普通股（「誘導權證」），行使期限爲從最初行使日起的5年。誘導權證的最初行使日期是股東批准日期（如下所定義），行使價格爲2.06美元每股。

公司與A.G.P./全球合作伙伴（"AGP"）簽訂了財務諮詢協議（"財務諮詢協議"），以擔任其在上述交易中的財務顧問。根據財務諮詢協議，公司將向AGP支付11萬美元的現金費用。此外，公司同意向AGP支付高達1萬美元的不可覈銷費用。

如果所有現有權證全部行使，公司將獲得約170萬美元的總收益（「權證激勵」）。公司打算將淨收益用於營運資金和一般企業目的。

Inducement Warrants所代表的普通股股票的發行，需要根據納斯達克股票交易所的適用規則和法規獲得股東批准，只要符合規則和法規的要求（「股東批准」以及獲得和生效股東批准的日期，「股東批准日期」）。公司已同意在Warrant Inducement完成之日起120天內召開股東大會^th 在Warrant Inducement完成後的第120天之內，公司同意召開股東大會，以批准根據獎勵證券行使而發行的普通股。如果需要的話。

公司已同意在2024年12月20日或之前按照S-3表格（或者其他合適的表格，如果公司當時不符合S-3資格）提交註冊聲明，以註冊普通股的轉售（即"誘導認購權股票"）以及盡商業上的合理努力在其首次提交後的120天內使該註冊聲明生效。

誘因函、財務顧問協議和誘因認股權證書的形式附在附件10.1、10.2和4.1中。 誘因函、財務顧問協議和誘因認股權證書條款的描述並非意在完整，並需參考相關附件以獲得完整資格。誘因函包含公司的慣常陳述、擔保和契約，僅用於該協議的目的，而且僅在特定日期爲協議當事人談判的受益方，且可能受到合同雙方約定的限制。

物品 3.02 未註冊的股權證券銷售。

公司根據1933年證券法的註冊要求豁免條款，根據第4(a)(2)條頒發了誘因認股權證。誘因認股權證的發行以及認股權證股份均未在《證券法》下注冊，此類證券在未在《證券法》下注冊或獲得豁免的情況下，不得在美國境內或在《證券法》和任何適用州證券法的登記要求下提供或出售。《此表格8-K的項目1.01中對誘因認股權的描述被參照到此處。

本《第 8-K 表格的當前報告》及任何隨附的展示內容，並不構成對本公司證券的賣出要約或買入要約的邀請。

項目 9.01 基本報表和展示。

(d) 附件

簽名

根據1934年證券交易所法案的要求，本註冊申報書已經得到註冊機構的授權，由簽字人代表正式簽署。