文件展示文件31(i)
根據認證要求
根據第302節的規定
薩班斯-奧克斯利法案2002年
我,蒂莫西·N·斯賓塞,特此證明:
1. 我已審查了fifth third bancorp的10-Q表格(「註冊人」)的報告;
2.根據我的了解,本報告在所涉及期間陳述的內容是真實、準確、不含任何虛假陳述,並且沒有撇下重要事實陳述,其陳述在所處原有環境下不會產生誤導作用;
3. 根據我的了解,包含在本報告中的基本報表及其他財務信息在所有重要方面公正地呈現了註冊人截至本報告中所述期間的財務狀況、經營成果和現金流量;
4. 註冊人的其他認證官員和我負責爲註冊人建立和維護披露控制和程序(如交易所法第13a-15(e)條和15d-15(e)條中所定義的)以及財務報告的內部控制(如交易所法第13a-15(f)條和15d-15(f)條中所定義的)並已:
a) 設計了這樣的披露控制和程序,或在我們的監督下使這種披露控制和程序得到設計,以確保與登記方及其合併子公司相關的重大信息通過這些實體內的其他人向我們披露,特別是在準備本報告的期間;
b) 設計了這樣的財務報告內部控制,或在我們的監督下使這種財務報告內部控制得到設計,以爲財務報告的可靠性及按一般公認會計原則爲外部目的準備基本報表提供合理保證;
c) 評估了登記方的披露控制和程序的有效性,並在本報告中呈現我們關於披露控制和程序有效性的結論,該結論是基於對覆蓋本報告期末的評估;並
d) 在本報告中披露了登記方在其最近的財政季度內(對於年度報告,登記方的第四財政季度)發生的任何財務報告內部控制的變化,該變化對登記方的財務報告內部控制產生了重大影響或可能合理地影響該內部控制;並
5. 註冊人其他的認證官員和我已根據我們最近對財務報告內部控制的評估,向註冊人的核數師和註冊人董事會審計委員會(或執行等效職能的人)披露:
a) 所有板塊在財務報告內部控制的設計或控件中存在的重要缺陷和實質性弱點,這些缺陷和弱點合理地可能會對註冊單位記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響;並且
b) 任何涉及管理層或其他在註冊單位財務報告內部控制中扮演重要角色的員工的欺詐行爲,無論其是否具有實質性。
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/s/ 蒂莫西·N·斯賓塞 |
蒂莫西·N·斯賓塞 |
主席、首席執行官兼總裁 |
2024年11月5日 |