展示31-a
trustmark 有限公司
致富金融(臨時代碼)的CEO認證
我,Spencer Neumann,特此證明:
我,Duane A. Dewey,證明:
1) 我已經審閱了Trustmark有限公司的這份10-Q形式的季度報告;
2) 根據我的了解,本報告不包含任何不實陳述或遺漏重大事實,或者未在相應陳述所述情況下披露必要的重要事實,使得在本報告涵蓋期間內作出的聲明不誤導性;
3) 根據我的了解,財務報表和本報告中包括的其他財務信息,在所有重要方面均公正地呈現了公司的財務狀況、經營成果和現金流量,截至本報告所呈現的期間;
4) 公司的其他簽署官員和我負責建立和維護揭露控件和程序(如《交易法》規則13a-15(e)和15d-15(e)中所定義)以及內部財務控制(如《交易法》規則13a-15(f)和15d-15(f)中所定義)的責任,我們已:
a. 在我們的監督下設計了這樣的披露控制和程序,或導致設計這樣的披露控制和程序,以確保與申報人有關的重要信息,包括其合併子公司的信息,由這些實體內的其他人員向我們披露,特別是在準備本報告的期間;
b. 設計了這樣的內部財務報告控制,或導致這樣的內部財務報告控制在我們監督下設計,以便按照普遍公認的會計原則爲外部目的提供對財務報告的可靠性和財務報表編制的合理保證;
c. 評估了公司的揭露控件和程序的有效性,並在本報告中根據此評估,對揭露控制和程序的有效性,截至本報告所涵蓋的期間結束時,提出了我們的結論;
d. 在本報告中披露了在註冊人的最近財政季度內發生的任何變化(在年度報告的情況下是註冊人的第四財政季度),該變化已經對註冊人的內部財務報告控制產生了重大影響,或者有合理可能對註冊人的內部財務報告控制產生重大影響;和
5) 公司的其他簽署官員和我根據我們最近一次對內部財務控制的評估,向公司的核數師和公司董事會(或執行類似職能的人員)披露:
所有顯著的設計或內部控制不足以影響註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的漏洞和重大缺陷;以及
b. 任何牽涉到對註冊人財務報告內部控制有重要作用的管理層或其他員工的欺詐行爲,無論其重要性如何。
經: |
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Duane A. Dewey |
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Duane A. Dewey |
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總裁兼首席執行官 |
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日期: |
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2024年11月5日 |