EX-99.2

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圖表99.2

賽達+版本

貸款安排和雷姆布爾塞恩安排

日期截至2024年10月28日

之間

內華達州利特公司，

作為借款人，

和

U.S. Department OF 能源

Thacker Pass項目

內華達州洪堡縣

貸款編號A1034


				薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議


第一條定義和其他構建規則		2

第1.01節	期一般	2
第1.02節	其他構造規則	2
第1.03節	其他書面通訊中的定義	3
第1.04節	與融資協議的衝突	3
第1.05節	會計術語	3

第二條資助		4

第2.01節	貸款	4
第2.02節	可用性和減少	4
第2.03節	要求進步的機制	5
第2.04節	預付款融資機制	5
第2.05條	資助協議下的預付要求	8
第2.06節	不批准工作	8
第2.07條	預付金額的確定	8

第三條付款;預付款		8

第3.01節	付款地點和方式	8
第3.02節	成熟度和攤銷	9
第3.03節	債務證據	9
第3.04節	與所有預付款相關的利息準備金	9
第3.05節	預付款項	10

第四條報銷和其他付款義務		13

第4.01款	報銷和其他付款義務	13
第4.02節	代位	15
第4.03節	絕對義務	15
第4.04節	付款的證據	17
第4.05節	融資文件金額的支付	17

第五條先決條件		18

第5.01節	執行日期的先決條件	18
第5.02節	FFb購買票據的先決條件	26
第5.03節	首次提前日期的先決條件	26
第5.04節	預先批准條件先例	27
第5.05節	FFb預付款的先決條件	30
第5.06節	提前扣除	30
第5.07節	先決條件的滿足	31

第六條代表和擔保		31

第6.01節	組織與存在	31
第6.02節	授權;無衝突	31
第6.03條	資本化	32
第6.04節	償付能力	32
第6.05節	借款人資格;項目	32
第6.06節	交易文件	32
第6.07節	[編輯-商業敏感信息]	33
第6.08節	[編輯-商業敏感信息]	33


		i		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議


第6.09節	負債	33
第6.10節	擔保權益;優先權	33
第6.11節	稅	33
第6.12節	財務報表	34
第6.13節	業務;其他交易	34
第6.14節	帳戶	35
第6.15節	財產	35
第6.16節	綜合項目進度表和施工預算;運營預測和基本案例財務模型	37
第6.17節	智慧財產權	37
第6.18節	侵權; [編輯-嚴重偏見]	38
第6.19節	交易文件無修改	38
第6.20節	遵守法律;計劃要求	38
第6.21節	投資公司法	38
第6.22節	保證金股票	38
第6.23節	反腐敗法律	38
第6.24節	環境法律	39
第6.25節	就業和勞動合同	39
第6.26節	戴維斯-培根法案	40
第6.27節	ERISA	40
第6.28節	制裁和反洗錢法	41
第6.29節	貨物優惠法	41
第6.30節	遊說限制	41
第6.31節	聯邦資金	42
第6.32節	沒有聯邦債務違約	42
第6.33節	沒有免稅負債	42
第6.34節	足夠的資金	42
第6.35節	所得款項用途	42
第6.36節	沒有免疫力	42
第6.37節	沒有欺詐意圖	42
第6.38節	公開	42
第6.39節	保險	43
第6.40節	信息技術;網絡安全	43
第6.41節	普哈卡	43
第6.42節	某些事件	44
第6.43節	無重大不良影響	44
第6.44節	不了解不良現場條件	44

第七條肯定性公約		44

第7.01節	維持存在;財產;等	44
第7.02條	智慧財產權	45
第7.03節	保險	47
第7.04節	丟失的情況下	47
第7.05節	進一步擔保;擔保權益的設定和完善	49
第7.06節	項目建設勤奮; [已修改-嚴重偏見]	49
第7.07節	合同補救辦法	50
第7.08節	稅收、關稅、費用和負債	50
第7.09節	履行義務	50
第7.10節	所得款項用途	51
第7.11節	書籍、記錄和檢查	51
第7.12節	遵守適用法律	52


		ii		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議


第7.13節	符合計劃要求	53
第7.14節	帳戶;現金存款	53
第7.15節	[編輯-嚴重偏見]	53
第7.16節	墾地債券	53
第7.17節	了解您的客戶信息	53
第7.18節	戴維斯-培根法案	53
第7.19節	遊說限制	54
第7.20節	貨物優惠法	54
第7.21節	SAm註冊	55
第7.22節	ERISA	55
第7.23節	[編輯-嚴重偏見]	55
第7.24節	大眾宣傳片	55
第7.25節	破產隔離	56
第7.26節	被禁止人員和被禁止人員	56
第7.27節	國際合規指令	56
第7.28節	運營計劃;運營	56
第7.29節	[編輯-嚴重偏見]	57
第7.30節	接受和啟動測試	57
第7.31條	普哈卡	57
第7.32節	利益協調	57
第7.33節	[編輯-嚴重偏見]	57
第7.34節	[編輯-嚴重偏見]	57

第八條信息服裝		58

第8.01節	財務報表	58
第8.02節	報告	59
第8.03節	通知	62
第8.04節	其他信息	63
第8.05節	[編輯-嚴重偏見]	64
第8.06節	整治方案	64

第九條陰性古柯鹼		65

第9.01節	運營限制。	65
第9.02節	留置權	68
第9.03節	合併;處置;轉讓	69
第9.04節	[編輯-嚴重偏見]	69
第9.05節	所得款項用途	69
第9.06節	組織文件;財年;帳戶政策;報告實踐	69
第9.07節	[編輯-嚴重偏見]	70
第9.08節	對沖協議	70
第9.09節	保證金規定	70
第9.10節	環境法律	70
第9.11節	ERISA	70
第9.12節	投資公司法	70
第9.13節	制裁	70
第9.14節	禁令規定	71


		iii		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議


第9.15節	禁止人士	71
9.16節	對債務和某些資本交易的限制	71
第9.17節	沒有其他聯邦資金	72
第9.18節	智慧財產權	72
第9.19節	計劃要求	73

第十條違約事件和補救措施		73

第10.01節	違約事件	73
第10.02節	補救措施;豁免	76
第10.03節	加速進步	78

第Xi條其他		78

第11.01節	放棄和修正	78
第11.02節	的權利抵銷	78
第11.03條	代表和擔保的生存	79
第11.04節	通知	79
第11.05節	分割性	79
第11.06節	判決貨幣	79
第11.07節	賠償	79
第11.08節	賠償責任限額	81
第11.09節	繼承人和受讓人	82
第11.10節	FFb出售貸款的權利	82
第11.11節	進一步的保證和糾正工具	82
第11.12節	復職	82
第11.13節	管轄法律;放棄陪審團審判	83
第11.14節	提交司法管轄權;等	83
第11.15節	全部協議	84
第11.16節	協議的好處	84
第11.17節	標題	84
第11.18節	對應方;電子簽名	84
第11.19條	沒有合作夥伴關係;等	85
第11.20節	服裝的獨立性	85
第11.21條	封送	85


附件

附件一		定義

時間表

附表3.02		攤銷時間表
附表5.01（l）		綜合項目時間表
附表5.01（r）（i）		受保不動產
附表5.01（RR）		長鉛設備
附表6.07（a）		[編輯-商業敏感信息]
附表6.07（b）		[編輯-商業敏感信息]
附表6.13（a）		其他允許的活動
附表6.13（b）		額外許可合同
附表6.13（e）		關聯交易
附表6.15（a）（i）		項目現場
附表6.15（a）（iii）		關閉後房地產


		iv		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議


附表6.15（c）		項目採礦索賠
附表6.15（d）		對地面和訪問權的限制
附表6.15（e）		KVP礦業索賠
附表6.26		戴維斯-培根法案涵蓋的合同
附表7.03		保險
附表7.18		戴維斯-培根法案合同條款
附表7.34		[編輯-商業敏感信息]
時間表9.03		指定許可處置
附表9.16（d）		允許的租賃
附表11.04		通知
附表I		項目里程碑

展品

表現出 A-1		預先申請表格
表現出 A-2		借款人提前日期證明格式
表現出 A-3		獨立工程師預先批准證書格式
附件B		停止提款通知書格式
附件C		官員證書格式
附件D		結案證書格式
附件E		課徵證明格式
附件F		建設預算形式
附件G		O & m預算形式
附件H		有擔保的黨顧問報告提拔證書格式
附件I		合規證書格式
附件J		綜合年度報告格式
附件K		銷售和營銷計劃表
附件L		礦山平面圖形式
附件M		季度證書格式
附件N		建築勞動力報告表格
證據O		運營和維護勞動力報告表格
附件P		社區福利計劃和Justice 40年度報告形式
附件Q		月度證明表格
證據R		月度施工進度報告格式
展品S		[編輯-商業敏感信息]
證據T		直接協議形式
展品U		贊助商形式截止日期證書
表現出 V-1		實質完成日期證書格式
表現出 V-2		實質完工日期證書表格（獨立工程師）
表現出 W-1		項目完工日期證書格式
表現出 W-2		項目完工日期證書格式（獨立工程師）
附件X		[編輯-商業敏感信息]


		v		薩克通行證 –
				《貸款與償還安排協定》

貸款安排和償還協定，日期為2024年10月28日(此 “協議)，美國能源部，美利堅合眾國的一個機構(DOE和鋰內華達公司，一家根據國家法律組織和存在的公司內華達州(“借款人”).

初步聲明

(A)	能源部已獲授權安排FFB向先進技術汽車製造商和根據《自動櫃員機規程》規定的《自動櫃員機程式》的部件。

(B)

借款人已承擔所有權、許可、開發、設計、工程、採購、建造、建設管理、啟動和試運行、測試、安裝、維修、管理、維護和運營(A)位於美國土地管理局管理的公共土地上的鋰礦 “博萊姆)位於內華達州洪堡縣，被稱為“薩克山口”(The Thacker Pass)我“)；(B)a共同定位鋰的加工設施，銘牌設計能力為每年40,000噸電池級碳酸鋰(加工設施“)；和(C)其他相關基礎設施(包括將設在內華達州溫尼穆卡的一個轉運站，它將通過鐵路接收並將專案所需的某些原材料裝載到卡車上TLT“)、輸電線路、其他公用事業設施、地役權和權利--與前述有關的方式)( “相關基礎設施與礦場和加工設施一起，專案”).

(C)	截至本協定簽訂之日，贊助商直接擁有[編輯-商業敏感在直接母公司的股權中，直接母公司直接擁有借款人的股權的[編輯-商業敏感資訊]，借款人直接擁有[編輯-商業上的敏感資訊]附屬擔保人的股權。

(D)	借款人提交了一份日期為2022年4月13日的申請，該申請於 2023年1月31日，美國能源部根據自動櫃員機計劃授權和批准的多支取定期貸款安排，符合自動櫃員機法規和自動櫃員機法規的要求(應用”).

(E)	借款人和能源部簽訂了日期為2024年3月12日的有條件承諾書( “有條件承諾書“)，據此，能源部同意安排FFB向借款人購買某一票據，並根據該票據不時墊付款項，在每種情況下，均按條款及在符合本協定和其他融資檔案的條件。

(F)	在符合本合同條款和條件的情況下，能源部將在為借款人安排融資時從FFB發出主要工具並交付給FFB。

(G)	根據計劃融資協定的條款，能源部有義務向FFB償還任何 FFB因票據或相關票據購買協定而不時產生的負債、虧損、成本或開支。

(H)	借款人對美國能源部和FFB的債務將由擔保項下授予的留置權擔保檔案，以其中規定的範圍為限。

(I)	本協定雙方希望：(A)除其他事項外，明確下列條款和條件：(I) 美國能源部交付FFB購買票據所需的主要票據，根據


		1		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

《票據購買協定》；(Ii)由能源部交付預先請求批准通知書；以及(Iii)借款人對能源部負有某些賠償和償還義務；以及 (B)就與此有關的某些其他事宜作出規定。

茲，考慮到上述情況，並對於其他良好和有價值的對價，本合同雙方特此同意如下：

第一條

定義和其他施工規則

部分 1.01 期一般.此處使用的大寫術語，包括在初步陳述中，沒有定義的術語應分別具有下列定義的含義附件一 (定義)致此。

部分 1.02 其他解釋規則。除非本協定另有明確規定，否則：

(A)本協定中表示性別的詞語應解釋為包括任何性別。

(B) 當在本協定中使用“包括”、“包括”和“包括”等字眼時，應視為在每種情況下都加上“不受限制的”字樣；

(C)在本協定中使用“或”一詞時，“ ”一詞為不排他性；

(D)在本協定中使用“ ”一詞時，“在此”、“在此”、“在此”。 “本協定”、“本協定”、“上文”和“下文”以及類似含義的詞語，除非另有說明，否則應指本協定的整體，而不是指任何特定的章節、小節、本協定的段落、條款或其他分項、證物、附表或附錄；

(E)將本協定中的每一處除另有說明外，任何物品、節、款或其他分部、證物、附表或附錄均指有關的物品、節、款或其他分部、證物、附表或附錄本協定的附錄；

(F)本協定中的大寫術語，指任何融資檔案的任何人或當事人或凡指任何其他協定、文書、契據或其他檔案，應指該人或該方及其繼承人和經允許的受讓人，就任何政府當局而言，指任何繼承其職能和能力的人；

(G) 本協定中凡提及任何融資檔案或任何其他協定、文書、契據或其他檔案之處，應須視為對該等融資檔案或該等其他協定、文書、契據或檔案(視屬何情況而定)的提述，而該等檔案或其他協定、文書、契據或檔案可根據該等條款不時予以修訂、補充、更新或以其他方式修改此文及此文；

(H) 本協定中凡提及任何適用的法律或環境法，均應解釋為對適用的法律或環境法的引用、修改、修改、擴展或重新制定幷包括根據其頒佈的任何規則或條例；

(I) 本協定中凡提及任何其他融資檔案的任何規定，將包括提及任何定義或以引用方式併入該條款的條款；


		2		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(J) ，除非另有明文規定，每當有任何事項需要令能源部或FFB滿意，或由能源部或FFB決定或批准，或要求或允許能源部或FFB行使任何酌情決定權(包括放棄、選擇、要求、認為適當、認為必要、允許、決定或批准任何美國能源部或FFB的滿意、決定或批准，或能源部或FFB行使這種自由裁量權，應由能源部或聯盟能源部行使其各自的唯一和絕對酌情決定權(視情況而定)，另外，能源部有權與獨立工程師或其任何其他擔保方顧問作出該決定或行使該自由裁量權；

(K)除另有明文規定外， “天”、“星期”、“月”及“年”等字樣應分別指日曆日、周、月和年，凡提及一天中的某一時間，應指在華盛頓特區的該時間；

(L) 為方便起見，增加了目錄和文章及章節標題和其他說明文字僅供參考，並不限制或影響其中術語和條款的含義；

(M) 詞組 “合理努力”和類似含義的表述，在與借款人的義務有關時，意味著本著善意和盡職調查採取一切商業上合理的步驟，以實現目標和履行義務。義務，包括在考慮到每一方在本協定項下的義務的情況下合理地做的一切事情，以減少延誤和給另一方帶來的額外成本，並在任何情況下采取不少於比商業上合理和謹慎的人在可比情況下所做的努力更多，在這種情況下，義務的全部好處以及採取這種步驟和努力的所有結果完全歸因於這種情況人的自身利益；

(N)除非本文另有定義，否則“資產”和“財產”一詞應為。解釋為具有相同的含義和效果，指任何和所有有形和無形資產和財產，包括現金、股權、證券、收入、賬戶、租賃權益、知識產權和合同權利；

(O)“將”一詞須解釋為與“ ”一詞具有相同的涵義和效力；及

(P) 本合同中術語的定義應同樣適用於所定義術語的單數和複數。

部分 1.03 其他書面通信中的定義。除非出現相反的意圖，在根據本協定或根據本協定發出的任何通知或其他書面通信中使用的任何未定義的大寫術語在該通知或其他書面通信中的含義應與本協定中的相同。

部分 1.04 與資金協定衝突。在下列條款之間發生衝突的情況下本協定和任何融資協定(計劃融資協定除外)的條款、該融資協定的條款應以借款人與其擔保當事人之間的條款為準，除非向這裡正好相反。

部分 1.05 會計術語。除非另有明文規定此處使用的所有會計術語和其他融資檔案中使用的所有會計術語，以及根據本協定或其中製作或交付的任何證書或其他檔案中的所有會計術語，但附件一 (定義)應在此擁有除(A)外，按照公認會計原則賦予它們各自的含義*將根據以下規定提交的歷史財務報表第5.01(U)節 (財務報表；預測)作為條件執行日期的先例和(B)2024財政年度的財務報表，每一種情況下的財務報表均可根據“國際財務報告準則”編制。


		3		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

第二條

資金來源

部分 2.01 貸款。在符合本協定和資助協定的條款和條件下，執行日期，能源部應根據第節的規定向FFB交付所需的主要工具 4.2 (祕書向財務及期貨事務委員會交付主要文書)與票據購買協定有關於簽立日期向FFB要約購買，據此擬發行的票據本金總額合共不超過19.7億元(19.7億美元)(“最大本金金額“)及按照以下規定的資本化權益總額第3.04(A)節 (利息金額和利息計算）（the「最高資本化利息金額「並與最大本金金額，「最高貸款額度」，以及根據該注釋提供的貸款，「貸款”).

部分 2.02 可用性和減少.

(A) 最高貸款金額;可用期.根據本協議和資助協議的條款和條件，能源部應在可用期內向FFb提交預先請求批准通知，授權FFb根據部分 2.04（a）（ii） (預先請求批准通知); 提供在實施任何預付款及其收益後，並遵守部分 2.07（c） (預付款的確定)，指根據本票向借款人作出的所有墊款的總額不得超過最高貸款額，否則應遵守債務規模調整參數。

(B) 貸款承諾額減量。借款人可在不少於三十(30)天前向能源部發出書面通知，並在滿足本協定和其他融資檔案的任何同意要求或其他適用條款後，永久減少全部或部分貸款承諾額，但僅在以下情況下：

(I)借款人向示意能源部根據當時適用的建設預算、綜合專案時間表、採礦計劃和基本情況，滿意已承諾和可用於專案的資金總額足以支付所有剩餘的專案成本財務模型；

(Ii) 能源部信納擬議的削減或取消是不合理的導致違約或違約事件；

借款人應已以可接受的交付方式向能源部交付方法，關於下列事項的形式和實質令能源部滿意的證書條款 (i) 和 (ii)上圖；以及

(Iv) 在取消或減少時，借款人應支付當時到期的所有費用和其他款項，或由於本協定項下的此類取消或減少。

(d) [編輯-認真的有偏見的]


		4		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

部分 2.03 請求機制預付款.

(A) 提前申請。在符合資金協定的情況下，在可用期間不時在此期間，借款人可根據融資協定申請墊款，方法是以可接受的交付方式向美國能源部提交關於此類墊款或墊款的適當填寫的請求(每筆、一筆或多筆提前申請“)、在隨附的表格中表現出 A-1 (預先請求的格式)(由於該表格可由能源部不時修訂、補充或修改，預先請求的格式“)及在形式和實質上令能源部滿意的：

(I)在申請的預付款少於以下數額的情況下， [編輯-商業敏感資訊]，在請求的預付款日期之前不少於十五(15)個工作日且不超過二十(20)個工作日；以及

(2)如果申請的預付款數額等於或大於[已編輯-商業敏感]，則為資訊]不少於二十(20)個工作日且不超過二十二歲(22)在任何請求的提前日期之前的工作日內。

(B) 頻率。借款人可以按照下列規定申請墊款條款（a）不早於30歲以上 (30)自前一預先請求之日起十天內；提供(I)未經能源部事先書面同意，借款人每個日曆月提交預付款請求的次數不得超過一次；以及 (Ii)在任何情況下，所要求的提前日期不得發生在：(A)任何日曆月的最後三(3)個營業日(除3月、6月、9月或12月外)；(B)的最後七(7)個營業日 3月、6月、9月或12月；或(C)9月15日至第三日(包括該日)期間(3^路)10月份的營業日。

部分 2.04 預付款的籌資機制.

(A) 預付資金.

(i) 條件滿意度。在收到符合以下條件的預先請求後立即部分第2.03(A)條 (提前申請)，能源部應審查該預先申請，以確定是否已向其交付了所需的所有證書和文件。

(ii) 預先申請批准通知。關於資金協定下的任何預付款，如果能源部決定 (X)根據下列條件圓滿地完成了預先請求部分第2.04(A)(I)條 (條件的滿足)，以及(Y)遵守下列所有先決條件部分 5.04 (事先批准的條件先例)，則能源部應向FFB發出批准預付款的通知：

(A) 如果預付款少於[編輯-商業敏感資訊]，則不遲於在要求的預付款日期之前三(3)個工作日；以及

(B)如果預付款是一筆金額，則為等於或大於[編輯-商業敏感資訊]，在請求的提前日期前五(5)個工作日。

(iii) 資金。對於已依據以下規定發出預先請求批准通知的任何請求的墊款這部分 2.04（a） (預付資金)，且並未根據條款（b）在以下情況下，FFB應為此類預付款提供資金


		5		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

根據票據購買協定及票據所要求的提前日期。此類資金應按照供資協定中規定的方式使用，並應符合條款（d）如下所示；提供如果已就借款人收到的任何資金髮出任何止付通知，並且在要求的提前日期生效，則這些資金(連同其到期的任何額外金額或因此而產生的)應由借款人根據以下規定退還給FFB條款（b）如下所示。

(B) 提款機通知.

(i) 發行.能源部根據以下規定發布任何預先請求批准通知後條款（a）在請求提前日期之前或之前，DOE或FFb可以不時發出基本上按照本文所附格式的通知，附件B (停止提款通知書格式) (a “停止提款通知”) 如果且僅當DOE或FFb（視情況而定）確定：

(A) 中規定的任何條件部分 5.03 (第一次推進的先決條件日期), 部分 5.04 (預先批准條件先例）或者部分 5.05 (FFb預付款的先決條件）（如適用）未滿足該預付款，或者，已在適用的提前請求日期滿足，但不再滿足;或

(B)預先請求範圍內的已就票據及票據購買協定項下的任何墊款發出批准通知，未符合票據及票據購買協定所載有關墊款的先決條件，或已獲滿足，則不再符合。

(ii) 後遺症。如果發出了止損通知，FFB沒有義務預付所要求的預付款關於該止損通知的第四條；提供如果FFB在發出止損通知後向借款人提供任何此類預付款，借款人應在收到預付款後的一(1)個工作日內將預付款退還給FFB； 提供了進一步借款人依此須退還的任何款項第（ii）條從墊款支付之日起至墊款退還之日起，按滯納金利率計息，並以此為條件。按照本票支付一筆補足的款項。退還預付款後，FFB應向借款人交付一張發票，列明與該預付款相關的利息和其他適用的全部應付金額。返還金額。借款人應迅速支付，但在任何情況下不得遲於發票交付後五(5)個工作日，並應支付FFB指示的利息和其他適用的整體金額，借款人應支付所有美國能源部、FFB或抵押品代理人因美國能源部提前提款而產生的費用和開支。根據本協定退還的任何款項第（ii）條資金應可用於再借款。

(I) 借款人承認並同意美國能源部只需盡其合理努力提供FFB 在下列規定的時間範圍內發出必要的預先請求批准通知部分第2.04(A)(I)條 (條件滿意度）和 (ii) (預先申請批准通知)，但能源部應在任何情況下確保FFB在從借款人收到適用的預先請求、證書和其他檔案後，在合理可行的情況下儘快收到所有此類預先請求和預先請求批准通知上述規定(借款人必須滿足下列規定的所有適用條件第五條 (先決條件)).


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				《貸款與償還安排協定》

(Ii) 能源部和聯盟住房金融局均不對所採取的任何行動承擔任何責任 (包括交付止損通知)或遺漏(包括在發出止損通知後拒絕為任何一筆或多筆墊款提供資金)，或因其行為或不作為或其履行或不履行本協定項下的任何其他義務，除非且僅在此類責任產生於美國能源部或FFB的嚴重疏忽或故意不當行為的範圍內，如最終和不可上訴有管轄權的法院的判決。在任何情況下，美國能源部、FFB或票據的任何後續持有人均不承擔任何責任，每個人均不應根據部分 11.08 (賠償責任限額)，在每一種情況下：(A)按照或依賴借款人的任何權利令、指示、通知、要求付款、證書或檔案或任何代表借款人行事的實體；或(B)就FFB或票據的任何後續持有人而言，按照或依賴美國能源部發布的任何止損通知行事。

(Iii)即使本協定中有任何相反規定，能源部和均不承擔任何責任借款人、其任何關聯公司或任何其他擔保方因任何貸款人不可抗力事件而沒有履行本合同或任何其他融資檔案項下的任何行為或任何義務、義務或責任；應理解，在貸方不可抗力事件停止阻止或以其他方式阻礙能源部或FFB(視情況而定)履行合同後，能源部或FFB應在合理可行的情況下儘快恢復履行本合同項下的義務在本協定下或在其下。

(d) 收益的支出.

(I) 借款人應將任何墊款的收益僅用於：

(A)對於(1)第一次墊款或(2)其後任何墊款的收益，事先經能源部書面批准(由能源部自行決定)，在每種情況下，為任何股權退款提供資金；

(B) on和在第一個預付款日期之後，支付已到期和應支付的合格專案成本，或合理預期將到期和應支付的專案成本相關預付款後的下一個九十(90)日期間(不言而喻在提交有關的預先請求時，借款人應持有所有發票或美國能源部合理接受的其他檔案，以證明發生或預期發生的這種情況符合條件的專案成本)；和/或

(C)不重複的條款（B），為準備金賬戶要求提供資金根據《賬戶協定》為還本付息儲備金賬戶。

(Ii)在任何情況下，不得將收益預付款為：

(A) 適用於在資格生效日期之前發生的專案成本的任何部分；

(B)用於支付貸款利息的 (包括可歸因於資本化的本金的任何部分利息)或與貸款有關的由能源部收取或向其支付的程式性費用；

(C)支付以資助(或償還) 借款人或任何借款人實體)根據股權融資承諾作出的任何貢獻；或


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				《貸款與償還安排協定》

(D) 用於支付專案成本中不符合條件的任何部分專案成本。

部分 2.05 資金協定下的預付款要求。即使本條第二條(資金)，借款人應遵守供資協定中規定的每項付款要求。除資助協定另有規定外，所有關於資助協定的決定應由能源部作出。

部分 2.06 不批准工作。融資項下任何一筆或多筆墊款的支付檔案不應被視為任何有擔保的一方對本專案所提供或供應的任何工作、勞務、用品、材料或設備的批准或接受。

部分 2.07 預付款的確定。自任何申請墊款的任何日期起，在使預付款生效：

(A) 指(I)所有墊款的未償還本金總額。本附註項下的借款人(為免生疑問，包括申請墊款的本金金額)，以及(Ii)總資本化利息，不得超過下列金額的[經編輯-商業敏感資料]： (3)符合資格的專案費用(不包括所有利息，不論該利息是否已資本化或以其他方式計算)在有關的申請預付款日期或之前(或就最後日期而言)發生和支付預付款，合理預期在申請預付款日期後九十(90)天內支付，以及(4)資本化期間的總利息；

(B) 貸款的未償還本金不得超過最高本金；及

第三條

付款；提前還款

部分 3.01 付款地點及方式.

(A) 本票據項下到期的所有款項應由借款人根據融資協定的條款向FFB支付。

(B) 根據本協定向能源部支付的所有款項應由借款人在以下時間之前以美元立即可用資金支付下午1：00(哥倫比亞特區時間)在美國能源部通過書面通知向借款人發出不少於到期日期前五(5)個工作日的到期日期。

(C)如果向能源部支付任何款項的日期或本合同項下任何期限屆滿的日期發生在非的日期營業日，則該付款或期限應在下一個營業日支付或發生，在這種情況下，該期限的延長應計入與此相關的利息或費用(如有)的計算付款。

(D) 借款人理解並同意美國能源部和聯盟住房金融局是美國的機構或機構，並且根據本協定或融資檔案向能源部或FFB支付的所有款項均應支付，並且在任何情況下都應免稅和免稅。


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部分 3.02 成熟與攤銷.

(A) 到期日。借款人應在到期日償還未償還貸款。

(B) 付款。票據應：(I)應說明將按連續季度分期攤銷應付本金付款日期，從[編輯-嚴重損害](或，如果不是下一個工作日，則為下一個工作日)開始，金額為附表3.02 (攤銷時間表); 提供付款日期不得出現在任何月份的最後兩(2)天；及(Ii)根據以下規定規定資本化和支付利息部分 3.04 (利息撥備與所有預付款有關)和資助協定。

部分 3.03 債務證據。由能源部或代表能源部保存的內部記錄中的記項，不時證明金額：(I)由FFB根據票據購買協定和票據墊付；(Ii)能源部根據以下規定向FFB支付的費用部分 6.3 (報銷)；或(Iii)借款人或其代表不時就此支付的，在沒有明顯錯誤的情況下，應構成存在和金額的證據借款人的票據義務，如其中所載。

部分 3.04 利息撥備與所有預付款有關.

(A) 利息金額和利息計算.

(I)自預付款支付之日起，每筆預付款的未償還本金應計入利息。根據票據購買協定和票據的借款人，在每種情況下，按利率計算的預付款到期之日每年按照資助協定中的規定。除非有下列規定第（ii）條以下是利息每筆墊款未償還本金餘額的應計款項應於每一付款日起至到期日(包括到期日)到期並支付給FFB，該付款日始於墊款發生之日之後的第一個付款日。

(Ii) 就[編輯-嚴重損害]之前的每筆墊款，應計利息數額本應在每個付款日到期應付的票據，在緊接[編輯-嚴重損害]的前一天發生，應在各自的付款日資本化，並加到本金金額中根據本票到期，而未償還本金(包括該資本化利息)的總和須按按照附註第6段為該項墊付而釐定的利率累算利息；提供那就是可資本化的應計利息總額不得超過資本化利息的最高金額，也不得導致票據項下的未償還金額超過最高貸款金額。利息的數額，應資本化每筆墊款應按附註所述確定。

(Iii) 而不限制如上所述，所有逾期款項應：(A)按滯納金利率計息；(B)借款人應按照供資協定支付。

(Iv) 借款人特此授權FFB在其賬簿上記錄FFB保存的一個或多個賬戶：(A) 適用於所有墊款的利率；(B)每筆尚未償還的墊款的每筆本金和利息的支付日期和金額；及(C)FFB可能決定為計算利息和提前還款借款人在票據項下應支付的價格。借款人承認並同意FFB根據本協定計算的所有利息和預付款價格部分 3.04 (有關利息的條文為所有的進步乾杯)，而在沒有明顯錯誤的情況下，該附註即為其數額的證據。所有利息計算應按照相關資金協定中的規定進行。


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(B) 付息日期。須遵守票據購買協定的條款和本票，借款人應就每筆墊款的未償還本金支付應計利息：(I)在每個付款日期，按下列規定和範圍支付：條款（a）(Ii)在每個預付款日期(以其中)；及(Iii)到期(不論是加速或其他方式)。

部分 3.05 預付款項.

(A) 所有預付款的條款.

(I)對於任何預付款的任何預付款，無論這種預付款是自願的還是強制的，包括一旦提前還款，借款人應遵守本協定和融資協定的所有適用條款和規定。

(Ii) 票據的所有預付款應：(A)適用於相關預付款選擇中指定的墊款通知；及(B)到期金額相等於FFB根據票據條款計算的預付款價格。

(Iii) ，但依據下列規定償還的資金除外部分*2.04(B)(Ii) (後遺症)、借款人不得再借入任何預付預付款的本金，任何此類預付款也不得在可用期內為進一步借款創造可用空間。

(Iv) 與貸款項下所有預付款的部分同時支付，無論是自願的還是強制性的，借款人應支付所有應計利息和其他費用、費用、支出和其他擔保債務，在每一種情況下，都應就預付本金支付當時未償還的所有利息和其他費用、費用、支出和其他擔保債務。貸款項下的任何預付款應全額支付要求全額償付所有其他擔保債務。

(V)如果借款人不向聯盟住房抵押貸款機構支付預付款，則為在根據本協定和票據規定的任何預定預付款日期，借款人應向FFB支付從該預定預付款日期到付款日期之間的任何逾期費用，按照附註的條文。

(Vi) 根據本協定支付的任何預付款部分 3.05 (預付款項)應適用於：(A)適用於借款人根據FFB檔案確定的特定墊款；(B)在這些墊款的未償還本金金額中，按到期的逆序排列。

(Vii)在根據本協定提前全額支付貸款項下所有未清償預付款的情況下，部分 3.05 (預付款項)在可用期的最後一天或之前，除非能源部另有協定，否則剩餘的貸款承諾額應被視為減至零美元(0美元)。

(B) 自願預付款.

(I) ，但須受第（ii）條在下文中，借款人可以隨時或不時地預付全部或任何在借款人提前不少於十(10)個工作日向能源部和FFB提交預付款選擇通知(並將副本提交給抵押品代理人)時，支付票據項下任何預付款的未償還本金部分根據本合同條款和票據規定的預定預付款日期；提供如果這種部分預付款是在可用期滿之前支付的，美國能源部已在#年提供了事先書面同意尊重這一點。


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				《貸款與償還安排協定》

(Ii) 根據以下條款支付的任何部分預付款條款（i）上圖所示還應遵守以下規定：

(A) 並無發生失責或失責事件，或該失責事件仍在繼續或可合理預期由於這種提前還款而發生的情況；以及

(B)預付款項的範圍內的在可用期滿後，借款人已向能源部證明並使能源部滿意，在提前還款後立即：

(1) 每個儲備賬戶的資金數額等於或大於適用的儲備賬戶要求；

(2) [編輯-嚴重偏見]；

(3) [編輯--嚴重帶有偏見]；以及

(4) 專案在當前運營期間可獲得的資金總額和預期獲得的收入根據當時適用的運營與維護預算和基本情況財務模式，合計期間將足以支付所有運營成本。

(I) 借款人應在發生下列任何事件(每個、一項)時預付預付款 “強制性 預付費活動)，金額如下(該等預付款額、強制性 預付款金額”); 提供已收到的相關強制性提前還款金額以及鬚根據本條例繳付的款項部分 3.05（c） (強制預付款)不得增加，以計入本合同項下與這種預付款直接相關的任何其他到期和應付的金額，而是該等款項應從該強制性預付款額中扣除，從而減少如此支付的本金數額：

(A)借款人或附屬擔保人收到任何關於履約違約金的付款時，或違反向借款人或附屬擔保人作出的任何重大專案檔案，其淨額；

(B) 借款人或附屬擔保人收到的任何損失收益的淨額，當時和所需範圍符合部分 7.04 (丟失的情況下);

(C)收到後的借款人或附屬擔保人因任何重大專案檔案終止或作廢而支付的款項，其淨額；提供如果該重大專案檔案是可替換的合同，借款人可以滿足替代合同條件，並就此訂立替代合同，以代替預付款；

(D)借款人或附屬擔保人收到任何處分的收益(準許的除外)後的依據以下條件處置(A)、(C)條或 (d)定義)在任何資產的單一交易或一系列相關交易中


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對於借款人或附屬擔保人，超過[編輯-商業敏感資訊]的程度的處置收益淨額中的該部分在任何財政年度內，個別或合計；

(E) [經過編輯的商業敏感資訊]；

(F)在[編輯-嚴重損害]、[編輯-商業編輯]當日及之後的每個付款日期的截至付款日期的收入賬戶中的所有資金[已編輯-商業敏感資訊]的敏感資訊](該等資金、“超額現金而這樣的提前還款，強制現金清掃提前還款“)在實施根據《賬戶協定》規定在該付款日期從收入賬戶提取和轉賬的所有其他款項和轉賬後；提供如果犯規者，連同任何一個指定買方，選擇在第一階段期限的頭兩(2)年內購買少於(X)[編輯-商業敏感資訊]或(Y)[編輯-商業敏感資訊] 敏感資訊]在每種情況下，預期產品的頭兩(2)年後：(1)根據承購協定第2.3和2.4條，在給定的一年內，現金清掃強制預付[編輯-商業 (2)根據承購協定第2.3和2.4條，在連續兩(2)年內，現金清掃必須預付[編輯-商業敏感] 資訊]的超額現金應適用於第二(2)^nd)如此連續的一年(為免生疑問，第（1）條上述條款適用於第一條或(3)根據承購協定第2.3和2.4條，在連續三(3)年內，應從第三(3)年起強制預付[編輯-商業敏感資訊]的超額現金^路)如此連續的一年(為免生疑問，第（1）條和第（2）條上述條款適用於第一條 (1)^St)和第二(2^nd)年)，直至下一年，承購人與任何指定的買方已承諾在第一階段期限的頭兩(2)年內至少購買[編輯-商業敏感資訊](或[編輯-商業敏感資訊]，定義見承購協定) 根據承購協定第2.3和2.4條，該年度的預期產品(屆時，應適用現金清掃強制預付超額現金的[經編輯的商業敏感資訊])；提供 進一步如果歷史償債覆蓋率(為緊接適用任何現金清償強制性預付款的前一年第四季度計算)大於[編輯-商業敏感資訊]，現金清掃強制預付款的大小應為超額現金的[編輯-商業敏感資訊]，儘管承購人與任何指定買家一起做出了購買承諾，根據《承購協定》第2.3和2.4節；

(G) [經過編輯的商業敏感資訊]；

(H)就在收到任何墊款的收益時部分或全部存入的任何儲備金帳戶而言，等同於任何可接受的信貸支持的金額，只要貸記和存放在該儲備賬戶的總金額超過適用的儲備賬戶要求，即可貸記該賬戶而不是該收益；提供這種預付款應以存入適用儲備金賬戶的數額為限，而該儲備金賬戶是用任何墊款的收益存入該儲備金賬戶的；

(I)在任何季度報告日期的，相當於截至該季度報告日期的任何超額預付款的金額；


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				《貸款與償還安排協定》

(J)在任何日期的超額貸款額，即相等於截至該日的任何超額貸款額的款額( )。日期；

(K) 在借款人或附屬擔保人收到任何發行收益後，數額等於此類發行所得款項；

(L) 在能源部確定任何適用法律已將其定為非法或不可能的情況下 FFB墊款或維持貸款或其任何部分，或能源部償還或承諾償還FFB任何預付款的金額，或以其他方式使能源部或FFB履行各自在融資檔案，數額等於融資檔案項下的所有未清償預付款和所有其他擔保債務；以及

(M)在借款人或附屬擔保人收到超出[ - 商業敏感資訊]在任何財政年度內，單獨或合計相當於(X)或該非常金額的金額減號(Y)根據籌資規定必須使用的任何其他數額檔案；提供借款人應將或安排將根據本條例不需要預付的任何非常金額存入收入賬戶。

(Ii) 任何強制性預付款應在相關預付款選擇中規定的預定預付款日期支付根據本協定遞交的通知部分 3.05，哪個預定的預付款日期應為根據本協定強制預付款所需的日期部分 3.05（c）但在任何情況下都不能晚於此類強制性預付款事件發生後十五(15)個工作日內(除非能源部另有同意)。

(3) 根據本票據支付的任何強制性預付款應在規定的預定預付款日期支付在根據本協定遞交的相關預付選舉通知中部分 3.05 (預付款項)，預定的預付款日期應在本協定規定的適用時間範圍內發生部分 3.05（c） (強制預付款).

第四條

償還和其他付款義務

部分 4.01 償還和其他付款義務.

(A) 借款人應在執行日期或之前向能源部支付管理費。

(B)借款人應向能源部(或在適用的範圍內，償還能源部)或能源部以書面指示的其他人支付，在提出要求後五(5)個工作日內，如下所示：

(I) 一筆以美元為單位的款項，相等於美國能源部根據第6.3.1節向FFB支付的所有款項(書記’S同意報銷)與提供或擁有的資助協定或FFB有關或產生的計劃融資協定根據附註提供的融資(該等金額、“報銷金額”);

(Ii) 全部記錄在案有擔保的一方支付或發生的費用與以下各項有關：

(A) ，不論本計劃進行的交易協定，或融資檔案完善，借款人的盡職調查，另一方


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借款人實體和項目，以及本協定、其他交易檔案和與以下各項有關的任何其他檔案和文書的準備、談判、執行和記錄本協定或本協定(包括法律意見)；

(B) 任何修訂或修改，或保障或保留本協定或任何其他交易檔案、與本協定有關的任何其他檔案或文書、該等其他交易檔案或任何抵押品項下的任何權利或要求，或同意或放棄與之相關的任何權利或要求；

(D)在整個有效期內專案和交易檔案的服務、管理和監測貸款，包括與專案遇到的與技術、環境、商業、財務或法律事項或其他事件有關的任何困難；以及

(E) 任何抵押品的止贖、出售或其他處置，以擔保擔保債務時間或根據任何融資檔案尋求任何其他補救辦法，但此類費用和費用不能從止贖、出售或其他處置中收回；以及

(Iii) 在適用法律允許的範圍內，本協定所述任何和所有金額的利息第四條 (償還和其他付款義務)(除融資單據金額外，利息的產生和支付僅限於(包括在符合單據規定的任何條件和借款人的任何免責辯護的情況下在融資檔案中規定的時間、方式和金額(不包括部分 4.01 (償還和其他付款義務)從由能源部根據計劃融資協定支付，直至借款人全額支付，該金額應應計並按遲交費率支付。

(C)在任何違約事件持續期間，在能源部的合理酌情決定權下，並在向借款人發出書面通知後，，該筆貸款的未償還本金的利息，每年最高可達[經編輯-商業敏感資料]，高於票據所指明的利率(包括滯納金利率)( “美國能源部違約利率“)，自違約事件發生之日起至違約事件以書面形式得到補救或免除之日止的期間內的每個付款日向能源部支付。如果對本協定或任何其他融資檔案的任何條款的修改或放棄構成了增加信貸補貼成本(截至計算日期)的“修改”(如FCRA第502(9)節所定義) 執行日期，或如果信貸補貼成本在執行日期之後增加，則根據FCRA和OMB通知，截至最近一次增加之日A-11 和 A-129,並由OMB自行決定)，借款人應在修改或豁免之前向能源部支付任何此類增加的金額，按照下列規定部分 11.01 (豁免權和修正案).

(D) 借款人不得使用下列收益：(I)任何聯盟贈款、援助或貸款(包括貸款)；或(Ii)聯邦政府擔保的其他資金，在任何一種情況下，用於支付根據本協定應支付的任何費用、費用或開支部分 4.01 (報銷和其他付款義務).


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				《貸款與償還安排協定》

(E) 借款人應向能源部支付能源部可能評估或產生的任何書面費用與本協定或任何其他融資檔案相關的任何修訂、同意或豁免。

(F) 本合同項下支付給能源部的所有費用應在到期日期以立即可用美元支付給能源部，並應不能退款一次付款即可。

(G) 本合同項下應向能源部支付的所有款項均應以電匯支付轉賬至以下帳戶，或美國能源部不時指定的其他帳戶：

[編輯-商業版敏感資訊]

部分 4.02 代位。為促進但不限於關於能源部的代位權，借款人承認，在能源部支付的任何償還金額範圍內，能源部應在任何此類付款的範圍內被完全代位，以及任何遲付的任何額外利息， FFB在票據、票據購買協定及任何其他融資檔案項下的權利。借款人承認並同意這種代位權，並應簽署能源部合理要求的文書和採取行動為這種代位權提供證據，並完善能源部收取根據其支付或應付的任何款項的權利。如果且在一定範圍內，借款人應根據以下規定以現金或立即可用的資金全額和不可撤銷地償還能源部第4.01款 (償還和其他付款義務)對於能源部支付的任何補償金額，這種補償應被視為構成對以下方面的同等和相應的支付能源部在本合同項下對此類償付金額的代位權。

部分 4.03 絕對義務.

(A) 借款人在本協定項下的義務第四條 (償還和其他付款義務)應是絕對的在任何情況下都應嚴格按照本協定支付或履行，而不論：

(I) 缺乏有效性或可執行性，或對以下各項作出任何修訂或其他修改或放棄注：本協定或任何其他融資檔案；

(Ii) 任何其他債務的交換或解除見下文；

(Iii) 任何申索、抵銷、抗辯(付款或履行的抗辯除外)的存在，任何借款人實體可能在任何時候針對能源部或任何其他人享有的減稅、減稅或其他權利；

(4)證明是偽造的、欺詐性的、無效的或無效的、與任何融資檔案有關的任何檔案( ) 在任何方面不充分或其中的任何陳述在任何方面都不真實或不準確；

(V)以方式支付任何款項能源部根據計劃融資協定的條款，拒絕出示不嚴格遵守該計劃融資協定條款的證書或其他檔案；

(Vi) 任何借款人實體違反任何融資中所載的任何陳述、保證或契諾的任何行為檔案；

(Vii) ，但適用法律、地位和任何其他強制性規定禁止的範圍除外 “債務人”在紐約州或根據任何其他相關法域的適用法律不時有效的“UCC”項下的權利；


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(Viii) 美國能源部披露任何事項、事實或與能源部現在已知或今後已知的任何借款人實體的業務、運營或財務或其他狀況有關的事物；

(Ix) 任何借款人實體或任何其他人的任何殘疾或其他免責辯護(付款或履行免責辯護除外) 人；

(X) 美國能源部直接或間接導致或協助任何借款人解除債務的任何作為或不作為實體或任何其他人，通過法律的實施或其他方式；

(Xi) 任何時間、方式或地點的改變支付或在本協定項下的所有或任何義務或債務的任何其他條款中，或任何妥協、續期、延期、加速或解除(借款人在本協定項下的此類債務的解除除外第四條 (償還和其他付款義務)與此有關，保證其在本合同項下的義務或債務的抵押品的任何變化，或任何其他融資檔案或任何修訂或放棄或任何同意背離對其在本合同項下的全部或任何義務或債務或任何其他融資檔案的任何其他擔保；

(Xii) 任何借款人實體的公司結構或存在的任何改變；

(Xiii) 任何抵押品的交換、提取或釋放；

(Xiv) 擔保債務的抵押品的任何申請；或

(Xv) 任何其他情況或情況，不論已預見或未曾預見、現時存在或日後發生，而該等情況或情況可能否則，構成任何借款人實體對任何融資檔案的抗辯或解除抗辯(付款或履行抗辯除外)。

(B)借款人和可能對借款人在本協定項下的全部或部分義務承擔責任的所有其他人同意：受此約束第四條 (償還和其他付款義務)，並在適用法律允許的範圍內：

(I) 放棄和放棄任何和所有贖回和豁免權利以及所有估值和評估的利益任何融資檔案或其任何延期或續期所證明的債務和義務的特權；

(Ii) 放棄出示匯票及要求付款，通知不支付而.的. 除本協定另有明確規定外，退票、退票和拒付通知；

(Iii) 放棄所有與交付和接受本合同有關的通知，以及與以下內容相關的所有其他通知履行、違約或強制執行本合同項下的任何付款，除非本合同或其他融資檔案另有要求；

(Iv) 放棄所有減稅、減稅、延期或扣減的權利，以及任何抗辯(抗辯除外) 付款或履行)，任何融資檔案的任何一方或其任何受益人可能在任何時間針對美國能源部或任何其他人，或在任何時間因美國能源部或FFB而免除任何義務；

(V) 同意其在本協定項下的責任應是無條件的，且不考慮任何抵銷、反索賠或其他任何人對本合同付款的責任；


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(Vi) 同意本協定項下的任何同意、放棄或容忍對於某一事件，只適用於該事件，而不適用於任何後續事件；

(Vii) 同意任何和所有延長能源部或FFB就本協定項下的任何付款或本協定的其他條款所准予的時間，並在任何時間解除本協定項下的任何付款或其任何部分的任何擔保，包括替換或不替換，以及免除對任何此類付款負有責任的任何個人或實體；

(Viii) 放棄所有抗辯和指控基於或因其在本協定項下的義務或責任與其任何其他義務之間的任何矛盾或不相容而產生的；

(Ix) 免責，除非及直至其在本合同項下的義務或債務已履行、支付、清償或解除總而言之，能源部或聯盟住房金融局現在擁有或將來可能擁有的針對任何借款人實體或任何其他人的任何補救措施的任何強制執行權利；

(X) 放棄現在或將來持有的任何擔保或保險的任何利益，或參與該擔保或保險的任何權利由能源部或FFB；

(Xi) 放棄影響其在本合同項下的責任的任何訴訟時效的利益；以及

(Xii) 同意添加或免除任何或所有其他製造者、背書人、擔保人和其他義務人同意接受或解除本合同項下任何付款的任何和所有其他擔保，並同意任何該等債務人或擔保的增加或解除不應影響本合同雙方對任何付款的責任如下所示。

(D) 除本協定明文規定外，借款人在本協定或其他融資項下的義務和責任單據不得以能源部、FFB或任何其他人在任何時間追求或行使任何權利或補救為條件或條件(此類義務和責任也不得因任何行動、失敗、美國能源部、聯邦調查局或任何其他人在強制執行或行使適用法律下的任何權利或補救措施時的拖延或遺漏)對任何人可能對或成為對以下各項的全部或部分義務和責任負有責任的人) 本協定或其他融資檔案項下的借款人。

部分 4.04 證據：付款。如果美國能源部支付的任何款項需要借款人償還或賠償，借款人應接受美國能源部開具賬單和付款的書面證據，作為美國能源部存在的證據，除非有明顯錯誤其數額。

部分 4.05 支付融資單據金額.

(A) 其中的任何東西第四條 (償還和其他付款義務)儘管如此，包括部分 4.04 (付款的證據):

(I)借款人根據以下規定應支付的金額部分 4.01 (償還和其他付款義務)就美國能源部向FFB支付或要求向FFB支付的融資單據金額而言，借款人應僅在以下範圍內支付 (包括受融資檔案中規定的任何條件的約束以及


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				《貸款與償還安排協定》

融資檔案項下的借款人)，其時間、方式和金額為借款人根據融資檔案(為免生疑問，包括在違約事件發生後加速提供)；

(Ii)借款人在項下應支付的金額部分 4.01 (報銷和其他付款義務)不得重複借款人根據下列規定應支付的任何金額：(A)本協定；(B)票據；(C)票據購買協定；(D)下列各項所指的代位權部分 4.02 (代位)；或(E)根據部分 11.07 (賠償）;和

(Iii) 借款人無須根據部分 4.01 (報銷和其他付款義務)就美國能源部就美國聯盟儲蓄銀行出售、轉讓或以其他方式轉讓票據或其部分而產生的法律責任、損失、費用或開支，向聯盟儲蓄銀行作出或規定作出的付款致美國能源部，除非在違約事件持續期間。

(B)允許加速任何預付款和/或的事件任何預付款及/或承兌匯票在任何時間均須已發生並持續，而任何預付款及/或承兌匯票的加速應在此時因根據破產法或破產法，借款人承認並同意，就本協定及其項下義務而言，就美國能源部向FFB支付的任何款項而言，該預付款和/或票據應被視為加速，其效果與按照供資協定的條款加快預付款和/或附註的效果相同。

第五條

條件先例

部分 5.01 執行日期之前的條件。的義務能源部應執行本協定，並按照第FFB購買票據所需的票據購買協定(由祕書向FFB交付主要票據)第4.2條執行日期，以及FFB根據第#條規定立即交付驗收通知的義務票據購買協定第5.1條(接受或拒絕主要票據)應事先得到滿足 (或以書面形式放棄)自執行之日起的下列每個先決條件(“執行日期條件先例“)由(X)決定*在所有情況下，美國能源部，有權(但不是必需) 與獨立工程師和其他擔保方顧問進行協商；以及(Y)對於以FFB為收件人或FFB為參與方的任何檔案或票據，FFB：

(A) [編輯-嚴重偏見]

(B) KYC要求.

美國能源部、抵押品代理人和開戶銀行的收據：

(I)借款人實體已制定適當的會計和網路安全政策、程式和經營和信貸政策以及程式(包括“瞭解您的客戶”和反洗錢政策)，以確保，除其他適當的信用、風險和利益衝突管理；


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(Ii) 所有檔案(包括納稅人身分證明檔案) 以及關於以下方面的其他資訊：(A)每個借款人實體；(B)直接或間接持有借款人的[經編輯的商業敏感資訊]或更多股權的每個人(合格的公眾公司股東或任何透過合資格投資基金持有股權的人士)或任何其他主要專案參與者(“KYC派對“)在任何有擔保當事人要求的範圍內，使其能夠對所有“瞭解您的客戶”和其他要求(包括反洗錢法)的結果感到滿意；提供關於作為發起人股東的實體的資訊應僅限於贊助商可公開獲得或以其他方式獲得的資訊；以及

(Iii) 確認由每一受擔保一方就每一KYC方完成其各自的“瞭解您的客戶”的盡職調查。

(d) 交易文件。能源部收到：

(I) 完全簽署的原件(美國能源部、聯盟住房金融局和抵押代理人各有足夠的副本)或副本如果得到美國能源部的許可，每份融資檔案；以及

(Ii) 完全簽立的[經編輯的- 嚴重損害]，當時有效的每份主要專案檔案和其他專案檔案，連同借款人的負責官員的證書，證明：

(A) 提交的副本真實、正確和完整(包括所有附表、證物、附件、附錄和其修正案和任何相關的議定書或附函)；

(B) 沒有修改其條款或條件與依據本協定交付的協定第（ii）條;

(C)對每一項[經編輯-嚴重有害]進行，主要專案檔案和其他專案檔案完全有效；以及

(D) 的所有先決條件每一份此類[編輯--嚴重損害]、主要專案檔案和其他專案檔案(如果有的話)的有效性都已得到滿足。

(E) 借款人FFB單據。能源部收到每份檔案，包括借款人票據、證書指明獲授權的借款人官員和借款人律師的意見Re：借款人根據第3.2節規定須向FFB交付的借款人工具(借款人工具)購買票據協定。

(F) 組織文件。能源部收到每個借款人實體的組織檔案，並附上每宗個案均以高級船員證明書(大致以附件C (高級船員的表格’S證書)經該借款人實體的一名負責官員核證後，附上：

(I)良好信譽證書、任職證書、決議和任何其他檔案的真實無誤的副本美國能源部應就下列事項合理要求的檔案：除其他，批准：

(A) 每名該等借款人實體參與該專案的情況；


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(B) 為此提供的資金(包括貸款和本協定) 以及授予留置權以擔保擔保債務；以及

(Ii) 當前的公司圖表，包括借款人實體及其關聯公司、子公司和保薦人的直接股權投資者；

(3) 每個借款人實體的資本化表，列出超過借款人的[編輯-商業敏感資訊]；以及

(Iv) 演示組織結構圖借款人實體的管理和治理結構，並確定每個借款人實體的關鍵人物；

提供這些資訊關於作為保薦人股東的實體，保薦人的股東應僅限於保薦人可公開獲得或以其他方式獲得的資訊。

(G) 簽約日期證書。能源部收到：

(I) 每個借款人實體的一名負責人出具的截止日期為執行日期的結業證書，基本上以…的形式附件D (結案證書格式）（the「結業證書“)，包括借款人出於聯盟所得稅目的打算將貸款視為債務的證明；以及

(Ii) 每個借款人實體的負責人的證書，日期為執行日期，實質上是表格的形式附件E (稅務證明書的格式）（the「稅務證“)證明(A)能源部簽署和交付本協定併發放貸款；以及(B)能源部作出的任何裁定任何專案成本都是合格的專案成本，在每種情況下，(X)不影響或以其他方式對美國國稅局、美國財政部或法院關於以下各項的任何決定具有任何約束力根據《準則》，專案或其任何部分的納稅基礎(Y)不構成關於借款人或專案是否已經或將遵守聯邦稅法的決定，也與借款人或專案是否遵守聯邦稅法無關用於在行政或司法程序中證明或證明借款人或專案遵守了根據《守則》要求獲得稅收抵免或其他金額的要求。

(H) 符合條件的專案成本。能源部收到有關符合條件的專案成本的所有資訊在借款人預期得到補償的執行日期之前的借款人，包括能源部可能要求的明細或其他資訊，所有這些都由借款人的負責人證明是真實和完整的。

(i) [編輯-嚴重偏見]

(J) [編輯-嚴重偏見]

(K) 綜合專案進度計劃。能源部收到了一份[編輯-嚴重有害的]綜合時間表按照能源部書面同意的詳細程度足夠的施工合同進行專案的開發、建造和調試。


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專案竣工期間的預期進度和里程碑，包括下列專案(和相關狀態)附表5.01(L) (集成專案進度表)(“綜合專案進度計劃”).

(l) 施工預算.能源部收到建設預算，形式為附件F (建設預算形式）在此，即：

(i) 集第四，根據能源部書面同意的足夠詳細程度，每月完工前設計、開發、建造啟動和通過項目完成委託項目（包括截至該施工預算之日支付的任何項目成本金額）;和

(ii) 在行項目和匯總基礎上指定所有完工前成本， (A)這些的部分完工前構成合格項目成本的成本;和（B）任何未確定或有事項的金額（「初步建設預算”).

(m) O & m預算. DOE以以下形式收到O & m預算附件G (O & m預算形式)致此。

(N) 礦山平面圖。能源部收到採礦計劃。

(O) [編輯-嚴重偏見]

（p）安全利益。能源部和抵押品代理人收到的證據表明：

(I) 所有安全檔案均完全有效，並已正式存檔和登記或記錄(包括UCC-1內華達州的財務報表和固定設備備案以及加拿大不列顛哥倫比亞省的個人財產安全法案備案)，在任何司法管轄區和任何政府當局，備案和登記或記錄對於使擬設立的留置權及其擔保當事人的權利具有效力和效力並使之完善是必要的或可取的；

(Ii)這種留置權構成了有效的、可強制執行的和完善的、相對於抵押品的、以為受益人的第一優先權擔保當事人，僅受允許留置權的限制；以及

(Iii) 所有與該項提交有關的費用及責任，登記或錄音已全額支付。

(Q) 償還現有債務；解除現有留置權。收據 (I)借款人及附屬擔保人的所有現有債務(準許債務除外)已全數清償的證據，以及扣押任何抵押品的所有留置權(準許留置權除外)已獲全數償還的證據 (Ii)借款人的首席財務官或類似高級管理人員就此出具的證明。

(R) 房地產。能源部收到：

(I)對專案工地和勞動力中心工地部分進行土地所有權測量，包括中規定的費用和租賃財產附表5.01(R)(I) (the "投保不動產“)(並且，為免生疑問，不包括礦業權和採礦權及特許權使用費利益領域)，向每一有擔保的締約方證明 (提供借款人可以提供投保不動產的航拍正射測量，如果這種航測足以允許出具貸款人的所有權保險單，則可以代替不動產勘測有慣例的背書和需要調查的其他覆蓋範圍)；


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				《貸款與償還安排協定》

(Ii) a形式上的Alta擴展覆蓋範圍貸款政策保險，確保信託契約對投保的不動產產生合法、有效和可執行的優先留置權(為避免懷疑，不包括礦業權和採礦權和特許權使用費感興趣的地區)，但僅限於允許留置權，以及能源部合理要求的、可從內華達州所有權保險承保人處合理獲得的所有背書和肯定保險；

(3) 一份關於專案中所有礦業權的綜合報告，包括非專利採礦構成專案現場的索賠權利(包括所有專案採礦索賠和KVP採礦索賠的綜合清單，以及所有專案採礦索賠和KVP採礦索賠的地圖以及與所有特許權使用費相關的感興趣區域檔案)，日期為最近的日期，其形式和實質為能源部接受；提供為免生疑問，該報告不得依賴或納入先前的標題報告或標題意見，但必須是全面的新的報告；

(Iv)所有地役權的證據，通行權，已取得專案所需的採礦權、區劃權和其他土地權，且不是任何爭執或爭議的對象，包括所有地役權，通行權，根據交易，任何主要專案參與者必須獲得的分區遵從性和其他土地權利該主要專案參與方所屬的檔案或履行此類交易檔案規定的義務所必需的檔案；以及

(V) 能源部要求的任何相關材料檔案的真實、正確的副本。

(S) 智慧財產權。能源部收到：

(I) 每個借款人簽署的每個專案知識產權協定的完整簽署的原件(在需要的範圍內)或副本實體並確認其中所包括的許可證仍然完全有效；以及

(Ii) 證據，證明：

(A) 借款人獨家擁有所有專案知識產權或根據專案知識產權有權使用所有專案知識產權協定(除下列計劃的任何專案知識產權協定外條款（i）(見上文)，並確認該專案知識產權協定中包括的許可證仍然完全有效；

(B) 借款人，並且在適用的範圍內，每個借款人實體已促使每個許可人獲得專案知識產權的權利根據當時存在的專案知識產權協定，向擔保當事人授予或以其他方式允許授予擔保當事人許可，並確認該許可仍然完全有效；以及

(Iii) (A)--每個借款人實體出具的證明，證明沒有任何專案源代碼由其擁有或授權給該借款人實體，視情況而定，此時，或(B)借款人已遵守的證據，並在適用的範圍內，已促使每個借款人實體和許可人遵守、部分*7.02(G) (源代碼託管).


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				《貸款與償還安排協定》

(T) 法律意見。能源部和其他有擔保的當事人收到的關於每個借款人實體和每個主要專案參與方的簽署的法律意見(如有要求，包括原件)，註明日期為執行日期，並致向擔保各方：

(I) 作為借款人實體的紐約律師的Vinson&Elkins LLP的法律意見；

(Ii) 作為不列顛哥倫比亞省贊助商的律師和直繫父母；

(Iii) Holland&Hart LLP作為借款人實體的內華達州律師的法律意見及其附屬公司有關許可和其他事項的事宜；

(Iv) Erwin Thompson Faillers的法律意見，AS 內華達州就房地產問題向借款人實體提供法律諮詢；

(V) 的法律意見內部犯規者的律師；

(Vi) 格****·特勞裡格的法律意見，有限責任公司，作為內華達州的礦工律師；

(Vii) 特魯特曼·佩珀·漢密爾頓·桑德斯律師事務所的法律意見，作為特拉華州 EPCM承包商的律師；

(Viii) 的法律意見內部律師致EPCM承包商；

(Ix) 索爾·尤因律師事務所的法律意見，作為Aquatech的特拉華州律師；

(X) 索爾·尤因律師事務所的法律意見，作為特拉華州EXP的律師；

(Xi) 索爾·尤因律師事務所的法律意見，作為MECS，Inc.的特拉華州律師；以及

(Xii) Cokinos|Young，P.C.作為內華達鐵馬有限責任公司的德克薩斯州律師的法律意見。

（u）財務報表；預測。美國能源部收到(I)歷史財務報表，在每種情況下，借款人、直接母公司和保薦人，並經其負責人(如適用)證明，該等歷史財務報表在所有重要方面都公平地反映了借款人實體的財務狀況，如在每一情況下，根據在與前幾年一致的基礎上適用的指定標準，在下列情況下適用的，截至所示日期及其相關期間的業務結果及其現金流量借款人和保薦人未經審計的財務報表，以及由於沒有附註和正常審計而導致的變化年終適用的調整[經編輯--嚴重有損]。

(v) FFB審批。能源部收到滿足下列先決條件的證據部分 5.02 (FFB購買票據的先決條件).

(W) [編輯-嚴重有偏見的]

(x) 帳戶。能源部收到的證據表明：(I)每個專案賬戶應已在根據融資檔案的規定，(Ii)借款人和附屬擔保人除公司賬戶外沒有其他銀行賬戶，以及(Iii)如果適用，每個專案賬戶在以下範圍內獲得資金根據融資檔案，在執行日期之前必須存入的任何金額。


		23		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(Y) 行政管理費的繳納。能源部對行政部門的收據費用。

(Z) 收費和開支。能源部收到：

(I) 全額支付或償還在執行日期或之前需要支付的所有費用，並全部擔保當事人開支及其他費用或開支(如有的話)部分 4.01 (償還和其他付款義務）;和

(2) (A)償還與下列有關的任何擔保當事人顧問的所有費用和擔保當事人開支 (B)確認已直接從貸款收益以外的資金中支付此類費用和擔保方費用。

(Aa) [編輯-嚴重偏見]

(Bb) 加工程式代理人的委任。能源部收到的證據表明：

(I) 已簽署直接協定的每個借款人實體和每個主要專案參與方，並且在每種情況下，在美國以外的司法管轄區組織，已不可撤銷地指定代理人在美國送達法律程序檔案；

(Ii)該代理人已獲正式委任，並無保留地擔任該委任至六(6)個月後到期日(或能源部可能商定的較早日期)；以及

(Iii) 該代理人的所有費用(如有的話) 在訂婚期間已全額支付。

(cc) [編輯-嚴重偏見]

(DD) 重大不利影響。自2023年12月31日以來，不得發生任何事件(包括法律變更) 已經或可以合理地預期會產生實質性的不利影響。

(EE) 某些事件。無違約，違約事件或損失事件已經發生並正在繼續，或在執行日期合理地預期將會發生。

(Ff) 薩姆註冊。能源部收到借款人在聯盟SAM登記的證據。

(GG) 《戴維斯-培根法案》。能源部收到借款人出具的證明，證明(I)符合下列條款附表7.18 (《戴維斯-培根法》合同條款)和勞動部部長的適當工資確定(S) 包括在每個戴維斯-培根法所涵蓋的合同中；和(Ii)借款人和每個戴維斯-培根法所涵蓋的每個DBA合同方在每個情況下都具有已採取一切必要步驟遵守並符合《戴維斯-培根法》的要求(包括追溯性遵守)。

(HH) 遊說證書。能源部收到各借款人實體填寫的《報告遊說情況的公開表》 (標準表格LLL)。

(ii) [編輯-嚴重偏見]


		24		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(JJ) 計劃要求。能源部收到所有計劃的證據截至執行日期必須滿足的要求已得到滿足。

(KK) 行動備忘錄。收貨人能源部部長簽署的一份或多份行動備忘錄，批准和授權：

(I) 執行由能源部提供其作為締約方的融資檔案和由此計劃進行的交易；

(Ii) any 交易檔案中對條款說明書所列條款和條件構成實質性變化的條款；以及

(3) 信貸補貼費用的分攤部分5.01(Ll) (信用補貼成本).

(Ll) 信貸補貼成本。能源部收到的證據表明：

(I) 管理和預算辦公室已審查並批准能源部對信貸補貼成本的計算；

(Ii) 管理和預算辦公室已批准關於信用證的分配和重新分配表(標準表格132) 補貼成本；以及

(Iii) 信貸補貼費用的分攤已經發生並生效。

(mm) 機構間協商和批准。能源部應進行所有必要的磋商[編輯-認真有損公信力]，並滿足與能源部簽署和履行其所屬交易單據有關的所有適用法律要求。

(NN) 就業預測。美國能源部收到在美國創造或維持的臨時和永久工作的預測貸款期限內發生的每個財政年度的專案結果。

(Oo) 社區福利計劃。收貨人社區福利計劃的能源部和與該專案有關的司法機構40年度報告。

(PP) 分居交易。收據由能源部提供的證據，證明(I)按照鋰美洲公司(Lithium America Corp.)發佈的《管理資訊通告》(按日期命名)中概述的條款(A)，完成了與發起人有關的公司重組其中)2023年6月16日和(B)鋰美洲公司(在該協定日期如此命名)與保薦人之間於2023年6月14日簽署的修訂和重新簽署的安排協定，以及(Ii)保薦人的名單在紐約證券交易所和多倫多證券交易所上市的普通股。

(QQ) 廢石場設計。能源部收到的廢石場設計。

（RR）長鉛設備.能源部收到為列出的設備項目附表5.01（RR） (長鉛設備).

(SS) 安全計劃.能源部收到與施工期相關的安全計劃。

(TT) TLR文件. DOE收到真實、正確和完整的執行每份TLR文件的複本。


		25		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

(UU) 附屬賠償協議.能源部收到真實、正確和已執行的關聯賠償協議的完整複本。

(VV) [編輯-嚴重偏見]

(WW) [編輯-商業敏感信息]

(xx) 企業社會責任要求。能源部收到借款人的供應商行為準則的真實、正確和完整的副本，人權利政策和負責任的礦產採購政策，符合承購協定的要求，並令能源部滿意。

(YY) [編輯-嚴重偏見]

部分 5.02 FFB購買票據的先決條件。FFB的義務是交付根據票據購買協定第5.1節(接受或拒絕主要票據)發出的接受通知購買票據，須事先滿足(或以書面豁免)由財務報告局決定的每一項以下是自執行日期和第一個預付款日期起的先決條件：

(A) 中的先例條件籌資協定。融資協定中關於FFB購買票據的每一項先決條件應在FFB的單獨確定中得到滿足。

(B) 主要票據的收據。FFB應已收到美國能源部的每一份主要工具。

部分 5.03 第一個預付款日期之前的條件。能源部有義務提交一份根據預先請求批准通知第2.04(A)(Ii)條(預先申請批准通知)指示FFB根據票據購買協定首次墊付貸款，票據須受自第一次預先請求提出之日起，事先滿足(或以書面形式放棄)下列每項先決條件，每一項條件由(I)確定*在所有情況下，能源部有權(但不是必需) 與獨立工程師和其他擔保方顧問協商；以及(Ii) 對於致FFb或FFb為其一方的任何文件或文書，FFB：

(A) 執行日期條件先例.執行日期應已發生。

(B) [編輯-嚴重偏見]

(d) 儲備帳.能源部收到證據證明建設應急準備金帳戶和斜升準備金帳戶的資金金額至少等於適用的準備金帳戶要求，或者在不以現金形式提供資金的情況下，由可接受的信貸支持提供支持。

(E) [編輯-嚴重偏見]

(F) 承諾通知.能源部收到向內華達州水資源部交付承諾通知的證據 (the "承諾通知」）關於借款人擁有的水權。


		26		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

(G) [編輯-嚴重偏見]

(H) [編輯-嚴重偏見]

(i) [編輯-嚴重偏見]

(J) [編輯-嚴重偏見]

(K) [編輯-嚴重偏見]

(l) [編輯-嚴重偏見]

(m) [編輯-嚴重偏見]

(N) [編輯-嚴重偏見]

部分 5.04 預先批准條件先例. DOE有義務提供預付款根據要求批准通知第2.04（a）（ii）節 (預先請求批准通知）指示FFb根據票據購買協議進行每次預付款（包括首次預付款），票據應遵守事先滿足（或書面放棄）以下先決條件，並在此類預付款的請求預付日繼續滿足（x）確定在所有情況下，能源部，有權（但不要求）與獨立工程師和其他擔保方顧問協商;和（y）對於致FFb或FFb為其一方的任何文件或文書，FFB：

(A) 提前申請. DOE從借款人收到預付請求和借款人預付日期證書形式的表現出 A-2 (借款人提前日期證明格式）根據部分第2.03(A)條 (提前請求).

(B) 融資協議中的先決條件.每個先決條件（預先請求的交付除外 DOE的批准通知）根據票據購買協議對票據項下的此類預付款以及票據已得到滿足。

(d) 股權融資承諾;充足的項目資金.能源部收到：

(i) 借款人提供的證明和支持信息，證明借款人可用的以下資金是足以支付所有剩餘費用完工前成本（包括任何合理預期的成本超支）[已編輯-嚴重偏見]：

(A) 請求的預付款金額;

(B) 要求的預付款生效後貸款的未支付金額;和

(E) [編輯-嚴重偏見]

(F) 所得款項用途.能源部收到：

(i) 證明所請求預付款的收益將根據部分 2.04（d） (收益的支付）;和


		27		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

(ii) 發票或其他合理可接受的文件複本向DOE證明此類合格項目成本的發生。

(G) [編輯-嚴重偏見]

(H) 留置權放棄.能源部收到證據表明：

(I)根據任何施工合同，向任何承包商或供應商當時到期的任何未付餘額或未結清的索賠；或其分包商已獲得全額付款(除非相關建築合同另有規定)，但借款人根據允許的競賽條件積極競標的餘額或索賠除外；以及

(Ii) 任何施工合同下的每個承包商或供應商，或他們的分包商，用收益支付已有條件地(或如果適用，最終和無條件地)放棄符合美國能源部滿意的條款，並解除其或其任何分包商可能擁有或獲得抵押品或專案在其上次提交付款之前完成的工作，此類留置權豁免應符合內華達州適用法律規定的形式和實質。

(i) 判決留置權。對於借款人或附屬擔保人的任何財產，均不存在判決留置權欠美利堅合眾國的債務或任何拖欠的聯盟、州或地方債務，包括稅收債務，但借款人或附屬擔保人在正常業務過程中的餘額或債權除外按照允許的參賽條件積極參賽。

(J) 標題續寫。能源部對所有權的接收日期向下背書日期為預先請求之日，認可借款人繼續擁有未設押費用所有權(僅受允許留置權的限制)、地役權或租賃權益內華達州的相關法律，以及專案發展所需的保險不動產。

(K) 計劃要求。能源部收到的證據表明借款人已遵守或將滿足下列條件：適用，符合計劃要求的所有要求和批准。

(l) [編輯-嚴重偏見]

(m) 費用的繳付。能源部收到：

(I) 全額支付融資單據規定在所要求的預付款當日或之前支付的所有費用在所要求的預付款日期之前發生並開具發票的所有擔保當事人費用和所有擔保當事人費用以及任何擔保當事人顧問費用和擔保當事人費用的報銷；或

(2) 確認所有這類費用和擔保當事人費用已直接支付給相關擔保當事人顧問。


		28		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(N) 環境合規。能源部收到由借款人，借款人在所有實質性方面都遵守所有適用的環境法[經過編輯-嚴重有損]。

(O) 法律意見。在能源部就此類預付款提出的要求範圍內，能源部收到令人滿意的法律檔案在符合習慣限制和限制的情況下，對任何新的融資檔案、重大專案檔案[編輯-嚴重有害]或其他更改的修改、修改、終止或錄入的意見自向每一擔保當事人和美國能源部滿意的法律顧問提交事先的法律意見以來的情況，每一案件的法律意見的日期均為所要求的預先日期。

（p）安全。所有安全檔案繼續完全有效，妥善完善、歸檔和登記或在適用的情況下，在需要完善、備案和登記或記錄的情況下，在任何管轄區和任何政府當局進行記錄，並且以擔保當事人為受益人的所有留置權或質押繼續適當登記或以此類擔保當事人為受益人的記錄。

(Q) 貨運特許權法案。在能源部以前未收到的範圍內，收到中列出的每個文檔的DOE部分 7.20 (貨運特許權法案)就已支付或將支付或用在當日或之前墊款的收益償還費用的註冊會計師貨物要求提前日期且已交付承運人並裝載到任何借款人實體或其任何承包商或其分包商的貨物。

(R) 沒有違反。所要求的預付款不應導致違反任何適用法律、交易任何借款人實體為當事人的檔案、[編輯-嚴重有損]或任何其他協定或同意，或任何借款人實體須受其約束的任何判決或批准。

(S) 交易文件。(I)能源部在預付款之日或之前收到完全簽立的原件(致要求的範圍)或截至預付款之日要求籤署的所有交易單據的副本(在尚未提供此類單據的範圍內)，並確認此類交易單據仍然完全有效 (Ii)關於第一次預付款，能源部書面確認貝克特爾建築合同在形式和實質上均令能源部滿意。

(T) [編輯-嚴重偏見]

（u） [編輯-嚴重偏見]

(v) [編輯-嚴重偏見]

(W) 儲備賬戶資金。截至預付款之日，所有需要提供資金的儲備金賬戶均已在金額等於或大於適用的儲備賬戶要求。

(x) 某些事件。無違約，違約事件或損失事件(除非融資檔案另有許可)已經發生，並在預付款日仍在繼續，或合理地預期將因此類預付款而產生。

(Y) 知識產權；源代碼。能源部收到：

(I) 證據表明：

(A) 借款人根據專案知識產權協定獨家擁有所有專案知識產權或有權使用所有專案知識產權，並確認此類專案知識產權協定中包含的許可證仍然完全有效；


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				《貸款與償還安排協定》

(B) 借款人，並在適用的範圍內，每個借款人實體已促使此時存在的專案IP協定下的專案IP權利的每個許可人向受擔保各方授予或以其他方式允許向受擔保各方授予受擔保各方的許可，並確認該許可保持完整力和效果；以及

(Ii) (A)由每個借款人實體出具一份證明，證明沒有此類專案來源此時，代碼由借款人實體擁有或許可給該借款人實體，或(B)借款人已遵守的證據，並在適用的範圍內，已促使每個借款人實體和許可人遵守部分*7.02(G) (源代碼託管).

(Z) 《戴維斯-培根法案》。能源部收到證書由借款人出具證明：(I)符合下列條款附表7.18 (《戴維斯-培根法》合同條款)和勞工部長的適當工資確定(S)都包括在每一項戴維斯-培根法案中 (Ii)借款人及據借款人所知，每項《戴維斯-培根法案》下的每一DBA合同方，在每一種情況下，在該預付款當日或之前存在的承保合同，在每種情況下都具有已採取一切必要步驟遵守並符合《戴維斯-培根法》的要求(包括追溯性遵守)。

部分 5.05 FFB推進的前提條件。FFB有義務讓每一筆預付款 (包括初步預付款)，而該票據須受FFB所決定的於有關預付款日期前滿足(或以書面豁免)下列每項先決條件的規限申請和截止預付款日期：

(A) 收到預先申請批准通知。FFB應已收到美國能源部的預先申請批准通知。

(B) 沒有發出止損通知。能源部或FFB不得發出任何止損通知。

部分 5.06 預扣減。除非借款人已預付適用的墊付下列規定的任何超額款項第3.05(C)(I)(I)條 (強制預付款)緊接在當事人確定存在超額墊款之後的每個請求的預付款日期之前金額(無論是否根據季度證書)，借款人應：

(A)有關預先請求中的，從在所要求的墊款日期應墊付的一筆或多筆墊款總額中扣除一筆相當於借款人根據下列規定本應預付的金額的金額部分*3.05(C)(I)(I) (強制提前還款）;和

(B) 在有關的預先要求中，包括一名負責人員的證明，基本上採用預先請求形式中規定的形式，證明此類扣除的數額；

提供如果這一數量在該申請預付款日所申請的預付款少於在該申請預付款日應扣除的總金額，借款人應扣除相當於在該日申請預付款的總金額。借款人應從在未來申請墊款日期提出的未來墊款申請中扣除剩餘的差額，直至該數額被全額扣除為止。


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				《貸款與償還安排協定》

部分 5.07 條件的滿足先例。借款人和能源部在此確認並同意：

(A)通過將主要文書交付給在執行日期，能源部應被視為已批准、同意或滿足必須經能源部批准或同意或令能源部滿意的每個執行日期先決條件；以及

(B) FFB，根據第5.1節(主要文書的接受或拒絕))。購買協定或根據票據墊付任何款項，應視為已批准、同意或滿意下列各項事項部分 5.01 (執行死刑前的條件日期）和 5.02 (FFB購買票據的先決條件)，必須得到FFB的批准或同意，或令FFB滿意。

第六條

陳述和保證

為誘使能源部訂立本協定，並安排FFB購買票據並提供其項下的信貸延期，借款人對美國能源部和FFB作出下列陳述和擔保：(A)在簽立日期之前；(B)在每個預付款日期(如果有的話)之前和之後(如果有的話) 在該日期)；及(C)在工程竣工日期前，除非該等陳述及保證是就較早的日期或期間明文作出的，在此情況下，該等陳述及保證在該較早日期或較早的日期或期間：

部分 6.01 組織與存在。借款人和附屬公司各自擔保人：

(A) 根據其組織管轄區的法律正式組織、有效存在並處於良好狀態；

(B) 具有在內華達州和其他司法管轄區開展業務的適當資格，且在內華達州和其他司法管轄區內信譽良好因此，可以合理地預期，符合資格並處於良好地位將產生實質性的不利影響；以及

(I) 擁有或以租賃方式持有和經營其看來是以租賃方式擁有或持有的財產；

(Ii) 按照目前和擬就本專案開展的業務開展業務；

(3) 產生債務，並根據交易檔案對其所有和任何財產設定留置權；以及

(Iv) 簽立、交付、履行並遵守其接受的每份交易檔案的條款和條件是一場派對。

部分 6.02 授權；無衝突。借款人和借款人附屬擔保人已正式授權、簽立並交付其作為當事人的交易檔案，且無(A)項其簽立和交付；(B)完成計劃中的交易特此通知或


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因此也不遵守本協定或其中的條款；或(C)票據的發行、融資協定下的借款、其收益的使用或在每一種情況下，本協定項下的償還義務將：(I)與其組織檔案或任何適用法律相抵觸；不得違反或導致任何違約或構成任何政府判決；(Iii)違反或導致任何違約，構成任何違約，或導致或要求在其任何財產上設立任何留置權，在每一種情況下，根據其作為或該財產或其任何財產可受其約束，但任何準許留置權除外；或(四)需要任何人的同意或批准[編輯-嚴重損害]，以及任何其他實質性的同意或批准取得並完全有效。

部分 6.03 資本化。所有的公平借款人的利息已得到正式授權、有效發行、已全額支付和不可評估，並由直接父母直接擁有，不受任何留置權的限制，但根據股權質押協定。附屬擔保人的所有股權已獲正式授權、有效發行、已足額支付及不可評估，並由借款人直接擁有，免費以及除根據《擔保協定》設立的留置權以外的所有留置權。無轉換為借款人或附屬擔保人的股權或取得、購買或轉讓股權的選擇權或權利或任何協定或借款人或附屬擔保人發行額外股權的安排尚未完成。借款人和附屬擔保人均未償還(A)*任何可轉換為或可交換其股權；或(B)任何認購或購買的權利，或購買的任何選擇權，或規定發行(或有或有)或任何與其股權有關的任何性質的催繳、貸款承諾或債權。

部分 6.04 償付能力.

(A) 借款人的綜合資產價值(按公允價值及現時公平出售價值或按賬面價值計算) 子擔保人在確定之日大於借款人和子擔保人截至該日賬面價值的合併負債金額(包括或有負債和未清算負債)。截至日期根據其決心，借款人在與附屬擔保人合併的基礎上，有能力在其所有合併負債到期時償付該等負債，且其資本不會不合理地偏低。在計算…的數量時在任何時候，或有負債或未清算負債，應按照根據當時存在的所有事實和情況計算的數額，相當於可以合理預期成為實際負債的數額或者是到期債務。

(B) 借款人或附屬擔保人均不是任何待決案件的標的，或借款人的知情、威脅、破產程式。

部分 6.05 借款人資格；專案。借款人已經滿足了每一項計劃要求中包含的條件(A)被歸類為合資格的申請人；及需要將該專案歸類為合格專案。

部分 6.06 交易文件。每份融資檔案，[經過編輯-認真和重大專案檔案，借款人和附屬擔保人中的每一個都是(或在被執行時將是)一方，是這種借款人實體的合法、有效和具有約束力的義務，可以在除可執行性可能受到適用的破產、破產、重組、暫停執行或類似法律的限制外，這些法律一般影響債權人權利的執行，並受一般衡平法原則的限制 (不論是通過衡平法訴訟還是在法律上尋求強制執行)。


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部分 6.07 [編輯-商業敏感資訊].

第6.08節 [編輯-商業敏感資訊].

部分 6.09 負債。借款人和輔助擔保人各自沒有未清償的允許負債以外的負債。

部分 6.10 擔保權益；留置權.

(A) 根據證券檔案，抵押品代理人具有合法、有效、可強制執行和完善的抵押物的優先留置權僅受允許留置權的制約。

(B)抵押品上的該等抵押權益是，而任何事後取得的財產，在如此獲得時，將優先於現在存在或以後產生的所有第三人的權利，無論是通過信託契據、抵押、留置權、擔保權益、產權負擔、轉讓或其他，允許留置權除外。

(D) 所有印花稅及類似稅項、申請費及有擔保的當事人開支，而該等開支是與已支付信託契據或任何其他交易檔案的簽立、交付或記錄，或信託契據項下的不動產、專案採礦索償或KVP採礦索償的抵押。

(E) 除準許留置權外，任何抵押品均無留置權，借款人或下列任何抵押品的任何其他擁有人亦無留置權抵押品已經創建或有任何義務創建或已經達成任何交易或協定，從而導致對任何抵押品施加任何留置權。借款人的股權沒有留置權或附屬擔保人，但根據《擔保協定》和《股權質押協定》設立或允許的擔保人除外。

部分 6.11 稅.

(A)在適用延期的情況下，借款人和附屬擔保人中的每一人均已提交所要求的所有重要納稅申報表應由其提交的適用法律，並已支付(I)根據該納稅申報單證明應繳納的所有所得稅，以及(Ii)其已到期的所有其他實質性稅款和應繳攤款，無論是否或不在納稅申報單上顯示為應繳稅款(根據允許的競賽條件競爭的稅收除外)。

(B) 假定每一擔保當事人在適用的範圍內提供一份正確填寫的美國國稅局表格 W-9確定其作為美國人的地位，並證明該有擔保的一方免除美國聯盟備用預扣稅(對於任何不是美國的有擔保的一方填寫妥當的適用表格W-8或確定免除美國聯盟預扣稅的其他證書、表格或檔案)，借款人不應支付預扣稅，或附屬擔保人就借款人或附屬擔保人根據融資檔案或就融資檔案應支付的任何款項向任何政府當局支付的任何款項。


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(C) 能源部簽署和交付本協定併發放貸款，以及能源部對任何專案成本是合格專案成本的任何確定，在每種情況下，(X)不影響或以其他方式對美國國稅局的任何確定具有任何約束力財政部或法院就本準則下本專案或其任何部分的徵稅基礎，(Y)不構成關於借款人、附屬擔保人、保薦人、保薦人、直接擔保人、母公司或專案已經或將遵守聯邦稅法，(Z)不得用來證明或證明借款人、附屬擔保人、贊助商、直接母公司或專案符合要求在行政訴訟或司法訴訟中根據《法典》要求稅收抵免或其他數額。

(D)美國聯盟所得稅的為此目的，借款人自其成立之日起即被視為公司，而附屬擔保人自其成立之日起即被視為被忽視的實體。

部分 6.12 財務報表.

(A) 借款人、直接母公司和保薦人的歷史財務報表和每份財務報表根據以下規定交付給能源部部分 8.01 (財務報表)是完整和正確的，是按照指定標準編制的，並在所有重要方面公平地提出了財務借款人實體的狀況，截至財務報表所涵蓋的各個期間的相應日期。

(B)該等財務報表反映有關借款人實體的任何性質的所有負債或債務該等財務報表所涉及的期間鬚根據指定準則予以披露。

(C)截至該等財務報表的執行日期或交付日期為止的部分 8.01 (財務報表)，或該等財務報表的各自日期(以較早者為準)，借款人、直接母公司或保薦人均未招致或承擔任何將會是須按指定準則披露且未在該等財務報表或附註中反映的財務報表。

部分 6.13 業務；其他交易.

(A) ，但如附表6.13(A) (額外的準許活動)，借款人和附屬公司各自除交易檔案所述業務及可能與本專案有關的其他業務外，擔保人未從事任何其他業務。

(B) ，但如附表6.13(B) (額外的許可合同)，借款人和附屬公司各自除融資檔案允許的合同外，擔保人不是任何合同的當事人，也不受任何合同的約束。

(D) 借款人和附屬擔保人中的每一人都沒有付款或有義務向任何經紀、發行人或仲介人支付任何費用或佣金，以安排(X)融資檔案所擬進行的交易的融資，或(Y)向任何其他尚未全額支付，或(Ii)向該借款人實體的任何財務或其他專業顧問支付任何或有費用(按貸款金額的百分比計算)。


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(E) ，但如附表6.13(E) (關聯交易), 借款人和附屬擔保人均不是與任何關聯公司簽訂的任何合同或協定的一方，也沒有對任何關聯公司的任何其他貸款承諾。

(F) 借款人和附屬擔保人均未(I)訂立任何交易或一系列關聯交易與任何人(包括任何關聯公司)進行交易，但下列交易除外：(A)在正常業務過程中以獨立方米式進行的交易，或(B)融資檔案允許的交易，或(Ii)達成的交易任何可以合理地要求借款人為他人的產品支付高於公平市場價值的交易。

(G) 借款人及附屬擔保人除準許投資外，並無作出任何其他投資。

(H) 借款人除附屬擔保人外沒有其他附屬公司，也沒有合法或實益擁有的任何股權附屬擔保人以外的任何其他人。附屬擔保人並無附屬公司，亦不合法或實益擁有任何其他人士的任何股權。

(I) 借款人和附屬擔保人均保持適當的內部控制、報告制度和成本控制旨在確保此類借款人實體履行融資檔案規定的義務的制度。

部分 6.14 帳戶。借款人和附屬擔保人中的每一個都不擁有或維護除專案賬戶和公司賬戶以外的任何銀行或金融機構賬戶。

部分 6.15 財產.

(A) 抵押品的所有權.

(i) 附表6.15(A)(I) (專案現場)確定借款人的不動產和項目採礦索賠專案和項目現場的權益。

(Ii) 借款人和附屬擔保人共同擁有和對專案現場的所有不動產權益和水權擁有有效的合法和實益所有權，或擁有有效的租賃權益，不受任何類型的留置權的影響，允許的留置權除外，沒有任何合同或安排，借款人或附屬擔保人對任何財產(允許留置權和擔保檔案除外)設定任何留置權的條件或無條件存在；且不存在允許留置權單獨或總計的任何留置權，合理地預期會對借款人或專案工地或專案的附屬擔保人的發展、建造、營運或使用(或為借款人或專案的附屬擔保人的利益)造成重大損害。

(3) 所有地役權、租賃權和其他不動產權益、水權和公用事業以及其他相關服務，根據適用法律可以合理預期為專案的建設、竣工和運營所必需的交通工具、設施、其他材料和不動產以及專案採礦權並且交易檔案是根據專案檔案採購的，除非該等地役權、租賃權、權益和權利(X)可在專案現場以符合施工預算或運營與維護預算(視情況而定)和基數


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案例財務模式，(Y)-在適當的範圍內，已按照與施工預算或運營與維護預算(視情況而定)和基本情況一致的條款作出安排關於此類地役權、租賃權、權益、服務、交通工具、設施、材料和權利或(Z)權利的財務模式，僅在附表6.15(A)(Iii) (收盤後雷亞爾地產).

(B) 租賃。在本意見書提出之日已存在的任何材料租賃給專案，並且根據借款人或附屬擔保人是承租人、分承租人或被許可人是有效和存在的，該借款人實體在任何此類租約下都不違約，該借款人實體享有和平和不受幹擾的房地產佔有權受此類租約約束的財產，受允許留置權的約束，並且該借款人實體有權在專案需要此類不動產期間繼續享有這種佔有權。

(c) 專案採礦索賠；KVP採礦索賠. 附表6.15(C) (專案採礦索賠)闡述了一個真實的和構成專案現場的專案採礦索賠的完整清單。附表6.15(E)(KVP礦業索賠)列出一份真實、完整的附屬擔保人KVP礦業債權清單。除任何允許的留置權外，借款人和附屬擔保人在符合所有適用法律的情況下，擁有和擁有由借款人或附屬擔保人分別根據有效的、現存的和可強制執行的所有權檔案或其他公認和可強制執行的協定或文書。在其擁有專案採礦索賠和KVP採礦索賠期間，借款人和附屬擔保人已分別及時支付了所有規定的年度維護費，並向BLM提交了檔案，並向內華達州洪堡縣提交了記錄。除版稅檔案中披露的情況外，該專案採礦索賠和KVP採礦索賠不受任何選擇權、勘探、開採或與任何第三方的其他協定或任何第三方獲得任何特許權使用費或其他支付作為對礦物、精礦、沉澱物的租金或特許權使用費的權利和/或根據採礦索賠專案或KVP採礦索賠生產的產品。借款人和附屬擔保人均未收到任何提出或威脅索賠爭議程式或聲稱： (I)證明借款人或附屬擔保人不擁有及擁有任何專案採礦索償或KVP採礦索償；。(Ii)證明任何專案採礦索償或KVP採礦索償無效，或有任何因借款人或附屬擔保人的任何行為或不作為而導致任何專案採礦索賠或KVP採礦索賠的違約、終止、放棄、沒收、放棄或其他提前終止的可能性；或 (Iii)任何第三方在Project Mining Claims或KVP Mining Claims所涵蓋的同一聯盟土地上超額押注或擁有更高的債權。

(d) 表面和訪問許可權。除非按照附表6.15(D) (對訪問許可權和訪問許可權的限制), (I)借款人有權(A)在《BLM作業計劃》內對專案採礦索賠進行地面使用和進入，以及(B)在其他專案採礦索賠上和在專案採礦索賠之間進行準入，以及(Ii)附屬擔保人擁有進入和跨越KVP礦業索賠的權利。

(E) 專案現場。專案場地足夠且在所有實質性方面都適用於交易檔案所設想的專案的開發、選址、設計、工程、施工、所有權、運營、維護和使用。

(F) 邊界。除在執行日期前提交的ALTA檢驗中所示外，部分*5.01(R) (房地產)，專案工地上的所有改善工程完全位於專案工地的邊界和建築限制線內，對毗鄰物業的改善不會侵佔在任何情況下，專案現場的任何改進都不會侵佔或違反專案現場的任何地役權或其他產權負擔，從而對專案現場造成重大損害


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由專案現場的借款人(或為借款人的利益)為專案開發、建設、運營或使用，但通過所有權保險投保的除外。發送到借款人知情的情況下，在執行日期之前提交的ALTA調查依據部分*5.01(R) (房地產)並未反映任何影響工程專案工地或其業權的重大事項。 [編輯-嚴重偏見]。

(G) 譴責。沒有譴責或不利的分區或用途更改程式發生並正在繼續或已受到針對任何不動產、專案採礦索賠或KVP採礦索賠的書面威脅，該等索賠可能會對開發、建設、運營、進入或使用(或為利益)專案地盤的借款人或KVP礦業債權的附屬擔保人。

部分 6.16 綜合專案進度和施工預算；運營預測和基座案例財務模式.

(A) 建築預算、礦山計劃、綜合專案時間表和基本案例財務模式：

(I) 在所有實質性方面都是完整的，並基於基於合理的假設；

(Ii) 與主要專案檔案的規定一致；

(Iii) 是在真誠和適當謹慎的情況下編制的；和

(Iv) 公平地代表借款人對其所涵蓋事項的合理期望而該申述是作出或當作作出的。

(B) 綜合專案進度表以總結形式準確地規定了工作每個建築承包商提議在合同規定的最後期限或之前完成。

(D) 借款人的善意估計和信念是，基本完工日期不會晚於[編輯] -嚴重偏見]，專案完工日期將不晚於[編輯-嚴重偏見]。

(E) 借款人認為專案的建造、完工、運營和維護在技術上是可行的，以便在所有實質性方面滿足主要專案檔案中包含的設計規範和要求。

部分 6.17 智慧財產權.

(A) 借款人獨家擁有或擁有有效且可強制執行的許可或權利使用所有專案知識產權。所有專案IP均為任何借款人實體所擁有的已註冊或受其擁有的註冊申請制約的專案知識產權仍然存在，據借款人所知，任何借款人實體所擁有的所有專案知識產權均有效並可強制執行。

(B) 專案知識產權構成所有知識產權(軟體除外)：(I)未經修改或定製對於借款人；(Ii)可隨時在商業上獲得；以及(Iii)根據標準條款和條件獲得許可)，在任何相關時間都是必要的(A)支持專案，並實現實質性的完成和項目完成，以及(B)行使借款人的權利和


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履行主要專案檔案規定的義務。前述內容並不是關於沒有侵權、挪用或其他行為的陳述或保證侵犯知識產權，這一問題在部分 6.18 (侵權；被編輯--嚴重的偏見).

(C) 借款人或任何其他借款人實體均未根據當時的任何專案知識產權協定實質性違反或違約效果。據借款人所知，(在發出通知、時間流逝或兩者兼而有之)沒有合理預期的事實或情況會導致任何專案知識產權協定的撤銷或終止，或借款人在其項下對專案知識產權的權利或許可。

(D) 借款人的權利、所有權及權益專案IP是免費的，沒有任何留置權，但允許的留置權除外。

部分 6.18 侵權行為； [編輯-嚴重偏見].

(A)借款人、附屬擔保人及附屬擔保人中的任何一人不得其各自企業或專案的開發、設計、工程、採購、施工、啟動、調試、所有權、運營、使用或維護侵犯、挪用或以其他方式侵犯任何人。

(B) [編輯-嚴重偏見]

(C)據借款人所知，沒有人侵犯、挪用或以其他方式違反借款人或任何其他借款人實體。[編輯-嚴重偏見]。

部分 6.19 不是對交易檔案的修改。除根據本協定或經本協定允許或向能源部披露的交易檔案外，未對任何交易檔案進行修改、修改或終止，如果修改、修改或終止後執行日期和本協定要求，經能源部書面同意。

部分 6.20 合規性有法可依；計劃要求。借款人和附屬擔保人中的每一方均遵守、並且已經並正在按照下列各項開展業務：(A)在所有實質性方面遵守所有適用法律 [編輯-嚴重偏見]和(B)其組織檔案和與專案有關的所有計劃要求。

部分 6.21 投資公司法。借款人和附屬擔保人中的每一個都不是 “投資公司”，或“投資公司”所“控制”的公司，符合“投資公司法”的含義，或受“投資公司法”的監管。

部分 6.22 保證金股票。沒有任何預付款的收益部分，也沒有任何其他延期融資協定下的信貸將直接或間接用於購買或持有董事會規則T、U或X或其下的任何規則、解釋或裁決所指的任何保證金股票，或用於任何目的這違反了董事會的任何規定。

部分 6.23 反腐敗法律.

(A) 每個借款人實體及其董事、高級管理人員、員工和據借款人所知的代理人，是並不是最後的根據所有反腐敗法，已經五(5)年了。

(B) [編輯-嚴重偏見]


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(I) ，以影響任何外國官員的任何作為或決定，外國政黨、政黨官員或以公職身分競選外國政治職務的候選人，包括決定不履行公職；

(Ii) 以獲取非法利益；或

(3) ，目的是誘使接受者濫用其官方地位，錯誤地將業務引向任何借款人實體或其任何附屬公司或任何其他人違反任何適用的反腐敗法。

部分 6.24 環境法律.

(A) [編輯-嚴重偏見]

(B) 每個借款人和附屬擔保人沒有收到任何通知，而且借款人也不知道有任何事實、情況、條件、行動、活動或事件，已導致或可合理預期導致針對或影響專案或專案現場的任何環境索賠，而該等索賠是或可合理預期的成為一種物質。

(C) 不存在也不存在關於以下方面的任何條件、情況、行動、活動或事件專案、借款人、附屬擔保人或專案現場可以合理地構成違反任何環境法的任何基礎，或者可以合理地預期對以下方面產生實質性不利影響或造成實質性損害環境、健康或安全問題(包括工人安全)。借款人和附屬擔保人在所有實質性方面均遵守所有適用的環境法。

(D) 借款人、任何其他借款人實體或據借款人所知的任何其他人均沒有使用、產生、以任何違反或觸發適用法律規定的報告義務的方式製造、生產、儲存、運輸或釋放、在專案現場之上、之上或之下或從專案現場運輸任何有害物質； [編輯-嚴重偏見]，並且可以合理地預期：(I)構成環境索賠的基礎；(Ii)導致專案受到環境法規定的任何限制；(Iii)擁有材料不良影響；或(四)對環境、健康或安全(包括工人安全)造成實質性損害的。

部分 6.25 僱傭和勞動合同.

(A)截至執行日期的：

(I) 除《專案勞動協定》外，就專案而言，沒有任何借款人實體不在，也不在專案範圍內在過去兩年中，(A)是任何工會、勞工組織或其他談判代理人的任何集體談判或類似協定的一方或受其約束；或(B)受到任何勞資糾紛、罷工或停工的影響，要求用於仲裁、申訴程式或工會談判或組織努力；以及

(Ii) to the 借款人知情，在過去三(3)年中，沒有任何有組織的努力或要求認可或認證或試圖通過任何勞動組織任何借款人實體的員工組織。


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				《貸款與償還安排協定》

(B) 沒有正在進行或以書面威脅的罷工、減速或停工任何借款人實體的僱員，或據借款人所知，任何重大專案參與者已經造成或可能會造成重大不利影響的行為。

部分 6.26 《戴維斯-培根法案》.

(A)借款人和每個《戴維斯-培根法》所涵蓋合同下的合同方已採取一切必要步驟遵守並遵守(包括追溯合規)《戴維斯-培根法》的要求。

(B) 截至簽立日期，除了下列合同外，《戴維斯-培根法案》不涵蓋合同嗎附表6.26 (《戴維斯-培根法案》涵蓋了合同).

(C)如工程專案的建造、改建或修葺(C.F.R.第5.5(A)條所指的範圍內)在以下日期之前開始，並在該範圍內開始，則為自簽約之日起，借款人實體已在簽約日前對各DBA合同方進行了追溯調整，並導致各DBA合同方對每一受影響的勞動者和技工的工資進行了追溯調整、變更或在實施日期之前修復專案，並支付或安排支付給每一名該等勞工或機械師的額外工資(如有)，以不低於以下比率支付該等勞工或機械師勞工部長根據《戴維斯-培根法》所載的《工資決定》確定，在進行這類工作的期間，有關地方普遍從事類似工作。附表7.18 (《戴維斯-培根法案》合同條款).

部分 6.27 ERISA.

(A) 每個借款人實體及其每個附屬機構在實際運作僱員福利計劃時均符合其在所有條款和所有實質性方面遵守《守則》、ERISA和所有其他適用法律的所有適用條款和要求，並已履行其在該計劃下的所有實質性義務。

(B) 每個員工福利計劃已被國稅局確定為有資格或正在審批過程中已提交國稅局批准，或將在適用的補救修正案期間如此提交，並且自確定之日起未發生對該確定產生不利影響的情況(或，在在僱員福利計劃沒有確定的情況下，沒有發生任何會對這種資格產生實質性不利影響的情況)。

(D) [編輯--嚴重帶有偏見]

(E) 沒有發生或合理地預期會發生的ERISA事件，而這是合理地預期會發生的，無論是個別或總體而言，這是一種實質性的不利影響。

(F) ，但《守則》第49800億節或類似規定所要求的範圍除外根據國家法律，沒有任何僱員福利計劃(通過購買保險或其他方式)為任何借款人實體或其任何ERISA附屬機構的任何退休或前僱員提供健康或福利福利。

(G) 本協定的簽署和交付以及完成本協定項下的交易(或能源部的行使其在本協定下的權利)將不涉及任何非豁免受《反海外腐敗法》第406節禁止的交易，或可依據以下規定徵稅的交易《守則》第4975(C)(1)(A)-(D)節。


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				《貸款與償還安排協定》

(H) (一)每個借款人實體的資產不構成也不會構成(A) 《ERISA》第3(42)節和《美國聯盟法規》第29條規定的DOL條例所指的“計劃資產”。2510.3-101,或(B)任何政府、教會、非美國或其他計劃(“類似的法律計劃“)，以及(2)任何借款人實體之間的交易不受、也不會受適用於任何借款人實體的州法規的約束受託人對任何類似法律計劃的投資。

(I) 既沒有任何借款人實體，也沒有任何ERISA附屬機構為遵守《僱員退休保障條例》第4068(A)節的規定而在設施中進行的操作、退出為主要僱主以受《僱員退休保障條例》第4063節的規定約束的僱員或停止向任何僱員福利計劃受《僱員權利和義務法》第40(A)節的約束，它對該計劃作出了貢獻，這將合理地預期會產生實質性的不利影響，無論是單獨的還是總體的。

(J) 任何借款人實體或任何ERISA附屬公司都沒有或合理地預期將對PBGC產生任何責任，但以下情況除外對在正常過程中到期的保費的法律責任，或合理地預期不會產生重大不利影響的其他法律責任，無論是單獨的還是總體的。

部分 6.28 制裁和反洗錢法.

(A) 每個借款人實體及其董事、高級管理人員、員工和據借款人所知的代理人，是並不是最後的五(5)年來，遵守了所有適用的制裁。

(B) 沒有借款人實體或其任何附屬公司，會員、董事、高級職員、僱員，或據借款人所知的代理人，是被禁止的人或被除名的人。

(D) 每個借款人實體及其董事、高級職員和借款人的知識、員工和代理人，在過去五(5)年中一直遵守所有適用的反洗錢法律。

(E) [編輯-嚴重偏見]

(F)借款人和附屬擔保人中的每一人都已執行、維護並始終遵守政策和合理設計的程式，以確保遵守所有適用的國際合規指令和反洗錢法律。

部分 6.29 貨運特許權法案。借款人和附屬擔保人各自在遵守經修訂的1954年《貨物優先權法》以及與專案有關而採購、簽約或獲得的所有設備、材料和商品的所有相關實施條例，或已簽訂與美國海事局就遵守這一規定達成協定。

部分 6.30 遊說限制。借款人符合下列各項要求：經修正的《美國法典》第1352條，包括要求借款人或其任何關聯公司不得將預付款的收益用於支付任何影響或企圖影響任何聯邦政府官員或僱員的人。機構，美國國會議員，美國國會官員或僱員，或國會議員的僱員，與貸款的發放或與《美國法典》第31篇A節所述的任何其他行動有關的人*1352(A)(2)。


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				《貸款與償還安排協定》

部分 6.31 聯盟資金。除了 DPA贈款，借款人或附屬擔保人沒有向任何政府當局提交申請，要求向專案分配聯盟資金，也沒有申請等待任何政府當局的審查或批准。

部分 6.32 無聯盟債務拖欠。任何借款人實體都不具備：

(A)就欠美國或任何其他債權人的債項而針對其任何財產作出的任何判決留置權，或( )

(B) 任何欠美國或美國任何政府當局的債務(守則所指的債務除外)，而該等債務是拖欠地位，因為“拖欠地位”一詞在31 C.F.R.285.13(D)中有定義，包括任何納稅義務(根據允許的競賽條件提出爭議的納稅義務除外)，但在以下範圍內除外已根據適用法律與適當的政府當局解決了拖欠問題。

部分 6.33 沒有免稅負債。既不是貸款或償還義務直接或間接提供資金，免稅債務義務，符合第#節的要求《守則》第149(B)條。

部分 6.34 足夠的資金。剩餘貸款承諾額、剩餘權益資金承諾，以及就提出這一陳述的任何日期(即預付款日期)而言，所要求的預付款合計足以支付所有剩餘款項完工前成本(包括任何合理預期的成本超領)符合當時適用的施工預算和綜合專案進度表[編輯-嚴重有損]。

部分 6.35 所得款項用途。借款人已按照規定使用每筆預付款的收益。使用第2.04(D)節 (收益的支出)以及所有適用融資檔案的其他條款和條件。

部分 6.36 沒有豁免權。借款人實體及其任何資產在#年無權享有豁免權可隨時就本協定或任何其他交易單據啟動司法程序的任何司法管轄區。

部分 6.37 沒有欺詐意圖。本協定的簽署和交付或任何借款人或附屬擔保人出於或由於借款人實體的任何實際意圖而採取的阻礙、拖延或詐騙該借款人實體現在或今後將負債的任何實體。

部分 6.38 公開.

(A) 融資檔案中所載的報表和資訊，連同所有檔案、報告或其他書面形式任何借款人實體或代表任何借款人實體不時向能源部或任何擔保方顧問提供的與專案有關的資訊，在所有重要方面都是真實和正確的，不包含任何重大錯誤陳述在作出該等陳述時，視乎作出該等陳述的情況，述明或遺漏作出該等陳述所需的重要事實或任何必要的事實，而該等陳述在作出該等陳述時並無具重大誤導性。


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				《貸款與償還安排協定》

(B) 據借款人所知，沒有事實、檔案或協定未以書面形式向能源部披露可合理預期對能源部決定簽訂本協定或擬進行的交易或授權任何預付款或以其他方式可能合理地預計會對專案造成實質性的不利改變或影響。

部分 6.39 保險。自執行之日起及之後，所有所需保險均完全有效。

部分 6.40 資訊技術；網路安全.

(A) 借款人在業務中使用的資訊技術(包括數據通信系統、設備和裝置)，以及附屬擔保人(“IT系統“)必要時在所有實質性方面經營和履行：(一)開發、設計、工程、採購、建造、啟動、調試、所有權、經營或專案的維護，視情況而定；(Ii)完成指定的活動，以實現基本完成和項目完成；以及(Iii)行使借款人和子公司各自的擔保人在相關時間適用的主要專案檔案下的權利和履行其義務。

(B) 借款人已實施和維護，並已促使其他借款人實體和每個主要專案參與者(如適用)實施和維護與專案相關的商業合理的商業祕密保護做法和隱私、資訊安全、網路安全、災難恢復、業務連續性、數據備份和事件回應計劃、政策和程式，在每種情況下，都符合行業標準(包括行政、技術和物理保障)，旨在保護：(I)保護敏感資訊不受任何未經授權、意外或非法處理、使用或丟失；(Ii)保護每個it系統不受任何未經授權或非法訪問、獲取、使用、控制、中斷、銷毀或修改；以及(Iii)保護敏感資訊和資訊技術系統的完整性、安全性和可用性。

(C) 在過去五(5)年中，借款人或附屬擔保人，或據借款人所知，任何人代表借款人或附屬擔保人處理敏感資訊的公司，曾遭受任何數據洩露或其他事件，導致(I)任何敏感資訊的未經授權處理；或(Ii)任何未經授權訪問或獲取、使用、控制或破壞借款人或附屬擔保人擁有或控制的任何資訊技術系統，或對其進行任何實質性破壞。

(D) 借款人和附屬擔保人各自在過去五(5)年中實質上遵守了 (I)遵守所有適用的數據保護法；及(Ii)遵守對借款人或附屬擔保人具有約束力並與個人資訊處理有關的所有合同義務以及所有隱私通知和政策。

(E) 在過去五(5)年中，借款人和附屬擔保人均未收到：(I)任何書面索賠涉及任何未經授權的處理(包括任何勒索軟體事件)，或借款人或附屬擔保人處理的任何個人資訊的任何丟失、被盜、損壞或其他濫用；或(Ii)任何書面通知(包括任何政府當局)對與借款人或附屬擔保人處理的任何個人資訊有關的任何索賠、調查或涉嫌違規行為。

部分 6.41 普哈卡。借款人和每個其他借款人實體(除保薦人)(A)根據18 C.F.R.第366.3節，不受或不受PUHCA所指“控股公司”的監管；或(B)已將其根據18 C.F.R.所述的“控股公司”身分通知聯盟緊急事務監察委員會。 §366.4或為第18 C.F.R.第366.1節規定的“聯營公司”，實質上符合PUHCA、FPA和FERC規定的所有相關要求。此外，借款人和對方


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				《貸款與償還安排協定》

借款人實體(發起人除外)不受或不受作為“公用事業”、“公共事業”的利率、財務和/或組織法規的約束服務公司“、”電力公司“或專案所在的美國任何州或地區的法律規定的類似實體(提供，借款人和每個其他借款人實體是，或可以受公用事業委員會對承包或營銷的監管)或(2)受該費率、財務和/或組織監管，並在所有實質性方面符合有關國家的法律或美國領土和PUCN的條例。

部分 6.42 一定的事件.

(A) 未發生任何違約、違約事件或損失事件，且仍在繼續.

(B) 沒有(I)重大違約或違約已經發生，並正在繼續根據任何[編輯-嚴重有損]或重大以及(Ii)未發生任何違約或違約，且根據任何其他可合理預期會導致重大不利影響的專案檔案，該違約或違約行為仍在繼續。

部分 6.43 無重大不良影響。無事件(包括任何法律、仲裁或其他爭議複審程式或法律的任何變更)已經發生並正在繼續，已經或可以合理地預期會產生或造成實質性的不利影響。

部分 6.44 對不利的現場條件一無所知。自本合同生效之日起，至借款人知道，TLT沒有任何現場條件可能會導致IH終端服務協定下的成本增加或時間延誤。

第七條

平權契約

借款人特此同意，在發放日之前：

部分 7.01 維持存在；財產等.

(A)借款人須並須安排附屬擔保人( )保存及維持(I)附屬擔保人的合法存在；及 (Ii)其所有許可證、權利、特權和特許經營權，在每一種情況下，對其業務和項目的進行都是重要的。

(B) 借款人應，並應安排附屬擔保人保存(或安排保存)其所有財產和資訊技術系統良好的工作秩序和條件，以確保其業務能夠正常和持續地進行，並在實質上符合所有適用的法律、[編輯-嚴重損害]及其組織任何時候都要提供檔案。

(C) 借款人應維持專案採礦債權，並應促使輔助擔保人在每種情況下，維護KVP採礦索賠在實質上遵守所有適用的法律，包括支付與專案採礦索賠和KVP採礦索賠相對應的所有費用和攤款，在以下情況下就專案採礦索賠而言，借款人應在任何最後期限前至少三十(30)天全額付款，並根據“KVP採礦索賠”的規定提交所有檔案或記錄，如果是KVP採礦索賠，則應促使附屬擔保人全額付款。適用法律。借款人在支付分別與專案採礦索賠和KVP採礦索賠相關的費用和評估後，應並應促使附屬擔保人迅速通知能源部，以及分別與專案採礦索賠和KVP採礦索賠有關的任何備案或記錄，並向能源部提供已支付費用和評估的證據以及


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				《貸款與償還安排協定》

這些報告被歸檔並記錄下來。借款人應並應促使附屬擔保人將與專案採礦索賠和KVP採礦索賠有關的數據保持良好，分別進行了分析。此類數據應包括調查、地圖、計劃、規格、鑽芯樣本、分析、書籍、記錄、研究、評估、模型、解釋以及任何類型和任何類型的鑽探日誌、報告或其他資訊的副本與專案採礦索賠和KVP採礦索賠有關的格式(包括電子格式)。

(D) ，除非另有規定借款人應，並應促使附屬擔保人保全和維持對擔保物和水的良好和可出售的所有權或租賃權益或無專利的採礦權利或其他權利。根據融資檔案、主要專案檔案和綜合專案時間表的要求使用專案場地的權利和其他必要的權利，以及應自費採取一切行動，確保其對專案現場有足夠的所有權和權利，以滿足該交易所預期的專案的開發、建設、運營和維護所需檔案。

部分 7.02 智慧財產權.

(A) 專案IP的維護。借款人應並應促使附屬擔保人在任何時候：(I)取得並保持對當時需要的所有專案知識產權的所有權；或(Ii)獲得並保持其許可證或權利，包括具有足夠的範圍，以使用任何其他人擁有的所有必要的知識產權：(A)為專案和實現實質性完成和項目完成，以及(B)視情況在相關時間行使其在主要專案檔案項下的權利和履行其義務。

(B) 專案知識產權的保護。借款人應並應促使附屬擔保人採取一切商業上合理的措施採取下列步驟：(I)保護、執行、維護和維護其對專案知識產權的權利、所有權或權益，包括維持和處理借款人或子公司擁有的專案知識產權的任何申請、註冊或發行擔保人，借款人在其合理的商業判斷中認為應該保持和繼續進行的；(Ii)保護借款人和附屬擔保人的所有商業祕密的保密性專案知識產權，或借款人或附屬擔保人對其負有保密義務的專案知識產權；及(Iii)在所有實質性方面遵守專案知識產權協定的條款和條件。如果(A)有任何專案借款人或附屬擔保人擁有的知識產權或根據任何專案知識產權協定許可給借款人或附屬擔保人的知識產權在適用的情況下變為：(1)被遺棄、失效、專用於公眾或置於公共領域， (2)無效或不可強制執行，或(3)受到任何知識產權局或註冊處的任何不利訴訟或訴訟；以及(B)上述各項，無論是個別的還是總體的，可以合理地預期會導致重大不利影響，則在借款人知道後，借款人應按照下列規定通知能源部部分*8.03(克) (通知).

(c) 專案知識產權的持續安全權益。借款人應並應安排附屬擔保人在收到能源部的合理要求，簽署(或促使執行)並向能源部交付任何檔案，並採取一切必要行動，確認、確認、登記、記錄或完善能源部在專案知識產權任何部分的擔保權益 (包括向美國專利商標局、美國版權局或任何適用司法管轄區的相應實體提交《知識產權安全協定》)，無論這種權益現在擁有還是以後擁有 (無論是通過申請、登記、購買或其他方式獲得的)；提供在美國不得授予擔保權益意圖使用僅在授予商標或服務商標的擔保權益會損害商標或服務商標的有效性或可執行性的期間內提出的商標或服務商標申請意向使用適用於美國的商標或服務商標申請


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聯盟法律；提供, 然而在該期限之後，借款人和輔助擔保人各自承認在該商標或服務商標申請中的該等權益應受制於以擔保當事人為受益人的擔保權益，並應包括在抵押品中。

(d) 保護反對侵權。如果借款人知道任何重大違反或違反任何專案知識產權協定的任何條款或條件，或任何借款人實體擁有的任何重大專案知識產權受到侵犯，借款人被任何人挪用或以其他方式違反時，借款人應並應促使附屬擔保人：(I)採取借款人合理判斷在當時情況下適當的行動或不作為 (2)在借款人得知該等侵權、挪用或其他違法行為後，(Ii)在借款人獲悉該等侵權、挪用或其他違法行為後其他違規行為，按規定通知能源部部分*8.03(克) (通知).

(E) [編輯- 嚴重偏見]

(F) 許可證授予。借款人特此授予，並應促使每個適用的借款人實體以及專案IP協定項下的專案IP的每一許可方向擔保當事人授予或以其他方式允許授予擔保當事人的許可。

(G) 源代碼託管。對於任何和所有專案源代碼，借款人應並應使每個適用的借款人實體支付借款人的費用和費用：

(I) 收購(包括開發)任何專案源代碼，並在執行任何包含源代碼的專案知識產權協定時，與抵押品代理和能源部簽訂源代碼託管協定，以使擔保方受益，其中包括：

(A) 條款和條件(包括釋放條件，此類條件包括不願意或無能力支持或維護軟體)，這是滿足能源部要求的源代碼託管安排的常見和慣例；

(B)由相關借款人實體或將源代碼許可給的第三方向擔保當事人提供的贈與借款人，如適用(自相關日期起有效，並在源代碼託管協定中指定的任何解除條件發生後可強制執行)，不可撤銷的、永久的非排他性的，可轉讓、可再許可、完全可轉讓實收以及實踐、編譯和執行所有放置的源代碼和其他材料的免版稅權利和許可證根據下文第7.02(G)(Ii)節進入第三方託管，僅用於開發、設計、工程、採購、建造、啟動、委託、運營和維護專案以及完成專案；以及

(Ii) 迅速交存第三方託管：(A)提供與以下專案相關的所有專案源代碼的完整、可複製的副本基本完成或專案完成(視情況而定)；以及(B)對該等專案源代碼的所有修訂、修改和增強(包括對其的更新、升級和更正及其衍生作品) 修訂、修改或增強在專案中使用或以其他方式提供給專案，在每種情況下，都已與行使授予的權利合理需要的所有檔案或材料一起存放在第三方託管中上文第7.02(G)(I)(B)節所述的所有相關費用和開支應由借款人或其他適用的借款人實體承擔的證據。

(H) 專案IP協定條款。借款人應並應促使附屬擔保人確保每份許可證構成專案知識產權協定的協定授予


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				《貸款與償還安排協定》

借款人，(I)獲得直接的、可轉讓的或可再許可的許可，或(Ii)向任何人擁有的專案IP提供不可撤銷的、永久的、可轉讓或可再許可的再許可其他借款人實體或對專案至關重要(或以其他方式不可避免地嵌入到專案中)或不可隨時替換的實體；提供對於借款人實體擁有的專案IP，每個許可和再許可都是完全已付清借款人和附屬擔保人免收使用費。

部分 7.03 保險.

(A)借款人須並須安排附屬擔保人取得、維持和遵守(或安排取得， )。維護和遵守)所有時間和各方面的所需保險，並應按照下列要求和要求為其現在和未來的財產投保附表7.03 (保險).

(B) 借款人應，並應促使附屬擔保人尋求任何合同補救辦法，以使其他人被要求提供所需保險，包括任何主要專案參與者，以獲得和維護所需保險以及各主要專案檔案中另有要求的保險，或應以其他方式代表以下人員獲得所需保險這樣的另一個人。

部分 7.04 丟失的情況下.

(A) 如果本專案或其任何部分發生任何損失事件，借款人應在任何情況下迅速在五(5)個工作日內，向美國能源部遞交通知，並應促使輔助擔保人：

(I) 努力向所有相關保險公司、再保險公司和政府爭取獲得賠償的所有權利與此類事件有關的主管部門；

(Ii) 妥協或解決與任何事件有關的任何索賠涉及金額超過[編輯-商業敏感資訊]的損失(此類損失，“損失門檻事件“)只有在能源部事先書面同意的情況下，才能提出每項索賠；以及

(3) 支付或運用借款人或附屬擔保人就以下方面收到的所有損失收益的淨額該事件根據本部分 7.04 (丟失的情況下)，包括在本文件要求的範圍內部分 7.04 (丟失的情況下)，用於按照部分*3.05(C)(I)(B) (強制預付款).

(B)發生任何遺失、遺失或遺失事件時，收益應當及時存入損失收益賬戶。借款人應事先指示有關保險公司、再保險公司和政府主管部門將損失收益直接作為損失賠償給抵押品代理人。受款人，用於存入損失收益賬戶(並受借款人根據本條款使用此類收益的限制部分 7.04 (丟失的情況下))。如果損失收益支付給借款人或副擔保人，該損失收益應為抵押品代理人的利益以信託形式收取，應與借款人和附屬擔保人的其他資金分開，並應立即支付給抵押品代理人與收到的存入損失收益賬戶的格式相同(並附有任何必要的背書)。

(C)發生以下情況時的如發生任何損失，借款人應並應促使附屬擔保人迅速恢復受影響的財產，並使與該損失有關的所有損失收益用於支付恢復部分的費用如果專案丟失或損壞，並達到下列要求的程度條款（d）, (e) 或 (f)，視乎情況而定，部分 7.04 (丟失的情況下)或經能源部事先書面同意，報銷借款人或保薦人(視情況而定)，用於支付在收到此類損失收益之前使用股權出資支付的任何恢復費用；


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				《貸款與償還安排協定》

提供在每種情況下，如果借款人打算恢復受影響的財產，能源部應在五(5)個工作日內收到通知，並收到官員的通知借款人在任何損失事件發生後四十五(45)日內出具的證明；(I)附有有關損失事件的摘要；(Ii)就該損失事件附上恢復計劃；以及 (3)證明該損失收益的淨額應由借款人在收到損失收益後一百八十(180)天內專門用於歸還該受影響的財產；提供如果借款人在不早於該期限結束前四十五(45)天但不遲於該期限結束前三十(30)天遞交借款人的高級職員證書，證明其正在進行經美國能源部事先書面同意，應將這180天的期限延長至該日期，但總計不得超過360天 (360)借款人努力敲定該修復計劃所需的三天。

(D)與網有關的損失的數額，借款人應在收到損失收益後一百八十(180)天內，將該淨額用於修復受影響的財產，或在得到能源部事先書面同意的情況下，向借款人或保薦人償還在收到此類損失收益之前使用股權出資支付的任何修復費用；提供如果借款人以勤勉和真誠的態度執行該修復計劃，則該一百八十(180)天的期限應延長至該日期，但不得超過總計三百多天。借款人努力敲定修復計劃所需的六十(360)天；提供了進一步如果沒有將該淨額的一部分用於修復受影響的財產不會合理地期望(I)減少專案的年化生產能力；(Ii)減少運營收入；或(Iii)增加運營成本，且能源部已收到借款人的高級官員證書在附上美國能源部滿意的上述形式和實質證據後，該淨額中的該部分可在下一個付款日期轉入收入賬戶，以根據賬戶協定進行申請。

(E)就構成門檻損失事項的損失事件所得的任何損失收益淨額而言，指借款人應並應安排附屬擔保人承擔受影響財產的修復工作，並將淨額存入損失收益賬戶(或在得到能源部事先書面同意的情況下，償還借款人或在收到使用股權出資支付的此類損失收益之前的任何維修或補救費用時，贊助商)根據修復計劃支付此類修復費用，前提是且僅當能源部確定，在與獨立工程師協商後，認為：

(I) 這樣的修復計劃在技術上和經濟上都是可行；以及

(Ii) 借款人遵守該修復計劃及該等其他條件，以及能源部認為在這種情況下適當的要求。

如果能源部以書面形式通知借款人它不這樣批准如果借款人打算根據恢復計劃運用損失收益，能源部可酌情給予借款人再次提交恢復計劃供能源部審查的機會(與《獨立報》磋商)。工程師)，或者，如果沒有提供這種進一步的機會，借款人應以其他方式迅速交付關於相關損失收益的預付款選擇通知部分 3.05（c） (強制預付款)，並依此將該損失收益用於強制性預付款。

(F) 方面下列任何損失事件：(I)不構成門檻損失事件；或(Ii)構成門檻損失事件，且能源部已根據下列規定同意恢復計劃部分*7.04(E) (丟失的情況下如上，借款人應於10日(10日)^日)每個月的營業日，直至完成該修復工作，並且執行該修復的承包商已全額支付，向抵押品代理和能源部交付以下款項：

(I) 修復工作的詳細摘要與上個月的任何此類修復計劃有關的執行，以及隨後到期和應支付的分項費用，以及所有發票的副本，有條件的(僅在付款時)免除承包商的留置權執行此類修復、花費的資金與預算的比較、按計劃完成的修復工作的最新情況以及能源部就該修復計劃合理要求的其他資訊和文件；以及


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				《貸款與償還安排協定》

(Ii) 建議的資金提款/轉賬憑證，要求抵押品代理人支付給履行該等賠償金額的承包商，該等賠償金額構成存放在損失收益賬戶中的損失收益，其金額分別為當時應支付給該等承包商的金額。

(G)發生下列任何情況時的：(I)任何修復已完成(經《獨立報》書面確認) 工程師)、(Ii)未按照依據本協定的修復計劃進行修復部分 7.04 (丟失的情況下)，而借款人沒有按照以下規定遞交預付款選舉通知條款（e）上圖和部分 3.05（c） (強制預付款)、(Iii)與不構成損失門檻事件的任何損失事件有關的恢復沒有在一年內完成在收到損失收益或美國能源部書面同意的其他期限後180天內，美國能源部有權指示抵押品代理人使用構成存款損失收益的任何金額在損失收益賬戶中預付第二日的預付款(2^nd)收到此類指示後的營業日，根據部分*3.05(C)) (強制提前還款)，但如該等收益可依據下列規定存入收入賬戶，則屬例外部分 7.04（d） (丟失的情況下); 提供如果借款人繼續進行如果您盡職且真誠地執行該修復計劃，則該一百八十(180)天期限應延長至下列日期，但總計不得超過360(360)天借款人努力敲定這樣的修復計劃。

部分 7.05 進一步的保證；創造論擔保物權制度的完善.

(A)借款人須並須安排附屬擔保人簽立及( ) 應美國能源部或抵押代理人的合理要求，不時交付其他必要或可取的檔案，或美國能源部和抵押代理人可能合理要求的其他檔案，費用由借款人承擔交易檔案授予或規定的能源部和抵押品代理人的權利和補救措施，並完成交易檔案中設想的交易。

(B)借款人須，並應安排附屬擔保人自費採取一切已經或將會是的行動。美國能源部或抵押品代理人要求建立、維持、保護、完善和繼續完善擔保檔案所設定的擔保當事人的第一優先權(受允許留置權的約束)。抵押品，並應及時通知任何此類行動的必要性，連同執行形式的文書，以及可能需要或合理要求的其他資訊，使任何適當的擔保當事人能夠實施任何此類行動。

部分 7.06 勤奮的專案建設；[編輯-認真有偏見的].

(A) 借款人須建造和完成工程專案，或安排建造和完成工程專案根據主要專案檔案、綜合專案進度表和當時的施工預算，在所有實質性方面勤奮工作。


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				《貸款與償還安排協定》

(B) [編輯-嚴重偏見]

部分 7.07 合同補救措施.

(A)借款人應，並應促使附屬擔保人，努力尋求其可利用的一切合同補救辦法，以促使各主要專案參與方在所有實質性方面遵守適用的主要專案合同條款，並在所有重要方面開展其財產、業務和運營；以及

(B) [編輯-嚴重偏見]

部分 7.08 稅項、關稅、開支及負債.

(A) 借款人須並須安排附屬擔保人在付款到期日期或之前付款或安排付款： (I)支付在交易的執行、簽發、交付、登記或公證或交易的合法性、有效性或可執行性方面或與之相關的所有稅費(包括印花稅)、擔保交易方費用或其他費用檔案(不包括根據允許的競賽條件提出異議的稅收和就FFB的轉讓徵收的稅收)；[編輯-嚴重有損]；以及(Ii)所有索賠、徵稅或對已經到期和應付的、已經或如果沒有支付的款項的負債(包括對勞動力、服務、材料和用品的索賠)，可以合理地預期成為對財產的留置權(許可留置權除外) 借款人或附屬擔保人(或其任何部分)。

(B) 借款人須並須安排附屬擔保人- 提交適用法律要求其提交的所有重要納稅申報單(受適用延期的限制)，並應在應繳稅款之日或之前繳納或促使繳納：(I)根據此類納稅申報單；及(Ii)其須繳交的所有其他重要稅項及評稅(根據經準許的競賽條件提出競逐的稅項除外)。

(D) 借款人承認並同意，並應促使附屬擔保人、保薦人和直接母公司中的每一人承認並同意能源部簽署和交付本協定，包括能源部對專案成本是否符合條件的確定，(I)不損害或以其他方式對以下方面具有任何約束力美國國稅局、美國財政部或法院根據《守則》就本專案或其任何部分的課稅基礎所作的任何決定，以及(Ii)不構成且與此人或專案是否已遵守或將遵守聯邦稅法無關。借款人承認並同意，並應促使附屬擔保人、保薦人和直接母公司同意，該人不得使用能源部簽署和交付本協定或能源部在審議申請期間生成的檔案來證明或證明其遵守了根據行政或司法程序中的國內稅法。

部分 7.09 的表現義務.

(A)借款人應，並應促使附屬擔保人履行和遵守所有(I)[ -嚴重偏見]和(2)在任何不是重大專案檔案的專案檔案中違反其契諾和義務，如果不這樣做可以合理地預期會產生實質性的不利影響。


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				《貸款與償還安排協定》

(B) 借款人應，並應促使附屬擔保人取得所有採取商業上合理和必要的行動，以防止終止、暫停、取消或重大修改任何融資檔案、[編輯-嚴重損害]或任何專案檔案(任何專案除外不屬於重大專案檔案的檔案，除非(I)任何融資檔案到期，[編輯--嚴重編輯]，否則不能合理地預期不這樣做會產生重大不利影響有損]或任何專案檔案按照其條款，而不是由於違反或違約；以及(Ii)終止或取消借款人在本協定允許的情況下替換的任何專案檔案。

部分 7.10 所得款項用途。借款人應並應安排附屬擔保人：按照以下規定使用每筆預付款的收益第2.04(D)節 (收益的支出)及融資檔案的其他條款和條件，且不違反任何適用法律、交易檔案或 [編輯-嚴重偏見]。能源部和聯盟儲蓄銀行對任何預付款收益的使用都不承擔任何責任。

部分 7.11 簿冊、紀錄及視察.

(A) 借款人應並應促使附屬擔保人：

(I) 保持適當的記錄和賬簿，其中完整、真實和正確的條目符合指定的就與這種借款人實體的業務和活動有關的所有交易和交易制定標準和所有適用法律；

(2) 保持適當的內部控制、報告系統、資訊技術系統和成本控制系統，旨在確保此類借款人實體履行融資檔案規定的義務，並：

(A) ，以監督這種借款人實體的財務業務，包括其現金管理、會計和財務報告；

(B) [編輯--嚴重偏見]；

(D) ，用於保存必要的記錄，以促進有效和準確的審計和業績根據計劃要求對專案進行評估；以及

(E) ，用於遵守證券、公司和其他有關通過道德準則和審計師獨立性的適用法律；以及

(Iii) 記錄、儲存、使用其獨有和直接控制的手段(包括任何電子、機械或攝影過程，無論是否電腦化)維護和操作其記錄、系統、控制、數據和資訊(包括所有通往和離開那裡的途徑)。

(B) 借款人應並應促使附屬擔保人：

(I) 與擔保方和擔保方顧問就專案進行磋商和合作。合理要求；

(Ii)在合理通知下，在正常營業時間內的合理時間內，以及在所有情況下，符合所有適用的專案現場安全要求和政策的情況


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				《貸款與償還安排協定》

向擔保當事人的官員和指定代表、前述任何代理人、主計長和擔保當事人顧問(A)提供訪問任何借款人和附屬擔保人的有關簿冊、檔案、檔案和記錄，以供審計、審查、檢查和監督之用，以審查和討論借款人和附屬擔保人的事務、財務和帳目附屬擔保人與借款人和附屬擔保人的代表，(B)享有專案要求所要求的訪問權利，包括進入專案現場和附屬設施(並允許官員以及指定的擔保當事人和總審計長代表，與借款人和附屬擔保人討論借款人和附屬擔保人的事務、財務和帳目 (C)享有訪問和視察專案以及借款人或附屬擔保人的任何其他設施和財產的其他訪問權；

(Iii) 為下述檢查提供適當的設施第（ii）條，並複製副本(請參閱借款人費用)應接受此類檢查的任何記錄；以及

(Iv) ，但須受借款人對機密資訊和商業祕密的保護部分 7.02（b） (專案知識產權的保護)，提供與專案有關的所有資訊，包括所有專利，借款人或附屬擔保人擁有或控制的、或許可借款人或附屬擔保人使用的技術和專有權利，啟動，為確定技術進步、財務狀況的穩健性、管理的穩定性、是否符合環境法、健康狀況是否充分以及是否符合環境法規，合理必要的專案的調試、運營或維護與本專案有關的安全條件和所有其他事項。

(I) [編輯-嚴重偏見]

(D)借款人應以書面形式向其外部審計師和審計委員會披露，並應迅速但無論如何不遲於在五(5)個工作日內，向美國能源部提供副本：

(I) 任何重大缺陷和材料財務報告內部控制的設計或運作存在缺陷，有可能對其記錄、處理、匯總和報告財務資訊的能力產生不利影響；以及

(Ii) 任何欺詐行為，不論是否重大，涉及管理層或其他在其對財務報告的內部控制。

(E) 借款人應保留與下列支出有關的所有記錄 (I)預支之日，即該等支出預支後五(5)年之日及(Ii)專案完成之日，兩者中以較遲者為準。

部分 7.12 遵守適用法律.

(A) 借款人須遵守並安排附屬擔保人遵守並處理其業務、營運、資產、設備、財產、承租權和其他設施(包括專案)，受條款（b）以下，在所有實質性方面遵守所有環境法，[編輯-嚴重有損]和所有其他適用法律(包括證券法(包括規則S-K(美國證券交易委員會的13：00))。


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				《貸款與償還安排協定》

(B) 借款人應並應促使附屬擔保人遵守所有所有反腐敗法、反洗錢法和所有制裁的適用要求，並保持適當的運營和信貸政策和程式(包括“瞭解您的客戶”和反洗錢洗錢政策)以確保，除其他適當的信用、風險和與之相關的利益衝突管理。

部分 7.13 符合計劃要求。借款人應，並應促使附屬擔保人遵守與本專案有關的所有計劃要求。

部分 7.14 賬戶；現金存款.

(A) 借款人應保存或安排保存完全有效和有效的每個專案賬目和公司根據賬戶協定及相關融資檔案的條款，賬戶及存入賬戶的金額。

(B)借款人須，並須安排附屬擔保人，指示每名向賬戶或為其賬戶匯入現金的人借款人鬚根據帳戶協定的條款存入該等現金。

(C)借款人須，並須安排附屬擔保人根據賬戶協定的條款，將其收到的或第三方代表其收到的任何金額匯給抵押品代理人，以便存入。

第7.15節 [編輯-嚴重偏見]

部分 7.16 填海債券。借款人應按下列要求維持每份填海保證金根據適用法律，任何時候內華達州有關該礦場的法律均須遵守，並應並應促使附屬擔保人履行適用法律下的所有其他復墾義務。

部分 7.17 瞭解您的客戶資訊。借款人應，並應促使子公司擔保人向美國能源部、抵押品代理和託管銀行提供美國能源部、抵押品代理或託管銀行根據或與國際合規指令和反洗錢有關的任何合理要求的資訊洗錢法，包括與在執行日期後輸入任何其他重大專案檔案或其他專案檔案有關的法律。

部分 7.18 《戴維斯-培根法案》.

(A)借款人應遵守，並應促使附屬擔保人遵守(並應確保每一合同當事人遵守) 戴維斯-培根法案的要求。

(B) 借款人應維護美國能源部可訪問的電子認證工資單系統借款人應系統地審查借款人為自己的勞動者和機械師保存的經認證的每週工資記錄，以及借款人為任何借款人實體和DBA合同方的勞動者和機械師所收到的每週工資記錄。

(C)借款人應向能源部指定並確定一個聯絡點，負責確保遵守《戴維斯-培根法案》的要求。此人將向能源部提供任何合理要求的資訊，以支持能源部的《戴維斯-培根法案》合規監測工作。借款人應以書面形式通知美國能源部本合同的變更人。


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				《貸款與償還安排協定》

(D) 借款人在收到任何投訴時，應立即以書面通知能源部與相關不遵守根據《戴維斯-培根法》，或在對經認證的工資記錄進行系統審查的過程中發現借款人合理地認為屬於這種情況的事件不遵守在每一種情況下，借款人都不能自行解決，並應向能源部(I)提交申訴或書面摘要不合規 (Ii)借款人對該投訴或該事件的調查摘要；及(Iii)有關經核證的薪酬紀錄。

(E)借款人保存的認證薪資記錄應在工作完成後保存三(3)年。這個借款人應在必要時向能源部和能源部提供此類記錄，並應要求對現行工資要求的遵守情況進行調查或審計。借款人保存的經核證的工資記錄應為根據《資訊自由法》(《美國法典》第5編第552條)考慮聯邦政府的記錄。借款人應在收到美國能源部提出的此類記錄請求後五(5)個工作日內向能源部提供此類記錄。

(F) 借款人應盡商業上合理的努力，促使每個DBA合規事務承包商修復每個適用的 DBA合規性問題。當DBA合規事項承包商真誠地對DOL的以下裁決提出上訴時，可以暫停此類努力不合規。

(G)在每個月結束後十(10)個工作日內，在解決任何資料庫管理局合規性問題之前進行完全治癒到DOL滿意的程度或以其他方式最終解決借款人或DBA合同方的有利條件時，借款人應：

(I) 向能源部通報尚未如此解決或最終解決的每個資料庫管理員合規性問題的具體細節，以及描述其和適用的DBA Compliance Matter承包商為促使DBA Compliance Matter承包商遵守作為此類爭議主題的《戴維斯-培根法》要求所採取的商業合理努力，或

(Ii) 通知能源部，適用的資料庫管理局合規事項承包商已提出上訴，並正在努力起訴這一上訴，出於善意，美國司法部裁定DBA合規事項承包商未能遵守導致該DBA合規問題的《戴維斯-培根法》要求。

部分 7.19 遊說限制。借款人應，並應促使附屬擔保人遵守經修訂的《美國法典》第31篇第1352節的所有要求，包括借款人或其任何附屬公司不得用任何墊款收益支付任何人影響或試圖影響任何聯盟機構的官員或僱員，美國國會議員，美國國會官員或僱員，或國會議員的僱員，與發放貸款或《美國法典》第31節所述的任何其他行動有關的官員或僱員 1352(A)(2)。

部分 7.20 貨運特許權法案.

(A) 借款人應遵守經修訂的1954年《貨物優先權法》，並應促使輔助擔保人遵守所有與該專案有關的執行條例，除非它與美國海事局就這種遵守達成了一項協定，在這種情況下，它應遵守這種協定。

(B)在不限制前述規定的一般性的原則下，以及除非借款人已與美國訂立協定，否則為海事局免除下列義務的，借款人應當向能源部交付：

(I) 編號遲於每個季度報告日期，證明(A)或至少[編輯-商業敏感資訊]的CPA貨物將從每個裝貨港私下運輸到適用的卸貨港擁有的懸掛美國國旗的商船；或(B)私人擁有的懸掛美國國旗的商船無法運輸這種數量的CPA貨物；以及


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(Ii)在將任何CPA貨物交付給適用的公司後立即承運人，但不遲於(A)向美國海事局交付貨物之日；及(B)如貨物源自美國以外，則為三十(30)個工作日該術語在第46 C.F.R.381.7)或(Y)條中使用，在發運自美國境內的貨物時，在裝船任何CPA貨物之日後的二十(20)天內， “車載”商業海洋提單每批CPA貨物均以英文填寫。

部分 7.21 SAM註冊。借款人應維護其SAM資料庫註冊泰晤士報。

部分 7.22 ERISA.

(A)借款人應，且借款人應安排附屬擔保人及其各自的關聯公司維持在實質上符合任何此類員工福利計劃、ERISA、《守則》和所有其他適用法律的條款的情況下，現有的或可能不時產生的所有員工福利計劃；以及

(B)借款人應，且借款人應安排附屬擔保人及其各自的聯屬公司、訂立或及時向所有僱員福利計劃繳款，並就養卹金計劃和多僱主計劃作出足夠數額的繳費，以符合《僱員補償和再投資法案》第302和303條以及第412和第412條的要求 430如果不這樣做，可以合理地預期會產生實質性的不利影響。

第7.23節 [編輯-嚴重偏見]

部分 7.24 大眾宣傳片。借款人應與能源部就下列事項進行協調：

(A) 任何借款人實體關於貸款或本協定預期的交易的任何公開公告，或其他融資檔案；

(B) 借款人隨後就年內重大發展作出的任何公告專案情況(包括破土動工儀式、礦山和/或加工設施投產等)；以及

提供本公約不適用於廣告，也不限制借款人的下列公告：

(I) 不涉及專案或能源部為其提供資金；

(2)適用法律或國家證券交易所規則要求；或

(3) 通常向政府當局提出。


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				《貸款與償還安排協定》

部分 7.25 破產距離遙遠。這個借款人應並應促使附屬擔保人確保其在任何時候都是一個遠離破產的單一目的實體，並應採取一切必要措施以維持其獨立於任何其他實體的公司存在。借款人實體。

部分 7.26 被禁制者和被禁制者.

(A)如借款人或附屬擔保人的任何主要人士(不論是否透過轉讓或其他方式)成為被禁止的借款人應在借款人知道或應當知道該負責人已知或應當知道之日起三十(30)日內，將該負責人免職或由能源部合理接受的個人或實體替換。個人成為被禁止的人或被禁止進入的人。

(B)如有任何借款人實體(借款人及附屬公司除外)，則為擔保人)或任何主要專案參與者或其各自的任何負責人在實際獲知以下情況後三十(30)日內成為被禁止人或被除名的人(無論是否通過轉移) 如果借款人已成為被禁止的人或被禁止的人，借款人應與能源部進行並繼續真誠地討論撤換或替換該人，或者，如果撤換或替換不合理，則繼續與能源部進行討論。可行的，實施能源部可以接受的其他緩解措施。

部分 7.27 國際合規指令.

(A) 如借款人或附屬擔保人的任何主要人士未能遵守任何國際合規指令，借款人應在借款人知道或應該知道該違規行為之日起三十(30)日內，撤換或由能源部合理接受的個人或實體替換該負責人；提供在這種情況下，如果負責人沒有遵守任何國際合規指令，借款人根據本規定進行的免職或更換部分*7.27(A) (國際合規指令)將發生僅限於適用制裁或外國資產管制處以其他方式授權的範圍內。

(B)如有任何借款人實體( 除外) 借款人和附屬擔保人)或任何主要專案參與者或其各自的任何負責人未能遵守任何適用的國際合規指令時，借款人應在三十(30)日內實際獲知該人未能遵守、參與並繼續與能源部就撤換或更換該人進行真誠討論，或者，如果這種撤換或更換不合理地可行，實施其他緩解措施。

部分 7.28 運營計劃；運營.

(A)借款人應，並應促使輔助擔保人安排該專案，或該專案中已有的部分開始商業運營，根據當時有效的運營計劃在所有實質性方面運營。借款人應並應促使副擔保人按照所有材料進行專案的運作包括融資檔案和主要專案檔案、運營計劃、採礦計劃、運營與維護預算、適用法律、[編輯-嚴重偏見]和審慎的行業實踐。


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				《貸款與償還安排協定》

(B) 借款人須並須安排附屬擔保人擁有、維持、維修和更換(或安排擁有、維護、修理和更換)專案運營和維護所合理需要的所有設備、備件和庫存，並根據融資檔案和主要專案檔案、作業計劃、採礦計劃、適用法律、[編輯--嚴重有害]和審慎的行業做法。

第7.29節 [編輯-嚴重偏見]

部分 7.30 接受和接受初創企業測試.

(A) 借款人應與能源部和獨立工程師協商，並向他們提供或安排向他們提供合理的通知關於與以下內容有關的規定啟動根據施工合同對專案和設備進行測試。

(B)借款人應向獨立工程師提供觀察的機會啟動並對該專案進行測試。

(C)借款人應迅速，但無論如何不得( ) 在收到後五(5)個工作日內，向能源部和獨立工程師提供借款人收到的與下列任何事項相關的任何數據或報告啟動和測試專案的一部分。

部分 7.31 普哈卡。借款人應，並應促使子公司擔保人須確保：(A)根據《聯盟法規》第18 C.366.3節的規定，其不受或不受PUHCA規定的“控股公司”的監管；或(B)其已將其“控股公司”的地位通知聯盟經濟、社會和文化權利委員會根據第18 C.F.R.第366.4節規定的“公司”或根據第18 C.F.R.第366.1節規定的“聯營公司”，並且實質上遵守PUHCA、FPA和FERC的所有相關要求。此外，借款人應並應促使附屬擔保人確保(I)不受或不受“公用事業”、“公共服務公司”和/或“公共服務公司”的費率、財務和/或組織監管，以及根據專案所在的美國任何州或地區的法律，“電力公司”或類似實體(提供借款人和每個其他借款人實體受或可能受公用事業委員會的合同或營銷)或(Ii)遵守該費率、財務和/或組織規定，並在所有實質性方面符合美國有關州或領土的法律，以及 PUCN的規定。

部分 7.32 利息監管。借款人應匯款，或根據FFB檔案，將建設賬戶和任何適用的準備金賬戶中的任何預付款收益投資所賺取的利息，超過該等預付款收益的應計利息，向FFB匯款。

第7.33節 [編輯-嚴重偏見]

第7.34節 [編輯-嚴重偏見]


		57		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

第八條

資訊契約

借款人特此同意，在發佈日期之前：

部分 8.01 財務報表。借款人應自費提供或安排以可接受的交付方式(除非另有說明)提供給能源部，如果FFB或能源部代表FFB提出要求，則通過電子郵件向FFB提供以下物品，並在需要時提供簽名複印件：

(A) 年度財務報表。關於借款人、直接父母和，直到贊助商截止日期，發起人，但無論如何在該人的財政年度結束後九十(90)天內：

(I)該借款人實體該財政年度的財務報表((X)就借款人和保薦人而言，在綜合基礎上進行審計，以及(Y)(就直接母公司而言，未經審計且採用摘要格式)；

(Ii) 所要求的每份合規證書部分 8.01（c） (合規證書)；和

(3) [編輯--嚴重帶有偏見]

(B) 季度財務報表。關於借款人、直接父母和，直到贊助商截止在借款人和直接母公司的情況下，發起人應在借款人和直接母公司的每個財政季度結束後六十(60)天內儘快出具保證人實體的財政年度；和(Y)就發起人而言，為發起人財政年度前三個財政季度結束後四十五(45)天和第四財政季度結束後六十天贊助商的財政年度：

(I)該借款人實體該財政季度的未經審計財務報表((X) 就借款人和保薦人而言，與其各自的子公司在合併的基礎上編制(Y)(就直接母公司而言，以摘要格式編制)；以及

(Ii) 所要求的每份合規證書部分*8.01(C) (合規證書).

(c) 合規證書。與根據下列任何一項交付財務報表或其他資訊同時進行部分 8.01（a） (年度財務報表)至(c) (合規證書)、證書(a“合規證明“)有關借款人實體的一名財務幹事基本上以所附的形式表現出 I (合規證書格式)，該證書應：

(I) 證明沒有發生任何違約或違約事件，或如果無法進行此類認證，則證明其性質和這種違約或違約事件的存續期，以及該借款人實體已採取或擬採取的糾正行動；

(Ii) 列出令能源部滿意的合理詳細計算，以顯示(A)在下列情況下是否有效借款人，它符合[編輯-嚴重有損]和(B)就保薦人而言，它符合第7.01節(財務契諾關聯支持協定)；以及

(Iii)在與年度財務報表同時交付的每個符合證書的情況下，部分 8.01（a） (年度財務報表):

(A) 證明該等財務報表在所有重要方面都公平地反映了借款人實體在所示日期的財務狀況及其在所示期間的經營結果和現金流量，在每一種情況下都符合在與前幾年一致的基礎上採用指定標準；


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				《貸款與償還安排協定》

(B) 或者確認沒有重大變化自其日期或根據本協定交付的最新證書的日期以來，本文件所附的附表中所列的資訊部分 8.01 (財務報表)或如果這樣的確認不能作出該等更改，並確定該等更改；及

部分 8.02 報告。借款人應自費提供或促使以可接受的交付方式提供給能源部，如果FFB或美國能源部代表FFB提出要求，則通過電子郵件向FFB提供，如有需要，應提供簽名複印件，每種情況下均以以下形式和令能源部滿意的實質內容：

(A) 年度報告。就借款人的每個財政年度而言，[經修訂- 嚴重偏見]，一份綜合性的年度報告(“總而言之年度報告“)，由借款人的一名負責人員核證，基本上採用所附表格如下：表現出 J (專線巴士的格式年報)到此，列出以下內容，包括用於生成其中提供的資訊的所有重要計算和假設，以及標記為反映與前一年向能源部提交的綜合年度報告：

(I) 更新的運營與維護預算緊隨其後的四(4)個財政季度，按照[編輯-嚴重有損]的規定並在其中規定的時間範圍內編制和交付，除其他事項外，還附有關於過去十二個季度的報告 (12)專案生產月份、運營成本和資本支出，以及緊隨其後的四(4)個財政季度的預期資本支出預測；

(2) [編輯--嚴重偏見]；

(Iii) 銷售和市場推廣計劃，基本上採用本合同所附格式為附件K (銷售形式及營銷計劃)，並附上一份報告，說明承購安排的狀況，包括關於#號檔案所述事項的情況部分*8.03(H) (通知)，每一項都將在形式和實質上能源部相當滿意；

(Iv) 更新的礦場平面圖，基本上採用本文件所附的形式展品 L (礦場圖則格式)，並附上一份報告，說明與當時核准的地雷計劃的內容相比，在形式和實質上令能源部合理滿意的變化；

(V)更新資產登記冊，列出並描述與專案有關的所有有形資產的賬面淨值以及構成抵押品的任何其他資產，包括來自借款人經審計的財務報表的庫存、廠房、財產和設備；以及

(Vi) 美國能源部可能合理要求的其他資訊。

(B) 季報。就借款人的每個財政季度而言，不遲於借款人的未經審計的季度財務報表是根據部分 8.01（b）


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				《貸款與償還安排協定》

(季度財務報表)(該日期為“季度報告日期)，季度證書(每張，一張)季度證書“)一個負責任的人借款人的高級職員，實質上以所附的表格表現出 M (季度證書格式)，並在形式和實質上令能源部滿意，列出以下內容幷包括所有材料用於生成其中提供的資訊的計算和假設：

(I) 公司的財務表現上一財政季度和本財政年度迄今的專案，以及以下各項的比較：

(A)專案完成日期之前開始的任何財政季度的任何季度證書的，在該財政季度內實際發生的專案成本與當時適用的施工預算中為該期間規定的金額相比較，並分析與該專案有關的施工成本差異借款人對管理任何成本超領的建議方法和解決方案；以及

(B)任何季度證書的對於在重大完成日期或之後開始的任何財政季度，在該財政季度內實際發生的運營成本與當時適用的運營與維護預算中為該期間規定的金額相比，以及與當時適用的運維預算進行比較的成本差異分析(如果有)以及借款人為管理任何成本超領而建議的方法和解決方案；

(2) [編輯--嚴重偏見]；

(Iii)從基本完成日期起及之後的，對照已交付的銷售和營銷計劃的進度報告根據綜合年報；

(Iv)與須交付的任何季度證書有關的在專案完成日期之前開始的任何財政季度：

(A)借款人的認證在上一財政季度內與專案有關的任何專案里程碑的實現情況，以及能源部滿意的證據，證明該等專案里程碑已經實現(除非該等資訊符合預先請求)；應理解，如果借款人出於任何原因預期不能實現任何預計的專案里程碑，則對預期失敗的原因的描述也應披露；及

(B) 證明該財政季度的預付款收益用於償還借款人已發生並已支付或已被借款人用來支付借款人所發生的此類合格專案費用的借款人，或者，如果尚未發生或支付，合理地預計不遲於 (X)發票或(Y)令能源部滿意的其他證明文件證明的相關預付款日期後九十(90)天；以及

(V)自基本完工日期起及之後的、形式和實質均令能源部滿意的營運報告；關於專案的運營績效和維護(包括該財政季度每個月期間專案運營績效和維護的描述以及關鍵人員的最新情況)，政府和環境合規性報告。


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				《貸款與償還安排協定》

(I) (A)不遲於每個財政年度結束後九十(90)天借款人在專案完成日期或之前發生，以及(B)在專案完成日期，以下列形式提交的建築勞動力報告附件N (建造業勞動力報告表格);

(Ii)借款人的每一財政年度結束後九十(90)天內的基本完成日期，操作和維護員工隊伍報告，格式為證據O (操作和維護員工隊伍報告表格）;和

(3)不遲於借款人每個財政年度結束後九十(90)天內的，即社區福利計劃和Justice40年度報告，格式為附件P (社區福利計劃表格及司法機構40週年報告)(每個，一個“社區福利計劃與司法40年度報告」）;和

(4) 美國能源部可能要求的其他勞工和社區資訊。

(d) 月報。每月月底後二十(20)個工作日內：

(I)自實質竣工日期起至工程竣工日期止的，每月報告，並附上借款人的高級人員證明書，其形式主要為表現出 Q (月票的格式)，該報告應包括(A)對賬聲明(可通過管理層提交分類賬)列明運營與維護預算中任何專案超出該專案的任何支出，以及運營與維護預算中從一個專案到另一個專案的任何重新分配，以及(B)形式和實質令人滿意的經營報告向能源部介紹專案的運行情況和維護情況(包括對專案的運行情況和維護情況的描述以及對關鍵人員的更新)；

(Ii)專案完成日期前的，一份附有高級船員證書的施工進度報告借款人的基本形式為表現出 R (施工進度月報格式)，闡述了：

(A) 更新綜合專案時間表、2級時間表和關鍵人員；

(B) a report：(1)立即總結髮起人股權募集活動的結果上一財政季度；(2)預測未來四(4)個財政季度的預期股本募集；以及(3)展示基本股本承諾的貢獻，每種情況下，根據結構預算、基本情況財務模式和採礦計劃；以及

(E) 每月重大專案檔案報告.

(I)在專案完成日期之前按月提交，借款人收到後應立即按月提交承購方根據《關於開始商業生產的承購協定》(其定義)提供的最新情況。


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				《貸款與償還安排協定》

(Ii)借款人收到後立即按月提交的，礦商根據採礦協定向借款人提交的月度業績報告。

(F) [編輯--嚴重有偏見的]

部分 8.03 通知.

在任何借款人實體獲得後五(5)個工作日(或下文規定的其他期限)內，應立即獲得借款人應自費，以可接受的交付方式向能源部提供或安排向能源部提供，如果FFB或美國能源部代表FFB提出要求，則通過電子郵件向FFB提供 郵箱：ffb_Admin@ciury.gov，並在必要時附上簽名複印件，書面通知下列事項：

(A) any 構成違約、違約事件或不可抗力事件，指明其性質的事件，以及借款人的負責人的證書，表明借款人已採取或擬採取的步驟補救同樣的做法；

(B) 任何強制性預付款事件的發生；

(D) [編輯--嚴重偏見]；

(E) 任何借款人實體的董事會或其他管理機構的任何變動；

(F)對來自加工設施的任何被拒絕的裝運或產品的保固索賠進行；

(G) 任何違規行為或不履行的合同義務或在該合同義務下的任何違約借款人或附屬擔保人已經或可以合理預期會產生重大不利影響的；

(H)在任何一年期間，通用汽車選擇購買少於[編輯-商業敏感資訊]的產品時，第一階段條款(在承購協定中定義)，(I)在五(5)個工作日內通知這種選擇，以及(Ii)在三十(30)天內提交相應的更換書面計劃根據承購協定產生的收入減少。

(I) 任何ERISA事件的發生，除非發生不能合理地預期這種ERISA事件會造成實質性的不利影響；

(J) 任何正式或非正式的書面形式任何政府當局向借款人提交的重大環境通知、命令、決定、指示或決定，包括該政府當局與借款人一起以書面確定的任何違反環境法的行為一份報告，列明對此採取的補救行動或擬議的補救行動；

(K) 任何與以下有關的意外或事件對環境或人類健康有實質性和不利影響的專案(包括造成嚴重傷害或生命損失的任何此類事故或事件，或在專案中發現任何有害物質根據任何適用的環境法，要求向任何聯盟、州或地府當局報告的專案現場，或根據、在或通過專案現場的釋放或威脅釋放)；

(L) [編輯-嚴重偏見]；


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				《貸款與償還安排協定》

(M) 任何實際或擬議的終止、撤銷或解除(除通過任何重大專案檔案的任何實際或擬議的重大修訂、補充、修改或豁免，或任何重大專案檔案下的任何重大違反[編輯-嚴重有損]；

(N) 任何實際或建議的終止、撤銷或解除(以履行以外的方式)、任何實際或建議的修訂，對任何專案檔案(主要專案檔案除外)的補充、修改或放棄，或在任何情況下的任何違反[編輯-嚴重損害]，如果此類行動已經或可以合理地預期有材料不良反應；

(O) 任何借款人實體根據任何重大專案檔案收到的任何重要通知或報告，包括關於《承購協定》、開始商業化生產和行使MapR延期的通知(每種情況均按其中的定義)；

(P) 一份按照規定交付的每份檔案的副本部分 7.01（c） (維持生存；財產等);

(Q) [編輯--嚴重帶有偏見]

(R) 與專案現場內的不動產和/或專案採礦索賠有關的任何第一階段或第二階段環境現場評估為借款人、其關聯公司或任何第三方編制時(借款人或該關聯公司有權獲得為第三方編制的任何此類第一階段或第二階段環境現場評估)；

(S) 任何關於取消律師資格條例的陳述在作出時是錯誤的或已經變得錯誤的任何資訊情況改變的原因；以及

(T) 任何緊急情況的發生。

部分 8.04 其他信息。借款人應自費提供或安排以可接受的交付方式提供給能源部，如果FFB或能源部代表FFB提出要求，則通過電子郵件向FFB提供以下物品，並在需要時提供簽名複印件：

(A) 專案文檔。沒有限制第九條 (消極契約)，只要可用，但在任何情況下在簽署後十(10)個工作日內，借款人應提供借款人在簽署日期後獲得或簽訂的任何專案檔案的副本(包括為免生疑問，任何短期的承購協定)，以及與任何專案檔案和任何重大專案檔案有關的任何放棄、同意、修改或補充，除非能源部另有指示，否則借款人應同時向能源部交付該副本的交付：

(I) 來自外部律師的習慣法律意見(致擔保當事人) 符合美國能源部滿意的形式和實質的重大專案檔案所屬組織的管轄範圍，如果不同，則在管轄該重大專案檔案的法律管轄的管轄範圍內；以及

(Ii)與主要專案參與方簽署的、形式和實質均令人滿意的全面簽署的直接協定( ) 致能源部。

(B) [編輯-嚴重偏見]


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				《貸款與償還安排協定》

(d) 施工預算、運維預算等。及時且無論如何(I)至少提前三十(30)天根據本合同條款通過對建設預算、主要維護計劃、[編輯-嚴重損害]、年度採礦計劃(定義見《採礦條例》)的任何擬議修正案的副本 (Ii)不遲於簽立後五(5)個營業日內，提交經核證的該等修訂的副本。

(E) 礦產儲量估計.

(I)在向美國證券交易委員會提交表格1304的同時，每年提交一份 --個人財產根據當時的礦產儲量估計，披露保薦人每個財政年度結束時的年度資源和儲量更新。

(Ii) 在向美國證券交易委員會交付之前至少十五(15)個工作日，任何擬議的更新礦產儲量概算應由獨立工程師或借款人的合格人員根據適用的美國證券交易委員會規則進行書面核實，但如果借款人的合格人員不獨立於借款人或其關聯公司，則能源部必須事先提供該合格人員的書面批准。就本條(E)(Ii)而言，如合資格人士認為不存在以下情況，則該合資格人士獨立於借款人在瞭解所有相關事實的情況下，可能會干擾合格人員對準備相關核查的判斷。

(F) [編輯-嚴重偏見]

(G) KYC。在執行日期之前提供的資訊的任何更改，都會導致KYC名單的更改締約方；提供關於作為保薦人股東的實體的資訊應限於保薦人可公開獲得或以其他方式獲得的資訊。

(H) 其他信息。應要求及時提供能源部合理要求的其他資訊或檔案。

第8.05節 [編輯-嚴重偏見]

部分 8.06 整治方案。在下列情況下：

(A) 借款人未能達到綜合專案進度表中的重要里程碑；

(B)在專案完成日期(在任何適用的計算日期確定)之後發生的任何12個月期間的，任何與基本情況財務模式中提出的生產假設相比，專案未能滿足至少[編輯--嚴重有損]生產能力；

(D) 從償債儲備金賬戶中提取的任何款項借款人在三十(30)天內未得到補充；


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				《貸款與償還安排協定》

則在每種情況下，借款人應：

(I) 立即通知能源部及其抵押品代理人：

(Ii) 在三十(30)天內提交補救計劃，列出借款人將採取的擬議步驟以能源部可接受的方式處理此類事件，並在此後每月提交報告，說明借款人執行補救計劃和遵守其條款的情況；

(Iii) 安排相關代表和外部顧問與獨立工程師能源部會面並進行磋商，及其其他有擔保的締約方顧問關於補救計劃的內容和在滿足其條款方面的進展情況；以及

(4) 迅速提供能源部可能要求的其他資訊或檔案；

提供為免生疑問，根據第8.06節交付的任何補救計劃不應構成對任何違約或違約事件。

第九條

消極契約

這個借款人特此同意，在發佈日期之前：

第9.01節對經營的限制.

(A) 正常的行為方式；沒有其他事務.除非附表6.13(A) (允許添加其他內容活動)，借款人不得，並應促使附屬擔保人：

(I) 從事任何業務專案的取得、擁有權、設計、開發、建造、融資、實施、竣工、運營和維護，以及按照交易單據；

(Ii) 採取任何可合理預期導致重大變更的行動其業務性質或專案的性質或範圍(包括專案的任何擴展)；提供, 能源部承認：(A)借款人目前有開發第二階段的計劃(如承購中所定義協定)，(B)貸款的任何部分不得用於為第二階段提供資金，以及(C)能源部應審查借款人要求的對本公約的任何修正案或例外情況(以及一般的融資檔案 (包括對借款人要求的債務和資本支出的限制)，在任何此類情況下，應事先徵得美國能源部的書面同意(由美國能源部自行決定)；

(3) 更改名稱或採取可能對擔保檔案設定的留置權產生不利影響的任何其他行動；或

(Iv) 未能維持其存在及其繼續經營業務的權利。

(B) 其他交易.

(I) 借款人不得直接或間接：


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(A) 在沒有事先許可的情況下簽訂任何額外的重大專案檔案能源部的書面同意，但在與之相關的替代合同條件得到滿足的範圍內，任何替代合同除外；

(B) 同意任何重大專案檔案中的任何條款或條款對相關借款人實體的有能力將其權利和義務作為抵押品轉讓，或向任何主要專案參與方提供權利，使任何重大專案檔案直接或間接因下列原因而終止或遭受重大損害違約、違約事件或根據融資檔案行使補救措施；

(D) 與任何人(包括任何關聯公司)達成任何交易或一系列關聯交易，而不是 (1)在正常業務過程中和在正常交易基礎，或(2)融資檔案以其他方式允許的；或

(E) 設立任何獨家和獨家的採購或銷售機構，或進行任何交易，借款人或可以合理地期望附屬擔保人為他人的產品或服務支付高於公平市場價值的價格；以及

(Ii) 借款人應促使附屬擔保人不直接或間接地訂立任何合同或融資檔案以外的協定。

(I) 直接或間接同意任何轉讓、暫停、終止或撤銷，或放棄任何權利同意與任何重大專案檔案有關的任何轉讓、暫停、終止或撤銷，或轉讓其在任何重大專案檔案下的任何職責或義務；[編輯-嚴重偏見];

(Ii) 直接或間接同意任何實質性的修訂、修改、補充、同意或放棄，或放棄任何同意對任何重大專案檔案進行任何實質性修訂、修改、補充或放棄任何權利的權利[編輯-嚴重偏見];

(Iii) 直接或間接同意任何轉讓、修訂、修改、暫停、終止、撤銷、補充、同意或放棄，或放棄同意任何轉讓、修訂、修改、暫停、終止、撤銷、補充或放棄有關任何權利的權利，或轉讓任何相應的職責或義務任何專案檔案(主要專案檔案除外)，除非該等修訂、修改、終止、補充或豁免[編輯-嚴重偏見]不能合理地期望:

(A) [編輯-嚴重偏見];


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				《貸款與償還安排協定》

(B) [編輯-嚴重偏見];或

(4) 訂立任何協定，但不包括任何限制其修改或其他能力的融資檔案修改任何重大專案文檔；

(V) 給予或拒絕任何實質性同意或批准，或行使任何選擇權或根據主要專案檔案的規定採取或拒絕採取任何其他重大行動，而這些行動是按照綜合專案進度計劃進行專案或遵守借款人的本協定項下的平權義務；以及

(Vi) 任命任何人為加工設施的經營者而不是借款人。

(d) 委員會.

(I) 借款人不得支付：

(A) 任何佣金或費用給任何聯屬公司，以提供擔保、反擔保或其他信貸支持借款人或附屬擔保人承擔的與本專案有關的合同義務(下列規定除外條款（B）)；或

(B)向任何聯屬公司收取任何與發展、建造、融資或營運有關或與該等發展、建造、融資或營運有關的費用( ) 專案的費用，包括工資、獎金、佣金、管理費、諮詢費和技術援助費；提供這一規定不排除借款人(1)向其僱員支付工資和獎金或任何其他借款人實體的僱員；或(2)根據重大專案檔案向其他借款人實體付款；在每種情況下，均與綜合專案時間表、礦山計劃和當時適用的建築預算或運營與維護預算(視屬何情況而定)；及

(Ii) 借款人應促使附屬公司擔保人不得向任何關聯公司支付任何佣金或費用。

(E) [編輯-嚴重偏見]:

(F) 帳戶。借款人不得設立或維持任何銀行賬戶，也不得促使附屬擔保人設立或維持任何銀行賬戶。除專案帳目和公司帳目外。

(G) 分配。除專案檔案的轉讓外 [編輯-嚴重偏見]抵押品代理人作為擔保當事人利益的擔保，借款人不得、也不得致使附屬擔保人不得轉讓或以其他方式轉讓其在下列任何一項下的權利交易單據[編輯-嚴重偏見]對任何人來說。

(H) 授權書。借款人不得、亦不得安排附屬擔保人不得向任何人授予任何授權書或類似授權書，但下列情況除外：

(I)在正常業務過程中向其高級人員、董事或僱員提供；或


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(Ii)與授予有擔保的人的準許留置權有關的派對。

(i) 附屬擔保人的活動。不以任何方式限制本協定的任何其他條款或其他融資檔案，

(I) 借款人應促使附屬擔保人不訂立任何除以下情況外的業務、運營或活動：

(A) 所有權和維護(但不包括開發或維護) 開採)KVP採礦權；

(B) 履行與融資有關的義務檔案；以及

(C)完成前述規定所附帶的活動；

(2) 借款人應促使附屬擔保人不擁有或獲得任何資產(KVP礦業索賠除外和現金)或招致任何債務或允許在其財產上產生任何留置權(融資檔案項下的債務和留置權除外)，以及根據本合同條款明確允許其招致的其他債務法律規定的責任，包括適用的稅收責任和因其存在以及本協定允許的業務和活動而附帶的其他責任)；以及

(Iii) ，儘管有前述第(I)款和第(Ii)款或與本協定或任何其他條款相反的任何其他規定融資檔案，只要借款人完成了對附屬擔保人的處分附表9.03 (允許的特定處置)，所有與附屬擔保人及 KVP採礦債權應停止適用於本協定和其他融資檔案，如果借款人提出合理要求並由借款人承擔全部費用和費用，能源部應並應指示抵押品代理人：採取合理行動，將KV Project，LLC作為“附屬擔保人”和“借款人實體”移除，並移除作為抵押品的KVP礦業債權，在每種情況下，均為融資項下的所有目的檔案。

(J) 對專案範圍的更改。借款人不得，並應促使附屬擔保人不得，在未經能源部事先書面同意的情況下：(I)使用礦場礦石以外的任何礦石，以避免根據採礦協定支付罰款費用，除非市場狀況使借款人實體仍將從 (Ii)未經能源部事先書面同意擅自開採鈾礦，但在專案正常過程中開採的微量鈾除外(提供不支付特許權使用費因此而到期的)；(3)開始地下水位以下的任何採礦活動，除非借款人向能源部交付[編輯-嚴重偏見]和(C)能源部合理要求的其他證據(在與獨立工程師協商)借款人已適當地處理了與該專案相關的任何不利影響；或(Iv)從事構成該專案的內華達州財產以外的任何採礦活動場地(與借款人的非專利採礦權利相關的預期鑽探和開發除外，如附表6.13(A) (額外的準許活動)).

部分 9.02 留置權。借款人不應，也不應同意，並應促使附屬擔保人不得也不得同意、設定、承擔或以其他方式允許對任何抵押品或其任何其他財產存在任何留置權，無論是現在擁有的還是以後獲得的，或從該抵押品或其他財產獲得的任何收益或收入中而不是允許留置權。


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部分 9.03 合併；處置；轉讓。借款人不應，也不應同意，並應促使附屬擔保人不同意：

(A) Other 超出附表9.03明文準許的範圍(允許的處置)，進行任何合併、合併、清算、清盤或解散的交易；

(B) ，但不超過附表9.03(允許的處置)、(I)如屬借款人，受制於條款（e）以下，對其在專案中的全部或任何部分所有權權益或其任何類型的業務或財產的任何其他部分進行任何處置[編輯-嚴重偏見]，不論是不動產、非土地或混合財產，亦不論是有形或無形的，不論是現在或以後取得的，而不是經準許的處置；及(Ii)就附屬擔保人而言，進行任何處置；

(C) (I)就借款人而言，以購買或其他方式獲取任何人的業務、財產或固定資產，但不包括購買或以其他方式獲得庫存、設備、物業或材料或備件或資本支出，(A)在正常業務過程中根據適用的施工預算或運營與維護預算；或 (B)構成與緊急情況有關的所需緊急運作費用；及。(Ii)就附屬擔保人而言，以購買或其他方式取得任何人的業務、財產或固定資產；。

(D) 轉移或釋放(除下列許可外條款（a）或(B)以上)抵押品，或其他類似的行動；

(E) [編輯-嚴重偏見];

(F) 根據“符合資格的先進能源專案信貸”申請或收取任何信貸或任何相關付款守則第48C條；或

(G) 放棄、暫停或同意(直接或間接)放棄、暫停或公佈任何關於打算放棄或暫停該專案的開發、建設或運營的聲明，或採取任何可被視為“放棄”、“暫停”或將該專案轉移到任何通知任何主要專案參與者其終止或(直接或間接)終止任何重大專案檔案或專案的建設或運營的意圖。

第9.04節 [編輯-嚴重偏見]

部分 9.05 所得款項用途。借款人不得並應促使附屬擔保人不得將任何墊款所得款項用於下列規定以外的任何目的第2.04(D)節 (收益的支出).

部分 9.06 組織檔案；會計年度；會計政策；報告做法。這個除非事先徵得能源部的書面同意，否則借款人不得、也不得促使附屬擔保人修改或修改：

(A) 其組織檔案，但不會對擔保當事人的權利產生任何不利影響的修正除外；

(B) 其財政年度；


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(D) 其法律形式或資本結構(包括規定發行任何期權、認股權證或與之有關的其他權利)。

第9.07節 [編輯-嚴重偏見]

部分 9.08 對沖協議。借款人不應，也應促使子公司擔保人不得訂立任何套期保值協定。

部分 9.09 保證金規定。這個借款人不得、也不得促使附屬擔保人將任何預付款或收入的任何部分直接或間接用於購買或持有《董事會，或根據董事會制定的任何法規、解釋或裁決，或出於任何違反董事會任何規定的目的。

部分 9.10 環境法律。借款人不應，也應促使子公司擔保人不得采取違反任何環境法的任何行動或釋放任何有害物質，或其影響將觸發環境法規定的關於釋放的報告義務。

部分 9.11 ERISA。借款人不得並應促使附屬擔保人和他們的各ERISA附屬公司不得：

(A) 採取任何可能導致ERISA事件發生的行動，當與合理預期將發生責任的所有其他此類ERISA事件合在一起時，可合理預期個別或總體將導致實質性的不利影響；

(B) 允許或允許其任何附屬公司允許所有員工的未建立資金的養老金負債總額福利計劃(只考慮養老金負債為正的、無資金來源的僱員福利計劃)，在這種數額可能產生重大不利影響的任何時間存在；或

部分 9.12 投資公司法。借款人不應，也應促使子公司擔保人不得采取任何行動，導致借款人或附屬擔保人根據《投資公司法》被要求註冊為“投資公司”，或導致該公司受任何人控制根據《投資公司法》登記為或必須登記為“投資公司”的人。

部分 9.13 制裁。借款人不得，也不得促使附屬擔保人：

(A) (I)成為其財產或財產權益根據第(1)條被凍結或須被凍結的人 2001年9月23日13224號行政命令，禁止財產和禁止與實施、威脅實施或支持恐怖主義的人進行交易(66聯盟註冊49079(2001年)；(Ii)從事任何交易或交易被該行政命令第(2)款禁止的，或以違反該行政命令第(2)款的任何方式與任何該人有關聯；或(三)以其他方式成為被禁止的人；


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(B) 直接或間接使用任何預付款的收益，或借出、捐助或以其他方式向任何人提供此類收益：(I)用於資助任何被禁止的人或與任何被禁止的人或在任何被禁止的司法管轄區內的任何活動、交易或業務；或(Ii)以任何其他會導致違反任何人(包括參與貸款的任何人)的制裁；或

部分 9.14 取消資格的規例.

(A) 除非得到美國能源部的授權，否則借款人不得，也不得促使附屬擔保人在知情的情況下訂立任何與任何被除名人士進行與工程專案的建造、營運或維護有關的交易。

(B) 借款人不得，也不得致使附屬擔保人不遵守任何和所有取消資格的規定，從而導致借款人或附屬擔保人成為被除名的人，或以其他方式成為被除名人士；或(Ii)直接或間接使用任何墊款所得款項，或借出、出資或以其他方式向任何人提供該等所得款項，以資助任何被除名人士或與任何被除名人士的任何活動、交易或業務，此類使用在何種程度上違反了適用法律。

部分 9.15 被禁制者。借款人應不會，並應促使附屬擔保人不成為(無論是否通過轉移)被禁止的人。

部分 9.16 對負債和某些資本交易的限制.

(A) 負債。借款人不應，也不應同意，並應促使附屬擔保人不、也不直接或間接地同意：

(I) 招致、創建、擔保、承擔、允許存在或以其他方式承擔責任任何債項，但準許債項除外；或

(Ii)未經能源部事先書面同意的，其他根據承購協定，為銷售(包括根據任何合同)產品而對第三方承擔任何責任；提供如果通用汽車選擇不購買所有第一階段產品(如承購協定)在任何一年，借款人可以在正常業務過程中按照商業上合理的條款，根據習慣協定將該第一階段產品(如承購協定中的定義)出售給第三方，只要此類義務的期限不超過一年(此類協定、“短期承購協定”).

(B) 資本支出。借款人應(一)不得進行除準許資本支出以外的任何資本支出以及(Ii)促使附屬擔保人不作任何資本支出。


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				《貸款與償還安排協定》

(d) 租賃。借款人應(I)不得簽訂任何租賃協定任何類型的財產或設備(包括通過出售、回租或其他方式),但準許租約的款額不得超過建築預算或營運及維修預算(視何者適用而定)中的預算款額，或根據以下條件允許部分*9.16(A)(I) (負債)及(Ii)促使附屬擔保人不訂立任何物業或設備的任何租賃(包括以售後回租或其他方式)。

(E) 贖回、轉讓或發行股票。借款人不得，也不得促使附屬擔保人：

(I) 直接或間接贖回、退出、購買或以其他方式收購其任何未償還股權 (或借款人或附屬擔保人就其股權發行的任何期權或認股權證)或為上述任何事項預留任何資金；及

(Ii) 向任何其他人發行或轉讓任何股權，而不是根據附屬公司支持協定。

(F) 附屬公司。借款人不得，也不得促使附屬擔保人：

(I) 成立或擁有任何附屬公司，但借款人的附屬擔保人除外；

(Ii) 訂立任何合夥或合營企業；

(Iii) 收購任何其他人士的任何股權或向任何其他人士作出任何出資；

(Iv) 簽訂任何合夥關係、利潤分享或特許權使用費協定(特許權使用費檔案除外)或其他類似協定借款人或附屬擔保人的收入或利潤與或可能與任何其他人分享的安排；或

(V) 簽訂任何管理合同或類似安排，使其業務或運營由任何其他公司管理人。

部分 9.17 沒有其他聯邦資金.除了DPA補助金 [編輯- 嚴重偏見]，借款人不得且應導致子擔保人不得使用任何其他聯邦資金來支付任何項目成本或償還貸款。

部分 9.18 智慧財產權.

(a) 借款人不得（並應導致子擔保人和各主要項目參與者不得）轉讓或以其他方式轉讓任何項目智慧財產權的任何權利、所有權或權益：

(i) 任何被禁止的人或任何「外國實體」關注」（如2022年《通貨膨脹削減法案》（PL）中的定義 117-169);

(ii) 未向擔保方提供有關此類轉讓或轉讓的提前書面通知;

(iii) 除非部分*9.03(B) (合併;處置;轉讓）;和


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				貸款安排和償還協議

(iv) 而不要求此類轉讓人或轉讓人：

(A) 遵守部分 7.02（g） (源代碼託管)，在適用的範圍內；

(B)適用的：(1)根據專案知識產權向借款人或附屬擔保人發放許可的所有專案知識產權 (2)對於借款人或附屬擔保人擁有的所有專案知識產權，保留或授予借款人自由使用和無需額外費用，將專案知識產權中的權利再許可給：(X)開發、設計、工程、採購、建造、啟動、委託、運營和維護專案；(Y)完成指定完成的活動完成專案；或(Z)在相關時間行使借款人或附屬擔保人(如適用)的權利，並履行主要專案檔案規定的義務；

(D) 向擔保當事人授予擔保當事人的許可，如果該許可也應可在涉及受讓人或受讓人的任何破產或破產訴訟中強制執行。

部分 9.19 計劃要求。借款人不應，也應促使子公司擔保人不採取任何行動，或不採取任何行動，這將導致：

(A) [編輯-嚴重偏見]

(B) 專案製造的部件不是“先進技術車輛”/“合格部件” (定義見《自動櫃員機條例》第611.2節)；或

第十條

的事件違約和補救措施

部分 10.01 違約事件。發生以下任何情況下列事件應構成“違約事件”以下為：

(A) 借款人不付款在融資檔案下。借款人不應按照本協定的條款支付FFB單據或任何其他融資單據(無論是在預定到期日、作為要求的預付款、通過加速付款還是通過加速付款) 否則)：

(I)支付( )墊款的任何本金款額或以其他方式就該等墊款而到期應付的任何利息在該款項到期之日或之前的貸款或任何償還義務；或

(Ii) 任何費用、收費或其他在任何融資檔案項下於該款項到期之日或該日期之前到期的款項，而在該款項到期之日後五(5)個營業日內，該欠款將繼續不獲補救。

(B) 借款人實體未能根據融資檔案付款。任何借款人實體(借款人除外)均應倒閉根據本協定的條款，支付或任何


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				《貸款與償還安排協定》

其他融資檔案，根據任何融資檔案在到期日期或之前到期的任何費用、收費或其他金額，而這種未支付的情況將在一段時間內繼續不予補救自該款項到期之日起五(5)個工作日內。

(c) 錯誤陳述；疏忽。任何代表權由任何借款人實體或代表任何借款人實體確認或作出的擔保(I)在任何融資檔案中，(Ii)在其所屬的任何重大專案檔案中，在適用的主要專案參與者有權因此而根據適用的重大專案檔案行使合同補救措施，或(Iii)在由任何此類借款人實體或代表任何此類借款人實體提供給任何有擔保一方的任何證書、財務報表或其他檔案中在任何此類情況下，任何與任何融資檔案所設想的交易有關的擔保交易方顧問在確認、作出或被視為已被確認、作出或被視為在任何重大方面存在錯誤、虛假或誤導性時，均應被髮現。製造。

(d) [編輯-嚴重偏見]

(E) 融資檔案下的其他違規行為。任何借款人實體或任何重大專案參與者不得履行或遵守本協定或其所屬的任何其他融資檔案項下的任何契約或任何其他條款或義務(條款（a）通過 (d)以上)，在每一種情況下，如該等未能履行或遵守在融資檔案中為該契諾、條款或義務規定的相關救治期限(如果有)內未得到補救，或如果沒有規定救治期限，則自借款人對該違約的知情或通知；提供如該人正以一切必需的努力及真誠地進行補救，則在借用人交付高級船員證明書時，證明前述規定，對該等補救活動提供合理詳細的描述，並證明在借款人繼續補救期間，不能合理地預期未清償的違約會產生重大不利影響。能源部的書面批准可糾正故障的時間應延長至以下日期，不超過最初的三十(30)天期限結束後的總計三十(30)天或額外的天數這樣的人無法治癒這樣的失敗。

(F) [編輯-嚴重偏見]

(G) [編輯-嚴重偏見]

(H) 任何交易單據的不可執行性、終止、拒絕或轉讓。任何融資檔案、任何主要專案檔案，任何專案檔案(僅在該事件造成重大不利影響的範圍內，不是重大專案檔案)[編輯-嚴重偏見]在任何時間，出於任何原因：

(I) 是或變得無效、非法、無效或不可執行，或其任何一方已拒絕或否認或採取任何對此類協定的有效性或可執行性提出質疑的行動；

(Ii) ，除非另有明文準許在本合同項下，除在規定的終止日期外，不再具有全部效力和效力，或在全額償還所有擔保債務(但不包括經能源部事先書面同意)；或

(Iii) 被暫停、撤銷或終止(除非在#年到期完全履行時符合其條款)。

(i) 安全利益。任何安全文檔在任何情況下均不合格關於提供擬設定的留置權、擔保物權、權利、所有權、權益、補救辦法、權力或特權(包括擬設定的優先權


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				《貸款與償還安排協定》

因此)或該留置權不應具有該等擔保檔案中所設想的優先權，或任何該等擔保檔案或留置權應停止完全有效，或其有效性或適用性應由任何借款人實體或其任何其他當事人(擔保當事人除外)或其代表予以否認。

(J) [編輯-嚴重偏見]

(K) 破產；破產；解散.

(i) 非自願破產等。對任何借款人實體或任何人啟動破產程式主要專案參與者，這樣的程式在三十(30)天內不被解僱，如果借款人提交官員證書證明相關實體努力對破產程式提出異議或上訴，包括對此類努力的合理詳細描述；

(ii) 自願破產等。任何借款人實體或任何重大專案參與者的機構破產程式，或其在債務到期時普遍無力償還債務的書面承認，或其在債務到期時普遍未能償還債務，或根據任何適用的任何其他事件發生的法律將具有類似於上述任何事件的效力，或任何此類人為實現上述任何事項而採取的任何行動；或

(iii) 溶解。解散任何借款人實體或任何主要專案參與方；

提供如果任何此類重大專案參與者是可替換合同的一方，則不應在本合同項下發生違約事件條例草案第1(K)條借款人已根據替換合同條件用替換承包商替換該主要專案參與者。

(l) 依附。對任何借款人的任何資產徵收、強制執行或簽發扣押或類似的程式實體，其合計如下：(1)就借款人而言，指超過[編輯-商業敏感信息] (Ii)就附屬擔保人而言，超過[編輯- 商業敏感資訊](Iii)就直繫父母而言，超過[編輯--商業敏感資訊]；(Iv)如保薦人在保薦人之前截止日期，超過[編輯-商業敏感資訊]；或(V)已經或可以合理地預期會產生重大不利影響。

(m) 判斷。一項或多項政府判決應(I)針對任何借款人實體和該等政府在判決發生後三十(30)天內，判決未被撤銷、撤銷、擱置或擔保以待上訴，以及在任何時候所有此類政府判決未決的總金額(除非有適用保險人(S)已承認對此負有責任)超過：(A)在借款人的情況下，[編輯-商業敏感資訊](B)如屬附屬擔保人，[編輯-商業版敏感資訊](C)如屬直繫父母，[編輯-商業敏感資訊]；或(D)如保薦人在保薦人之前，截斷日期， [編輯-商業敏感資訊]或(Ii)以強制令或類似形式的救濟的形式，要求暫停或放棄專案的運營，但未得到滿足或解除。

(N) [編輯-嚴重偏見]


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				《貸款與償還安排協定》

(O) [編輯-嚴重偏見]

（p）丟失的情況下。專案或專案現場的全部或重要部分被摧毀或永久無法運行作為損失事件的結果。

(Q) 所有權的變更。任何控制權的變更都會發生。

(R) 受禁制者。任何借款人實體或重大專案參與者將成為或將成為被禁止的人或被除名的人。

(S) ERISA事件。ERISA事件應單獨發生或與任何其他事件一起發生則現有的ERISA事件導致或可以合理地預期導致對任何借款人實體或ERISA附屬公司的責任，而有理由預計該責任將在本協定期限內產生重大不利影響。

(T) 某些政府行為。任何政府當局應(I)依法譴責或接管所有任何借款人實體的財產或資產(或其主要部分)；或(Ii)採取合法行動，以取代任何借款人實體的管理層或其股權。

（u） [編輯-嚴重偏見]

(V) 遵守國際合規指令和反洗錢法。

(I) 任何預付款或其收益的使用均違反或導致任何人，包括受擔保的一方，不得違反任何國際合規指令或反洗錢法或其他適用的反腐敗法。

(Ii) 任何借款人實體或任何主要專案參與者違反任何國際合規指令的任何行為；反洗錢法或反腐敗法。

(W) 重大不利影響。發生或發生的任何事件或狀況可以合理預期會產生實質性不利影響的情況將會發生並持續下去。

為免生疑問，這部分 10.01 (違約事件)應獨立運行，任何此類事件的發生應構成違約事件。

部分 10.02 補救措施；豁免.

(A) 在違約事件發生及持續期間，能源部或抵押品代理人可行使任何一項或多項下列權利和補救辦法：

(I) 宣佈所有或任何部分的債務和義務借款人在本協定項下欠美國能源部和FFB的每一種或每一種類型或描述，以及其他每一種立即到期和應付的融資檔案，這些都應立即到期和支付；

(2) 行使融資檔案規定的任何權利和補救辦法，包括能源部防止接觸或阻止借款人和項目的附屬擔保人或任何抵押品的運作(除非借款人和附屬擔保人為遵守任何適用的法律要求而有必要)；

(Iii) 在法律上或衡平法上採取其判斷認為必要或適宜的任何行動，以收集根據融資檔案到期和此後到期的金額，或強制履行融資檔案規定的借款人的任何義務；


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				《貸款與償還安排協定》

(Iv) (A)拒絕任何要求，亦無義務提出進一步墊款；以及(B)將貸款承諾額減少到零美元(0美元)；

(V) 採取這些行動有必要完善和維護擔保檔案的留置權，根據這些檔案，資產已被質押為融資檔案項下償還的抵押品；

(6) 抵銷和運用該等金額，以清償所有融資單據項下的擔保債務，包括任何借款人實體存放在任何擔保方的任何款項；和/或

(Vii) 而不限制或在受上述任何條款限制的情況下，根據任何融資檔案的條款，使用任何可接受的信貸支持，並將該等資金用於支付擔保債務。

(B)發生下列違約事件時的部分*10.01(K) (破產；破產；溶解)，(I)所有貸款承諾額應自動減至零美元(0美元)；及(Ii)在票據項下墊付的每一筆款項，連同應累算的利息及票據項下到期的所有其他款額，協定和其他融資檔案應立即到期，到期並應支付，借款人在此不作任何其他提示、要求、勤勉、拒付、加速通知或其他任何形式的通知。明確放棄。

(C) ，除非另有明文規定，否則本協定中授予或保留的任何補救措施都不是排他性的。任何其他可用的補救辦法，但每一種補救辦法應是累積性的，並應是融資檔案規定的或法律上或衡平法上現有的其他補救辦法之外的。沒有延誤或沒有行使根據任何在任何違約或其他事件發生時和持續期間的融資檔案應損害任何該等權利或權力，或應解釋為放棄該等權利或權力，但可不時行使任何該等權利和權力。而且只要被認為是合宜的，就經常進行。

(D) 為了使能源部有權行使本協定中保留給能源部的任何補救措施，除本協定或任何其他融資檔案或適用法律可能要求的通知外，無需發出任何通知。

(E)如已啟動任何程式以強制執行本協定項下的任何權利或補救措施，且該程式已中止，則為或因任何原因被放棄，或已被裁定為對能源部或聯盟快遞不利，則在每種情況下，除非在該程式中作出任何裁定，否則：(I)本合同各方應恢復各自在本合同項下的地位；以及 (Ii)此後，能源部或FFB(視具體情況而定)的所有權利和補救措施應繼續，如同沒有提起此類訴訟一樣。

(F) 能源部有權(或不行使)完全酌情放棄任何契諾、違約或違約事件。由能源部簽署並交付給本合同其他各方的一份書面檔案，其中列出了此類放棄的條款、條件和範圍。任何此類棄權只能以美國能源部正式簽署的書面形式生效，任何其他行為都不應構成放棄本協定的任何規定。除非該書面明文規定相反，否則任何如此授予的豁免應僅適用於如此放棄的特定事件或事件，而不適用於在下列情況下發生的任何其他類似事件或事件放棄的日期。


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(G)在任何失責行為發生時以及在任何失責行為持續期間，如果發生以下情況，則借款人未能購買或維持(或安排購買和維持)所需保險，能源部可(但沒有義務)購買所需保險，並支付與此相關的保費以及由此支付的所有金額 DOE應成為借款人欠DOE的一項額外擔保債務，借款人應立即向DOE支付任何此類金額，以及該等金額的利息，自支付之日起按滯納金利率計算。

部分 10.03 加速推進。在遞交加速通知書後，票據項下的加速到期及應付金額應為票據項下的預付款價格(定義見票據及根據票據釐定)。

Xi文章

雜項

部分 11.01 豁免權和修正案.

(A) 能源部或其他擔保當事人未能或延遲行使任何權利、權力或補救辦法，不得視為放棄該權利、權力或補救或以其他方式損害擔保當事人的任何權利、權力或補救辦法。任何該等權利、權力或補救辦法的單一或部分行使並不妨礙任何其他或進一步行使或行使任何其他合法權利、權力或補救措施補救措施。

(B) 此處規定的權利、權力或補救措施是累積的，不排除任何其他權利、權力或補救措施法律或任何其他交易檔案規定的補救措施。主張或使用本協定項下的任何權利、權力或補救辦法，或以其他方式，不應阻止同時主張任何其他權利、權力或補救辦法。

(D) any 對本協定或任何其他交易單據或本協定或其任何條款的修改或放棄，構成增加信貸補貼金額的“修改”(如FCRA第502(9)節所界定) 費用(根據FCRA和OMB通告計算A-11 和 A-129)應取決於美國能源部能否獲得美國國會撥款，或者，在適用法律允許的範圍內，由借款人支付，以滿足信貸補貼成本的任何此類增加.

部分 11.02 的權利抵銷。除了任何現在或以後根據適用法律或以其他方式授予的權利，而不是通過限制任何此類權利，在違約事件發生和持續期間，在此授權每一擔保當事人在任何時間或從不時在沒有向借款人或任何其他人出示、要求付款、拒付或其他任何種類的通知的情況下，將任何該等通知明文放棄，抵銷並使用和應用任何和所有存款(一般或特別、定期或即期、臨時或最終)和任何時間由該有擔保一方(包括該有擔保一方的任何分支機構和機構，無論位於何處)持有或欠下的借款人根據本協定或任何其他融資檔案對該有擔保一方所承擔的擔保債務或債務而產生的貸方或賬戶。DOE、FFB和每個後續的持有者票據或票據的任何部分應在發生任何此類情況後立即通知借款人抵銷以及由其提出的申請；提供未發出該通知不影響該通知的有效性抵銷和應用程式。


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				《貸款與償還安排協定》

部分 11.03 申述和申述的存續保固。所有根據本協定作出的陳述和擔保，在其他融資檔案中以及在依據本協定或其中交付的任何檔案、證書或聲明中，或在與本協定或相關協定相關的檔案、證書或聲明中(包括任何預付款申請)應在本協定的執行和交付以及供資協定項下的墊款支付後繼續存在。

部分 11.04 通知。除非本協定另有明確規定或另有要求根據適用法律，融資檔案各方之間的任何通信，包括任何通知，應使用下列地址提供附表11.04 (通知)，並須以書面作出，並須被視為適當給予：(A)如果是親自遞送的；(B)如果是通過國內隔夜遞送服務或國際快遞遞送的；(C)如果是隔夜遞送服務或如以頭等郵件(或國際遞送的空郵)、預付郵資、掛號或經核證並要求寄回收據，則不能隨時獲得國際速遞服務；或(D)如以電子郵件傳送，請寄至中規定的電子郵件地址附表11.04 (通知)。如此發出的通知自交付收件人之日起生效，但以直接書面電子方式發送的通信或通知應視為如果在下午5：00之前發送，則在有效發送當天(如果是營業日，如果不是，則在下一個營業日)有效提供。(哥倫比亞特區時間)、收件人時間，如果在該時間之後，在下一個營業日發送。任何一方均有權將其根據任何融資檔案發出通知的地址更改到任何其他地點，方法是事先以書面通知如上所述的舉止。

部分 11.05 分割性。如果任何一個或多個任何融資檔案中包含的條款在任何方面都應是無效、非法或不可執行的，其餘條款的有效性、合法性和可執行性不應因此而受到任何影響或損害，當事人本協定應促使融資檔案各方進行善意談判，以取代無效、非法或不可執行的條款。

部分 11.06 判決貨幣。借款人應在下列條款允許的最大範圍內適用法律，賠償美國能源部和FFB因根據本合同或根據任何其他融資檔案應支付給美國能源部或FFB的任何金額而作出的任何判決或命令而造成的任何損失判決或命令明示並以貨幣支付(“判決貨幣“)美元以外的其他貨幣(”面值貨幣“)以及由於(A)與匯率之間的任何變化為該判決或命令的目的，將面額貨幣的數額轉換為判決貨幣，及(B)*能源部或聯盟儲蓄銀行能夠購買計價貨幣的匯率美國能源部或聯盟儲蓄銀行(視屬何情況而定)實際收到的判決貨幣的數額，是否已將收到的判決貨幣的數額儘快地用於購買面額貨幣收到後即為切實可行。即使有任何前述判決或命令，上述彌償仍應繼續具有十足效力。“匯率”一詞應包括應付的任何保費和匯兌成本。與購買或兌換成相關面值貨幣有關，該貨幣是有檔案記錄的，並在兌換時的市場狀況是合理的。

部分 11.07 賠償.

(A) 除根據本協定享有的任何和所有報銷、賠償、代位權或任何其他權利外，或根據法律或衡平法，借款人應支付、保護、賠償和持有無害的美國能源部、FFB、其他政府機構和工具，


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				《貸款與償還安排協定》

票據或其任何部分的每一其他持有人、每一擔保當事人及其各自的高級職員、董事、僱員、代表、律師、顧問和代理人(每一人、一名 “受償方“)任何和所有法律責任、義務、損失、損害、罰金、索賠、訴訟、判決、訴訟、費用、費用和其中任何一項所產生的支出(不重複部分*4.01(C) (償還和其他付款義務)(每個，一個“賠償責任“)，而該受彌償一方可因下列任何或全部原因而成為主體：(I)在簽立或交付本協定、任何交易檔案或本協定或由此預期的任何協定或文書時，雙方履行履行本協定項下或本協定項下各自的義務或完成預期的交易，(Iii)在執行或保留本協定項下的任何權利時，任何交易檔案或與此有關而擬備的任何協定或文書；。(Iii)任何貸款，或其收益的使用或建議用途；。(Iv)任何實際或指稱有害物質的存在或釋放。源於任何借款人實體或其任何關聯公司擁有、佔用或運營的與專案相關的任何財產，或以任何方式與任何借款人實體或其關聯公司或其附屬公司有關的任何環境責任各自擁有、佔用或經營的、由專案產生或與專案有關的財產，或(V)與上述任何專案有關的任何實際或預期的索賠、訴訟、調查或程式，無論是基於合同、侵權行為或任何其他理論，無論是由任何第三方或任何借款人實體或其任何關聯機構提出的，也無論任何受補償方是否為其中一方，此類專案(I)至(V)在以下範圍內包括在適用法律允許的情況下，受補償方選擇的律師和第三方顧問因任何調查、訴訟或其他程式或與執行本部分 11.07 (賠償); 提供借款人對此不承擔任何義務部分 11.07 (賠償）就任何受賠償方因受償方的重大疏忽或故意不當行為而產生的受償負債 [編輯-嚴重偏見]..根據此提出的任何主張部分 11.07 (賠償）就任何賠償負債而言，本文統稱為「賠償要求”.這部分 11.07 (賠償）不適用於代表因任何原因產生的損失、索賠或損害賠償的任何稅收以外的稅收非稅認領。

(b) 任何受償方就本協議項下任何事項支付的所有款項和發生的費用均應（i）添加受擔保債務和（ii）由擔保文件擔保。各受償方應採取商業上合理的努力，及時通知借款人根據本協議應支付的任何此類款項; 提供任何未能提供該通知的行為均不影響借款人在本協議項下的義務部分 11.07 (賠償).

(C)在收到開始任何訴訟的通知後十(10)個工作日內受保障的每一方它或任何控制它的人可以根據本協定中包含的協定向借款人要求賠償。部分 11.07 (賠償)，須以書面通知借款人但該受保障一方沒有將任何該等訴訟通知借款人，並不免除借款人可能對該受保障一方所負的任何責任。

(D) ，在本條款前面的承諾的範圍內部分 11.07 (賠償) 可能因為違反任何法律或公共政策而不可執行，並規定在任何此類不可執行的情況下(由於適用本部分 11.07 (賠償)，借款人應按適用法律允許其支付和清償的最大部分，用於支付和清償此類承諾。


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				《貸款與償還安排協定》

(E) 本條例的條文部分 11.07 (賠償)應在解除日期、擔保檔案下的止贖以及擔保債務的清償或解除後繼續存在，並應是任何受補償方的任何其他權利和補救措施之外的額外權利。

(F) 借款人據此應付的任何款項部分 11.07 (賠償)應為在(I)借款人從任何適用的受賠方收到此類金額的發票後十(10)個工作日內支付，以及(Ii)在該受賠方的日期前五(5)個工作日內支付甲方預計將支付借款人在本合同項下的賠償金，如果在該適用日期前仍未支付，應從該適用日期起及之後按遲交費用利率計息，直至全部支付為止。

(G) 借款人有權自費參與任何彌償索賠的抗辯；提供這樣的話受保護一方有權聘請自己的律師，費用由借款人承擔，借款人參與辯護不應免除借款人對適用的受補償黨。任何被要求賠償的受賠償方有權妥協或解決任何該等賠償要求；提供借款人不對任何此類妥協或和解承擔責任未經其事先書面同意而生效，除非受補償方僅是美國聯邦政府的一個分支或機構，(I)法律要求該受補償方(但由 DOE或FFB，除非根據適用法律需要DOE或FFB(視情況而定)發佈法規，要求其妥協或解決該賠償要求)以妥協或解決該賠償要求，以及(Ii)該受賠償人一方應向借款人提供借款人合理接受的外部律師的法律意見，即法律要求該受補償方妥協或解決此類賠償要求。

(H)在借款人依據本條例支付任何彌償要求時，部分 11.07 (賠償)，借款人將代位於適用的受補償方可能提出的任何和所有與之有關的索賠，並由受補償方提出要求並承擔費用借款人與借款人合作，並應借款人的要求和費用提供必要或可取的進一步保證，使借款人能夠積極追索此類債權。

(I) 任何受補償方均無義務在以下日期之前根據任何其他賠償或償付義務尋求任何賠償根據本協定項下借款人的賠償和償還義務尋求追償。

部分 11.08 賠償責任限額.

(A) 任何借款人實體或其任何附屬公司不得向任何擔保方、擔保方顧問或以下任何人提出索賠他們的關聯方、董事、僱員、律師或代理人，包括擔保方顧問，對任何特殊、間接、間接或懲罰性損害賠償(無論索賠是否基於合同、侵權或法律規定的義務)，與本協定或其他融資檔案或與之相關的交易或與之相關的任何行為、不作為或事件；借款人特此放棄、免除和同意，並應促使附屬擔保人放棄、免除和同意不就任何該等損害賠償索賠提起訴訟，無論是否累積，也不論是否知道或懷疑存在對其有利的損害賠償。

(B)儘管有任何相反的規定，借款人承認並同意與美國能源部之間僅存在客戶關係。每一位保密方顧問。借款人與任何擔保方顧問之間的保密、擔保、受託或其他客戶關係不得因本協定而推斷，且借款人明確否認任何這種關係與


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				《貸款與償還安排協定》

任何擔保方顧問以及任何擔保方顧問欠借款人的任何相關義務、義務或照顧或責任。借款人進一步確認並同意擔保方顧問、其附屬公司和分包商及其各自的工作人員不對借款人承擔與本協定有關或與本協定相關的任何索賠、債務或費用(“索賠“) 不管怎麼說。為清楚起見，在任何情況下，任何擔保方顧問、其附屬公司或分包商或其各自的工作人員均不對借款人承擔任何使用、數據、商譽、收入或利潤(無論是否被視為構成直接索賠)，或與本協定有關或與之相關的任何相應的、特殊的、間接的、附帶的、懲罰性的或懲罰性的損失、損害或費用。

部分 11.09 繼承人和受讓人.

(A) 本協定的規定應對本協定各方及其各自的利益具有約束力並符合其利益各自的繼承人和允許的受讓人。

(B) 借款人不得轉讓或以其他方式轉讓(無論是通過法律的實施還是否則)未經能源部事先書面同意或在任何資金協定的情況下，取消其在本協定或任何其他融資檔案下的任何權利或義務。

(C)僅為遵守守則第163(F)、871(H)(2)(B)(I)和881(C)(2)條的目的而進行的，借款人應保持記錄按照財務報告檔案的規定取得貸款權益的每個人的姓名或名稱和地址，以及每筆貸款的本金金額(和所述利息) 個人根據本協定的條款不時(“寄存器“)。登記冊應可供任何有擔保的當事人在任何合理時間和在合理的事先通知後不時查閱。

部分 11.10 FFB出售貸款的權利。如果FFB(A)已為貸款提供全額資金，或 (B)已為貸款提供部分資金且可用期已屆滿，在任何情況下，FFB均有權出售票據的全部或任何部分，或其任何參與份額，而無需借款人事先書面同意與資金檔案一致。在任何此類出售後，能源部對貸款的任何償還義務將自動終止，不再具有效力和效力。在可用期限結束之前的任何此類銷售，直至FFB 若借款人、能源部及聯盟儲蓄銀行已為貸款提供資金，則借款方、美國能源部及聯盟儲蓄銀行應就聯盟儲蓄銀行出售票據的權利訂立令其滿意的協定，並轉授其在票據購買協定下的責任。

部分 11.11 進一步的保證和糾正手段.

(A) 借款人應簽立並向能源部交付或安排簽立並交付該等補充檔案或其他文書並應採取或促使採取能源部可能要求或合理地以書面形式要求的其他行動：(I)使融資檔案在所有相關司法管轄區得到妥善簽署、具有約束力和可強制執行； (2)完善並維持擔保當事人對所有抵押品的擔保權益的優先權；(3)使擔保當事人能夠保全、保護、行使和強制執行所授予或據稱是根據融資檔案授予的；及(Iv)以其他方式實現交易檔案的目的。

(B) 借款人可向能源部提交書面請求，要求各方訂立、簽立、確認和交付修正案或本協定的補充檔案；不言而喻，應允許能源部酌情批准或拒絕所有此類請求。

部分 11.12 復職。如有全部或部分排放，或任何安排在借款人破產或破產的情況下，本協定應繼續有效或恢復有效(視具體情況而定) 在任何時候借款人的付款和履約


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				《貸款與償還安排協定》

根據適用法律，本合同項下的債務或其任何部分被撤銷或減少，或必須由任何有擔保的一方以其他方式恢復或歸還。如果有任何付款或其任何部分被如此撤銷、減少、恢復或退還，則該等債務應恢復並被視為僅減少所支付的金額，而不是如此撤銷、減少、恢復或退還。

部分 11.13 管轄法律;放棄陪審團審判.

(A) 本協定及雙方在本協定項下的權利和義務應受本協定的管轄、解釋和解釋根據美國的聯盟法律。如果聯盟法律沒有為有爭議的特定事項規定適當的決定規則，則本協定各方的意圖和協議是法律紐約州(但不適用其法律衝突原則(第5-1401《紐約一般義務法》)應通過為管轄聯盟決定的規則。

(B) 本協定的每一方在此知情、自願、故意且不可撤銷地放棄其可能必須就基於本協定的任何糾紛，或因本協定、任何行為過程、交易過程、聲明(無論是口頭或書面的)或借款人的行動引起的、根據本協定引起的或與本協定有關的任何糾紛，由陪審團進行審判。這條款是各方簽訂本協定和其他融資檔案的物質誘因。

部分 11.14 服從司法管轄權等。通過簽署和交付本協定，借款人不可撤銷且無條件地：

(A) 在對其提起的任何法律訴訟或訴訟中為自己及其財產提交因本協定或任何其他融資檔案而產生或與本協定或任何其他融資檔案有關的，或為承認和執行有關的任何判決，非排他性的一般司法管轄權 (I)美國哥倫比亞特區法院；。(Ii)美國紐約州紐約南區法院；。(Iii)任何其他在任何地方具有司法管轄權的聯盟法院。可找到它或其任何財產的其他司法管轄區；(4)哥倫比亞特區和紐約縣的州法院；以及(5)上述任何一項的上訴法院；

(B) 同意可將任何此類訴訟或程式提交或移至此類法院，併放棄任何反對意見或暫緩執行的權利或駁回任何訴訟或法律程序，該訴訟或法律程序現在或以後可能須在任何該等法院進行，或該訴訟或法律程序是在不方便的法院提起，並同意不作抗辯或申索；

(C) 同意不可撤銷地指定和任命一名令能源部滿意的代理人，根據本協定在紐約送達法律程序檔案協定和任何其他受紐約州法律管轄的融資檔案，作為其授權代理人，代表其接收、接受和確認收到在紐約的任何訴訟或法律程序檔案中的法律程序檔案任何此類程式。借款人同意，向上述代理人送達法律程序檔案、令狀、判決或其他法律程序檔案通知，在各方面均應被視為有效的面交送達。借款人應維持該等在借款人根據本協定承擔義務期間，指定(或指定一位令能源部滿意的繼任者)在任何時候持續有效；


		83		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(D) 同意，本合同的任何規定均不(I)不影響任何有擔保的一方以法律允許的任何其他方式完成法律程序檔案的送達，或(Ii)限制任何有擔保的一方在任何其他具有司法管轄權的法院對借款人或任何其他人提起訴訟或以其他方式起訴的權利在適用法律允許的範圍內，在任何一個或多個法域啟動程式是否排除在任何其他法域啟動程式(無論是否同時啟動)；和

(E) 同意，在任何此類訴訟或程式中對其不利的判決應為決定性判決，並可在任何其他司法管轄區強制執行在美國境內或境外通過對判決提起訴訟或法律規定的其他方式，該判決的核證或例證副本應為借款人債務的事實和金額的確鑿證據。

部分 11.15 全部協議。本協定，包括任何協定、檔案或文書附於本協定或本協定中提及的，綜合了本協定中提及或附帶的所有條款和條件，並取代本協定各方以前在關於本協定的主題，在本協定日期之前訂立。

部分 11.16 協定的好處。本協定或任何其他融資檔案中沒有任何內容，明示的或暗示的，應給予任何人任何利益，或本協定項下的任何法律或衡平法權利或補救措施，但本協定及其當事人及其繼承人和根據本協定或根據本協定允許的受讓人除外。FFB是一種本協定項下可強制執行的權利和補救措施的預期第三方受益人第三條 (預付款；預付款), 第五條 (先決條件)，以及文章 Xi (雜項)涉及FFB的權利或對FFB的付款；提供如果本協定的任何規定與票據或票據購買協定之間發生任何衝突，如FFB與借款人之間發生衝突，票據及票據購買協定的條款適用。

部分 11.17 標題。為方便起見，在融資檔案中插入了段落標題，僅供參考，並商定此類段落標題不是融資檔案的一部分，不得用於解釋任何提供融資檔案。

部分 11.18 對應方;電子簽名.

(A) 本協定可一式兩份簽署，當各方簽署本協定時，應構成單一的有約束力的協定。

(B) ，除非適用法律將其禁止、使其不可執行或肯定地需要手動簽署的副本簽名，(I)通過電子郵件.pdf或經能源部書面批准的任何其他電子方式(可通過以下方式)交付本協定簽名頁面的已執行副本電子郵件)複製實際執行的簽名頁的圖像，應與交付本協定的人工簽署副本一樣有效，以及(Ii)如果美國能源部就此以書面形式(可以通過電子郵件)同意協定，即通過電子手段交付本協定簽字頁的已簽署副本，即從能源部書面批准的電子郵件地址(可通過電子郵件)應與手動簽署的本協定副本一樣有效。為進一步說明上述情況，“簽立”、“簽署”、“簽字”、“交付”等詞語和與將根據本協定簽署的任何檔案中或與之相關的進口一樣，因此或由此預期的交易應被視為包括電子簽名、交付或以電子形式保存記錄，其中每一項應在任何規定的範圍內，與手動簽署、實物交付或使用紙質記錄保存系統具有相同的法律效力、有效性或可執行性適用法律，包括《全球和國家商務中的聯盟電子簽名法》、《紐約州電子簽名和記錄》


		84		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

法案，或任何其他基於統一電子交易法的類似州法律。如本文所使用的，“電子簽名“具有《美國法典》第15編賦予它的含義。 §7006，可隨時修改。

部分 11.19 沒有合夥關係等。這個有擔保當事人和借款人之間的關係應完全是債權人和債務人之間的關係。本協定或任何其他融資檔案中包含的任何內容均不得被視為或解釋為創建合夥企業，共有租賃權，聯營、聯營或共同所有由有擔保當事人與借款人或任何其他人之間、之間或之間人。對於借款人或任何其他人與專案或其他方面的債務、損失、義務或義務，擔保各方不以任何方式負責或承擔任何責任。支付不動產的所有義務費用、專案採礦索賠費用和KVP採礦索賠費用或其他稅收、評估、保險費以及與專案所有權、運營或佔用有關或產生的所有其他費用和開支借款人應獨自承擔所有其他資產的責任，並履行與專案或任何其他資產有關的協定和合同項下的所有義務。

部分 11.20 服裝的獨立性。本協定和其他融資協定項下的所有契諾檔案應具有獨立效力，以便如果一項特定的行動或條件不被任何此類契約所允許，則該行動或條件將被另一契約的例外情況所允許，或將在另一契約的限制範圍內 Covenant不應避免違約或違約事件的發生，前提是採取了此類行動或存在此類情況。

部分 11.21 編組。能源部、FFB或任何其他擔保方都不應受到任何以借款人或任何其他人為受益人，或以任何或全部擔保債務為抵押品或為支付任何或全部擔保債務而收回任何資產的義務。

[本頁面上沒有更多內容;簽名如下]


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				貸款安排和償還協議

以昭，雙方已於2011年簽署本協議上面首先提到的日期和年份。

LithiumNevada Corporation.,

一家內華達州公司，

作為借款人

作者：簽名」巴勃羅·梅爾卡多”

姓名：巴勃羅·梅爾卡多

職務：董事兼財務主管

[簽署頁 Thacker Pass -貸款安排和償還協議]

美國能源部,

美利堅合眾國聯邦政府的一個機構

作者：簽名」埃爾南·t。科爾特斯”

姓名：Hernan t.科爾特斯

職務：貸款擔保發起部貸款計劃辦公室主任

[簽署頁 Thacker Pass -貸款安排和償還協議]

附件一

定義

“可接受銀行“指在紐約、紐約設立的銀行或金融機構或其分支機構根據美國或其任何州的法律獲得許可，其長期無擔保和無擔保債務的評級為“A-”/穩定S或惠譽或更高的展望或被穆迪評為A3或更高，使用上述三(3)家評級公司中最低的評級。

“可接受信貸支持“指可接受的信用證或能源部可接受的其他信用支持。

“可接受的交付方法“對於本合同項下要求以可接受的交付方式交付的任何證書、檔案或其他物品，指：

(A)由獲授權傳送者以電子格式以方式傳送該證明書、檔案或其他物品，連同傳輸代碼；

(B)以方式交付該證明書、檔案或其他物品的以人手簽署的正本；或

“可接受的信用證“指形式和實質上無條件、不可撤銷的備用信用證抵押品代理人(按照能源部的指示行事)滿意，由可接受的銀行簽發，在紐約以美元付款，主要形式為附件B (信用證格式附屬公司支持協定或以令能源部滿意並滿足以下要求的條款：

(A) 的初始到期日為至少在簽發之日後十二(12)個月，並應在到期時自動續簽(續期期至少為十二(12)個月)，除非在任何此類到期前至少六十(60)天，發行人應向抵押品代理人和能源部提供不延長該信用證的；

(B)在(I)收到任何不延長通知，或(Ii)十(10)個工作日內在開證行不再是可接受銀行後，在每種情況下，抵押品代理人應有權提取該信用證的全部面值(除非抵押品代理人已收到替換的可接受信用證根據相關融資檔案(S)的條款或已存入適用的專案賬戶的金額，其中的存款金額與可在任何其他專案賬戶下提取的面值合計適用的、當時未結清的可接受信用證等於或大於根據融資檔案要求存入相關專案賬戶的金額)；

(D)就與任何專案賬戶有關而交付的任何可接受的信用證而言，該信用證為在賬戶協定規定從該專案賬戶轉賬的所有情況下，均可提取貸方；

(E) 除提交實質上採用以下格式的提款請求外，不得對本合同項下的任何圖紙附加任何條件附在該信用證上；


		附件一-1		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(F) 沒有就任何可接受的信用證應：(1)應包括任何借款人實體(保薦人除外)或任何有擔保的一方就該可接受的信用證向開證人支付任何補償或任何其他付款或以其他方式付款的義務信貸；或(Ii)向信貸發行人或任何其他人提供針對借款人、任何有擔保的一方或其任何抵押品或其他財產的任何索賠、代位權或其他權利或補救或其他追索權，無論是簽發或維護費用、償還根據該可接受信用證或其他方式提取的金額；

(G) 這種信用證應遵守國際商會出版物《1998年國際備用慣例》。第3590號，經修訂、修改或補充，並不時生效，以及就任何不受其管限的事宜，受紐約州法律管限和按照紐約州法律解釋；

(H) 就任何股權支持簽立的任何協定、文書或檔案L/C不應(I)責成任何有擔保的一方向發行人支付任何補償或任何其他付款，或以其他方式就L/C提供的股權支持；或(Ii)向發行人或任何其他人提供針對任何有擔保的一方或抵押品或任何該等抵押品的其他財產，不論是發行或維持的費用、償還根據該等股權支持支取的款項或其他費用；及

(I) 如果在任何日期，股權支持L/信用證的發行人不再是可接受的銀行(該日期，即“降級日期“)，除非在降級之日起二十(20)個工作日內有替代的股權支持L/信用證，否則根據該股權支持L/信用證可提取的全部金額可由能源部根據其條款提取滿足本協定適用要求的銀行由可接受的銀行簽發，和/或(在本協定允許的範圍內)提供股權支持現金抵押品作為替代。

“帳戶協定“指自簽立之日起簽訂的抵押品代理和賬戶協定借款人、能源部、抵押品代理和存託銀行。

“額外股本繳款“有被賦予的含義嗎？” 附屬公司支持協定中的該條款。

“其他主要專案文檔“指(A)任何合約或借款人在簽約日期後簽訂的協定，根據該協定，(I)借款人有理由預期在簽署日期之前簽訂的任何合同或協定的總債務或負債將超過(X)% 專案竣工日期、[編輯-商業敏感資訊]在其期限內的任何滾動十二(12)個月期間；(Y)對於在專案完成日期或之後簽訂的任何合同或協定， [編輯-商業敏感資訊]在其期限內的任何滾動十二(12)個月期間；或(Z)在經營合同門檻(如採礦協定中所定義)或(Ii)在違約後，不履行，可以合理地預期取消或提前終止將對借款人或專案產生重大不利影響或產生重大不利影響[編輯- 商業敏感資訊].

“行政管理費“指相等於以下數額的行政費用[編輯- 商業敏感資訊]，借款人應在執行日期向能源部付款。

“提前“指的是 FFB根據票據向借款人預支資金，借款人可能在可用期內不時提出要求。

“提前日期“指FFB向借款人提供任何墊款的日期。


		附件I-2		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“提前申請“這一術語的含義是否在部分第2.03(A)條 (提前申請).

“預先申請批准通知“是指書面的美國能源部的通知包含在FFB先行請求中，通知FFB該FFB先行請求已獲得美國能源部或其代表的批准。

[編輯-嚴重偏見]

“受影響的財產“指專案的任何部分或丟失、銷毀、損壞或以其他方式影響的抵押品在一次損失事件中。

“關聯公司“指適用於任何人的：(A)直接或間接地指任何其他人控制、控制或與該人共同控制；及(B)此外，如任何人是個人，則為該人的直系親屬的每一成員、為該人設立的任何信託或其他實體該人或該人的任何直系親屬以及受上述任何一項控制的任何其他人的利益。就本定義而言，“控制”(包括具有相關含義的術語適用於任何人的“控制”、“受控制的”和“受共同控制的”)指的是直接或間接擁有(I)投票權[編輯-嚴重偏見]或更多具有選舉該人董事的普通投票權的證券；或(Ii)通過有表決權證券的所有權或通過以下方式引導或促使該人的管理層和政策的指示簽不簽合同。

“關聯公司 《賠償協定》“是指簽訂的賠償協定保薦人和借款人之間的協定，並為能源部所接受，根據該協定，保薦人明確賠償借款人不受與美國鋰(阿根廷)公司在阿根廷擁有的財產有關的任何風險。

“附屬公司支持協定“指附屬公司支持、股份保留和從屬協定，日期為執行日期，由借款人實體和能源部輸入以及在借款人實體和能源部之間輸入。

“總資本化利息“意思是，與就任何請求的墊款而言，已資本化並將根據票據向借款人提供的所有墊款(為免生疑問，包括請求的墊款)資本化的利息總額，如根據《附註》確定。

“資本化期間的合計利息“指，就任何申請墊款，當時所有未清償墊款(為免生疑問，包括申請墊款)的利息總額，已累計並將累計到緊接付款日期之前(包括該日) 首次付息日期(不論該利息是否已資本化、將資本化或其他)。

[編輯後 -嚴重偏見]

“協議“具有本協定序言中賦予該術語的含義。

“Alta“指總部設在華盛頓特區的美國土地所有權協會。

“阿爾塔勘測“指ALTA就保險不動產準備的調查，如中所述部分*5.01(R)(I) (房地產).

“年度報告日期“有沒有被賦予這樣的含義 [編輯-嚴重偏見]中的術語。


		附件I-3		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“反腐敗法律“指所有有關或有關的法律公共或私營部門的反賄賂、反腐敗和反回扣事項，包括經修訂的1977年美國《反海外腐敗法》、經修訂的《外國公職人員腐敗法》(加拿大)、《刑法》 (加拿大)，或在每一種情況下，任何類似的法律。

“反洗錢法律“是指貨幣和外匯 1970年《交易報告法》(又稱《銀行保密法》)、《愛國者法》、《2020年反洗錢法》、《洗錢控制法》、其下的規章和條例、適用的行政命令、收益《犯罪(洗錢)和資助恐怖主義法》(加拿大)、《刑法》(加拿大)以及與洗錢、資助恐怖主義或金融記錄保存和記錄要求有關的任何其他適用法律。由任何美利堅合眾國或加拿大政府機構或任何其他借款人實體經營或開展業務的司法管轄區強制執行。

“適用法律“就任何人而言，指任何憲法、法規、法律、規則、規例、守則、條例、條約、判決、命令或任何已公佈的指示、準則、要求或其他政府規則或限制，而該等指示、準則、要求或其他政府規則或限制具有法律效力，由或來自法院、仲裁員或其他政府當局，而法院、仲裁員或其他政府當局對該人或其任何財產，無論是自本協定之日起有效，還是此後的任何日期有效。

“應用“有在初步陳述中賦予這一術語的含義。

[編輯-嚴重偏見]

“Aquatech指的是特拉華州的一家有限責任公司Aquatech International LLC。

“Aquatech採購協定“指由Aquatech和借款人之間簽訂的Aquatech設備採購協定，日期為2023年1月31日(經日期為2024年5月24日的其他設備採購協定的特定修正案1修訂)。

“ATVM計劃指ATVM法規授權的先進技術汽車製造激勵計劃和由能源部管理。

“自動櫃員機規例“指位於10 C.F.R.第611部的最終規則及任何其他能源部不時頒佈適用法規以實施自動櫃員機法規。

“自動櫃員機條例“意思是 2007年《能源獨立和安全法》(Pub.L.110-140,121個州。1492、151(4))，並不時修訂。

“授權發射機“就檔案的交付而言，係指：(A)任何借款人實體向能源部提交的清單根據下列規定交付的有關證書中所列指定為授權傳送者的個人部分 5.01（f） (組織文件); [編輯-嚴重偏見];和 (c)由借款人向FFb、證書RST授權借款人官員（定義見FFb文件）上列出的每個個人。

“提款期「是指自第一條規定的所有先決條件之日開始的時期部分 5.01 (執行日期的先決條件）應完全滿足或放棄本合同，直至（包括）以下最早的一天：

(a) [編輯-嚴重偏見]

(B) [編輯-嚴重偏見]


		附件I-4		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

(d) 實質完成日期後十（10）個月的日期;以及

(e) 發生任何事件後支付貸款任何未支付金額的義務終止日期 Default.

“破產法“係指《美國法典》第11章，《美國法典》第11編第101條，及其後，AS 經修訂。

“基本案例財務模型“指借款人出於善意準備的機械上健全的財務模式，顯示借款人認為合理的財務預測和基本假設，以Excel形式或其他方式與交易檔案一致，這些檔案是按季度列出的，自執行之日起日期不早於到期日後五(5)年的日期，其預測是：(A)與建設預算和綜合專案時間表一致；(B)旨在證明，除其他外，符合預計償債覆蓋率，[編輯-嚴重偏見]、債務規模參數和融資檔案中的所有其他財務契約，從第一個付款日到到期日。 [編輯-嚴重偏見].

“基本權益帳戶“帳目中這一術語的含義是什麼？協定。

“基本股權承諾“具有附屬公司支持協定中賦予該術語的含義。

“基本股權出資“具有附屬公司支持協定中賦予該術語的含義。

“貝克特爾建築合同指日期為2024年9月18日的某些網站服務協定，借款人和EPCM承包商。

“博萊姆“具有初步聲明中賦予這一術語的含義。

“BLm運營計劃“指經BLM批准的專案運營計劃。

“板「指美國聯邦儲備體系理事會（或任何繼任者）。

“借款人「具有序言中賦予該術語的含義。

“借款人提前日期證明「該術語的含義在表現出 A-2 (借款人提前日期證明格式).

“借款人實體” 意味著每一個：

(a) 借款人;

(b) 直系父母;

(d) 子保證人;和


		附件I-5		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

(e) 作為上述任何附屬機構的任何主要項目參與者。

“借款人工具「具有第3.2條賦予該術語的含義（借款人工具）的注釋購買協議。

[編輯-嚴重偏見]

“掮客承諾書「指借款人保險掮客交付或將交付的每封信件致DOE，基本上按照附件A (掮客諒解書形式)至附表7.03 (保險）或能源部可接受的任何其他形式。

“預算應急「意味著[編輯-嚴重偏見]。

“營運日「是指FFb和紐約聯邦儲備銀行均開業的任何一天。

“計算日期「指每個日曆年的3月31日、6月30日、9月30日和12月31日。

“資本支出「指根據指定標準應資本化的所有支出。

“資本租賃“對任何人而言，指上述財產的任何租約(或轉易使用權的其他協定) 根據指定準則，需要在其資產負債表上作為資本租賃予以資本化和入賬的個人。

“現金等價物指下列任何一項，在借款人所擁有的範圍內，且無任何留置權(除根據證券檔案設立的留置權)：

(A)美國的直接債務(包括在#年發出或持有的債務美國財政部賬簿上的記賬表)或債務，其本金和利息的及時支付由美國全額擔保，期限不超過180天自其設立之日起生效；

(B)由發行或擔保的債務、債權證、票據或其他債務證據美國的任何機構或工具，自其成立之日起不超過一百八十(180)天到期；

(C)在具有一般義務評級的銀行持有的計息活期或定期存款(包括定期存款) 不少於“A-”由S或穆迪的同等評級，或如果不是如此評級，則始終以法律規定的方式和範圍由下列抵押品擔保條款（a）或 (b)根據這一定義，市場價值不低於如此投資的金額，自其創建之日起不超過一百八十(180)天到期；

(D)評級至少為(在收購之日)的商業票據“A-1” 或 “P-1”或分別獲得S或穆迪的同等評級(或由另一家地位相似的國家公認信用評級機構進行同等評級，如果當時這兩家公司都不在商業票據評級業務)，自其創建之日起不超過九十(90)天到期；

(E) Money 市場基金，只要該等基金被穆迪評為“AAA”級，被S評為“AAA”級，以及


		附件I-6		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(F) 任何墊款、貸款或信貸延伸或任何股額、債券、票據、債權證或美國能源部可能不時批准的其他證券。

“可用於償債的現金流“意思是，在任何期間，根據借款人指定的標準為該期間的專案收入確定的金額(不包括非現金專案和非常收入，但包括在此期間收到的延遲違約金和因在此期間發生的事件而收到的業務中斷保險)減去：(A)現金運營 (C)現金支付；(D)持續資本支出；(E)Miner Capital Asset付款；(F)TLT付款。

“現金 掃除強制提前還款“這一術語的含義是否在部分*3.05(C)(I)(F) (強制預付款).

“指明獲授權借款人的證明書官員們“具有《票據購買協定》中賦予該術語的含義。

“註冊環境經理“ 指經內華達州環境保護局根據國家環境保護委員會459.972認證，並根據國家環境保護委員會459.9726通過考試的自然人。

“控制權變更」意味著：

(A) 保薦人未能控制借款人、附屬擔保人或直接母公司的任何行為；

(B) (I)在保薦人之前截止日期，[編輯-嚴重偏見]、任何保薦人未能直接或間接擁有和控制借款人、直接母公司或任何其他借款人實體(不包括贊助商)；和(Ii)在發起人之後截止日期[編輯-嚴重偏見]，任何贊助商未能擁有和控制，直接或間接超過借款人、直接母公司或任何其他借款人實體(不包括保薦人)的股權的[編輯-商業敏感資訊](通過投票和價值)；提供那就是保薦人不得將任何借款人實體中的任何經濟證券或有表決權的證券轉讓給被禁止的人或被除名的人，也不得促使其發行；

(C) (I)在保薦人之前截斷日期、任何借款人的任何董事會成員由保薦人、保薦人全資子公司或者保薦人提名的董事會成員以外的人提名或者任命的實體(保薦人除外)；(二)保薦人之後截斷日期，任何借款人實體(發起人除外)董事會投票所需的董事人數由任何人提名或任命保薦人以外的保薦人全資子公司或者保薦人提名的董事會成員；

(D) 任何故障直接母公司直接擁有借款人股權的[編輯-商業敏感資訊](通過投票和價值)；

(E) 某人(合格上市公司股東或通過合格投資持有權益的人除外)的日期基金)首先直接或間接擁有借款人或附屬擔保人的投票權或經濟權益的[編輯-商業敏感資訊]或更多，只要借款人或附屬擔保人是被禁止的人或被除名的人；


		附件I-7		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(F)保薦人之前的截止日期，任何個人或“團體”(在規則的含義內13d-3 和 13d-5根據1934年《證券交易法》，但不包括任何此類員工福利計劃個人或其附屬公司，以及以任何此類計劃的受託人、代理人或其他受託人或管理人的身分行事的任何人)，但[編輯-嚴重損害]合格受讓人除外，實現：

(I) 能力或權力(不論是依據直接或間接取得已發行股本中的有投票權權益) 保薦人、特別當局、合同、代理或任何其他方式的利益，包括該個人或團體有權獲得的所有證券，無論這種權利是立即行使還是隻能在一段時間之後行使) 致：

(A) 對超過[編輯-商業敏感資訊]的完全發起人未完成股權中的表決權權益的攤薄基礎，可在發起人股東大會上行使；

(B) 任命或罷免所有或超過[編輯-商業敏感資訊]的成員發起人的管理機構；

(D) 指導贊助商的管理或政策；或

(2) 超過[編輯-商業敏感資訊]的那部分發行的所有權發起人的資本相當於普通股或其他股權，在完全攤薄的基礎上具有投票權；

(G)贊助商後面的截斷日期、任何人或“團體”(在規則的含義內 13d-3 和 13d-5根據1934年《證券交易法》，但不包括該人士或其附屬公司的任何僱員福利計劃，以及在其作為任何此類計劃的受託人、代理人或其他受託管理人或管理人的能力)，但[編輯-嚴重損害]合格受讓人除外，實現：

(I) 的能力和權力(不論是依據直接或間接獲取未清償股份的有表決權權益保薦人、特別授權機構、合同、代理機構或任何其他方式的股權，包括該個人或集團有權獲得的所有證券，無論這種權利是立即行使還是隻有在通過後才能行使時間)至：

(A) 對超過[編輯-商業敏感資訊]的資訊行使投票控制權，發起人在已發行股本或其他股權中的表決權可在發起人股東大會上行使的完全攤薄的基礎；

(B) 任命或罷免所有或超過[編輯-商業敏感資訊]的成員發起人的管理機構；

(D) 指導贊助商的管理或政策；或


		附件I-8		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(Ii) 的所有權超過[編輯-商業敏感資訊]發起人已發行資本中與普通股或在完全稀釋的基礎上具有表決權的其他股權相對應的部分；

(H) 在任何時候，[經編輯-嚴重損害]符合條件的受讓人達到：

(A) 對超過[編輯-商業敏感資訊]的資訊行使投票控制權，發起人在已發行股本或其他股權中的表決權可在發起人股東大會上行使的完全攤薄的基礎；

(B) 任命或罷免所有或超過[編輯-商業敏感資訊]的成員發起人的管理機構；

(D) 指導贊助商的管理或政策；或

(2) 超過[編輯-商業敏感資訊]的那部分發行的所有權發起人與普通股或在完全攤薄基礎上具有投票權的其他股權相對應的資本；或

(I) [編輯--嚴重偏見]。

“變更單“指任何更改令或更改令、修訂、補充或修改建築合同。

“索賠「該術語的含義在部分*11.08(B) (賠償責任限額).

“結業證書“這一術語的含義是否在部分*5.01(G)(I) (簽約日期證書).

“代碼“是指美國經不時修訂的1986年《國內稅法》、頒佈的條例和根據該條例發佈的裁決。

“抵押品“指所有不動產和個人財產以及所有知識產權抵押品，在每一種情況下，這些抵押品均須不時地、根據任何擔保檔案授予或聲稱已授予或擬授予的任何留置權，包括：(A)借款人和附屬擔保人的所有不動產、水權和無專利權的採礦主張(包括抵押或關於借款人和附屬擔保人的所有水權、地役權、租賃權和費用權益的信託契約，以及在法律允許的範圍內的所有專案採礦索賠，並在符合第9.01(I)(Iii)(的活動附屬擔保人)，KVP礦業索賠，以及根據採礦索賠專案合法開採的礦產的權利，並在符合第9.01(I)(Iii)節的規定下(附屬擔保人的活動)、KVP礦業索賠)；(B)所有個人借款人和附屬擔保人的財產(包括所有專案檔案和[編輯--嚴重損害])；(C)借款人和附屬擔保人的所有無形資產和知識產權，包括許可證；。(D)借款人和


		附件I-9		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

附屬擔保人，包括任何公司間債務，不論是否在受控賬戶中，包括專案賬戶和公司賬戶；(E)借款人的所有其他資產和附屬擔保人；及(F)出售借款人和附屬擔保人的所有股權；提供抵押品不應包括被排除的資產。

[編輯-嚴重偏見]

“抵押品代理人「是指花旗銀行，NA，通過其代理和信託部門以擔保代理的身份行事為了擔保方或根據帳戶協議不時指定的任何後續擔保代理的利益。

[編輯-嚴重偏見]

“社區福利計劃和Justice 40年度報告「該術語的含義在部分 8.02（c）（iii） (勞工報告和正義40倡議報告要求).

“公司帳戶「具有帳戶協議中賦予該術語的含義。

“合規證明「有賦予該術語的含義部分 8.01（c） (合規證書).

“主計一般」是指美國總審計長。

“有條件承諾書「有意義在初步陳述中給出了這一點。

“施工臺賬“帳目中這一術語的含義是什麼？協定。

“施工預算“指經不時更新、修訂或補充的初步工程預算時間根據本協定的條款。

[編輯-嚴重偏見]

“施工應急準備帳戶“具有《賬戶協定》中賦予該術語的含義。

“施工合同“指以下每一項：

(A) 《環境政策與政策措施協定》；

(B) Aquatech購買協定；

(D) 《國際航空運輸協會騎手建造協定》；

(E) [編輯-嚴重偏見]

(F) 任何其他合同、協定和其他檔案，包括所有分包合同(包括主要分包合同)和所有相關專案建設所需的各種擔保或其他信貸支持工具；


		附件I-10		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(G)在適用的範圍內，由簽署的一份或多份施工接口合同材料承包商管理專案現場施工活動的銜接和相應的風險/責任分擔；以及

(H) 借款人和能源部指定為施工合同的任何其他檔案。

“建築承包商“指任何施工合同的任何一方，不包括借款人。

“施工進度報告指由借款人和《獨立報》認證的月度施工總結報告工程師在任何重要方面都是正確且沒有誤導性的，包括：

(A) 詳細評估專案績效與施工預算和綜合專案進度的比較，在每一種情況下，在這段時間內有效，包括：

(I)與專案建設有關的基本數據；

(Ii) 對任何損失事件、[編輯--嚴重有害]或其他材料的描述和解釋借款人與任何人之間有關工程專案建造的爭議；及

(Iii) [編輯- 嚴重偏見]

(B) 更新的綜合專案進度表和更新的施工預算，[編輯-認真有偏見的](或證明不需要更改或更新)；

(D) 一項報表，說明每個沖壓清單專案的總支出不超過為該成本編入預算的總金額在建設預算中，[編輯-嚴重偏見]。

“競賽 權利要求“指任何稅項或任何留置權或其他任何性質的索賠或付款。

“或有債務“就任何人而言，指該人的任何義務就任何債務(“主要義務」）任何其他人（「主要義務人“)以任何方式，不論是直接或間接，包括該人的任何義務，不論是否或有，作為擔保或其他方式：

(A)購買、支付或解除任何該等主要債務的；

(B) 購買、回購或以其他方式獲取該等主要債務或構成直接或間接擔保的任何財產為此，包括支付收取或支付或類似付款的義務；

(D) 以維持主債務人的營運資本或權益資本或以其他方式維持淨值或償付能力或任何主要債務人的資產負債表專案、收入水準或者財務狀況；


		附件I-11		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(E) 購買財產、證券或服務主要是為了保證任何這種主要債務的持有人，即主要債務人有能力償付這種主要債務的人；或

(F) 以其他方式向該主要義務的持有人保證或使其免受損失，包括信用證義務、互換協定、外匯合同和其他類似協定(包括與衍生工具有關的協定)；

提供 (1)“或有債務”一詞不應包括背書交存或託收於正常業務運作；及(Ii)任何或有債務的款額須被視為相等於該或有債務所關乎的主要債務的已述明或可釐定的款額，或如不是，則視為相等於該主要債務的已述明或可釐定的款額所述明的或可釐定的，由該人真誠地釐定的與該等事項有關的最高預期法律責任(假設該人鬚根據該等條款履行)。

“合同方“指任何承包商、分包商(包括任何較低級別的分包商)或其他實體( 借款人，但如適用，包括保薦人或任何其他借款人實體)，屬於《戴維斯-培根法》所涵蓋的合同的一方；不言而喻，上述將借款人排除在合同方的定義之外的任何方式影響本協定中規定的借款人的《戴維斯-培根法案》義務。

“合同義務“意思是，對任何人而言，指由該人發出的任何保證的任何條文，或該人是當事一方的任何協定、文書或其他承諾的任何條文，或該人或其任何財產受其約束的任何協定、文書或其他承諾的任何條文。

“控制“指直接或間接地指導或導致管理、業務或政策的方向的權力 (不論是通過有投票權的證券、合夥企業或其他所有權權益的所有權、合同或其他方式)；以及“控制”, “控制“，而類似的構造須都有相應的含義。

“版權“指受版權約束的任何作品的任何和所有(A)版權權利美國或任何其他司法管轄區的法律，無論是作為作者、受讓人、受讓人還是其他身分，包括面具作品(根據美國《著作權法》第17編第901節的定義)(在每種情況下，無論是否註冊)；以及 (B)任何這類版權的登記和登記申請，包括登記、延期、續展記錄、補充登記和在美國版權局待處理的登記申請，或任何相當於外國的辦事處。

“成本超領“指任何實際的合計完工前完成專案的費用超過總金額預完工施工預算中列出的成本(不包括任何成本在施工預算開始日期之前發生和支付的、不計入基本股權承諾或出資完成支助承諾的)，包括：(A)借款人根據任何適用的專案檔案；(B)支付任何償債和融資檔案項下在專案完成前應付的其他成本和支出；以及(C)支付由於任何延誤而產生的所有其他成本、支出和負債完成專案[編輯--嚴重損害]。

“註冊會計師商品“指任何設備、材料或為專案採購、簽訂合同或獲得的商品，其費用已經或預計將用任何預付款的收益支付或償還，並且可以用遠洋輪船運輸。

“信貸補貼成本指FCRA第502(5)(B)節所定義的“直接貸款成本”。


		附件I-12		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“面值貨幣“這一術語的含義是否在部分 11.06 (判決貨幣).

“數據保護法“指任何及所有外國或國內(包括美國聯盟、州和地方)適用的法律，涉及隱私、安全、違規通知、任何識別或可用於識別個人、家庭或設備的數據或資訊的處理，無論是直接還是間接，在每種情況下，以適用於任何借款人實體或其任何子公司的任何方式。

“《戴維斯-培根法案》“係指《美國法典》第40編A部分副標題二第31章第四分章，包括《聯盟法規法典》第29章第1、3和5部分所述的法規，並由其實施。

“《戴維斯-培根法案》涵蓋的合同“指有關建造、更改或建造工程的任何合約、協定或其他安排修復(符合《戴維斯-培根法》第276(A)節和第29 C.F.R.第5.2條所指的)專案的全部或部分。

“《戴維斯-培根法案》要求“指承包商或承包商僱用的所有勞工和機械師由貸款提供全部或部分資金的分包商，在建造、改建或維修期間，應按不低於當地類似建築的工資水平支付工資，由根據《戴維斯-培根法》和所有相關條例，包括29 CFR 5.5中規定的條例，以及美國能源部要求的與此有關的所有通知、報告和其他義務，包括項下的義務部分 7.18 (《戴維斯-培根法案》)，並將條款列入附表7.18 (《戴維斯-培根法》合同條款)和適當的工資確定(S)祕書每一項戴維斯-培根法案中的勞工都涵蓋了合同。

“DBA合規性問題“是指任何偏離遵守適用的《戴維斯-培根法案》要求。

“DBA合規性事務承包商“指當事的DBA合同方《戴維斯-培根法》涵蓋了引起DBA合規問題的合同。

“DBA合同方“指任何承包商、分包商(包括任何較低級別的分包商)或屬於《戴維斯-培根法》所涵蓋合同當事人的其他人(不包括任何借款人實體)。

“取消資格的規例“指下列所有(A)至第9.4分節(取消律師資格、暫停資格和不符合資格) 《聯盟徵用條例》(48 C.F.R.9.400-9.409)；以及(B)《全政府撤銷和暫停律師資格條例》(非採購)條例(共同規則)，2 C.F.R.200.214執行 12549和126號命令，以及2 C.F.R.第180部，並經2 C.F.R.第901部補充。

“被除名的人“指任何人：

(A)被取消資格、暫停資格、建議取消資格但仍有待最終裁定的，被宣佈為不合格或自願排除與美國政府、任何部門或機構或其機構訂立合同，或以其他方式參與採購或非採購根據任何《取消律師資格條例》與美國政府、任何部門或機構或機構進行的交易；


		附件I-13		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(B)已被起訴、定罪或已作出政府判決的因任何《取消律師資格條例》中所列的任何違法行為而對其提起訴訟；

(D) ，其直接按價值或投票權計算，[經編輯的商業敏感資訊]或更多股權的間接所有者包括上述任何被除名的人。

“償債“指就任何期間而言，附表本金、利息、費用及其他附表的總和融資檔案項下已支付或將支付的金額。

“償債準備金賬戶“有沒有被賦予這樣的含義帳戶協定中的條款。

“債務規模調整參數“意味著最低專案償債覆蓋率不應在[編輯-嚴重損害]之後的每個財政季度的最後一天結束的每個連續十二(12)個月期間內，少於[編輯-商業敏感資訊]，直至(幷包括) 在緊接到期日之前的付款日期(提供,然而，，貸款的大小應為每三(3)個月一次，從截至2032年7月31日的三(3)個月開始，以三(3)個月結束 (3)-截至204月30日的一個月期間，每個此類期間的最低預計償債覆蓋率不得低於[編輯-商業敏感資訊])。

“信託契約指具有銷售權的信託契約、租金和租約的轉讓、擔保協定和固定裝置借款人委託人於簽立日期或大約簽立日期提交的、具有銷售權的信託檔案、租約和租金的轉讓、擔保協定和固定裝置檔案，並以其中所列的受託人為受益人抵押品代理人，作為受益人，對專案現場進行抵押(為免生疑問，包括借款人和附屬擔保人的所有水權、地役權、租賃權和費用權益，在法律允許的範圍內，所有專案採礦索賠，並在符合第9.01(I)(Iii)節的規定下(附屬擔保人的活動)，KVP礦業索賠，以及根據採礦索賠專案合法開採的礦物權，並在符合第9.01(I)(三)節的情況下 (附屬擔保人的活動)，KVP礦業索賠)，其形式和實質為能源部接受。

“默認“意思是因發出通知、時間流逝或兩者兼而有之而成為違約事件的任何事件或情況。

“開戶銀行“指花旗銀行，N.A.，通過其代理和信託部門，以開戶銀行的身分行事，或根據賬戶協定不時指定的任何開戶銀行。

“指定採購人“有沒有承購協定中賦予該術語的含義。

“指定標準」意味著：

(A)就借款人實體而言，《公認會計原則》，但下列情況除外：(1)根據《國際會計準則》( )須提交的財務報表部分*5.01(U) (財務報表；預測)作為執行日期之前的一項條件；和(二)2024財政年度的財務報表，其中財務報表可按符合國際財務報告準則(提供除非這種準則是公認會計準則，否則按照該準則編制的任何年度財務報表應包括與公認會計準則的對賬，[經編輯-嚴重有損])；以及


		附件I-14		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(B)就借款人實體以外的任何人而言，指任何、IFRS或該人須遵守並可能不時適用的其他適用及適當的公認會計原則。

“直接協定“指有關借款人實體、主要專案參與方之間簽訂的每一項直接協定和重大專案檔案的抵押品代理人[編輯-嚴重偏見]。

[編輯-認真的有偏見的]

“直接母“指13394800億.C.Ltd.，是根據省法律成立的公司加拿大不列顛哥倫比亞省。

“處置“就任何財產或資產而言，指任何單一或一系列有關的銷售、轉讓、轉易、租賃、許可或其他處置，以及處置「和」處理完畢“應具有相關含義；提供“處置”一詞應不包括任何許可留置權的產生或存在，只要所有權沒有根據該留置權轉讓給任何一方。

“DOE“具有本協定序言中賦予該術語的含義。

“美國能源部違約利率「該術語的含義在部分*4.01(C) (報銷和其他付款義務).

“無名氏非常費用“指與任何技術、財務、專案遇到的法律或其他困難(例如，工程失敗或財務問題)，要求能源部產生超出融資標準監測和管理的時間或費用(包括第三方費用) 檔案，能源部確定的金額需要：(A)償還能源部額外的內部行政費用(包括確定是否需要修改或修改可能構成 “修改”(定義見FCRA第502(9)節)；及(B)擔保當事人顧問的任何相關費用和開支，但不得直接由借款人或其代表支付。

“多爾“指美國勞工部。

“美金「或」USD或“美元”指的是美國的合法貨幣。

“降級日期具有“可接受信用證”定義中賦予該術語的含義。

“DPA補助金「指借款人與美國之間簽訂的技術投資協議，自 2024年8月5日，與美國國防部《國防生產法》（DPA）第三條撥款，擴大國內生產能力和產能有關。

“停止提款通知「該術語的含義在部分 2.04（b）（i） (發行).

“電子認證薪資系統「是指符合 29 CFR 5.5（a）（3）（ii）中概述的認證薪資要求。

“電子格式「意味著不可改變的電子產品格式（包括可攜式文件格式（.pdf）），如有需要，可複製簽名，或借款人和DOE共同商定的其他格式。


		附件I-15		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“電子簽名「該術語的含義在部分 11.18（b） (對應方;電子簽名).

“資格生效日期” 意味著2023年1月31日。

“符合條件的申請人“具有《自動櫃員機條例》中賦予該術語的含義。

“符合條件的專案“具有《自動櫃員機條例》中賦予該術語的含義。

“符合條件的專案成本“指滿足下列各項條件的專案成本：(A)能源部已確定 (I)根據《自動櫃員機條例》第611.102(A)節，將專案成本列為“合格成本”；(Ii)專案成本尚未支付，且預計不會用(X)或任何美國聯盟撥款支付；援助或貸款(不包括貸款)；或(Y)美國聯邦政府擔保的其他資金；(Iii)專案成本是在符合資格的生效日期之後發生的；(Iv)專案成本不構成成本超領；以及(B)專案成本是否在施工預算中確定。任何儲備金賬戶(償債儲備金賬戶除外)的儲備金賬戶要求的資金不應構成符合條件的專案成本。

“緊急情況“指不可預見的事件、情況或狀況(包括作為損失事件的結果)，借款人的善意判斷(並隨後得到獨立工程師使用借款人在實施適用的緩解措施時可獲得的資訊和事實的確認)需要立即採取措施預防或減輕：(A)發生危及生命的情況、安全、安保、環境或管制不遵守關切，包括違反任何適用法律；或 (B)防止或減輕在編制運營與維護預算之前不知道或合理預見的事件或情況。

“應急運營成本“指為預防或減輕緊急情況而需要支出的金額；提供此類支出是：(A)根據保險單支付的(在任何十二(12)個月期間，總金額不得超過[編輯-商業敏感資訊])；(B)通過保固支付根據任何專案檔案提供；或(C)在任何十二(12)個月期間的金額不超過[編輯-商業敏感資訊]。

“員工福利計劃統稱為：(A)所有“僱員福利計劃”(定義見第3(3)節) ERISA)包括由任何借款人實體或ERISA關聯公司維護或贊助的或在任何時間由任何借款人實體或ERISA關聯公司維護或贊助的、或任何借款人實體或ERISA關聯公司曾經或有義務制定的任何多僱主計劃，繳款，或任何借款人實體或ERISA附屬機構已經或可能因此而招致或可能招致任何負債或義務，以及(B)所有養卹金計劃。

“環境索賠“指任何和所有義務、責任、損失、減免、行政、監管或司法訴訟、訴訟、要求、判令、索賠、留置權、判決、不遵守或違反通知、調查、法律程序、清理，移走或補救行動或命令，或有關的損害賠償或處罰以任何方式違反任何環境法或[編輯-嚴重損害]，包括：(A)任何政府當局為執行而提出的任何和所有賠償要求；清理，刪除、回應、根據任何適用的環境法提起的補救或其他訴訟或損害賠償，以及(B)任何第三方尋求損害賠償、分擔、賠償、收回成本、賠償或強制令救濟的任何和所有賠償要求因釋放或威脅釋放有害物質、違反或涉嫌違反任何環境法或[編輯-嚴重有害]，或因據稱傷害或威脅人類健康而引起的，安全還是環境。


		附件I-16		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“環境法律“指任何和所有外國、聯盟、州、省、地方或市級法律、規則、命令、條例、法規、條例、條例、法典、法令、任何政府當局的規定或其他適用法律(包括普通法)，以規範、關於或施加以下責任或標準涉及(A)保護環境、自然資源或人類健康或安全(包括但不限於採礦健康和安全)的行為；或(B)存在、釋放或威脅釋放、產生、使用、管理、危險物質的搬運、運輸、處理、儲存或處置條款（a）和 (b)如現在或以後的任何時間有效。

“EPCM協定指EPCM承包商和借款人之間於2022年11月19日簽訂的EPCM協定 (由日期為2023年1月13日的第第4500000274號採購訂單補充)。

“EPCM 包商“指的是特拉華州的貝克特爾基礎設施和電力公司。

“股權出資“ 具有附屬公司支持協定中賦予該術語的含義。

[編輯-嚴重偏見]

“股權融資承諾“具有附屬公司支持協定中賦予該術語的含義。

“股權指股本的任何及所有股份、權益、參與或其他等價物(不論如何指定) 法團的股額、任何及所有相等的擁有權權益，包括合夥權益、有限責任權益及信託實益權益，以及任何及所有認股權證、權利或認購權購買上述任何權益和所有權利(包括但不限於投票權)，以及與該等股權有關或源自該等股權的權益。

“股權所有者“就任何人而言，指持有該第一人稱股權的另一人。

“股權質押協議指直接母公司之間自簽署之日起簽訂的股權質押協定以及直接母公司在借款人中的股權的抵押品代理。

“股權退款“意思是向借款人償還借款人在第一個預付款日期之前發生和支付的超過基本股本承諾的合格專案成本。

“股權支持L/C“具有附屬公司支持協定中賦予該術語的含義。

“ERISA“指經不時修訂的1974年美國僱員退休收入保障法，以及頒佈的規章和依據該規章發佈的裁決。

“ERISA關聯方“指任何人、行業或業務(不論或未合併)在任何有關時間將被視為：(A)根據守則第414(B)、(C)、(M)或(O)節與借款人實體的單一僱主；或(B)與下列借款人實體共同控制的僱主 ERISA第4001節。

“ERISA活動」意味著：

(A) 《國際退休人員條例》第4043節所界定的與養卹金計劃有關的可報告事件，但不包括 ERISA第4043(A)節所指的通知期已


		附件I-17		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

放棄。儘管如此，對於任何養卹金，存在未能達到《守則》第412節或ERISA第302節的最低籌資標準的情況為此目的，計劃應為可報告的事件條款（a）--無論是否發佈任何豁免；

(B) a 任何借款人實體或ERISA附屬機構退出養老金計劃或終止任何養老金計劃，導致ERISA第(4063)或(40)節規定的責任；

(C) 任何借款人實體或ERISA附屬機構的全部或部分退出(在各節的含義內任何多僱主計劃(ERISA的4201、4203和4205)，如果有任何與這種提取有關的責任，或任何借款人實體或ERISA附屬公司收到任何多僱主計劃的通知，表明其在 ERISA第4245節的含義；

(D) 提交終止任何退休金計劃的意向通知，或處理作為終止的計劃修訂，或根據ERISA第4041或4042節終止任何養老金計劃，或根據ERISA第4041a節終止任何多僱主計劃；或PBGC啟動訴訟程式以終止或指定受託人管理養老金計劃或多僱主計劃；

(E) 所有股票的現值不可沒收任何養卹金計劃下的應計福利(使用PBGC在僱員養卹金福利計劃終止時使用的精算假設，但須受《僱員退休保障條例》第四條的限制)(認為美國能源部)大大超過養老金計劃可分配給此類福利的資產的公平市場價值，所有這些資產都是在每個此類養老金計劃的最新估值日期確定的；

(F)根據《僱員權益法》第4062(E)條或第4069條，或因下列原因，將責任強加於任何借款人實體或《僱員權益法》附屬公司 ERISA第4212(C)節的適用；

(G)借款人或ERISA的附屬公司沒有作出任何必要的根據守則第412或430節向僱員福利計劃供款、未能就任何退休金計劃符合僱員退休保障條例第302節或守則第412節的最低資助標準(不論是否如此) 豁免)、未能在到期日前根據《僱員退休保障條例》第303(J)節或守則第第(430(J)節)就任何退休金計劃支付所需的分期付款，或未能為下述的多僱主計劃作出任何規定的供款 ERISA第304節或《守則》第431節；

(H) 某事件或情況，而該事件或情況是合理地預期會發生根據《僱員退休保障條例》第4042條，構成終止或指定受託人管理任何退休金計劃或多僱主計劃的理由；

(I)根據《國際稅務條例》第一章或第四章施加任何法律責任(但不包括根據條例到期但不拖欠的PBGC保費) ERISA第(4007)節)針對任何借款人實體或ERISA附屬機構；

(J)根據申請豁免撥款與任何退休金計劃有關的《僱員退休保障條例》第302(C)節或《守則》第(412)(C)節；

(K)將任何留置權施加於任何借款人實體或ERISA附屬公司的任何權利、財產或資產，或此類實體的債券或其他擔保的張貼，在任何情況下，根據ERISA第一章或第四章，或根據《ERISA》第412、430或436節。代碼；

(L) 對任何養老金計劃的任何修改，可能直接導致施加留置權或張貼擔保或其他擔保；


		附件I-18		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(M) 事件的發生非豁免禁止交易(《守則》第4975節或ERISA第406節所指的交易)；

(N) 裁定某一人員工福利計劃的資格或免稅《守則》第401(A)節規定的地位已經或可能被撤銷；

(O)確定任何僱員福利計劃正處於或預期將處於“風險”狀態( )。《ERISA》第303(I)(4)節或《守則》第430(I)(4)節)；

(P) 任何借款人實體或ERISA附屬機構的收據關於施加退出責任的任何通知，或確定多僱主計劃處於或預計處於ERISA第(305)節所指的“危險”或“危急”狀態，或《守則》第432條；或

(Q) 任何外國計劃事件的發生。

“違約事件「該術語的含義在部分 10.01 (違約事件).

“不可抗力事件“指超出合理控制範圍的事件或情況，而不是借款人的過失或疏忽，而借款人作出合理的努力，包括任何天災、火警、水災、惡劣天氣、流行病、流行病、設備故障等，是不能防止的。嚴重損害]、適用法律的變更、供應商或承包商的違約、檢疫限制、爆炸、破壞、罷工或其他物質勞工中斷、戰爭行為、恐怖主義行為或威脅、暴亂或內亂。

“丟失的情況下“指對以下任何部分的譴責、徵用或徵用(包括由任何政府當局) 專案或抵押品，或導致專案或抵押品的任何部分因任何原因損壞、銷毀或不適合正常使用的任何其他事件，包括由於所有權失效(或其中的缺陷)或此類財產的任何損壞、破壞或損失。

“超額預付款“指在任何釐定日期與關於附註項下的任何預付款，相當於該預付款的總收益的數額，借款人(A)用於償還發生和支付的適用專案費用，但這不構成符合資格的專案與申請墊款的票據有關的費用；或(B)借款人沒有申請支付與下列票據有關的合格專案費用(並有美國能源部合理接受的發票或其他檔案支持) 這樣的進步就是尋求的。

“超額現金“這一術語的含義是否在部分 3.05（c）（i）（F） (強制性 預付款項).

“超額貸款金額」意味著（a）票據項下所有預付款的本金總額超過最高本金金額，或（b）票據項下的資本化利息總額超過最高資本化利息金額的金額。

“排除資產「具有《安全協議》賦予該術語的含義。

“執行日期「是指部分 5.01 (執行日期的先決條件）已滿足或放棄，且本協議已由雙方全面簽署和交付。

[編輯-嚴重偏見]


		附件I-19		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“執行日期條件先例「該術語的含義在部分 5.01 (執行日期之前的條件).

“Exp“表示美國進出口銀行。服務公司，特拉華州的一家公司。

“EXP EPC協定“指工程、採購、施工支持、調試和初創企業服務合同，日期為2023年2月21日(由該特定採購訂單編號第第4500000323號補充，自2023年2月21日起生效，經日期為2023年8月16日的特定變更單第21號、日期為2023年11月1日的特定變更單第21號、日期為2024年1月1日起生效的某個變更單第3號、該特定變更單第4號，自2024年5月3日起生效，該特定變更通知第1號，自2024年6月27日起生效。

“異乎尋常 量“指由本公司、代表本公司或為本公司而收取的任何現金或其他款項或收據借款人，或在與專案有關的範圍內收到的任何其他非正常業務過程中的借款人實體，包括(A)賠償款項；(B)任何具有賠償性質的現金或其他收據根據或就任何購置檔案或任何相關檔案而支付的款項；及(C)任何判決或和解收益，或因任何訴因或法律程序而收取的任何其他代價凱斯，減號與收到該等款項有關而已繳付或應付的任何稅款；提供為免生疑問，非常數額不應包括：(I)任何與履約有關的付款任何重大專案檔案項下的違約金或違約，(Ii)損失收益，(Iii)因任何重大專案檔案終止或拒絕而產生的任何付款，(Iv)任何處置或(V)發行的收益收益。

“FCRA“指1990年聯盟信貸改革法案，P.L.101-508,104 統計一下。1388-609(1990)，由P.L.修訂。105-33,111個州。692(1997)。

“聯盟資金“指從美國或其任何機構或工具獲得的任何資金，包括資金在任何其他貸款計劃下。

“FFB“指聯盟融資銀行，這是美國政府的一個工具由經修訂的1973年聯盟融資銀行法設立，在財政部長的一般監督下。

“FFB提前申請“指根據本附註的條款要求交付的墊款請求，該附註應基本上是以…的形式表現出一 (預先請求的格式)至票據購買協定。

“FFB文檔“指以下每一項：

(A) 每份供資協定；

(B) 政務司的非宗教式誓詞；及

“金融和市場顧問“指德勤或美國能源部不時委任的其他財務人員。以及與該專案相關的市場顧問。

“財務官“就任何人而言，指將軍經理、任何董事首席財務官、主計長、財務主管或任何助理財務主管、任何財務副總裁或任何財務助理總裁或任何其他副總裁總裁或總裁對該人的財務負有重大責任的。


		附件I-20		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“財務報表“就任何人而言，指在任何期間內，該人在該期間結束時的資產負債表，以及該期間和當時本財政年度開始至該財政年度結束期間的有關損益表、股東權益表和現金流量表除借款人的歷史財務報表外，應連同所有附註以及上一財政年度同期的可比數位一併編制(除非另有說明) 在此)根據指定的標準。

“融資檔案“指以下每一項：

(A) 本協定；

(B) 每份FFB檔案；

(D) 每份擔保檔案；

(E) 根據任何融資檔案交付的每份可接受的信用證或其他可接受的信貸支持(如有)；和

(F)為任何借款人實體的利益而簽署和交付的每一份其他證書、檔案、文書或協定( ) 與上述任何一項有關的擔保方。

“融資單據金額“指任何應付或據稱由借款人根據任何融資檔案的任何規定向FFB支付，但部分 4.01 (償還和其他付款義務).

“第一筆預付款」意味著貸款的第一筆墊款發生在第一個墊款日期。

“首次預售日期” 意味根據本協議首次預付款的日期。

[編輯-嚴重偏見]

“首次提前請求「指借款人提交首次預付款請求的日期。

[編輯-嚴重偏見]

“第一要務「指的是，對於聲稱根據任何安全文件在任何抵押品中設定的任何優先權，這樣的連：

(a) 已根據所有適用法律有效創建和完善;

(b) 是該抵押品所受的唯一優先權，但任何許可優先權除外;並且

“財季「是指截至3月31日、6月30日、9月30日和每個財年的12月31日。


		附件I-21		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“財年「是指關於：

(a) 借款人，自1月1日開始至12月31日結束;和

(b) 任何其他人，該人的財政年度。

“惠譽指惠譽評級有限公司。

“國外計劃“指任何僱員福利計劃、計劃、政策、安排或協定守則第4975節，包括任何借款人實體或其任何附屬公司為在美國境外受僱的僱員的利益而維持、出資或贊助的任何固定收益養老金計劃，但任何此類計劃除外計劃、方案、政策、安排或協定，由政府當局獨家維護的信託或融資工具提供資金。

“國外計劃活動” 就任何外國計劃而言，指：

(A)存在超過任何適用法律允許的數額的無資金支持的負債，或超過的數額在沒有政府當局放棄的情況下將被允許；

(B) 沒有作出規定的供款或付款，根據任何適用法律，在此種捐款或付款的到期日或之前；

(D) 任何借款人實體或其任何附屬公司根據適用法律因完成或部分終止該外國計劃或任何參與該計劃的僱主全部或部分退出；或

(E) 發生任何適用法律禁止的交易，並有理由預計會導致對任何借款人實體或其任何子公司承擔任何責任，或對任何借款人實體施加或其任何附屬公司的任何罰款、消費稅或罰款不遵守任何適用的法律。

“預先請求的格式「該術語的含義在部分第2.03(A)條 (預付款請求).

“運維預算格式“指下列表格所載的營運及維修預算附件G (O & M形式預算).

“資金支持 完工支持承諾「具有附屬機構支持中賦予該術語的含義協議

“資助協定「是指以下各項：

(a) 計劃融資協議;

(b) 票據購買協議;和


		附件I-22		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“資金提取/轉移證明「這個術語有什麼含義在帳戶協議中。

“GAAP「是指美國普遍接受的會計原則，有效期為不時.

“GM「指通用汽車控股有限責任公司，德拉瓦州的一家有限責任公司。

[編輯-嚴重偏見]

“政府權力指任何聯盟、州、縣、市或地區當局，或類似的任何其他實體性質，行使政府的任何行政、立法、司法、監管或行政職能。

“政府部門判斷力“就任何人而言，指對該人或其任何財產具有管轄權的政府當局作出的或由其作出的任何判決、命令、決定或法令，或任何類似性質的行動。

“保證“指對任何人、或有債務或其他債務(包括或有債務)，保證或具有以任何方式擔保另一人的任何債務的經濟效果，無論是直接或間接的，幷包括任何義務：

(A) 購買或償付任何債項，或購買或提供任何債項的償付保證；

(B) 購買或租賃財產、證券或服務，以保證償還任何債務；

(D)就為支持任何義務或債項而發行的任何信用證、擔保書或債券而支付的債務( )，

但在每種情況下，定期擔保不應包括在正常業務過程中託收或存款的背書。

“有害物質“指任何被界定、列入清單、分類或管制的物質、化學品、材料或廢物任何適用的環境法中的危險、有毒或汙染物或汙染物，或任何政府當局根據其標準或可能施加的責任，包括：(A)任何石油或石油副產物(包括汽油、原油或其任何餾分)、易燃爆炸物、放射性物質、易碎或可能易碎的任何形式的石棉、尿素甲醛泡沫絕緣材料、每-和多氟烷基物質，以及多氯聯苯、噪音、氣味和振動；以及(B)進口、儲存、運輸、使用、釋放或禁止、限制或管制處置或接觸，或根據任何環境法可對其施加責任。

“港燈變電所“是指戴維鎮、國王河、麥克德米特和奧羅瓦達變電站，這些變電站由哈尼電氣合作社。


		附件I-23		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“對沖協議“指任何協定或文書(包括上限、掉期、套匯、期權、遠期購買協定或其他類似衍生工具)與對沖任何債務項下的任何權益有關，包括任何外幣交易或其他投機交易。

“歷史償債覆蓋率“指截至任何計算日期，(A)與實際可用現金流的比率對於前十二(12)個月期間的償債，至(B)在該期間應支付的總償債。

“歷史財務報表“指自簽立之日起，就下列事項而言：

(A)借款人、截至2023年12月31日的財政年度經審計的財務報表和未經審計的季度截至2024年6月30日的財政季度財務報表；

(B) 直屬母公司，未經審計的財務摘要截至2023年12月31日的財政年度報表和截至2024年6月30日的財政季度未經審計的季度財務報表；以及

(C)保薦人、截至2023年12月31日的財政年度經審計的財務報表和未經審計的季度截至2024年6月30日的財政季度財務報表。

[編輯-嚴重偏見

“IFRS“指國際會計準則理事會採用的國際財務報告準則，如時不時地產生影響。

“國際貨櫃碼頭服務協定“指總轉載碼頭服務協定，日期為 2024年10月28日借款人與內華達鐵馬有限責任公司之間的協定，經IHT Rider Build協定修改。

“IHT騎手建造協定指借款人與內華達鐵馬有限責任公司於2024年10月28日簽訂的IH碼頭服務協定的第001號條款。

“負債「就任何人而言，不含重複內容：

(A) 該人因借入款項而欠下的所有債項，或該人就任何種類的存款或墊款而承擔的所有債務；

(B)以債券、債權證、票據或類似文書證明該人的所有義務；；

(D) 由(或該等債務的持有人對其有現有權利)擔保的其他人的所有債務或以其他方式擔保)對該人擁有或獲得的財產的任何留置權，無論由此擔保的債務是否已被承擔；

(E) 所有由該人作出的擔保；

(F) 作為賬戶一方的人就以下事項承擔的所有或有或有債務(包括或有債務) 與購買其任何子公司的優先股有關的信用證和擔保書，或作為認沽協定或其他類似協定的買方對手方；


		附件I-24		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(G) 該人就以下事項或有的所有義務銀行承兌匯票；以及

(H) 該人贖回或購買其優先股的所有義務，分類為指定標準下的債務；

提供任何人的債務應包括任何其他實體的債務 (包括該人為普通合夥人的任何合夥)，但因該人在該實體中的所有權權益或與該實體的其他關係而須負法律責任者除外負債規定，該人對此不承擔責任。

“借錢的負債“意味著，對於任何人來說，在不重複的情況下，(A)消除該人因借入款項或物業或服務的遞延購買價格(任何遞延(I))而與在正常業務過程中由任何貿易債權人或公用事業公司提供信貸，(Ii)根據ERISA為計劃提供資金的債務，或(Iii)根據專案檔案應支付的任何金額)；或(B) 該人為承租人的任何資本租契所規定的資本化總額。

“獲得賠償負債「該術語的含義在部分*11.07(A) (賠償).

“受償方「該術語的含義在部分 11.07（a） (賠償).

“賠償要求「該術語的含義在部分 11.07（a） (賠償).

“獨立工程師「是指NexantECA LLC或類似的能源部不時任命的其他人員擔任與項目相關的技術顧問工程師。

“初始建設預算「該術語的含義在部分 5.01（l）（ii） (建設預算).

“破產程式「就任何人而言，指任何適用法律下的以下任何一項或多項內容，管轄權，無論是自願還是非自願：

(a) 任何破產、無力償債、清算、公司重組，對該人員進行重組、受控管理、暫停付款或安排計劃，包括破產法;

(b) 為所有或任何人任命臨時或臨時清盤人、接管人、受託人、行政接管人或其他託管人該人的大部分財產;

(d) 針對所有或任何人發出逮捕令或扣押、執行或類似程式該人財產的大部分。

“保險顧問「是指Willis Towers Watson或此類其他人由DOE不時任命擔任與該項目相關的保險顧問。

“真實保險財產「該術語的含義在部分 5.01（r）（i） (房地產).

“綜合項目時間表「該術語的含義在部分*5.01(K) (集成項目進度).


		附件I-25		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“智慧財產權“指任何和所有權利、優先權和特權關於根據美國、多國或外國法律或其他法律產生的知識產權，包括世界上任何地方存在的下列任何和所有知識產權，無論已登記或未登記，包括所有登記、發出和申請(不論任何此類申請是否被修改、撤回、放棄或重新提交)及其所有延期和續期：

(A) 專利；

(B) 商標；

(D) 軟體；

(E) 商業祕密和其他機密或專有資訊，包括專業知識，發明、過程、程式、算法、源代碼、資料庫、概念、想法、研究或開發資訊、技術、技術資訊和數據、規範、方法、發現、修改、擴展和客戶以及供應商名單，不論是否縮減為書面或其他有形形式(統稱為，商業秘密”);

(F) 域名、註冊和互聯網地址；

(G) 外觀設計註冊以及資料庫和數據匯編的權利；

(H) 世界各地的所有其他知識產權或工業產權以及與此相對應的所有權利。

“預定預付款日期“指在預繳款項選舉通知書中指明的特定日期，借款人打算提前還款，該日期必須(A)為營業日，(B)在付款日期後至少兩(2)個營業日，以及(C)不能在任何財政季度的最後一天。

“利息開支“指任何期間的利息支出總額(包括資本租賃應佔的利息支出)扣除總額借款人在綜合基礎上就借款人所有未償債務(包括與信用證有關的所有佣金、折扣和其他費用及收費)在該期間的利息收入銀行承兌匯票、融資和套期保值協定項下的利率淨成本，只要此類淨成本可分配到該期間內)。

“國際合規指令“表示全部：

(A) 反腐敗法；以及

(B) 制裁。

“投資“對任何人來說，意思是：

(A) 收購(不論是以現金、財產、服務或證券或其他方式)或持有股權、債券、票據、他人的債權證、合夥企業或其他所有權權益或其他證券；

(B) 任何存款的作出與任何其他人的債務或其他債務有關的任何擔保或其他或有債務，以及(不重複的)任何已承諾的任何數額存放、墊付、借出或延伸給任何其他人，或代表任何其他人提供擔保；及


		附件I-26		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“投資公司法“指經修訂的1940年美國投資公司法。

[編輯-嚴重偏見]

“IP抵押品“係指借款人和子公司的所有(A)現有和事後取得的權利、所有權和權益知識產權的擔保人，包括借款人和附屬擔保人在專案知識產權、專案知識產權協定和其他許可協定或類似安排中的所有權利、所有權和利益在專利、版權、商標(提供，沒有美國意圖使用商標或服務標誌的申請應被視為僅在授予擔保權益會損害此種擔保的有效性或可執行性的範圍內意向使用根據適用的美國聯盟法律提出的商標或服務標誌申請；提供, 然而在該期間後，借款人及附屬擔保人各自承認該等權利、所有權及權益商標或服務標誌的申請應受制於以擔保當事人為受益人的擔保權益，並應包括在擔保品中)、商業祕密或軟體；(B)起訴或以其他方式追回過去、現在和未來的侵權行為或其他違反前述規定的行為；和(C)根據上述任何規定或就上述任何規定而現在或以後到期或應支付的收入、特許權使用費、損害賠償、索賠和付款，包括損害賠償和支付侵權行為和其他違法行為。

“IP安全協定」意味著：

(A) 根據《擔保協定》簽署的每份《知識產權擔保協定》(如擔保協定中的定義) 協定；以及

(B) 彼此必要或適當的知識產權擔保協定，以建立或完善第一個在美國申請、登記或發行的借款人或附屬擔保人擁有的知識產權的優先權，或僅許可借款人或附屬擔保人享有的登記著作權。

“鐵馬內華達有限責任公司“是指根據德克薩斯州法律正式成立的有限責任公司。

“發行收益” 指從(A)產生或發行的任何非準許負債；及(B)任何發行或授予借款人或附屬擔保人的股權(聯屬公司支持協定明文規定除外)。

“IT系統「該術語的含義在部分*6.40(A) (資訊技術；網路安全).

“判決貨幣「該術語的含義在部分 11.06 (判決貨幣).

[編輯-嚴重偏見]


		附件I-27		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“知識「是指，就：

(a) 任何借款人實體、該借款人實體的任何主要人員的實際知識或任何本應了解的知識該借款人實體的任何主要人員經過合理調查和詢問後獲得;以及

(b) 任何其他人對任何此類人員的實際了解或此類人員通過合理調查和詢問本應獲得的任何了解。

“KVP礦業索賠「是指提出的每項無專利採礦主張附表6.15（e） (KVP礦業索賠), 由附屬擔保人主張，並在BLm中記錄，並在內華達州洪堡縣的不動產記錄中歸檔或記錄，在所有情況下均受美利堅合眾國的最高所有權約束。

“KYC派對「該術語的含義在部分 5.01（b）（ii） (KYC要求).

“滯納金「具有注釋中賦予該術語的含義。

“滯納金率“具有附註中賦予該詞語的含義。

“租賃“指在指定標準中被描述為經營租賃的任何協定。

“貸款人不可抗力事件“指任何不受任何有擔保一方控制的任何行為、事件或情況當事人各自的代理人，包括任何天災、火災、洪水、惡劣天氣、疫情、檢疫限制、爆炸、破壞、罷工或其他物質勞動中斷、戰爭行為、恐怖主義行為、暴動、內亂、失效美國財政部通過發行國債工具籌集現金的法定權力，聯盟儲備銀行電匯的不可用，財政部金融服務的中斷或失敗通信系統或傳真或其他電報或通信設施，關閉或以其他方式關閉聯邦政府或其任何機構，意外或計劃外關閉或疏散該受保方的辦公室或任何其他類似的事件。

“連“就任何資產而言，指：

(A) 該等資產、其上或其上的任何按揭、信託契據、留置權、質押、質押、產權負擔、特許、押記或抵押權益；

(B)指賣方或出租人在任何有條件售賣協定、資本租賃或業權保留協定(或任何 )下的權益具有與上述任何一項基本相同的經濟效果的融資租賃)；

(C)案件中的第三方對此類證券的任何購買選擇權、認購權或類似權利。

“貸款“有中賦予該術語的含義部分 2.01 (貸款).

“貸款承諾額“意思是 “最高本金金額(定義見本附註)可根據本協定及籌資協定不時調整。

“貸款服務商“是指美國能源部。


		附件I-28		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“虧損收益“指所有收益(業務收益除外中斷和延遲啟動保險和收益，包括借款人或附屬擔保人對第三方的責任)。

“損失收益帳目“具有《賬戶協定》中賦予該術語的含義。

“主要維護計劃“指計劃支出和活動(如內部檢查)的說明和時間表根據原設備製造商和審慎行業慣例的建議，對專案的主要設備或系統進行清潔、部件更換或維修，以延長使用壽命和可靠性資產的使用期限超過一年。主要維護計劃還應包括與繼續開發粗煤矸石庫存和黏土尾礦篩檢程式堆有關的計劃支出和活動，如下所示擴大了儲存能力的設施。未來十(10)年的主要維修計劃將作為綜合年度報告的一個部分或附件提交。

“重大專案文檔“指以下每一項：

(A) 《環境政策與政策措施協定》；

(B) Bechtel建築合同；

(D) 承購協定；

(E) Aquatech購買協定；

(F) 《EXP EPC協定》；

(G) 《關聯賠償協定》；

(H) 《MECS許可協定》；

(I) the馬耳他Ready Mix採購訂單；

(J) 每份《技術轉讓條約》檔案；

(K) 每份不動產檔案；

(L) [編輯-嚴重帶有偏見]

(M) 每個主要分包合同；

(N) 每個額外的重大專案檔案；

(O)在借款人和能源部同意將任何其他專案檔案視為“重大專案”的情況下，但僅當借款人和能源部同意該檔案應被視為“重大專案”的情況下，檔案“；及

(P) 與上述任何一項有關而提供的任何信貸支持工具，不論借款人或者輔助擔保人為當事人。

“主要專案參與者“是指每一方(除借款人實體)到任何重大專案檔案，以及在以下方面提供的任何信用支持工具的每個人或實體當事人


		附件I-29		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

信用證、履約保函或類似票據的發行人除外，但僅限於該等票據的任何實際或或有債務在相應的重大專案檔案或融資檔案下，個人或實體仍未全部或部分未完成。為免生疑問，總經理和每個指定買家(如承購協定中所定義)應承購協定的主要專案參與者。

“主要分包合同“是指雙方之間的每一份合同主要專案參與方及其分包商或供應商：(A)合理地預計該主要專案參與方的總義務或責任超過[編輯-商業敏感資訊] 在其任期內的任何滾動十二(12)個月期間；或(B)在違約後，不履行，取消或提前終止已經或可能合理地受到重大不利影響的預計將對兆.E借款人或專案產生實質性的不利影響。

“馬耳他Ready Mix採購訂單“意思是說特定訂單412192，版本026529-211-SR3-DB50-00026 - 批量工廠供應和運營日期：2024年8月13日，由以及借款人和Malta Ready Mix Incorporated之間的關係。

“強制性預付款「是指預付款全部或部分未償貸款，根據部分 3.05（c） (強制預付款).

“強制預付金額「該術語的含義在部分 3.05（c）（i） (強制預付款).

“強制性預付款事件「該術語的含義在部分 3.05（c）（i） (強制預付款).

“重大不利影響「的意思是，作為由能源部確定，截至任何日期，對以下內容產生重大不利影響：

(a) 業務、運營、財產、資產或狀況借款人、直接母公司、子擔保人或發起人（直到發起人）的（財務或其他）截止日期)；

(B) 工程專案或工程專案工地；

(D) 任何融資檔案或重大專案下任何重要條款的有效性或可執行性檔案；

(E) 擔保當事人的擔保權益和留置權的有效性、優先權、完備性或可執行性抵押品或任何有擔保的一方對抵押品行使其權利和義務的能力；或

(F) Any 根據任何融資檔案，美國能源部或任何其他擔保方可獲得或授予的實質性權利、補救或利益。

“到期日“意思是[編輯--嚴重偏見]。

“最高資本化利息金額「該術語的含義在部分 2.01 (貸款).


		附件I-30		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“最高貸款額“這一術語的含義是否在部分 2.01 (貸款).

“最高本金“指根據附註上的標題“最高本金”。

“MECS許可協定“指經修訂及重訂的 MECS，Inc.和借款人之間的許可協定，日期為2023年12月18日，經日期為2024年6月12日的第1號修正案修訂。

“我“具有初步聲明中賦予這一術語的含義。

“礦山平面圖“指礦工為礦坑開發和前二十五年制定的年度活動時間表此外，我們還提供了碳酸鋰生產年限的數據，並預測了年度運營成本、產量和成分，以及運行工藝計劃所需的各種統計數據。

“礦工是指內華達州有限責任公司鋸齒礦業有限責任公司。

“礦商資本資產付款“具有《採礦協定》中賦予該術語的含義。

“礦產儲量估計“指按照規例擬備的有關礦場的礦產儲量估計S-K19《證券法》和1934年《證券交易法》(第1300分部)。

[編輯後 -商業敏感資訊]

“最低營業賬戶餘額“這一術語在帳戶協定。

“採礦協定“指礦主與借款人之間的採礦協定，日期為經日期為2023年3月8日的《採礦協定第一修正案》和《採礦協定第二修正案》修訂的2019年5月16日，日期為執行日期或之前。

[編輯-商業敏感資訊]

“穆迪“指穆迪投資者服務公司。

“多僱主計劃“是指”多僱主計劃“(ERISA第3(37)節所指的)，即受任何借款人實體或ERISA附屬公司貢獻或參與的、或任何借款人實體或ERISA附屬公司有任何責任或過去曾有任何責任或其他義務(無論是應計、絕對、或有或有)。

[編輯-商業敏感資訊]

“淨額“指借款人和/或任何其他借款人實體就專案，該等收益的總額減去(A)與該等收益有關的任何已支付或應付的稅款；(B)借款人因收取該等收益而招致的任何合理及慣常的自付費用及開支，執行、談判、完結、和解、訴訟、行政管理或與收取此類收益有關的其他活動，包括為獲取此類收益而產生的任何外部法律費用和備案費用(和不包括向借款人的任何關聯公司支付或應付的任何金額)；及(C)僅限於(I)替換任何可替換合同或該可替換合同的主要專案參與方


		附件一--31		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

合同，借款人因將這種可替換合同替換為替換合同而發生的合理成本(包括法律成本)，或者 (Ii) 部分*3.05(C)(I)(A) (強制預付款)，借款人在實施和執行經能源部和獨立工程師批准的計劃時發生的合理成本(包括法律成本) 與專案的建造、維修、運營或維護有關，以補救引發支付相關履約違約金或適用的重大專案檔案下的相關違約的事件。

“內華達州轉租“指截至2024年10月28日與Winnemucca TLT租約有關的分租協定借款人與內華達州鐵馬有限責任公司就位於內華達州洪堡縣約177.31英畝的某些不動產達成協定。

[編輯-商業敏感資訊]

“注意“指借款人根據融資協定以FFB為受益人發行的本票。促使FFB將本票項下的資金預支給借款人，因為該本票可根據其條款不時進行修改、補充、替代和重述。

“附註義務“總體而言，指根據票據、票據和票據墊款的未付本金和利息償還義務和借款人的所有其他義務和負債(包括在相關墊款和償還義務到期後按供資協定規定的當時適用利率應計的利息) 呈請書後的權益)支付予美國能源部或聯盟儲蓄銀行或該等票據的任何一名或多名其後持有人(就其任何部分而言)，不論是直接或間接、絕對或或有、到期或將到期的、或現有的或以後招致的，而該等票據可能在下列情況下產生：本協定、票據、票據購買協定、計劃融資協定、證券檔案或與上述任何一項相關而製作、交付或提供的任何其他檔案，在每種情況下，無論是由於本金、利息、收費、費用、費用、律師或其他擔保當事人顧問的費用和支出、償付義務、預付保費、賠償、費用或其他原因(包括所有費用以及就美國銀行或FFB的票據或該票據(或其任何部分)的任何後續持有人所作的預付款，而根據上述任何協定的條款，借款人須支付的預付款)。

“票據購買協議“指借款人、能源部長和美國政府簽訂的票據購買協定在執行日期之前的FFB。

“註明償還義務“指借款人對以下專案的任何償還義務本票項下、本票所載、本票所依據或與本票相關而產生的無名氏。

“《承諾通知書》“有沒有被賦予這樣的含義任期在部分*5.03(F) (《承諾通知書》).

[編輯-商業敏感資訊]

“運維預算“最初是指與執行日期有關的運行和維護預算，此後，在任何財政年度，根據[編輯-嚴重損害]交付和批准的當前運行和維護預算基本上以附件G (運維預算格式）並且，在每個案例，其中應包括相關時期的運營預測和運營計劃。

“OFAC」指辦公室美國財政部外國資產管制部。


		附件I-32		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“高級船員證書「該術語的含義在附件C (官員證書格式).

“分輸協議」指的是鋰供應受要約人和借款人之間的協議（由發起人根據借款人、發起人和受要約人之間日期為2024年10月28日的轉讓協議指定），日期為2023年2月16日，經修訂根據發起人、借款人和承付款人於2024年10月28日達成的第一次修訂。

“報價者」意味著通用汽車。

“OMB「指美國總統行政辦公室管理和預算辦公室。

“綜合年度報告「該術語的含義在部分*8.02(A) (每年一次報告).

“營業帳目“具有《賬戶協定》中賦予該術語的含義。

“運營成本“指在計算該等經營成本的任何期間內，所有已支付(或預計將由借款人支付)，用於專案的行政、管理、運營和維護，包括：(A)稅金(但不包括稅金或按淨收入衡量的稅金或任何等值所得稅，除非借款人有義務 (B)供應和運輸費用以及其他消耗品的費用，(C)為專案獲得任何其他材料、用品、備件、水電費或服務的費用，(D)保險費用，(E)任何專案檔案下的付款，在每種情況下，不超過該合同或檔案所要求的適用金額，以及根據該合同或檔案為滿足任何適用法律而必須支付的任何其他費用，(F)合理維修和根據審慎行業慣例產生的替換成本，(G)與專案相關的法律、工程、會計、施工管理和其他顧問或擔保方顧問的成本和開支， [編輯-嚴重損害]，(I)僱員工資、工資和其他與僱傭有關的費用，(J)一般和行政費用，(K)保證抵押品免費和沒有任何留置權的費用(允許的除外留置權)，和(L)存款現金抵押品的程度相同的是允許留置權。

“運營預測“意思是借款人準備的定期預測(按年度和逐月基礎)與專案的運作有關，並應：

(A) 是借款人當時的善意預測，考慮到當時存在的所有事實和情況，以及借款人認為在作出之日是合理的假設，對合理預期將收到的所有營業收入和合理預計將發生的所有營業成本(按類別)進行完整、公平和準確的估計；

(B) 反映每個期間到期的償債情況，以及備考每個期間可用於償債預測的現金流；

(D) 應在與運營計劃一致的基礎上逐期編制，足夠詳細，以允許有意義的比較，並應包括對其所依據的假設的說明。


		附件I-33		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“運營計劃“指為專案編制的定期運營計劃借款人與專案運營有關幷包括在運營與維護預算中，且應：

(A) 描述專案在有關期間的運作計劃；

(B) 匯總相關設備的主要維護計劃中的任何更改期間，包括專案的備件計劃、庫存管理和供應管理；

(D) 包括下列人員可能合理要求的其他資訊無名氏或獨立工程師；

(E) 的編制應在各時期一致的基礎上進行，並與運行情況保持一致預測，足夠詳細，以便進行有意義的比較，以及

(F) 包括其所依據的假設的陳述基於。

“經營收入“指借款人存放在工程專案內的所有現金收入(或預計收入) 帳戶，包括來自以下方面的收入：

(A) 承購協定下的銷售；

(B)#年業務中斷和延誤所得的收益啟動保險單；

(D)從專案賬戶賺取和收到的利息和其他收入；

提供營業收入不應包括(I)意外傷害和損失保險的收益；或(Ii)受根據以下規定強制預付部分 3.05（c） (強制預付款).

“對…的意見借款人法律顧問Re：借款人工具“具有《票據購買協定》中賦予該術語的含義。

“普通 業務流程“就任何涉及任何人的交易而言，指該等交易的正常過程個人的業務，由該人按照過去的慣例(或該人的業務計劃或其他方式作為融資檔案不禁止的合法商業目的的一部分)進行的或該人的組織檔案)，並由該人真誠地承擔，而不是為了規避任何融資檔案中的任何契諾或限制。

“組織文件“指以下各項：

(A) 任何法團、其經修訂的公司證書或公司章程或組織，以及其章程，經修訂的；

(B) 任何有限責任合夥，其有限責任合夥證明書，經修正的合夥協定及其經修正的合夥協定；


		附件I-34		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(D) 任何有限責任公司、其經修訂的組織章程及其經修訂的經營協定。

[編輯-嚴重偏見]

“逾期金額“指本票項下的任何欠款，而該款項在到期時並未支付。

“專利“指任何和所有(A)專利、發明證書和其他專利或類似的工業產權權利、其所有註冊和記錄以及美國或任何其他司法管轄區的所有專利申請，包括在美國專利商標局或任何其他司法管轄區的註冊、記錄和待決申請相當於外國辦事處；(B)補發、覆試、續簽、分區、部分續集，續訂、幹擾或延長，以及其中披露或要求保護的發明或外觀設計(包括製造、使用、提供銷售、銷售和/或進口此類發明或外觀設計的權利)；以及(C)《知識產權安全協定》中描述的其他專利(在適用的範圍內)。

“愛國者法案“是指通過提供所需的適當工具來攔截和阻撓來團結和加強美國 2001年《恐怖主義法》(Pub.L.107-56)不時修訂的，以及任何後續法規。

“付款日期指每年1月20日、4月20日、7月20日和10月20日，或在每個情況下，如果該日是不是營業日，而是下一個營業日。

“薪水單賬戶“具有《賬戶協定》中賦予它的含義。

“PBGC“指養老金福利擔保公司或在ERISA下繼承其任何或所有職能的任何實體。

“養老金計劃“指”僱員福利計劃“(如”僱員福利計劃條例“第3(3)節所界定)，但不包括現在或過去的多僱主計劃：

(A)由任何借款人實體或ERISA附屬機構維護或贊助的任何時間的任何借款人實體或ERISA附屬公司曾經或有義務作出貢獻，或負有或可能負有任何責任；以及

(B) ，但須受《守則》第412節、《ERISA》第302節或《ERISA》第四章的約束。

“性能測試「該術語的含義在附表I (專案里程碑).

“性能測試計劃「該術語的含義在附表I (專案里程碑).

“準許資本開支“就借款人而言，指：

(A) 建造預算或當時獲批准的營運及維修預算所預期的任何資本開支；

(B)根據下列規定從損失收益賬戶中的存款中提取的任何資本支出( 部分 7.04 (丟失的情況下);

(D) [編輯--嚴重帶有偏見]；和


		附件I-35		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(E) 不構成專案總成本的任何資本支出任何不超過[編輯-商業敏感資訊]的財政年度。

“準許的比賽條件“ 指本著善意，通過及時提起適當程式，對任何適用法律、爭議索賠或其他事項(法律、合同或其他)的可執行性、有效性、解釋、金額或適用性提出質疑的爭議如果(A)適用的借款人實體勤奮地進行這種競標；(B)適用的借款人實體在指定標準要求的範圍內就有爭議的債權建立了充足的準備金；和 (C)不能合理地預期這種競爭會產生實質性的不利影響。

“許可處置“意思是，關於借款人：

(A)根據承購協定對產品的任何處置，包括對指定購買者的處置( ) 承購協定允許的，以及在通用汽車選擇在任何給定年度不購買所有第一階段產品(如承購協定中所定義的)的範圍內，根據短期承購協定向其他第三方購買；

(B) 對借款人的任何設備或財產的任何處置，而該處置是：

(I) 過時；

(Ii) 在專案的運作中不再使用或不再有用；或

(3)用同等價值和實用的其他設備取代；

提供在這件事的每一個案例中條款（b）：(A)這種處分的價值不超過[編輯--商業在任何十二(12)個月期間，[敏感資訊]以個人為基礎或[編輯-商業敏感資訊]以總體為基礎；。(B)借款人收到的對價金額等於將在與非關聯第三方的公平交易中獲得(除非該等資產僅具有廢品價值)；及(C)其收益根據部分*3.05(C)(I)(D) (強制預付款);

(D) 中列出的任何處置附表9.03 (允許的特定內容性情）;和

(E) 依據任何準許租契的有效條款而作出的任何產權處置。

“允許的債務」意味著：

(A) ，直至保薦人截止日期，關於發起人：

(1)根據融資檔案產生的債務；

(2) 無擔保或由不構成抵押品的資產擔保的信用證貸款(有擔保的資產包裝應經美國能源部批准)，總額不得超過[編輯後的商業敏感資訊]；以及

(3)無擔保或由不構成抵押品的資產擔保的債務(有擔保的資產組合應須經美國能源部批准)，在任何時候未償還的總金額不得超過[編輯-商業敏感資訊]。


		附件I-36		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(B)關於借款人的：

(1)根據融資檔案產生的債務；

(Ii)就應付貿易債權人的款額及應累算開支而欠下的債項，每種情況均在一般情況下產生業務過程中，該等金額和費用未在到期日期後超過九十(90)天內未支付，或正在根據允許的競賽條件進行競爭；

(3) 債務，包括購置款債務或不連續財產和設備的租賃構成專案的組成部分，其數額不超過(A)如此資助的設備的成本或(B)總額不超過[經編輯的商業敏感資訊]；

(Iv)根據以下規定所需的債務部分 7.16 (填海債券);

(V) 允許的次級貸款；

(Vi) 許可租契及其任何替代租契；

(Vii)與任何銀行承兌匯票、信用證、倉單或類似物品有關的債務在每種情況下，在正常業務過程中發生的設施；

(Viii) 無擔保和從屬(按條款和滿足能源部的條件)在專案完成日期之後為一般公司目的發生的債務，在任何時候的未償債務總額不得超過[編輯-商業敏感資訊]；

(Ix) ，在構成債務的範圍內，由銀行或其他金融機構兌現而產生的債務開立支票、匯票或類似票據，以彌補正常業務中資金不足或其他現金管理業務的不足；

(X)在淨額結算服務、透支保護和與存款賬戶有關的其他方面的負債；

(Xi)在正常業務過程中發生的或有負債，包括貨物的收購或銷售，在正常業務過程中提供的服務、用品或商品、在正常業務過程中收到的可轉讓票據的背書以及根據任何專案檔案提供的賠償；以及

(Xii) ，在構成債務的範圍內，與履約保證、投標保證、上訴保證有關的義務，賠償義務，繳納保險費的義務，不收不付供應協定中所載的債務和正常業務流程；以及

(C)關於附屬擔保人的：

(I)根據融資檔案產生的債務；和

(Ii)在借款人已給予留置權的範圍內欠借款人的公司間債務根據《擔保協定》以擔保當事人為受益人。


		附件I-37		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“允許的投資“指下列任何一項，在以下範圍內借款人不享有所有留置權(根據證券檔案設立的留置權除外)：

(A) 的直接義務美國(包括在美國財政部賬簿上以記賬形式發行或持有的債務)或由美國全額擔保及時支付本息的債務自創設之日起不超過一百八十(180)天到期；

(B) 債務、債權證、票據或由美國的任何機構或工具簽發或擔保的債務的其他證據，自其產生之日起不超過360天到期；

(E) Money 市場基金，只要該等基金被穆迪評為“AAA”級，被S評為“AAA”級，以及

(F) 任何墊款，美國能源部可能不時批准的貸款或信貸延期或任何股票、債券、票據、債券或其他證券。

“準許租契“就借款人而言，指(A)所列租約附表9.16(D) (允許的租契)及(B)辦公室空間、辦公設備或機動車輛的租賃，其租賃支付總額不超過每一財政年度的[經編輯的商業敏感資訊]。

“允許的優先權」意味著：

(A)關於借款人的：

(I) 擔保擔保債務的任何留置權；

(Ii)對(A)尚未拖欠的任何稅項、評稅或其他政府收費的留置權；或(B) 按照允許的競賽條件並通過及時提起的適當程式進行勤奮的競爭，只要(1)此類程式不涉及出售、沒收或損失專案的任何危險，以及 (2)美國能源部接受的保證金、充足的準備金或其他擔保已以保證美國能源部確定到期的任何稅款、評稅或其他費用將在到期時迅速全額支付的方式和金額予以張貼或提供競爭已成定局；

(Iii)以物料工人、工人或維修工為受益人的留置權，或產生於在正常業務過程中或與專案建設有關的情況下，逾期未超過三十(30)天，或根據許可競賽努力競標的金額條件，並通過適當的程式及時提起


		附件I-38		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

只要(A)此類程式不涉及專案任何部分的出售、沒收或損失的任何危險，以及(B)能源部已接受的保證書或其他擔保過帳或提供的方式和金額，以保證能源部任何被確定為到期的金額將在競爭裁決時立即全額支付；

(4)ALTA調查中確定的留置權；

(V)由有管轄權的政府當局實施的分區、權利、建築和其他土地使用條例不會也不可能對專案場地的借款人(或為其利益)的開發、建設、運營或使用造成重大損害；

(Vi) 契諾、條件、限制、地役權和其他類似的所有權產權負擔，以及其他輕微缺陷或影響專案現場所有權的違規記錄，不會也不能合理地預期會對專案借款人的開發、建設、運營、進入或使用(或為專案借款人的利益)造成重大損害場地；

(7)存款機構和證券仲介機構的留置權(不擔保債務)(包括的權利抵銷關於存款賬戶或證券賬戶的權利)；

(Viii) 留置權擔保(A)不構成違約事件的付款判決或 (B)上訴及與之有關的其他擔保保證金；

(Ix) 保證金，以確保投標、交易的執行合同和租賃(負債除外)、法定義務、保證保證金(與判決或訴訟有關的保證金除外)、履約保證金和在正常業務過程中產生的其他類似性質的義務；以及

(X)#中所述債務的留置權第（b）（iii）條準許負債的定義；

(Xi)中所述債務的留置權第（b）（iv）條關於允許的定義負債，與倉單有關的程度；

(Xii) 非排他性普通授予的知識產權許可證業務流程；

(Xiii)本條款(A)不允許對未包括在資產上的留置權擔保非負債債務的抵押品，只要不是(I)擔保債務的未償債務總額，也不是(Ii)公平市場總價值(自產生該留置權之日起確定) 受其影響的資產在任何時候都超過[經過編輯的商業敏感資訊]；以及

(B)就附屬擔保人而言的留置權( )(A)(I)條, (ii), 和(V)在這件事上 “允許留置權”的定義；

提供儘管有上述規定，允許留置權不應包括對任何股權的留置權借款人或附屬擔保人的利益(以擔保當事人為受益人的任何留置權除外)。


		附件一--39		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“核准次級貸款“指由或按以下方式發放的任何附屬貸款代表保薦人或借款人的直接母公司，代替購買股權，按照聯屬公司支持協定中規定的條款和條件。

“人指任何個人、公司、合夥企業、合營企業、協會、股份公司、信託、信託公司、非法人組織或政府當局。

“個人信息“指任何數據或資訊這須受(A)數據保護法；或(B)對借款人或附屬擔保人具有約束力的任何合同義務或隱私通知或政策的約束，這些義務或隱私通知或政策與處理任何識別或可用於直接或間接識別個人、家庭或設備。

“第一期或第二期環境保護評估“指在執行日期之前對專案現場進行的某些第一階段或第二階段環境現場評估，並使能源部滿意。第一階段和第二階段環境現場評估標準由美國測試與材料協會(ASTM)將包括(A)ASTME1527-21,環境現場評估的標準實施規程：第一階段環境現場評估程式；和(B)ASTME1903-19,環境現場評估的標準實施規程：第二階段環境現場評估過程。

“請願後興趣“指所有應計利息(或費用、開支或其他收費的權利)，或在任何破產程式展開後應累算，不論在任何該等破產程式中是否容許提出提交後利息的申索或呈請利息(或費用、開支或其他收費的權利)。

[編輯-嚴重偏見]

“實踐「是指以任何方式實踐智慧財產權，包括使用、複製、分發、修改、改進，製作、展示、表演、創建衍生作品、獲取和利用。

“完工前成本「是指項目成本加上斜升成本

“預付款選舉通知「具有注釋中賦予該術語的含義。

“預付款價格「具有注釋中賦予該術語的含義。

“預付款準備金帳戶「具有帳戶協議中賦予該術語的含義。

“主要文書「是指能源部長要求提交的每一份文件或文書根據第4.2條（秘書向FFB交付主要工具）的票據購買協議。

“主要人員「指任何公司的董事長、執行長、總裁、財務長或財務主管借款人實體或任何主要項目參與者或其任何其他具有基本相同權力和責任的官員。

“過程“是指對數據或數據集執行的任何操作或操作集，無論是否通過自動執行手段，包括創建、接收、維護、獲取、獲取、使用、披露、傳輸、儲存、保留、處理、銷毀、修改或轉讓(包括跨界轉讓)，以及“處理”一詞以及類似的結構應當有相應的含義。

“加工設施“這一術語在初步說明，包括選礦；場外供水和相關基礎設施，包括水井、水泵和


		附件I-40		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

管道.汽輪發電機.臨時、黑啟動和備份現場動力；硫酸裝置；蒸發和結晶設備；還原浸出和中和設備；逆流沉澱設備、過濾設備、沉澱設備、離子交換設備和碳酸鋰電路；碳酸鋰產品乾燥，搬運和包裝；藥劑搬運設備；礦石搬運和分級以及儲存區和構築物及相關設備；正在進行中，黏土尾礦和最終產品儲存區及相關結構、公用事業、設施和設備；廢物管理設施(用於現場管理的危險廢物和其他廢物)；與上述系統和設備有關的工廠設備的平衡。

“產品“是指電池級碳酸鋰。

“計劃融資協定“指日期為2009年9月16日的計劃融資協定，時不時地，在FFB和能源部長之間。

“計劃要求“指以下所有事項：

(A) 《反興奮劑機構規約》；

(B) 自動櫃員機規例；及

“被禁止的管轄權“指任何國家、地區或司法管轄區，在任何時間：

(A) 是全國或全境全面制裁的目標(截至本協定日期，包括古巴、伊朗、朝鮮、敘利亞、烏克蘭克裡米亞地區、稱為頓涅茨克人民共和國的地區和稱為盧甘斯克人民共和國的地區)，包括任何受制裁的一般出口、進口、金融或投資禁運；

(B) 已被財政部長根據《愛國者法案》第311或312節指定為特別措施出於洗錢的考慮；或

“被禁制者“指任何人：

(A)“特別指定國民和受封鎖人士”名單(附錄A至31)所指名、指認或描述的 C.F.R.第五章)，如OFAC在其官方網站上公佈的， Https://ofac.treasury.gov/specially-designated-nationals-and-blocked-perosns-list-sdn-human-readable-lists，或在任何替代網站或此類清單的其他替代官方出版物上發佈；

(B)指名、識別或指明的在任何其他禁止人員名單、被拒絕人員名單、指定國民名單、實體名單、未經核實名單、制裁名單或以任何方式禁止美國人員與其接觸的指定個人或實體名單上所描述的開展業務，由美國的任何機構或機構維護，包括由OFAC、美國商務部和美國國務院發佈或維護的名單；

(C)在被禁止的司法管轄區內組織、居住、居住或位於的；


		附件I-41		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(D)是或組成政府或由政府擁有或控制的任何人的被禁止的司法管轄區的政府；

(E)[經編輯-商業敏感資訊]或更多由任何人擁有的中所描述的人員條款（a）, (c) 或 (d);

(f) 由任何人擁有或控制，或代表任何人行事這是任何制裁的目標;

(g) 否則或成為制裁目標;或

(h) 其直接或間接擁有[已編輯-商業敏感信息]。或更多其股權，按價值或投票，包括上面列出的任何被禁止的人。

“專案「具有初步規定中賦予該術語的含義報表

“項目帳戶「具有帳戶協議中賦予該術語的含義。

“項目完成「該術語的含義在附表I (項目里程碑).

“項目完成日期「指能源部確認的項目完成日期。

[編輯-嚴重偏見]

“項目完成日期證書「指由借款人負責官員簽署的證書，實質上表格隨附表現出 W-1 (項目完工日期證書格式)致此。

“工程竣工日期證書(獨立工程師)“指由負責人員簽立的證明書；借款人，實質上以隨附的表格表現出 W-2 (工程竣工日期證書格式(獨立工程師))致此。

[編輯-嚴重偏見]

“專案建設“指取得、許可、開發、設計、工程、採購、建造、借款人從專案開工到專案竣工之日，對專案進行施工管理、測試、安裝、開工和調試。

“專案成本“指已發生或預期將發生的與專案有關的所有費用截至專案竣工日期的施工，包括：

(A)施工合同項下應支付的金額；

(B)在全部廠房轉移之前，根據融資檔案應支付的利息、費用和開支；

(C)貸款的本金支付發生在全部廠房轉移之前(如果有)；

(D)取得專案場地所有權或使用權、必要的地役權和其他不動產及專案採礦索賠的費用興趣；


		附件I-42		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

(E)法律、工程、會計、施工管理和管理方面的費用和開支與本專案有關的其他顧問或擔保方顧問；

(F)應支付給的費用、佣金和開支與專案有關的擔保當事人；

(G)在融資允許支付的範圍內支付開發費用檔案；

(H)在全部廠房轉移之前獲得的所需保險的建築保險費；

(I)在全部廠房轉移之前，借款人的人工成本以及一般和行政成本；

(J)根據專案檔案和基本情況財務模式產生的費用；

(K) 稅(但不包括淨收入稅或任何等值所得稅，除非借款人有義務繳納此類稅根據任何適用法律)與專案相關的應付款項；

(L)基礎股權出資的程度上的承諾或可接受的信貸支持，根據賬戶協定將儲備賬戶的初始資金轉至適用的儲備賬戶要求；提供償債準備金賬戶最初可以是由預付款或可接受的信貸支持提供資金；以及

(M) 經能源部批准的其他費用或開支，

但不包括(I)在主要完工日期當日或之後發生的任何營運成本；及(Ii)與技術產品有關的任何成本開發、市場營銷、潛在客戶的產品鑑定、客戶開發和與產品相關的參與。

“專案文檔“是指每個主要專案檔案以及專案所需或適用的其他協定，包括借款人或附屬擔保人與任何其他人簽訂的與專案的所有權、開發、建設、測試、運營、維護、維修或使用有關的任何合同或協定，包括關於任何其他專案檔案的信貸支持工具，不論借款人或附屬擔保人是否為該檔案的一方，但不包括(A)任何融資檔案、(B)(I)任何與任何擔保當事人的授權書與借款人的任何第三方顧問達成的任何類似協定，以及(Ii)與任何專業服務有關的任何收費函或專業服務協定、諮詢協定或諮詢協定，以及與借款人的任何第三方顧問(在每一種情況下，只要在確定的任何時間，該人根據該合同或協定(A)或與該合同或協定(A)有關的任何應付款項已經或合理地預計將會發生) 在正常業務過程中以及(B)根據當時的相關建設預算或運營預算(視情況而定)，以及(C)借款人簽署的與任何其他協定或檔案有關的任何其他協定或檔案構成允許負債的負債。

“專案IP“指在任何有關的情況下時間是(A)專案的開發、許可、設計、工程、採購、施工、啟動、試運行、所有權、運營或維護所使用的時間、材料或所需的時間；(B)完成為實現專案完成而指定完成的活動；或(C)為行使借款人的權利和履行其在主要專案檔案下的義務(視情況而定)所必需的，但不包括以下任何軟體： (I)沒有為借款人修改或定製；(Ii)可隨時從商業上獲得；及(Iii)根據標準條款和條件獲得許可。


		附件I-43		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“專案IP協定“指每份授予或證明的協定或檔案借款人對所有專案知識產權(包括轉讓協定)的獨家所有權或使用權。

“專案勞動力協定指北美承包商協會代表其成員公司、北美建築業工會和經日期為2023年7月19日的特定Thacker Pass Project最終第22條附錄修改後，每一方均不時成為協定的另一方。

“專案里程碑「該術語的含義在附表I (專案里程碑).

“專案採礦索賠“指下列各項未獲專利的採礦權利要求附表6.15(C) (專案挖掘索賠)，包括專案現場的所有此類未獲專利的採礦要求，以及距離專案現場不超過約兩(2)英里的此類未獲專利的採礦要求(在每種情況下，不論是否如此未獲專利的採礦權利要求在本協定的日期存在或在本協定的日期之後出現)，在BLM記錄，並在內華達州洪堡縣的不動產記錄中存檔或記錄，在所有情況下均以美利堅合眾國的最高所有權為準美國的。

“專案現場“指專案所涉及或擬涉及的不動產和項目採礦索賠所處位置，如中進一步描述的附表6.15(A)(I) (專案現場)，因為該檔案可依據部分*6.15(E) (專案現場).

“專案源代碼指構成專案IP的源代碼，該專案IP由或(受制於適用的第三方許可條款)被許可給借款人或附屬擔保人，幷包括在抵押品中。

“預計償債能力覆蓋率“指截至任何計算日期，(A)下一個十二(12)個月期間可供償債的現金流與(B)為該期間安排的總償債金額的比率，每一種情況根據基本情況財務模式中預測的金額，根據實際利率和借款人與能源部商定的確定日期的任何已知因素進行調整。

“財產” 指任何資產、設備、設施、合同、資產、設備、設施、合同、租賃權、業務、應收款、收入、賬戶或任何種類的其他財產，無論是不動產、非土地財產還是混合財產，也無論是有形財產還是無形財產(包括知識產權)。

“審慎的行業實踐指安全、方法、設備、規範和標準在專案的設計、施工、運營、維護、維修和使用方面，鋰礦開採和加工行業普遍認可的良好、安全、審慎和商業做法。

“公開交易的證券“指在主要證券交易所交易的股權。

“下料清單專案指由借款人以書面形式證明並同意的施工專案清單上所列的專案由能源部(與獨立工程師協商)。

“合格投資基金“這一術語的含義是什麼？在附屬公司支持協定中。

“符合條件的上市公司股東“這一術語在附屬公司支持協定。


		附件I-44		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“符合條件的受讓人“該術語在關聯企業中的含義是什麼？支持協定。

“季度證書「該術語的含義在部分*8.02(B) (季報).

“季度報告日期「有給出的含義到這樣的期限部分 8.02（b） (季報).

“斜升費用「是指已經發生或預計發生的運營成本借款人在總工廠轉讓期間或之後直至項目完成日期發生的費用。

“斜升儲備帳戶「帳目中賦予該術語的含義協議

“不動產「就任何人而言，指該人在任何人中或對任何人的所有權利、所有權和利益以及該人擁有、租賃或擔保的所有不動產地塊，以及所有改進和附屬固定裝置、設備、地役權和其他不動產以及所有權、租賃、授予或附帶的其他權利其運營，包括構成不動產或此類其他權利的項目現場部分。

“不動產文件「是指以下各項：

(a) 溫尼馬卡出租;以及

(B) 證明借款人的所有權或租賃權益或使用不動產的其他權利和權利的其他檔案專案站點的屬性。

“報銷金額“這一術語的含義是否在部分*4.01(B)(I) (償還和其他付款義務).

“報銷義務“指借款人根據下列規定償還能源部的義務部分 4.01 (償還和其他付款義務).

“相關基礎設施“具有初步聲明中賦予這一術語的含義。

“釋放“指，就危險物質而言，任何處置、排放、注入、溢出、洩漏、淋濾、傾倒、泵入、傾倒、排放、逃逸、排空、滲入、放置或遷移到、穿過或遷移到自然或人造的環境(包括任何土地、水或空氣以及被遺棄或丟棄桶、容器和其他封閉的含有有害物質的容器)，以及“發布“應具有相應的含義。

“發佈日期“是指所有擔保債務(初期賠償債務除外)的日期已全額支付，貸款承諾額已降至零美元(0美元)。

“可靠性測試「有意義部分規定附表I (項目里程碑).

“可靠性測試計劃「有賦予的含義該術語附表I (項目里程碑).

“替代合同「指由以下各方簽訂的每項協議借款人根據本協議更換可替換合同。

“可替換合同「指任何少校項目文件，但承包協議和任何不動產文件除外。


		附件I-45		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“替換合同條件「指的是，對於任何可替換的合同和/或作為（或曾經是）合同一方的主要項目參與者以及本協議項下的適用觸發事件，在根據部分 3.05（c）（i）（C） (強制性提前還款）或者部分*10.01(K) (破產；破產；解散):

(A)迅速實施，但在不遲於該事件發生後五(5)個工作日內，借款人向能源部遞交書面通知，表明其有意以替代合同取代該可替代合同；

(B) 在此類事件發生後二十(20)個工作日內，借款人合理地向能源部提交補救計劃能源部可接受的，借款人應更換該重大專案參與方和可替換合同；

(C) (I) 美國能源部合理地接受擬議替代合同的條款：(2)擬議替代承包商的信譽和技術能力至少等同於自該可替換合同的執行日期或根據本協定的條款執行該可替換合同之日起，該可替換合同的主要專案參與方(由能源部確定)，(Iii)如果被替換的專案參與者簽訂直接協定，建議的替換承包商基本上以可替換的直接協定的形式就該替換合同訂立直接協定合同或附件T (直接協定的格式)和(4)如果一擔保當事人最初收到了關於這種可替代合同的法律意見，則每一此種擔保當事人都收到形式和實質上的法律意見關於擬議的替代承包商、主要專案檔案和相關的直接協定，該擔保方可合理接受；

(D) 此類可替換合同在合同發生後不超過九十(90)天內更換，或經能源部批准的程度，根據條款（b）不符合這一定義；以及

(E) 在借款人試圖更換該重大專案參與者和可替換合同期間，無材料不利的影響已經發生，或者可以合理地預期發生。

“替代承包商“是指每一對手方根據本協定替換可替換合同的主要專案參與方的替換合同。

“申請的提前日期“就任何預付款請求而言，指借款人要求FFB在下列條款下預付款的日期那張紙條。

[編輯-嚴重偏見]

“所需保險“指每份投保或維持(或規定投保或維護)按照附表7.03 (保險).

“儲備賬戶要求“意思是，與就每個儲備賬戶而言，根據賬戶協定，當時需要存入該賬戶和/或記入該賬戶的貸方的最低金額。

“儲備賬戶“具有《賬戶協定》中賦予該術語的含義。


		附件I-46		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

[編輯-嚴重偏見]

“負責人員“就任何人而言，指：

(A) 如屬法團，則為董事長、行政總裁總裁、副總裁、助理副司庫總裁、助理司庫、在該法團中擔任同等職位的任何人或該人的任何其他財務主任；

(B) (如屬合夥)該人的每名普通合夥人或主席、行政總裁總裁、副董事長總裁、助理副總裁、司庫、助理司庫、在該合夥中擔任同等職務的任何人或該人的普通合夥人的任何其他財務官；或

(C) 如屬有限責任公司，則該人的經理、管理合夥人或妥為委任的高級人員、個人根據該人的組織檔案被授權代表該人，或董事長、首席執行官、總裁、副總裁、總裁助理、財務主管、助理財務主管、任何擔任在該有限責任公司擔任同等職位，或該人的經理或管理成員的任何其他財務主任；及

(D) 就任何借款人實體而言，只有擔任上述任何職位的個人，其姓名出現在根據以下規定交付的相關在職證書部分*5.01(G) (簽約日期證書)，在每一種情況下，因為這種在職證書可以不時修改，以識別個人然後擔任這樣的職位和他們以何種身分行事。

“修復計劃“指書面的、合理的修復任何受影響財產的詳細計劃，包括修復受影響財產的工作或方法的說明、估計預算和時間表。

“還原“就任何受影響的財產而言，指設計、工程、採購、建造及其他工程重建、修復、恢復或替換受影響的財產所需的費用。“這個詞”恢復“應具有相關含義。

[編輯-嚴重偏見]

“收入賬戶“具有《賬戶協定》中賦予該術語的含義。

“版稅檔案指(A)借款人與借款人之間於2013年2月4日簽訂的特許權使用費購買協定附屬擔保人與MF2，LLC，(B)簽署日期為2017年7月21日的特許權使用費轉讓契據給Alnitak Holdings，(C)簽署附屬擔保人與MF2，LLC於2023年2月6日簽訂的總收入特許權使用費協定， (D)根據借款人與MF2有限責任公司於2023年2月6日簽訂的《總收入特許權使用費協定》，(E)於2019年4月22日簽署的《LNC放棄通知》，(F)於西部能源發展公司與Cameco及(G)附屬擔保人與Cameco於二零一一年二月四日訂立的特許權使用費購買協定。


		附件I-47		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“薩姆“是指獎勵管理電子資料庫系統由美國總務署管理，可在www.sam.gov上找到。

“安全審計“意思是安全以能源部滿意的方式對專案進行審計，重點是遵守實施《職業安全和健康法》的規定，並解決以下一般職業安全和健康合規性專案：管理承諾和員工參與；工地分析；危險預防和控制；對員工、主管和經理的培訓；事件報告和資訊發佈。

“安全計劃“指與安全和環境管理有關的計劃，其形式應令能源部滿意。建設，涵蓋的主題包括角色和責任、規劃和降低風險、培訓、應急回應、事件管理以及監測和審計。

“安全報告“指以能源部滿意的形式就年度安全審核提交的書面報告和計劃，該報告和計劃闡明：(A)在這種安全審計中發現的任何缺陷；(B)對專案的運營和維護提出的任何建議；(C)遵守實施職業安全和健康的規定行動；及(D)能源部合理要求的任何其他物品。

“制裁“指任何經濟、金融和貿易 (A)美國政府，包括OFAC、美國國務院和美國商務部管理或執行的制裁法律和出口管制、適用的法律、法規、禁運或限制措施； (B)美國對任何個人、實體或外國或政權實施經濟或金融制裁的任何行政命令，以及(C)加拿大政府，包括加拿大全球事務部、加拿大皇家騎警和加拿大加拿大邊境服務局。

[編輯-嚴重偏見]

“SEC「指美國證券交易委員會。

“美國能源部長“指在任何日期，當時的美國能源部部長，或在他們缺席的情況下，依照適用法律履行其職責或行使其特權的人。

“國務祕書勞工“指在任何日期，當時的司法部祕書，或在他們不在的情況下，根據適用法律履行其職責或行使其特權的人。

“局長的誓詞“具有《票據購買協定》中賦予該術語的含義。

[編輯-嚴重偏見]

“固定義務“指在任何時候，所有應付美國能源部或任何其他擔保公司的票據債務和所有其他金額任何借款方實體在融資檔案項下承擔的費用，包括應計利息、手續費、擔保方費用、罰款和賠償義務。

“擔保當事人許可證“係指有擔保的當事人使用和以其他方式實踐以及轉讓或在每一種情況下，借款人和附屬擔保人根據專案知識產權協定(自執行之日起生效，或如果在以後獲得)，在專案知識產權協定項下對專案知識產權的權利和對專案知識產權的再許可。收購日期，但可強制執行：(A)在下列事件持續期間


		附件I-48		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

違約；(B)強制執行並轉移借款人或附屬擔保人的所有權；或(C)涉及借款人或附屬擔保人的任何破產或破產訴訟附屬擔保人)。

“擔保權人“指以下每一項：

(A) DOE；

(B) FFB；

(C)抵押品代理人；及

(D)在任何時候任何其他未清償擔保債務的持有人。

“保密方顧問“指以下每一項：

(A) 獨立工程師；

(B)保險顧問；

(C)金融和市場顧問；

(D) Allen Overy Searman Sterling US LLP，美國能源部紐約法律顧問；

(E) Fennemore Craig，P.C.，為能源部內華達州法律顧問；以及

(F)就貸款、工程專案或工程專案不時聘用的顧問、法律顧問或顧問互相。交易單據。

“擔保的當事人費用“指任何自掏腰包費用、費用(包括但不限於律師費、開支和賠償金額)和任何擔保當事人不時支付或發生的其他金額借款人、其他借款人實體或專案的盡職調查，以及本協定、其他交易檔案和與本協定有關的任何其他檔案和文書的準備、執行、記錄和履行 (包括法律意見)，包括下列任何一項：

(A) 錄音及與此有關的其他費用、費用及收費交易檔案的簽署、交付、備案、登記、履行或者抵押物上擔保物權的完善；

(B)任何擔保當事人顧問的費用、收費和開支；

(C)貨幣兌換的佣金、手續費、成本和費用；

(D) 融資項下或與融資有關的其他費用、收費、開支和其他不時應付給任何有擔保當事人的金額檔案；

(E)任何擔保當事人的法律顧問、顧問和顧問的費用和開支前述；及

(F) 能源部非常費用。


		附件I-49		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“擔保協議“指簽訂的《質押和安全協定》自簽署之日起，借款人、附屬擔保人和抵押品代理人(為擔保當事人的利益行事)。

“安全文件“指以下每一項：

(A) 《賬戶協定》；

(B) 《擔保協定》；

(D) 每份從屬協定；

(E) 每份直接協定；

(F) 《知識產權安全協定》；

(G) the Trust契據；

(H) 質押通知書；

(I) 所有從屬、委派和不受幹擾與業主和業主簽訂的協定二次房東；

(J)將此後交付的每一份其他擔保檔案、協定或文書任何擔保當事人不時授予或聲稱授予對任何人的任何財產、權利和資產的留置權，以擔保任何擔保債務，包括根據第10.10節交付的任何擔保檔案 (進一步的保證和糾正手段關聯支持協定)；以及

(K) 該等其他檔案，與前述有關的擔保當事人可能需要的證書、備案檔案和文書。

“隔離傳輸線“指連接金斯河開關站和金斯河變電站的哈尼電力合作輸電線路約2.5英里的一段，位於專案邊界之外在《BLM行動計劃》中描繪的。

“敏感資訊“指(A)受數據制約的任何資訊保護法；(B)借款人或附屬擔保人擁有保密知識產權的任何商業祕密或其他資訊(包括借款人或附屬擔保人擁有的任何相關專案知識產權)；以及(C)借款人或附屬擔保人與借款人或附屬擔保人簽訂合同的任何資訊保密義務。

“短期承購協定「該術語的含義在部分*9.16(A)(Ii) (對負債和某些資本交易的限制).

“類似的法律計劃“有沒有被賦予這樣的含義任期在部分*6.27(H) (ERISA).

“軟體“指任何及所有(A)部電腦算法、模型和方法的程式和軟體實施，無論是源代碼、目標代碼還是任何其他形式；(B)用於設計、規劃、組織和開發的說明、流程圖和其他工作產品上述任何一項、韌體、開發工具、配置、接口、平臺和應用程式；(C)數據、資料庫和匯編；以及(D)支持上述任何項或與其相關的檔案(包括


		附件I-50		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

培訓材料)。軟體應包括UCC中定義的“軟體”和可被解釋為包括在“貨物”定義中的電腦程式在UCC中，包括對軟體的任何許可權，以及可能包含任何類型的軟體或記錄數據的所有媒體。

“源代碼「就任何軟體而言，指該軟體的人類可讀形式。

[編輯-嚴重偏見]

“申辦者「是指美洲鋰公司，一家根據加拿大卑詩省法律組建的公司。

“申辦者截止日期「是指以下條件發生的日期經能源部確定，已滿足：

(a) 項目完成日期已發生;

(b) 借款人已至少連續四（4）次以運營收入全額支付貸款本金和利息項目完成日期後的付款日期;

(d) 所有準備金帳戶的資金金額等於或大於適用的準備金帳戶要求;和

(e) DOE已收到由申辦方負責官員簽署的證書，證明條款（a）通過 (d) 上面，基本上按照所附的形式表現出在美國 (保薦人的格式截止日期證書) 在形式和實質上令人滿意無名氏。

“贊助商支持文檔“指以下每一項：

(A) 附屬公司支持協定；

(B) 每份可接受的信用證或由保薦人或其代表根據附屬公司支持協定；以及

(C)贊助商和/或直接母公司與能源部之間的 Other協定借款人或專案(股權質押協定除外)。

[編輯-嚴重偏見]

“標準標準普爾「或」S&P“指的是S全球評級公司，該公司的子公司 S&P環球公司

“從屬協定“指簽訂的每份附屬協定(及適用的質押協定) 與有關借款人實體、向該借款人實體和能源部(或能源部以其名義行事的能源部滿意的任何代理人)墊付資金的有關對手方之間訂立的，其形式和實質應令人滿意並據此，該對手方將其付款和履約權從屬於該借款人實體，以全額償還所有擔保債務。


		附件I-51		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》

“附屬“指，就任何人、任何法團而言，合夥企業、有限責任公司、協會、合營企業或其他商業實體，其賬目將在該人的合併財務報表中與該人的賬目合併，如果該等財務報表以及任何其他公司、合夥企業、有限責任公司、協會、合資企業或其他商業實體有權(不考慮是否發生任何意外情況)在選舉個人(無論是董事、經理、受託人)時投票的股份或其他所有權權益的總投票權或執行類似職能的其他人)有權指導或導致管理及其政策的指示，當時由該人或其他人中的一個或多個直接或間接擁有或控制該人的附屬公司或其組合。

“子公司擔保人“指KV Project LLC，有限責任公司根據內華達州法律成立的公司。

“基本完工“這一術語的含義是否在附表I (專案里程碑).

“基本完工日期“指重要的按照能源部的確認完成。

“實質性完工日期證書“指由借款人的負責人，主要採用所附表格表現出病毒V-1 (基本完工日期證書格式)致此。

“基本完工日期證書(獨立工程師)“指由負責人員簽立的證明書；獨立工程師，實質上以所附的形式表現出 V-2 (實質完工日期證書表格（獨立工程師））到此為止。

[編輯-嚴重偏見]

“維持資本支出「是指維持項目資本支出的一般加工廠，粗礦渣儲存和粘土尾礦過濾器煙囪擴建、行動裝置更換和硫酸工廠改造。

“稅證書「該術語的含義在部分 5.01（g）（iii） (執行日期證書).

[編輯-嚴重偏見]

“稅「指任何政府當局徵收的所有稅款、徵稅、關稅、扣除、收費或預扣稅，包括就此施加的任何利息、罰款或附加。

“條款清單」是指摘要條款以及根據美國能源部先進技術汽車製造計劃授權的DOE貸款條件，日期為2024年3月12日。

“損失閾值事件「該術語的含義在部分 7.04（a）（ii） (事件損失).


		附件I-52		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“產權公司「是指一個或多個令能源部滿意的產權公司，滿足DOE關於共同保險或再保險。

“TLT「具有初步陳述中賦予該術語的含義。

“TLR文件「是指以下各項：

(a) 溫尼馬卡出租;

(b) 在第一次前進前後，隸屬、委託和不受幹擾協議關於Winnemucca TLR租約;

(d) 隸屬、委託和無擾動有關內華達州的協議分包;

(E) IH終端服務協定；

(F) IHT騎手建造協定；

(G) 所有其他不動產協定和交易協定(包括任何建造-擁有-運營-轉讓適用的協定)；以及

(H) All 與TLT的建設、運營和維護有關的其他材料協定；

在每一種情況下，在形式和實質上對能源部滿意。

“TLT支付“指借款人根據任何TLT檔案到期或應付的付款。

“工廠總轉移「該術語的含義在附表I (專案里程碑).

“商標“指任何及所有(A)商標、商號、商業名稱、商業風格、服務標記、商業外觀、外觀設計、虛構的商業名稱、徽標和其他來源或商業標識(在每種情況下，無論是否註冊)；和(B)在美國專利商標局或在美利堅合眾國任何州或其任何行政區或任何其他管轄區的任何類似職位，以及其記錄、續期和延期，以及在每一情況下，連同與之相關的一切善意。

“商業秘密「該術語的含義在條款（e）對“知識分子”定義的質疑財產“。

“交易文檔「指的是每份融資文件、[已編輯-嚴重偏見]以及每份項目文件。

“轉移「具有附屬機構支持協議中賦予該術語的含義。

“傳輸碼“指的是由DOE向借款人的每個授權發送人交付的代碼。


		附件I-53		薩克通行證 –
				貸款安排和償還協議

“UCC「是指通過並生效的《統一商法典》紐約州、內華達州或與擔保債務的完善問題相關需要適用其法律的任何其他州。

“無準備金養老金負債「指員工福利計劃福利負債的超出部分 ERISA第4001（a）（16）條，該計劃資產的現值是根據適用計劃年度的《守則》第412條為員工福利計劃提供資金所使用的假設確定的。

“美國「和」美國「指的是美利堅合眾國。

“可變硫成本「意味著購買硫。

“廢石場設計“表示描述、幾何變量(例如，傾倒高度、體積和坡度)以及任何與廢石處置和儲存設施的設計有關的其他因素，以確保設施的安全和穩定的結構和可靠的運行。

“Winnemucca TLT租賃指借款人與紐約市之間於2023年12月1日簽訂的租賃協定 Winnemucca關於位於Winnemucca市政機場附近的房地產，描述為第16段T35N、R37E、MDM中的地段3、12、15至19(包括3、12、15至19、22和23)，標識為APN 13-0242-0,佔地約177.31英畝，並在2023年12月1日的某些租賃協定備忘錄的公開記錄中披露，記錄於2023年12月8日，編號為2023-05014，經日期為2024年9月18日的《租賃協定第一修正案》修訂。

“勞動力中心「或」WFH“是指位於東溫尼穆卡6500號的勞工和工作人員單元住宅內華達州溫尼穆卡大道，郵編：445。

[編輯-嚴重偏見]


		附件I-54		薩克帕斯 –
				《貸款與償還安排協定》