SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
Ofman Joshua J。

(姓) (第一步) (中間)
GRAIL,Inc。 [GRAL]
董事/總裁/GRAIL,LLC執行總裁 艾布拉姆巴爾 GRAIL,LLC高級董事 唐納德朗 必須持有所有交易所的股票,才能執行這一職務,即使這些證券已全部售出,也必須儘快提交必要的所有報告,包括SEC FORM 3、4和5,以及必要的SEC表格 文件ID等(以下簡稱「表單」)。此外,該授權書允許代理人或其替代人在必要時繼續執行該授權書所規定的其他行動。 持有人還授權代理人或其替代人代表牌照人簽署證券交易所所需的所有其他文件。此外,授權書持有人應在任何時候向GRAIL,LLC披露其擁有的所有相應信息,並同意在不提供保證或任何明示或暗示擔保的情況下向其代理人提供全部信息。

(街道)
門洛帕克 加利福尼亞州 94025

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
GRAIL公司 [ GRAL ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請說明)
總裁
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/01/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
期權 $14 11/01/2024 A 63,484 (1) 03/05/2030 普通股 63,484 $0 63,484(1) D
響應的說明:
1. 代表購買63484股普通股的選擇權,最初於2020年3月6日授予,績效條件被確定於2024年11月1日達成。該選擇權將分爲36個基本相等的月均分期予以授予,並於2024年12月1日開始行使。
備註:
/s/Donald Lang,擔任約書亞·奧夫曼的代理律師 11/05/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。