SC 13D/A 1 formsc13da.htm FORM SC 13D/A Bright Minds Biosciences Inc.: SC 13D/A表格-由newsfilecorp.com提交

美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

附表13D/A
(第四項修正案)*

根據1934年證券交易法

BRIGHt MINDS BIOSCIENCES INC.

(發行人名稱)

無面值普通股

(證券種類名稱)

10919W405

(CUSIP編號)

Ian McDonald
DIFC公園塔B804
根據董事傳略,見下文。

(收件人姓名、地址和電話號碼)

大約爲23個月,除非之前被召回。

(要求提交此聲明的事件日期)

如果申報人先前已提交13G表格以報告此13D表格所涉及的收購,並且由於240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交此表格,請勾選以下方框 [ ]。

*報告人的其餘封面頁應填寫有關所屬證券類別的初始提交內容,並填寫任何隨後的修訂,其中包含可更改先前封面頁中提供的披露的信息。

本封面其餘部分所需的信息不應視爲根據證券交易法案第18條的目的而「已歸檔」,或因此而受到該法案的責任限制,但應受到該法案的所有其他規定(不過,請參閱註釋)。

__________


附表13D/A
(第四項修正案)*

CUSIP編號

10919W405

 

1

 報告人名稱
以上個人(僅限實體)的稅號

Ian McDonald

2

如果是集團成員,請選擇適當的框

(a) [ ]

(b) [ ] 不適用

3

SEC僅供內部使用

          

4

資金來源(請參閱操作說明)

個人帳戶

5

檢查是否根據2(d)或2(e)項的要求需要披露法律訴訟。

不適用                                                              [  ]

6

國籍或組織地點 沙特阿拉伯王國

加拿大

持有的受益股份數量
每個報告人持有的受益股份數量
有益的
擁有人
每個
報告的
每個報告人持有的受益股份數量
隨同

7

共有表決權

1,364,900股普通股("Common Shares")(1)

8

獨立的處理權

9

共享的處理權

1,364,900普通股(1)

10

所有基金類型

11

每個報告人受益擁有的總金額

1,364,900普通股(1)

12

如果第(11)行的累積金額不包括某些股份,請勾選複選框(請參閱說明)

不適用  [  ]

13

第(11)行金額所代表的類別比例

23.7%(2)

14

報告人類型(請參閱說明)

所在



第2頁

單張債券:

(1) 這1,364,900股普通股包括(i)974,900普通股;(ii)360,000普通股,這些普通股可在行使普通股購買權證時發行("權證); 並(iii)30,000受限制的股份單位("RSUs支付)以收購30,000普通股份,該股份將於2024年12月2日生效。

(2) 根據5,751,587普通股份,其中包括截至2024年10月30日發行和已發行的5,361,587普通股份,加上報告人持有的權證行使後可發行的360,000普通股和RSU結算後可發行的30,000普通股。

項目1。 證券和發行公司。

此聲明構成修正案4,涉及Bright Minds Biosciences Inc.的無投票普通股,該公司是一家總部位於加拿大不列顛哥倫比亞省的公司("處置並通過於2024年1月18日、2024年2月26日和2024年11月4日由提交人提交的附表13D及其修正案修改。

發行人將其主要行政辦公室設在紐約州紐約市維斯特里街19號,郵編10013。

事項二 身份和背景

姓名:

本聲明由伊恩·麥當勞("報告人"). 

居住地或業務地址:

麥當勞先生的地址是迪拜DIFC Park Towers B804號。


第3頁

目前的主要業務或職業:

麥當勞先生的主要職務是擔任發行人的總裁、首席執行官和董事。

組織地點或國籍:

麥當勞先生是加拿大公民。

刑事訴訟:

在過去五年中,報告人沒有被判在任何刑事訴訟中定罪。

民事訴訟:

在過去五年中,報告人沒有作爲有管轄權司法或行政機構的任何民事訴訟的當事人,其結果是或者將是判決、法令或最終訂單禁止未來違反或禁止或要求符合聯邦或州證券法的行爲,或發現任何與此類法律有關的違規行爲。

第3項。 基金來源和資金或其他考慮因素

2024年10月30日,報告人以每股1.70美元的行權價格行使了30萬份認股權證,獲得了30萬普通股。

事項4。 交易目的。

如上第3項所述,報告人收購了發行人的普通股,作爲報告人總體個人投資策略的一部分。

報告人還承諾與發行人簽訂自願鎖定協議,根據該協議,報告人將在一段爲期6個月的時間內被禁止清算髮行人的任何證券,但可參與收購要約或其他特殊交易等普通例外事項。

在此情況下,根據市場和其他條件,報告人可能會增加或減少其對發行人證券的持有權,無論是通過公開市場、通過私下協商協議或其他方式,取決於包括一些因素在內,包括一般市場狀況和其他可用投資和業務機會。

報告人保留制定其他計劃或提出其他建議並採取其他行動的權利,以尊重其對發行人的利益。根據市場條件和其他因素,報告人可能會購買或出售發行人的證券,如報告人認爲適當的那樣,無論是通過公開市場交易或銷售,通過私下談判的交易或其他方式。報告人繼續評估衆多潛在交易,並在此過程中可能會將普通股交換爲其他資產,或者出售普通股以增加其現金頭寸。報告人還可能重新考慮並更改與前述相關的計劃或提議。


第4頁

除此之外,在本文中未披露的情況下,報告人目前沒有與或將導致:

(a) 任何人收購發行人的額外證券,或處置發行人的證券;

(b) 任何非凡的公司交易,如涉及發行人或其任何子公司的合併、重組或清算;

(c) 發行人或其任何子公司出售或轉讓大量資產;

(d) 發行人現有董事會或管理層的任何變動,包括任何更改董事人數或任期或填補董事會現有空缺的任何計劃或提議;

(e) 發行人現有資本結構或股息政策的任何重大變化;

(f) 發行人業務或公司結構的任何其他重大變化,包括但不限於,如果發行人是註冊的封閉式投資公司,任何需根據美國第13條進行表決的投資政策變更計劃或提議; 1940年《投資公司法案》;

(g) 發行人憲章、章程或與之相應的文件的變更或其他可能阻礙任何人控制發行人的行動;

(h) 導致發行人某一類證券在全國證券交易所除牌或停止被註冊國家證券協會的經紀報價系統授權報價;

(i) 發行人某一類股權證券有資格根據《證券法》第12(g)(4)條終止登記;

(j) 任何類似於以上列舉的行爲。

項目5。 對發行者證券的利益。

提交人通過提交本聲明不應被解釋爲承認提交人對本聲明中所涵蓋的證券是《法案》第13(d)或13(g)條的受益所有人。

(a) 根據本聲明的目的,報告人在此報告,截至2024年10月30日,報告人是1364900股普通股的實際所有人,約佔發行和流通中的普通股的23.7%。

(b) 根據本聲明的目的,報告人在此報告,截至2024年10月30日,報告人擁有1364900股普通股的唯一投票權或指導投票權,或處置或指導處置其佔發行人普通股23.7%的股份。


第5頁

(c) 截至2024年10月30日,並自報告人於2024年11月4日提交的《13D表格》修正以來,報告人未參與涉及發行人權益證券的任何交易,除非在本文中另有披露。

(d) 截至2024年10月30日,據簽署人所知和相信,除非另有披露,報告人以外的任何人都沒有權利接收或指示接收此處報告的證券的股息或出售證券所得的權力。

(e) 不適用。

項目6。 與發行者股票有關的合同、安排、諒解或關係。

除本文披露外,報告人與發行人的證券相關沒有任何合同、安排、理解或關係,包括但不限於轉讓或表決任何證券、中介費、合資企業、貸款或期權安排、認購或認沽、利潤擔保、利潤或損失分成、或提供或扣留委託書。報告人未質押發行人的證券,也未將發行人的證券置於報告人名下受某種可能性的約束,其發生將使另一人獲得這些證券的表決權或投資權。

項目7。 附件

不適用。

簽名

經過合理查詢並據我所知和信仰,我證明在本聲明中所述的信息屬實、完整和正確。

日期: 2024年11月4日。

/s/ Ian McDonald                                      

姓名: Ian McDonald

__________