美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前報告
根據1934年證券交易法第13條或第15(d)條的規定
報告日期（報告的最早事件日期）：
(在章程中指定的註冊人的正確名稱)
（註冊地或其他註冊司法管轄區）
| （報告書文件號碼） | (國稅局雇主身份識別號碼) |
(公司總部地址及郵遞區號)
(
(註冊者的電話號碼，包括區號)
(以前的名稱和地址)
如表8-K提交旨在同時滿足申報人根據以下條款的申報義務，請勾選適當方框：
| 根據證券法第425條規定(17 CFR 230.425)，書面通信 | |
| 根據《交易所法案》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條的規定，就資料徵求進行索取 | |
| 根據交易所法案（17 CFR 240.14d-2(b)），進行預先開始的通信 | |
| 根據《交易所法》第13e-4（c）條（17 CFR 240.13e-4（c）），在展開前的通信。 |
根據法案第12(b)條規定註冊的證券：
| 每種類別的名稱 | 交易符號 | 每個註冊交易所的名稱 | ||
| 輝瑞公司面臨數起分開的訴訟，這些訴訟仍在進行中，需等待第三項索賠條款的裁決。2023年9月，我們與輝瑞公司同意合併2022和2023年的訴訟，並將審判日期從2024年11月推遲至2025年上半年，具體時間將由法院確定。 ((納斯達克資本市場) |
請以核選記號表示，報名人是否符合1933年證券法（本章節的§230.405條）第405條或1934年證券交易法（本章節的§2401.2條）第120億2號規定的新興成長公司？
新興成長型公司
如果是新興成長公司，在遵守任何新的或修訂的財務會計標準的延長過渡期方面，藉由選擇標記來表明該申報人已選擇不使用交易所法案第13(a)條提供的機會。
項目5.02 管理人員的離職；董事的選舉；某些職員的任命；某些職員的報酬安排。
於2024年11月1日，Adial Pharmaceuticals, Inc. （以下簡稱“公司”）與該公司的財務長Joseph Truluck簽訂了一份日期為2024年11月1日的分離協議和解除協議（以下簡稱“分離協議”）。根據該分離協議，Truluck先生將獲得：（i）自2024年11月1日至2024年12月31日期間，按時任該公司財務長期間的100%基本薪酬，並將在此期間擔任該公司的財務長直至2024年11月15日，然後轉為公司的顧問；（ii）自2025年1月1日至2025年3月31日期間，按時為公司顧問的當前基本薪酬的50%；（iii）從2025年3月31日起，以每小時$350的價格作為公司的顧問根據實際需要提供服務。
協議書包含針對公司、現任及前任高級職員、董事、員工和代理人的所有索賠的一般免除條款，以及 n有關公司或任何已釋放方的非貶損條款。
上述有關分離協議的描述並不意味著完整，並受到完整參考分離協議的全文的限制 分離協議的全文副本已附上作為展示10.1，現在藉此參照並納入本文。
2024年11月1日，公司董事會於2024年11月16日起任命61歲的Vinay Shah為公司的財務長。
Vinay Shah自2023年6月至2024年10月出任Virpax Pharmaceuticals, Inc.（納斯達克代碼：VRPX）的臨時致富金融（臨時代碼），自2018年10月至2022年6月出任Aravive, Inc.的臨時致富金融（致富金融代碼）。Shah先生還於2010年至2022年6月出任Aravive生物製品公司的生物製品臨時致富金融，最初以顧問身分，自2017年起改為員工身分。Shah先生在醫療器械和生物製藥行業擁有超過20年的財務管理經驗。從2008年至2016年，他在Pacira Pharmaceuticals Inc.擔任不同職位，這是一家專業藥品公司，包括財務執行董事和策略分析執行董事，最初作為顧問，自2010年起成為員工。在加入Pacira Pharmaceuticals Inc.之前，Shah先生在Cardinal Health的醫療器械部門擔任不同的財務管理職位。該部門後來合併並獨立為CareFusion，然後被賣給Becton, Dickinson and Company。他之前的工作經驗包括在印度和中東的普華永道會計師事務所和KPMG擔任職位。Shah先生持有印度的兰契大學商科學士學位。他是印度特許會計師協會的特許會計師，並擁有亞利桑那州立大學W.P. Carey商學院的工商管理碩士學位。
為配合他的任命，公司與Shah先生 (「Shah僱傭合約」) 簽訂了一份僱傭合約，聘用Shah先生出任公司的財務長，任期為三年，自2024年11月16日起，年基本薪金為$315,000，並根據公司董事會決定的目標，當達成時，可獲得最高相當於基本薪金30%的酌情獎金。僱傭合約規定，Shah先生有資格按照公司的2017年股權激勵計劃 (「計劃」) 獲得4萬股普通股的期權，期權的獎勵條款、股票選擇權的股數和其他條款的指定由公司董事會酌情決定 (需視授予時計劃中的股份是否可供使用)，僱傭終止後因非因素解僱將可獲得六(6)個月的遣散費，未經原因解僱後因公司控制權變更將可獲得十二(12)個月的遣散費。
沙阿先生與公司的任何董事或執行官之間不存在家庭關係。此外，除上述情況外，沙阿先生並未參與任何根據S-K條例第404(a)條要求披露的交易或交易系列。
前述的Shah雇傭協議描述並不打算是完整的，而是受限於Shah雇傭協議的全部內容，完整的參考Shah雇傭協議的全文，其中包含作為附件的第10.2展示的Shah雇傭協議拷貝，並已被納入本文。
第9.01項。基本報表和展品。
（d）展品。
| 展示文件 編號 |
Description | |
| 10.1 | Adial Pharmaceuticals, Inc.與Joseph Truluck簽訂的2024年11月1日分離協議 | |
| 10.2 | Adial Pharmaceuticals, Inc.與Vinah Shah簽訂的2024年11月1日僱傭協議 | |
| 99.1 | Adial Pharmaceuticals, Inc.發佈的新聞稿 | |
| 104 | 內嵌於Inline XBRL文件內的封面交互式數據文件 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，登記者已授權下列人士代表其簽署本報告。
| 日期: 2024年11月5日 | ADIAL PHARMACEUTICALS，INC。 | |
| 作者： | /s/ Cary J. Claiborne | |
| 姓名： | Cary J. Claiborne | |
| 標題： | 總裁兼首席執行官 | |
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