第99.1展示文本
oxford square capital corp.宣佈2024年9月30日結束的季度淨資產價值和選定財務結果，並宣佈2025年1月31日、2月28日和3月31日結束的普通股分配。
GREENWICH, Ct – 11/5/2024 –oxford square capital corp.(納斯達克: OXSQ) (納斯達克: OXSQZ) (納斯達克: OXSQG) (「公司」，「我們」，「我們」或「我們」) 今天宣佈了截至2024年9月30日的季度財務結果及相關信息。
| · | 2024年10月31日，我們的董事會宣佈對我們的普通股進行以下分配： |
| 截至月末 | 股權登記日 | 支付日期 | 每股金額 |
| 2025年1月31日 | 2025年1月17日 | 2025年1月31日 | $0.035 |
| 2025年2月28日 | 2025年2月14日 | 2025年2月28日 | $0.035 |
| 2025年3月31日 | 2025年3月17日 | 2025年3月31日 | $0.035 |
| · | 截至2024年9月30日，每股淨資產淨值（「NAV」）爲$2.35，相比之下，2024年6月30日的每股NAV淨值爲$2.43。 |
| · | 截至2024年9月30日的季度，淨投資收入（「NII」）約爲$620萬，每股收入爲$0.10；相比之下，截至2024年6月30日的季度，NII約爲$770萬，每股收入爲$0.13。 |
| · | 截至2024年9月30日的季度，總投資收入約爲$1030萬，相比之下，截至2024年6月30日的季度總投資收入約爲$1140萬。 |
| o | 截至2024年9月30日季度，我們記錄的投資收入如下： |
| § | 來自我們債務投資的$610萬； |
| § | 來自我們CLO股權投資的$350萬；和 |
| § | 來自其他收入的$70萬。 |
| · | 截至2024年9月30日的本季度，我們的總費用約爲420萬美元，相比於截至2024年6月30日的約370萬美元的總費用。 |
| · | 截至2024年9月30日，以下指標適用（注意：這些指標都不代表股東的總回報）： |
| o | 我們的債務投資的加權平均收益率爲14.5%，與2024年6月30日的13.7%相比； |
| o | 我們的CLO股權投資的加權平均有效收益率爲9.6%，與2024年6月30日基準相同； |
| o | 我們現金產生的CLO股權投資的加權平均現金分配收益率爲15.3%，與2024年6月30日的16.2%相比； |
| · | 截至2024年9月30日的本季度，我們記錄了運營活動造成的淨資產減少約爲0.9百萬美元，包括： |
| o | 約620萬美元的NII； |
| o | 約1290萬美元的淨已實現損失； |
| o | 約580萬美元的淨未實現升值。 |
| · | 在2024年第三季度，我們進行了約4770萬美元的投資，並從投資銷售和償還中收到了約2790萬美元。 |
| · | 截至2024年9月30日，我們基於總公允價值的加權平均信用評級爲2.4，基於總本金金額的加權平均信用評級爲2.8，相比之下，截至2024年6月30日，基於總公允價值的加權平均信用評級爲2.3，基於總本金金額的加權平均信用評級爲2.7。 |
| · | 截至2024年9月30日，我們在一個投資組合公司有三筆債務投資處於攤銷狀態，合併公允價值約50萬美元。同樣，截至2024年9月30日，我們在一個投資組合公司的優先股投資處於攤銷狀態，其綜合公允價值約480萬美元。 |
| · | 截至2024年9月30日，我們根據「市場」發行了約510萬股普通股，扣除銷售代理的佣金和發行費用後，淨收益約1450萬美元。截至2024年9月30日，我們共有約6790萬股普通股流通。 |
我們將召開電話會議討論今天的第三季度業績，日期爲2024年11月5日，星期二。th2024年上午9:00舉行電話會議，東部時間。免費撥打電話號碼爲800-445-7795，會議識別碼爲「Oxford」。錄音將保留30天。如果您有興趣收聽錄音，請撥打800-945-1517。重播密碼爲25209。
關於我們季度運營結果的詳細展示已經發布在我們網站投資者關係部分www.oxfordsquarecapital.com下。
oxford square capital corp.
資產負債表
| 9月30日， 2024 | 12月31日， 2023 | |||||||
| (未經審計) | ||||||||
| 資產 | ||||||||
| 非關聯/非控股投資（成本分別爲$402,457,630和$440,069,822） | $ | 258,043,987 | $ | 261,614,335 | ||||
| 關聯投資（成本分別爲16,836,822美元和16,836,822美元） | 4,843,596 | 5,276,092 | ||||||
| 現金及現金等價物 | 43,187,807 | 5,740,553 | ||||||
| 未償還的本金 | 2,450,000 | — | ||||||
| 應收利息和分配金額 | 3,106,032 | 3,976,408 | ||||||
| 其他 | 1,291,851 | 1,060,384 | ||||||
| 資產總額 | $ | 312,923,273 | $ | 277,667,772 | ||||
| 負債 | ||||||||
| 應付票據-6.25%無抵押票據，扣除各自延期發行成本$368,581和$543,609 | 44,422,169 | 44,247,141 | ||||||
| 應付票據-5.50%無擔保票據，扣除分期發行成本後淨額分別爲$1,478,797和$1,768,219 | 79,021,203 | 78,731,781 | ||||||
| 未交割券 | 26,690,837 | — | ||||||
| 10,852,405 | 1,083,351 | 1,012,389 | ||||||
| 應付應計利息 | 1,204,487 | 1,204,487 | ||||||
| 應計費用 | 1,030,392 | 1,163,349 | ||||||
| 負債合計 | 153,452,439 | 126,359,147 | ||||||
| 淨資產 | ||||||||
| 普通股，每股面值$0.01，授權發行100,000,000股；發行和流通股數分別爲67,869,056股和59,300,472股。 | 678,691 | 593,005 | ||||||
| 超過面值的資本 | 483,021,043 | 458,121,381 | ||||||
| 可分配收益總額/(累積虧損) | (324,228,900 | ) | (307,405,761 | ) | ||||
| 總淨資產 | 159,470,834 | 151,308,625 | ||||||
| 負債和淨資產總額 | $ | 312,923,273 | $ | 277,667,772 | ||||
| 每股淨資產價值 | $ | 2.35 | $ | 2.55 | ||||
oxford square capital corp.
損益表
(未經審計)
| 九個月 9月30日， 2024 | 三個月 九個月 9月30日， 2023 | 九個月 九個月 9月30日， 2024 | 九個月 九個月 9月30日， 2023 | |||||||||||||
| 投資收益 | ||||||||||||||||
| 來自非關聯/非控股投資: | ||||||||||||||||
| 利息收入-債務投資 | $ | 6,121,942 | $ | 8,453,240 | $ | 19,564,808 | $ | 25,546,580 | ||||||||
| 證券化工具和投資的收益 | 3,526,850 | 4,106,071 | 11,345,140 | 12,814,866 | ||||||||||||
| 其他收入 | 692,132 | 486,043 | 1,553,856 | 1,138,686 | ||||||||||||
| 非關聯/非控制投資的總投資收益 | 10,340,924 | 13,045,354 | 32,463,804 | 39,500,132 | ||||||||||||
| 總投資收益 | 10,340,924 | 13,045,354 | 32,463,804 | 39,500,132 | ||||||||||||
| 費用 | ||||||||||||||||
| 利息支出 | 1,962,676 | 2,530,321 | 5,884,642 | 8,703,638 | ||||||||||||
| 基礎費用 | 1,083,351 | 1,183,941 | 3,094,519 | 3,601,275 | ||||||||||||
| 專業費用 | 359,275 | 478,833 | 1,162,059 | 1,096,641 | ||||||||||||
| 薪酬支出 | 209,473 | 205,348 | 590,853 | 662,472 | ||||||||||||
| ZSCALER, INC. | 395,259 | 458,328 | 1,189,403 | 1,261,650 | ||||||||||||
| 消費稅 | 143,735 | 573,686 | 95,711 | 873,686 | ||||||||||||
| 激勵費用前總支出 | 4,153,769 | 5,430,457 | 12,017,187 | 16,199,362 | ||||||||||||
| 淨投資收益激勵費用 | — | 1,176,079 | — | 3,705,387 | ||||||||||||
| 基於資本收益的激勵費用 | — | — | — | — | ||||||||||||
| 總激勵費用 | — | 1,176,079 | — | 3,705,387 | ||||||||||||
| 總支出 | 4,153,769 | 6,606,536 | 12,017,187 | 19,904,749 | ||||||||||||
| 淨投資收益 | 6,187,155 | 6,438,818 | 20,446,617 | 19,595,383 | ||||||||||||
| 未實現升值/ （折舊）和投資交易中已實現收益/(虧損) | ||||||||||||||||
| 投資未實現升值/(貶值)的淨變化: | ||||||||||||||||
| 非附屬/非控股投資 | 3,543,362 | 14,613,632 | 34,041,844 | 18,571,627 | ||||||||||||
| 關聯投資 | 2,299,931 | (712,830 | ) | (432,496 | ) | 3,359,805 | ||||||||||
| 投資未實現升值總淨變動 | 5,843,293 | 13,900,802 | 33,609,348 | 21,931,432 | ||||||||||||
| 淨實現損失： | ||||||||||||||||
| 非關聯/非控制投資 | (12,904,989 | ) | (13,480,114 | ) | (51,439,891 | ) | (16,811,422 | ) | ||||||||
| 淨實現損失總額 | (12,904,989 | ) | (13,646,784 | ) | (51,439,891 | ) | (16,978,092 | ) | ||||||||
| 因業務運營導致的淨資產增減 | $ | (874,541 | ) | $ | 6,692,836 | $ | 2,616,074 | $ | 24,548,723 | |||||||
| 每股普通股淨投資收益導致的淨資產增加 | $ | 0.10 | $ | 0.11 | $ | 0.33 | $ | 0.37 | ||||||||
| 每股普通股因業務運營導致的淨資產增減（基本和稀釋） | $ | (0.01 | ) | $ | 0.12 | $ | 0.04 | $ | 0.47 | |||||||
| 普通股加權平均股數（基本和稀釋）： | 64,796,212 | 56,764,866 | 61,707,951 | 52,413,834 | ||||||||||||
| 每股派發金額 | $ | 0.105 | $ | 0.225 | $ | 0.315 | $ | 0.435 | ||||||||
財務亮點
| 三個月 九個月 9月30日， 2024 | 三個月 九個月 9月30日， 2023 | 九個月 九個月 9月30日， 2024 | 九個月 九個月 9月30日 2023 | |||||||||||||
| 每股數據 | ||||||||||||||||
| 期初淨資產價值 | $ | 2.43 | $ | 2.88 | $ | 2.55 | $ | 2.78 | ||||||||
| 淨投資收益(1) | 0.10 | 0.11 | 0.33 | 0.37 | ||||||||||||
| 已實現和未實現淨損益(2) | (0.10 | ) | 0.01 | (0.28 | ) | 0.10 | ||||||||||
| 來自運營的淨資產價值減少/增加 | (0.00 | ) | 0.12 | 0.05 | 0.47 | |||||||||||
| 每股淨投資收益分配 | (0.11 | ) | (0.23 | ) | (0.32 | ) | (0.44 | ) | ||||||||
| 資本分配的稅務申報(3) | — | — | — | — | ||||||||||||
| 總分配 | (0.11 | ) | (0.23 | ) | (0.32 | ) | (0.44 | ) | ||||||||
| 發行的股票效應 | 0.03 | 0.01 | 0.07 | (0.03 | ) | |||||||||||
| 期末淨資產價值 | $ | 2.35 | $ | 2.78 | $ | 2.35 | $ | 2.78 | ||||||||
| 期初每股市場價值 | $ | 2.94 | $ | 2.65 | $ | 2.86 | $ | 3.12 | ||||||||
| 期末每股市場價值 | $ | 2.83 | $ | 3.01 | $ | 2.83 | $ | 3.01 | ||||||||
| 基於市值的總回報(4) | (0.25 | )% | 22.17 | % | 9.71 | % | 10.99 | % | ||||||||
| 基於淨資產價值的總回報(5) | 1.03 | % | 4.34 | % | 4.51 | % | 15.65 | % | ||||||||
| 期末已發行的股數 | 67,869,056 | 57,958,446 | 67,869,056 | 57,958,446 | ||||||||||||
| 比率/補充數據(8) | ||||||||||||||||
| 期末淨資產（000's） | $ | 159,471 | $ | 160,895 | $ | 159,471 | $ | 160,895 | ||||||||
| 平均淨資產（000's） | $ | 154,529 | $ | 160,397 | $ | 149,873 | $ | 148,132 | ||||||||
| 費用與平均淨資產的比率(6) | 10.71 | % | 15.40 | % | 10.75 | % | 17.72 | % | ||||||||
| 投資收益佔平均淨資產的比例(6) | 16.06 | % | 17.13 | % | 18.13 | % | 17.83 | % | ||||||||
| 投資組合週轉率(7) | 10.95 | % | — | % | 25.86 | % | 2.64 | % | ||||||||
| ___________ |
| (1) | 根據加權平均持股數，代表了該時期每股的淨投資收入。 |
| (2) | 實現和未實現收益/(損失)包括舍入調整，以調節每股淨資產價值的變化。 |
| (3) | 管理層監控可用的應稅收入，包括淨投資收入和已實現的資本收益，以確定是否可能發生本年度的資本返還。在本財政年度，如果公司的應稅收入低於公司總分配額的總額，那些分配的一部分可能被認定爲對公司股東的資本返還。公司收益的最終稅務性質直到年度結束後準備稅務申報表才能確定。報告的分配的金額和來源僅爲估計值（基於歷史上報告的稅務性質的平均值），並不是爲供美國稅務申報目的提供的。 |
| (4) | 基於市值的總回報等於期末市值與期初市值的增加或減少，加上分配額，除以期初市值，假設根據公司的分配再投資計劃獲得分配再投資價格，不包括任何折扣。總回報不是年化的。 |
| (5) | 基於淨資產價值的總回報等於期末淨資產價值與期初淨資產價值的增加或減少，加上分配額，除以期初淨資產價值。總回報不是年化的。 |
| (6) | 年化。 |
| (7) | 投資組合週轉率是根據截至當年日期的出售投資和償還債務金額，或者截至當年日期的投資購買金額與公允價值總投資的平均值之間較小值計算的。 |
| (8) | 以下表格提供了截至2024年9月30日和2023年的三個和九個月期間衡量的補充績效比率（年化）: |
| 三個月 九個月 九月30日 2024 | 三個月 九個月 九月30日 2023 | 九個月 九個月 9月30日， 2024 | 九個月 九個月 9月30日， 2023 | |||||||||||||
| 費用與平均淨資產的比率： | ||||||||||||||||
| 營業費用（不包括獎勵費） | 10.71 | % | 12.47 | % | 10.75 | % | 14.38 | % | ||||||||
| 淨投資收益獎勵費用 | — | % | 2.93 | % | — | % | 3.34 | % | ||||||||
| 費用（不包括利息費用）與平均淨資產的比率 | 5.63 | % | 9.09 | % | 5.52 | % | 9.89 | % | ||||||||
關於牛津方盛資本公司。
oxford square capital corp.是一家公開交易的業務發展公司，主要投資於銀行的辛迪加貸款，以及在較小程度上投資於擔保貸款義務（「CLO」）工具的債務和股權切片。CLO投資還可能包括倉庫設施，這是旨在聚合貸款的融資結構，這些貸款可用於形成CLO工具的基礎。
前瞻性聲明
本新聞稿包含前瞻性聲明，受到在預測未來結果和條件時固有的不確定性的影響。任何非歷史事實聲明（包括包含「相信」，「計劃」，「預期」，「期望」，「估計」和類似表達的聲明）也應被視爲前瞻性聲明。這些聲明不是未來表現、條件或結果的保證，並涉及許多風險和不確定性。某些因素可能導致實際結果和條件與這些前瞻性聲明中預期的有實質差異。這些因素不時在我們向美國證券交易委員會提交的文件中確定。我們無需更新此類聲明以反映隨後事件，除非法律要求。
聯繫方式：
布魯斯·魯賓（Bruce Rubin）
203-983-5280