EX-99.3 4 ea021985301ex99-3_nlspharma.htm FORM OF SUPPORT AGREEMENT BY AND BETWEEN NLS PHARMACEUTICS LTD. AND EACH OF THE PARTIES NAMED IN THE SUPPORT AGREEMENT

展覽品99.3

 

投票及壓力位協議

 

此次投票和壓力協議(以下簡稱“協議”),日期為2024年___月___日(以下稱為“生效日期”),由NLS製藥有限公司(以下稱為“權益代理瑞士法定成立的公司,和公司股東名單上的某些股東 附表A 每個公司股東股東其他父母公司子公司股東”).

 

陳述

 

據此,與此同時,公司NLS藥品有限公司,一家以色列公司,也是該公司的全資子公司(合併子公司以色列上市公司Kadimastem Ltd.("Kadimastem")將與公司進行協議和合併計劃Kadimastem合併("合併協議"中使用但未定義的大寫術語將被賦予合併協議中所賦予的含義)合併協議。根據該協議(並受其中設定的條款和條件約束),公司、Kadimastem和Merger Sub打算通過Merger Sub與Kadimastem合併("合併")合併,在合併完成後,Merger Sub的獨立公司存在將終止,Kadimastem將繼續作為存續公司並成為公司的全資子公司

 

鑒於根據合併協議,公司已同意舉行母公司股東會,以批准(i)公司普通股股份發行,每股面值0.08瑞士法郎(CHF),用作合併對價(所有關於普通股股份的數量,以及普通股股份的面值,在簽署日期後發生的任何普通股股息、股票劃分、合併或其他影響普通股的資本重組後,將適當調整),以及(ii)根據瑞士法律進行普通股股本增加,不包括現有公司股東的認股權,目的是提供足夠的普通股股份作為合併對價((i)和(ii)共同稱為“普通股股東決議”);

 

鑒於,每位股東是普通股的記錄或“受益擁有人”(意指交易所法案下第13d-3條),如下文所載(就每位股東而言,簡稱“ 附表A 已持有股份本控制項所擁有的股份及其股東在本日期之後取得的任何其他普通股或該公司的其他投票證券,包括但不限於通過購買、作為股息、股票拆分、注資、合併、重新分類、交換或更改這些股份,或通過行使或轉換任何證券,該股東的"Covered股份”);

 

 

 

 

鑑於每股普通股有權每股投票;

 

股東承認,公司依賴於本協議中股東所作的陳述、保證、契約和其他協議,才將進入併購協議,如果任何股東未簽署本協議,則不會進入併購協議。

 

因此,鑒於上述事項以及本協議中包含的相互契約和協議,並且擬在此受法律約束,公司和股東在此達成以下協議:

 

1. 同意投票協議。。每位股東不可撤回且無條件同意,在本協議生效期間,在任何召開投票本公司股東大會的會議上(無論是年度還是特別會議,無論是否為一次或多次召開或延期召開的會議),應投票贊成股東決議("股東會其他父母公司子公司股東會議無論如何稱呼,或與公司股東的書面同意有關:

 

(a) 當舉行股東大會時,出席該會議,或以其他方式使被輿覆股份算作出席,以確立法定人數,並回應公司的書面同意要求,如果有的話,

 

(b) 投票,或者使被蓋股份在該會議上進行投票(或有效簽署並返回並使同意書與之相關),

 

(i) 贊成(A)股東決議案和為實現股東決議案而必要的任何其他事項,以及(B)任何提議將該股東大會延期或推遲至較晚日期的案例,如果沒有足夠的票數來批准股東決議案,

 

(ii) 反對任何其他可能會阻礙、干涉、延遲、推遲或對批准股東決議案或本協議所構想之交易中的任何事項造成不利影響的操作,或導致任何對此協議而言的承諾、陳述或保證,或該股東根據本協議的任何其他義務或協議的違反;並

 

2. 沒有 不一致的協議每位股東在此代表、擔保並同意,在本協議不另有規定之情況下,該股東:(a) 並未且不得在終止日期之前的任何時間內訂立有關任何受限股份的投標、表決或其他類似協議或安排或表決信託,並(b) 並未授予且不得在終止日期之前的任何時間內授予有關任何受限股份的代理人或授權書,而該代理人或授權書與該股東根據本協議的義務不一致。

 

3. 終止本協議及股東在此項下的所有義務將在以下最早的日期終止:(a) 股東決議案獲批的日期,(b) 根據其條款終止併購協議的日期,(c) 公司向股東發出終止本協議的書面通知(該最早日期在此稱為“”,以及(d) 自生效日期起365天;終止日期),以及(d) 自生效日期起365天; 提供,任何一方因本協議條款或條件違反而產生的任何責任均應在本協議終止後繼續存在。

 

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4. 股東的陳述和保證每位股東(分別而非共同)在此向公司作出以下陳述和保證:

 

(a) 該股東是所涉股份的記錄或有利擁有人,並具有良好且有效的所有權,除本協議所構成的留置權以外,不受任何留置權的限制。該股東擁有單獨的表決權、處分權、要求評價權及同意本協議所載事項的單獨權,對所有此類涵蓋股份沒有任何限制、資格或限制,須遵守適用的聯邦證券法和本協議之條款。該涵蓋股份並未受任何投票信託協定或其他股東所參與限制或其他有關該股東的涵蓋股份的投票或轉讓(如下定義)的合同約束。除本協議允許外,沒有任何選擇權、認股權證或其他任何性質的權利、協議、安排或承諾,該股東參與其中,涉及抵押、處置或投票其任何涵蓋股份。該股東沒有委任或授予對其任何涵蓋股份仍然有效的代理人或授權書,除非本協議中提到。

 

對於本協議,"轉讓" 意指涵蓋股份的任何轉讓、抵押、轉移任何法律或有利所有權興趣,出售、轉讓、交換、贈予,抵押、留置權、授予擔保權益、發行參與權益或其他處分,不論是直接還是間接,因法律運作或其他方式

 

(b) 每位是實體的股東均依法成立、有效存在且在其成立管轄權法律下合法存在,並具有執行和遵守本協議並履行其義務的一切必要權力和權威;每位為自然人的股東具有完整的法律權力和能力,以簽署並交付本協議並履行該股東的義務。實體股東簽署、交付並履行本協議,該股東獲得的全面授權,依法有效授權,並無需該股東進行其他行動或程序即可授權該股東簽署和交付本協議,該股東履行其在本協議下的義務,以及該股東完成本協議預期交易的完成。本協議已經由該股東正式簽署和交付,但賴公司正當授權、簽署和交付,構成對該股東的合法、有效和約束性義務,根據條件執行可能受到適用的破產、無力清償、重組、暫停或影響債權人權利的類似法律以及一般的公平原則的限制(無論是否在法律或衡平法律程序中考慮)。如果該股東已婚,且該股東持有的任何涵蓋股份屬於社區財產或其他需要配偶或其他批准使本協議合法、有效且具約束力的,該股東的配偶已經正式簽署和交付本協議,假設公司經過正當授權、簽署和交付,對該股東的配偶構成合法、有效和約束性義務,根據條件執行可能受到適用的破產、無力清償、重組、暫停或影響債權人權利的類似法律和一般的公平原則的限制(無論是否在法律或衡平法律程序中考慮)。

 

3

 

 

(c) 除了交易所法案的適用要求外,(i)該股東執行、交付和履行本協議所需並不需要任何政府當局的申報、許可、授權、同意或批准,(ii)該股東執行、交付或履行本協議,或該股東履行本協議所預期的交易,或遵守本協議的任何條款,不應該(A)與或違反,任何該股東之組織文件的條款(B)導致任何違約或違規,或構成違約(或經過通知或時間或兩者後,將成為違約)或他人享有終止、修改、加速或取消的權利,或根據任何合同發生留置權,而該股東是合同的一方,或由之約束或影響該股東或任何財產或資產受此約束(C)違反有關該股東或該股東的任何財產或資產的任何訂單、裁令、禁暫令、法令、規則或法規,除了在(B)或(C)情況下,對不會,個別地或整體上,實質影響該股東履行其在此之義務能力的違約、違規或違約。

 

(d) 沒有針對任何股東或在該股東知情下對任何其他人士提出的訴訟、調查、投訴或其他訴訟程序,或根據任何股東的知識對股東或任何其他人士提出的威脅,可能對該股東履行其在此下的義務,或限制或禁止(或,如果成功,將限制或禁止)公司行使其在本協議下的權利,或使各方履行本協議下的義務,具有實質影響或實質不利影響。

 

(e) 股東明白並承認公司依賴其簽署並遞交本協議書以及股東在此包含的陳述和擔保而訂立併購協議。

 

5. 某些股東盟約每位股東代表其自身(分別而非共同),特此立約並同意如下:

 

(a) 該股東現委任公司及公司的任何指定者,以及每位獨立的代理人和律師,直至終止日期(屆時此代理權將自動撤銷),為其代表人及律師,具備充分的代理人權力和替代權力,根據本協議的有效期間,按照第1(b)條的規定,就其所涵蓋的股份投票或代表作出書面同意。此代理和授權是為了確保該股東根據本協議履行義務。該股東將採取進一步行動或簽署其他機構,以實現本代理書的意圖。本協議所授予的該股東的代理權和授權將在本協議的有效期內為不可撤銷,視為有法律上足夠支持不可撤銷代理的利益,並且將撤銷該股東與其涵蓋股份有關的先前所有代理。股東在此授予的授權代理是持續的授權,並且將在該股東的破產、死亡或無能力時生效。在本協議終止時,此處授予的代理和授權將終止。

 

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(b) 在終止日期之前,並且除了本協議中述說的,該股東不應授予任何代理或授權,將任何涵蓋股份存入表決信託,或與任何涵蓋股份相關的表決協議進入協議,或明知而為之以防止或使該股東無法履行其本協議下的義務的任何行動。

 

(c) 在終止日期之前,如果該股東取得或持有普通股或其他與公司有關的投票權益的記錄或實質所有權,或有權投票或指示投票,該普通股或投票權益將自動被視為涵蓋股份,並受本協議的規定約束,該股東持有的普通股數量如附表所示。 附表A 對於終止日期前,如果某一股東獲得記錄或有利益所有權,或有權投票或指示投票任何額外的普通股或其他投票權益,則該普通股或投票權益應自動成為本協議條款的對象並受其約束,並且將修改相應記載在此處的普通股數量,並該普通股或投票權益應自動受本協議條款限制。每位股東應立即通知公司任何此類事件。

 

6. 股東身分本協議由每位股東單獨以其身分為公司的股東而不是為公司的董事、高級職員或員工進入,本協議中的任何內容均不得限制或限制任何股東、其聯屬公司或任何其相應為公司的董事、高級職員或員工擔任董事或高級職員的能力,包括在其作為董事或高級職員能夠特別允許的合併協議中進行任何行動或不作為或投票。

 

7. 披露每位股東特此授權公司在美國證券交易委員會要求的任何公告或披露中披露該股東的身分和對涵蓋股份的所有權以及其在本協議下的義務的性質。

 

8. 更進一步保留各股東同意,不時且無需額外授權,簽署並遞交其他任何書面、文件及其他工具,並採取公司合理要求的一切進一步行動,以完成及生效本協議所規定的交易。.

 

9. 停止 轉讓限制此協議自簽署及遞交之日起始至終止日期止,在本協議推行期間,每位股東特此授權公司或其律師,通知公司的過戶代理人對此類股東名下所有受覆蓋股份所下停止過戶指令(並聲明本協議對這些受覆蓋股份的投票和轉讓設有限制),但須受本協議規定,並且該等停止過戶指令和通知將於終止日期由公司立即撤銷和終止。

 

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10. 修正 和修改除非由各方備忘具體標明為本協議的修改事項的書面文件,經得到各使該修改、變更或補充適用的一方代表簽署且除明文在此處概述者外,否則本協議不得以任何方式進行修改、變更或補充,無論通過行為過程或其他方式。

 

11. 放棄任何一方未能或延遲行使本協議下的任何權利或救濟,均不構成對其放棄該權利,也不致導致任何該等權利或權力的單一或部分行使,或放棄或停止執行任何措施以實施該權利或權力,或任何行為過程可排除對其他任何或進一步行使的干涉,或任何其他權利或權力的行使。 各方根據本協議享有的權利和救濟是彼此累積的,並非排他性的任何其他在本協議之外的權利或救濟。 任何該等放棄應由該方簽署並遞交書面文件確認才有效。

 

12. 通知所有通知和其他通訊應以書面形式提供,並應被視為已送達(a)如親自遞交,或通過電子郵件發出,經電子郵件或其他方式確認收據後視為已送達,(b)如利用已知的次日快遞服務在發送日後的第一個業務日交付,或(c)如通過掛號或認證郵件,在郵資預付情況下,在確認收據日或郵寄日期後的第五個業務日早於確認收據。所有通知應送達至下面設定的地址,或根據接收通知方書面指示的其他地址進行送達:

 

(i) 若發送給股東,則應發送至股東名稱對應地址,地址如下 附表A 此處的

 

(ii) 如果 給公司:

 

NLS Pharmaceutics Ltd.

 

地址:The Circle 6

瑞士蘇黎世8058

請注意: Alex Zwyer

電子郵件:

 

並抄送(不構成通知)至:

Sullivan & Worcester, LLP
One Post Office Square

波士頓,麻薩諸塞州02109
注意:Oded Har-Even,Ron Ben-Bassat,Ben Armour
電郵地址:

 

6

 

 

13. 整個協議。本協議構成整個協議,並取代了所有先前的書面協議、安排、通訊 及理解,以及各方之間有關本協議主題的所有先前和同時的口頭協議、安排、通訊和理解。

 

14. 不適用 第三方受益人。本協議中明示或默示的內容並不意味著或應授予除 各方及其各自的繼承人和被許可轉讓人之外的任何人依據 本協議的法律或衡平權利、利益或救濟。

 

15. 管轄法 。本協議及因本協議或本協議所構想的交易而產生的所有爭議或爭議 應受德拉瓦州內部法律的管轄並按照該法解釋,不考慮 因德拉瓦州的法律衝突原則而可能應用其他司法管轄區的法律。

 

16. 遞交 給司法管轄區每一方同意,有關本協議所涉及的交易的解讀、執行和保護紛爭,無論是對本協議的一方或其各自的聯屬機構、董事、主管、股東、夥伴、成員、員工或代理提起的訴訟,應當在紐約市以美國仲裁協會的主持下由單一仲裁員解決。仲裁員應當對此發出書面裁定,該裁定可以在任何有管轄權的法院對協議各方強制執行。仲裁員的任命應該是其承諾在任命後90天內就爭端發出最終的書面決定。雙方認識到這樣緊迫的時間框架的重要性,不應要求延長,仲裁員也不應授予任何延長。

 

17. 分配; 繼承人本協議或本協議下的任何權利、利益或義務均不得由任何一方在未經其他各方事先書面同意的情況下全部或部分依法或其他方式轉讓或轉派,如有此類轉讓行為而未經事先書面同意,則該轉讓無效; 提供, 但是公司可以據其唯一裁量權隨時將本協議下的任何或全部權利、利益和義務轉讓給其任何聯屬公司,在這種情況下,本協議中的所有提及公司者,均應視為提及該其他聯屬公司。在前述情況下,本協議將對各方及其各自的繼承人和受讓人具有約束力,利於其,並且可以獲得執行。

 

18. 執法雙方一致同意,如果各方未按照本協議的條款履行或違反該條款,將導致不可彌補的損害。因此,在終止日期之前,各方確認並同意,各方有權取得禁制令、具體履行和其他公正救濟,以防止違反本協議並強制執行本協議條款,此乃除了各方根據法律或衡平法享有的任何其他救濟之外的權利。各方透過此進一步放棄(a)在具體履行訴訟中聲稱法律救濟足夠充足的任何抗辯和(b)在獲得公正救濟之前必須提供保證金的任何法律要求。

 

19. 對照合約本協議可以分別以兩個或更多副本簽署,所有副本都將被視為一份合同,且當一個或多個副本被各方簽署並交付給另一方時即生效。

 

20. pdf簽名本協議可通過.pdf簽名執行,.pdf簽名將為所有目的視為原件。

 

[本頁其餘部分故意留白。]

 

7

 

 

在此,公司和股東特此簽署或執行了上述首次日期的本協議。

 

  NLS PHARMACEUTICALS LTD.
     
  作者:                                         
  姓名:黃錦源 Alex Zwyer
  職稱: 首席執行官
     
  股東:
     
  作者:  
  姓名:  
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