SC 13G 1 arct1027246sc13g.htm

 

 

美國
證券交易委員會 

華盛頓特區20549

 ________________ 

  

13G表

 

根據1934年證券交易法

 

(修正案編號:無)

 

 

天狼星治療控股有限公司。
(發行人名稱)
 
普通股,每股面值爲0.001美元。
(證券種類名稱)
 
03969T109
(CUSIP編號)
 
2024年9月30日
(要求提交此聲明的事件日期)

 

請勾選適當的方框以指定根據哪條規則提交此安排表:

 

x規則 13d-1(b)

 

¨規則 13d-1(c)

 

¨規則 13d-1(d)

 

 


*本封面的剩餘部分應填寫有關報告人提交此表格的初次申報,僅涉及相關證券類別的任何後續修正信息,這種信息可能更改以前封面上披露的信息。

 

本封面其餘部分所需的信息,不會被視爲根據1934年證券交易法案第18條(「法案」)的「申報」,也不會受該法案該部分責任的約束,但將受到該法案的所有其他規定的約束(然而, see範圍備註。票據 ).

 

 

 頁面 1 9之1 
 

 

CUSIP編號03969T109 13G  

 

1.

NAMES OF REPORTING PERSONS

 

住友三井信託集團股份有限公司(「SMTG」)

  

2. 如果屬於一個群體的成員,請勾選適當的框。 (a) ¨
   

(b) ¨

 

3.

僅供SEC使用

 

4.

公民身份或組織地點

 

日本

 

數量爲

股份

實益

擁有者是

每個

報告

具有人物特徵

5.

獨立表決權

0

 

6.

共同表決權

2,315,294

 

7.

獨立處置權

0

 

8.

共同處置權

2,315,294

 

9.

每個報告人受益擁有的累計金額

 

2,315,294

 

10.

如果第九行的合計金額不包括某些股票,請勾選方框(見說明書)

 

¨

11.

第(9)行中金額所代表的類別比例

 

8.56%

12.

報告人類型(請參閱說明)

 

HC,FI

         

 頁面 2 9之1 
 

 

CUSIP編號 03969T109 13G  

 

1.

NAMES OF REPORTING PERSONS

 

Nikko資產管理有限公司(「NAM」)

    

2. 如果屬於一個群體的成員,請勾選適當的框。 (a) ¨
   

(b) ¨

 

3.

僅供SEC使用

 

4.

公民身份或組織地點

 

日本

 

數量爲

股份

實益

擁有者是

每個

報告

具有人物特徵

5.

獨立表決權

0

 

6.

共同表決權

2,315,294

 

7.

獨立處置權

0

 

8.

共同處置權

2,315,294

 

9.

每個報告人受益擁有的累計金額

 

2,315,294

 

10.

如果第九行的合計金額不包括某些股票,請勾選方框(見說明書)

 

¨

11.

第(9)行中金額所代表的類別比例

 

8.56%

12.

報告人類型

 

IA, HC, FI

         

 頁面 3 9之1 
 

 

項目1(a)。發行人名稱:

 

Arcturus Therapeutics Holdings Inc.

 

項目1(b)。發行人主要執行辦公室的地址:

 

10628 Science Center Drive, Suite 250,聖地亞哥, 加利福尼亞州92121

 

項目2(a)。申報人姓名:

 

三井住友信託集團股份有限公司。

 

日興資產管理有限公司

 

第2(b)項。主要營業處所或居所地址:

 

SMTG: 1-4-1 Marunouchi, Chiyoda-ku, Tokyo 100-8233, 日本

 

NAM: Midtown Tower, 9-7-1 Akasaka, Minato-ku, Tokyo 107-6242, 日本

 

第2(c)項。國籍:

 

SMTG: 日本

 

NAM: 日本

 

第2(d)項。證券種類名稱:

 

普通股,每股面值爲0.001美元。

 

第2(e)項。CUSIP編號:

 

03969T109

 

 頁面 4 9之1 
 

 

項目3。如果根據規則13d-1(b)、13d-2(b)或(c)提交此聲明,請檢查提交人是否爲:

 

SMTG:

 

(a) ¨  依據該法案第15節(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商;
     
(b) ¨  在《證券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)條下定義的銀行;
     
(c) ¨  法案3(a)(19)條規定的保險公司(15 U.S.C.78c);
     
(d) ¨  根據1940年投資公司法案第8節(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司;
     
(e) ¨  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問;
     
(f) ¨  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金;
     
(g) x  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人;
     
(h) ¨  根據聯邦存款保險法第3(b)條規定的儲蓄機構(12 U.S.C. 1813);
     
(i) ¨  教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外;
     
(j) x  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作爲非美國機構;
     
(k) ¨  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的團體。

 

如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定作爲非美國機構申報,請指定機構類型:母公司控股公司

 

NAM:

 

(a) ¨  依據該法案第15節(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商;
     
(b) ¨  在《證券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)條下定義的銀行;
     
(c) ¨  法案3(a)(19)條規定的保險公司(15 U.S.C.78c);
     
(d) ¨  根據1940年投資公司法案第8節(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司;
     
(e) x  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問;
     
(f) ¨  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金;
     
(g) x  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人;
     
(h) ¨  根據聯邦存款保險法第3(b)條規定的儲蓄機構(12 U.S.C. 1813);
     
(i) ¨  教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外;
     
(j) x  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作爲非美國機構;

 

(k) ¨  根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的團體。

 

如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定作爲非美國機構報備,請指明機構類型:投資顧問,母公司控股公司

 

 頁面 5 9之1 
 

 

項目4。所有權。

 

提供有關已在項目1中識別的發行人證券類別的總數量和百分比的以下信息。

 

SMTG:    
     
  (a)   受益擁有的金額: 2,315,294
       
  (b)   佔總數的百分比:8.56%
       
  (c)   該人擁有的股票數量爲:
       
  (i)   獨立表決權或指示表決權:0
       
  (ii)   共同控制或指導表決權:2,315,294
       
  (iii)   獨立處置權或指示處置權:0
       
  (iv)  

共同掌握或指導處置權:2,315,294

       
NAM:    
     
  (a)   受益擁有的金額: 2,315,294
       
  (b)   佔總數的百分比:8.56%
       
  (c)   該人擁有的股票數量爲:
       
  (i)   獨立表決權或指示表決權:0
       
  (ii)   共同控制或指導表決權:2,315,294
       
  (iii)   獨立處置權或指示處置權:0
       
  (iv)   共同掌握或指導處置權:2,315,294

 

 頁面 6 9之1 
 

 

項目5。持有不超過該類別五個百分點的所有權。

 

如果此聲明用於報告截至本日期,報告人已不再是某類證券五個以上的受益所有人,請勾選以下內容。

 

項目6。代表他人持有超過5%的所有權。

 

請參閱附表A。

 

項目7。收購父控股公司報告的證券的子公司的確認和分類。

 

請查看附件 A。

 

項目8。成員的身份和分類的標識。

 

不適用。

 

項目9。解散群體的通知。

 

不適用。

 

項目10。證書。

 

我在下面簽字證明,據我所知和相信,上述證券是在正常業務過程中收購併持有的,旨在改變或影響證券發行者的控制並非收購或持有的目的,也不是與任何具有該目的或效果的交易相關的目的或持有者。

 

 頁面 7 9之1 
 

 

簽名

 

經過合理的調查並據我所知,本聲明中列出的信息真實,完整且正確。

 

日期:2024年11月5日

 

  三井住友信託集團股份有限公司。
  (公司)
   
  /s/ 高宮英明
 

(簽名)

 

高宮英明 / 風險管理部門高級經理

  (姓名/職稱)
   
  Nikko資產管理有限公司
  (公司)
   
  /s/ 大谷敦
 

(簽名)

 

大谷敦/業務合規主管

  (姓名/標題)

 

 頁面 8 9之1 
 

 

附件A

 

根據附件13G的第6條和第7條的規定,SMTG和NAm作爲母公司持有的證券,或者可能被視爲受益擁有,被它們的子公司Nikko Asset Management Americas, Inc.擁有,後者根據 §240.13d-1(b)(1)(ii)(E) 被歸類爲投資顧問。

 

此外,SMTH已於2024年10月1日將公司更名爲SMTG。

 

 

第9頁(共9頁)