美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
________________
13G表
根據1934年證券交易法
(修正案編號:無)
天狼星治療控股有限公司。 |
(發行人名稱) |
普通股,每股面值爲0.001美元。 |
(證券種類名稱) |
03969T109 |
(CUSIP編號) |
2024年9月30日 |
(要求提交此聲明的事件日期) |
請勾選適當的方框以指定根據哪條規則提交此安排表:
x規則 13d-1(b)
¨規則 13d-1(c)
¨規則 13d-1(d)
*本封面的剩餘部分應填寫有關報告人提交此表格的初次申報,僅涉及相關證券類別的任何後續修正信息,這種信息可能更改以前封面上披露的信息。
本封面其餘部分所需的信息,不會被視爲根據1934年證券交易法案第18條(「法案」)的「申報」,也不會受該法案該部分責任的約束,但將受到該法案的所有其他規定的約束(然而, see範圍備註。票據 ).
頁面 1 9之1 |
CUSIP編號03969T109 | 13G |
1. |
NAMES OF REPORTING PERSONS
住友三井信託集團股份有限公司(「SMTG」)
| |||
2. | 如果屬於一個群體的成員,請勾選適當的框。 | (a) ¨ | ||
(b) ¨
| ||||
3. |
僅供SEC使用
| |||
4. |
公民身份或組織地點
日本
| |||
數量爲 股份 實益 擁有者是 每個 報告 具有人物特徵 |
5. |
獨立表決權 0
| ||
6. |
共同表決權 2,315,294
| |||
7. |
獨立處置權 0
| |||
8. |
共同處置權 2,315,294
| |||
9. |
每個報告人受益擁有的累計金額
2,315,294
| |||
10. |
如果第九行的合計金額不包括某些股票,請勾選方框(見說明書)
¨ | |||
11. |
第(9)行中金額所代表的類別比例
8.56% | |||
12. |
報告人類型(請參閱說明)
HC,FI | |||
頁面 2 9之1 |
CUSIP編號 03969T109 | 13G |
1. |
NAMES OF REPORTING PERSONS
Nikko資產管理有限公司(「NAM」)
| |||
2. | 如果屬於一個群體的成員,請勾選適當的框。 | (a) ¨ | ||
(b) ¨
| ||||
3. |
僅供SEC使用
| |||
4. |
公民身份或組織地點
日本
| |||
數量爲 股份 實益 擁有者是 每個 報告 具有人物特徵 |
5. |
獨立表決權 0
| ||
6. |
共同表決權 2,315,294
| |||
7. |
獨立處置權 0
| |||
8. |
共同處置權 2,315,294
| |||
9. |
每個報告人受益擁有的累計金額
2,315,294
| |||
10. |
如果第九行的合計金額不包括某些股票,請勾選方框(見說明書)
¨ | |||
11. |
第(9)行中金額所代表的類別比例
8.56% | |||
12. |
報告人類型
IA, HC, FI | |||
頁面 3 9之1 |
項目1(a)。 | 發行人名稱: |
Arcturus Therapeutics Holdings Inc.
項目1(b)。 | 發行人主要執行辦公室的地址: |
10628 Science Center Drive, Suite 250,聖地亞哥, 加利福尼亞州92121
項目2(a)。 | 申報人姓名: |
三井住友信託集團股份有限公司。
日興資產管理有限公司
第2(b)項。 | 主要營業處所或居所地址: |
SMTG: 1-4-1 Marunouchi, Chiyoda-ku, Tokyo 100-8233, 日本
NAM: Midtown Tower, 9-7-1 Akasaka, Minato-ku, Tokyo 107-6242, 日本
第2(c)項。 | 國籍: |
SMTG: 日本
NAM: 日本
第2(d)項。 | 證券種類名稱: |
普通股,每股面值爲0.001美元。
第2(e)項。 | CUSIP編號: |
03969T109
頁面 4 9之1 |
項目3。 | 如果根據規則13d-1(b)、13d-2(b)或(c)提交此聲明,請檢查提交人是否爲: |
SMTG:
(a) | ¨ | 依據該法案第15節(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商; |
(b) | ¨ | 在《證券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)條下定義的銀行; |
(c) | ¨ | 法案3(a)(19)條規定的保險公司(15 U.S.C.78c); |
(d) | ¨ | 根據1940年投資公司法案第8節(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司; |
(e) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問; |
(f) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | x | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人; |
(h) | ¨ | 根據聯邦存款保險法第3(b)條規定的儲蓄機構(12 U.S.C. 1813); |
(i) | ¨ | 教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外; |
(j) | x | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作爲非美國機構; |
(k) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的團體。 |
如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定作爲非美國機構申報,請指定機構類型:母公司控股公司
NAM:
(a) | ¨ | 依據該法案第15節(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商; |
(b) | ¨ | 在《證券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)條下定義的銀行; |
(c) | ¨ | 法案3(a)(19)條規定的保險公司(15 U.S.C.78c); |
(d) | ¨ | 根據1940年投資公司法案第8節(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司; |
(e) | x | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問; |
(f) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | x | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人; |
(h) | ¨ | 根據聯邦存款保險法第3(b)條規定的儲蓄機構(12 U.S.C. 1813); |
(i) | ¨ | 教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外; |
(j) | x | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作爲非美國機構; |
(k) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的團體。 |
如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定作爲非美國機構報備,請指明機構類型:投資顧問,母公司控股公司
頁面 5 9之1 |
項目4。 | 所有權。 |
提供有關已在項目1中識別的發行人證券類別的總數量和百分比的以下信息。
SMTG: | |||
(a) | 受益擁有的金額: 2,315,294 | ||
(b) | 佔總數的百分比:8.56% | ||
(c) | 該人擁有的股票數量爲: | ||
(i) | 獨立表決權或指示表決權:0 | ||
(ii) | 共同控制或指導表決權:2,315,294 | ||
(iii) | 獨立處置權或指示處置權:0 | ||
(iv) |
共同掌握或指導處置權:2,315,294 | ||
NAM: | |||
(a) | 受益擁有的金額: 2,315,294 | ||
(b) | 佔總數的百分比:8.56% | ||
(c) | 該人擁有的股票數量爲: | ||
(i) | 獨立表決權或指示表決權:0 | ||
(ii) | 共同控制或指導表決權:2,315,294 | ||
(iii) | 獨立處置權或指示處置權:0 | ||
(iv) | 共同掌握或指導處置權:2,315,294 |
頁面 6 9之1 |
項目5。 | 持有不超過該類別五個百分點的所有權。 |
如果此聲明用於報告截至本日期,報告人已不再是某類證券五個以上的受益所有人,請勾選以下內容。 ☐
項目6。 | 代表他人持有超過5%的所有權。 |
請參閱附表A。
項目7。 | 收購父控股公司報告的證券的子公司的確認和分類。 |
請查看附件 A。
項目8。 | 成員的身份和分類的標識。 |
不適用。
項目9。 | 解散群體的通知。 |
不適用。
項目10。 | 證書。 |
我在下面簽字證明,據我所知和相信,上述證券是在正常業務過程中收購併持有的,旨在改變或影響證券發行者的控制並非收購或持有的目的,也不是與任何具有該目的或效果的交易相關的目的或持有者。
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簽名
經過合理的調查並據我所知,本聲明中列出的信息真實,完整且正確。
日期:2024年11月5日
三井住友信託集團股份有限公司。 | |
(公司) | |
/s/ 高宮英明 | |
(簽名)
高宮英明 / 風險管理部門高級經理 | |
(姓名/職稱) | |
Nikko資產管理有限公司 | |
(公司) | |
/s/ 大谷敦 | |
(簽名)
大谷敦/業務合規主管 | |
(姓名/標題) |
頁面 8 9之1 |
附件A
根據附件13G的第6條和第7條的規定,SMTG和NAm作爲母公司持有的證券,或者可能被視爲受益擁有,被它們的子公司Nikko Asset Management Americas, Inc.擁有,後者根據 §240.13d-1(b)(1)(ii)(E) 被歸類爲投資顧問。
此外,SMTH已於2024年10月1日將公司更名爲SMTG。
第9頁(共9頁)