美國

證券交易委員會

華盛頓，DC 20549

表單 8-K/A

目前的報告

根據證券交易法第13或15（d）條款

1934年證券交易法。

報告日期（最早報告事項日期）：

2024年10月25日

1670 Highway 160 West

205 號套房 米爾堡， SC 29708

（總部地址，包括郵政編碼）

(973) 691-2000

(註冊人電話號碼，包括區號)

無數據

（如自上次報告以來發生變化，請註明舊名或舊地址。）

_________________

如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請勾選適當的框（參見下面的A.2一般說明）：

在法案第12(b)條的規定下注冊的證券：

請勾選以下選項，以表明註冊人是否符合 證券法 1933 第 405 規則 (17 CFR §230.405) 或 證券交易法 1934 第 120億.2 規則 (17 CFR §2401.2億.2) 中定義的新興增長公司:

新興成長公司 ☐

如果是新興成長型公司，在選中複選標記的同時，如果公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則，則表明該公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目1.01.簽訂重大合同。 

認股權再定價

如先前報告，2024年8月30日，特殊導管公司（以下簡稱「公司」），即德拉華州公司，與作爲《承銷協議》約定在內的承銷商代表Ladenburg Thalmann公司簽訂了《承銷協議》，根據該協議公司以公司的一項有擔保的公開發行承諾向公衆發行和出售了（i）價值1.00美元一單位的805,900股普通股單位，每單位包括一股普通股，一個以1.00美元每股的行使價格購買一股普通股的權證，到發行日期半年紀念日到期（「H系列權證」），一個以1.00美元每股的行使價格購買一股普通股的權證，在發行日期十八個月紀念日到期（「I系列權證」），一個以1.00美元每股的行使價格購買一股普通股的權證，在發行日期五年紀念日到期（「J系列權證」），和（ii）價值0.9999美元一單位的2,773,000股預籌資單位，每單位包括一項預籌資權證，以0.0001美元每股的行使價格購買一股普通股，該權證沒有到期日（「預籌資權證」）以及H系列權證、I系列權證和J系列權證，公開發行在2024年9月3日結束。

此外，正如先前報道的，公司於2023年1月9日與Armistice Master Fund Ltd.（「Armistice」）簽訂了證券購買協議（「證券購買協議」）。根據證券購買協議，Armistice同意購買（a）A類單位，每個單位包括一股普通股、一個F系列普通股購買權證（「F系列權證」）和一個G系列普通股購買權證（「G系列權證」），以及（b）B類單位，每個單位包括一股公司新系列的優先股，定爲A系列可轉換優先股，面值$0.0001（「PIPE優先股」），每股PIPE優先股下的公司普通股配備一個F系列權證和一個G系列權證。根據證券購買協議，於2023年3月23日，在獲得股東批准行使F系列權證和G系列權證後，公司向Armistice發行了499,909.3個F系列權證和499,909.3個G系列權證。F系列權證自發行之日起可行使兩年，G系列權證自發行之日起可行使六年，每個權證的固定行使價格爲$30.00每股普通股。

另外，如先前報道，在2023年1月9日，公司降低了一些現有認股權證的行權價格，這些認股權證行使後可獲得33,160.8股公司普通股，Armistice持有這些股份。爲了重新定價，公司與Armistice簽訂了一份認股權誘因發售函，根據該函，公司行使了所有33,160.8份重新定價的認股權證。爲了行使這些認股權證，根據誘因函的條款，公司向Armistice發行了一份新的E系列普通股購買認股權（「E系列認股權」），購買數量相當於根據行使現有認股權證獲得的普通股數量的100%。E系列認股權的行權價格爲40.00美元，期限爲自公司股東批准發行之日起的五年。

2024年10月24日，公司將所有H系列認股權證和I系列認股權證的行權價從每股1.00美元降低至每股0.70美元，並將所有未行使的E系列認股權證的行權價從40.00美元降至每股0.70美元，F系列認股權證和G系列認股權證的行權價分別從30.00美元降至每股0.70美元（「認股權證調價」）。（E系列認股權證、F系列認股權證、G系列認股權證、H系列認股權證和I系列認股權證在此統稱爲「現有認股權證」）。在認股權證調價的同時，公司與某些投資者簽訂了認股權誘因提議書（「提議書」），以便立即行使該投資者持有的33,160.8萬股E系列認股權證、499,909股F系列認股權證、499,909股G系列認股權證、1,990,000股H系列認股權證和2,325,000股I系列認股權證（「誘因提議」）。根據提議書的條款，公司將向投資者發行新的K系列普通股認購權證（「K系列認股權證」或「新認股權證」），如果投資者行使現有認股權證，將有權購買存根立即行使相應現有認股權證所發行普通股數量200%的普通股。K系列認股權證的行權價爲0.70美元，有效期爲董事會批准後的5.5年。K系列認股權證將在董事股東通過行使之前無法行權。公司預計通過行使現有認股權證獲得約370萬美元的總票面價款，從而發行約530萬股普通股，考慮到現有認股權證的行使效果後，預計普通股總數約爲1080萬股，同時受適用的受益所有權阻塞器的約束。（H系列認股權證、I系列認股權證及其下屬股份「現有認股權證股份」已根據表格S-1（文件號333-279930和333-281849）的註冊聲明登記，並根據包銷協議發行。註冊聲明目前有效，在根據誘因提議行使現有認股權證後，將有效用於發行現有認股權證股份。E系列認股權證、F系列認股權證和G系列認股權證的發行和行權是根據1933年證券法（「證券法」）下的豁免進行的，其下屬股份的再銷售已在該法下注冊。新認股權證及其下屬股份（「新認股權證股份」）根據證券法第4(a)(2)條進行定向增發，並屬於未註冊。

在再定價和行使認股權證誘因函之前，Catheter Precision根據其原始條款行使了1,010,000股H系列認股權證和175,000股I系列認股權證，額外獲得了約$1,185,000。

此外，在此日期起的三十（30）天內，公司將根據適當的表格申請註冊聲明，以便轉讓新認股權股份，並將盡商業上合理的努力使該註冊聲明在六十（60）天內生效（或者如果證券交易委員會通知公司將「審查」註冊聲明，則在九十（90）天內生效）。除非有特定例外情況，自此日期起的30天內，公司同意不發行任何普通股或可轉換成或行使或交換成，或者以其他方式使持有人有權收到公司普通股的證券。此外，從此日期起至此日期後的九十（90）天內，公司將被禁止實施或簽署協議實施公司或其子公司的普通股或普通股等值證券（或其單位的組合）涉及明確定義的「變量交易」，除特定的例外情況外。

放置代理人報酬

關於權證再定價，公司向其權證引誘代理商Ladenburg Thalmann & Co，Inc.（「Ladenburg」）支付了以下補償:

附有放置代理權證表格的副本，作爲附件4.2在此處，並通過引用併入。

項目3.02：未經登記的股票權益出售

根據8-K表格中項目1.01披露的關於新認股權的非註冊銷售信息，以及行使新認股權即可發行的新認股權股份，以及修改後的F系列認股權的行使和相應常股發行，以及官股認股權，以及行使後可發行的普通股，均已被參照並納入本文。項目1.01中描述的新認股權是根據適用於《證券法》登記需求的豁免在私募中提供的，以及行使後可發行的新認股權股份，尚未在《證券法》下注冊，未經美國證監會註冊或符合適用豁免登記需求的情況下，在美國不得提供或銷售。項目1.01中描述的官股認股權是根據適用於《證券法》登記需求的豁免在私募中提供的，以及行使後可發行的普通股，尚未在《證券法》下注冊，未經美國證監會註冊或符合適用豁免登記需求的情況下，在美國不得提供或銷售。證券僅向合格投資者提供。

本報告不構成賣出或買入的要約，也不構成要約的邀請，也不得在未根據任何州或司法轄區的證券法的登記或符合前，對這些證券進行出售，該要約、邀請或銷售將是非法的。

項目3.03。對安防持有人權利的重大修改。

本8-k表格當前報告中的1.01項目披露的信息已通過引用併入本文。

項目9.01 基本報表和展示文件。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，申報人已經依法授權在此由親自簽署本報告。