展品4.2
此證券及此證券的可行權所涉及的證券均未經過美國證券交易委員會或任何國家證券委員會註冊 , 或在證券法(已修訂)的豁免下進行註冊,並且因此,除遵守適用的州證券法規定外,可能不得以任何方式出售或出售。 持有本證券及其行權後發行的證券可作爲擔保質押,以獲得誠信按金帳戶或其他以以上證券爲擔保的貸款。
認購代理普通股購買權形式
凱德瑞新 治療公司。
認購權 股份:_______ 初始行使日期:2024年11月4日
本認購代理普通股購買權(“權證)據此證明,收受有價款項的_____________或其受讓人(以下簡稱「投資者」持有人”)根據下文規定的條款和限制,在此日期之後的任何時間(“初始行權日”)並且在2029年11月5日下午5:00(紐約時間)或之前(“終止日期”)但此後不得訂購、購買來自Delaware公司Cadrenal Therapeutics, Inc.(“公司”),最多______股(根據本條款進行調整,以下簡稱“權證 股票普通股票的買賣價格。根據本認股權證項下的一股普通股的購買價格應等於行權價格,如第2(b)節所定義。本認股權證根據某特定的合同協議發行,該協議由公司和H.C. Wainwright & Co., LLC簽署,日期爲2024年9月18日(“訂婚協議”).
部分 1. 定義除本權證其他地方定義的術語外,在本授權證中,以下術語具有以下含義 在本第1節中:
“附屬公司「控制」是指任何直接或間接通過一個或多箇中介控制或被控制或與任何人共同控制的個人,這些術語在證券法規則405條下使用並被解釋。
“董事會「董事會」指公司的董事會。
“工作日「日」指除紐約市商業銀行被授權或根據法律需要保持關閉的星期六、星期日或其他日;但爲澄清起見,商業銀行不被視爲被授權或根據法律需要保持關閉,由於「居家隔離」、「居所隔離」、「非必要僱員」或任何其他類似命令或限制或任何政府當局指示關閉任何實體網點,只要紐約市商業銀行電子基金轉移系統(包括電匯)一般開放並可供客戶使用。
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“委員會:” 表示美國證券交易所。
“普通股「股票」表示公司的普通股,每股面值爲$0.001,並且任何其他類別的證券,以後可以重新分類或更改成爲這些證券。
“普通 股票等價物「股票」是指公司或子公司的任何證券,持有者可在任何時候獲得普通股,包括但不限於任何可轉換成普通股、可行使、交換或以其他方式使持有人有權獲得普通股的債務、優先股、權利、期權、認股證或其他工具。
“生效日期表示2024年6月5日,該修訂和重新制定獲得公司股東批准的日期。「日期」指的是再銷售登記聲明(如信函協議中定義)已被委員會宣佈生效。
“證券交易法「1934證券交易法」,經修訂的法律,及其頒佈的規定。
“持有” 代表一個個人或公司、合夥企業、信託、合法或非法組織、合資企業、有限責任公司、股份制公司、政府(或其機構或分支機構)或其他任何形式的實體。
“144條規定「144規則」是指證券法根據委員會制定的規則,該規則可能不時修訂或解釋,或者由委員會制定的具有基本相同目的和效果的任何類似規則或法規。
“證券法「」表示1933年修訂版證券法,以及在此之下制定的規則和法規。
“「財政部條例」是指根據《稅收法典》頒佈的所有擬議、臨時和最終條例,這些條例可能會不時修訂(包括後續條例的相應規定)。"子公司"指公司的任何子公司,適用時還應包括公司在本公約日期後成立或收購的任何直接或間接子公司。
“交易日「日」指在交易市場上進行普通股交易的一天。
“交易市場「日」指此類市場或交易所,指在問題日期上列出或報價交易的普通股:紐約證券交易所美國、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐交所(或其任何前述機構的繼任者)。
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“轉讓代理「」表示Transfer Online, Inc.,即公司當前的過戶代理,地址爲512 SE Salmon Street, Portland, OR 97214,傳真號碼爲+1 (503) 227-6874,以及公司任何後繼過戶代理。
“權證「 」指根據委託協議發佈的本公司認股權證和其他普通股認股權證。
部分 2. 行權.
a) 行權 權證購股權的行使可以在初始行使日期以及終止日期之前的任何時間進行,可以全部或部分進行。通過電子郵件提交正式執行的PDF副本,按照補充附件中的行使通知的形式,將其發送給公司。在行使之日起,之前的兩個交易日或標準結算期所包含的交易日(如下所定義)內,持有人應通過電匯或美國銀行的已支票支取形式支付標明在適用的行使通知中的購股權股份的合計行使價款,除非適用的行使通知中指定了無現金行使程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對行使通知進行任何證明保證(或其他類型的保證或公證)。儘管此處可能有任何相反的規定,但在持有人購買了此處可供的所有購股權股份並且購股權已全部行使的情況下,持有人在向公司交付最終的行使通知之後的三個交易日內,應向公司交付此購股權以便作廢。部分行使購股權將導致購買此處所提供的購股權股份的剩餘數量的減少,減少的數量等於購買的購股權股份的適用數量。公司和持有人應維護記錄,顯示購買的購股權股份數量和購買日期。公司應在收到行使通知後的一個交易日內提出任何異議。行使通知在(i)一個(1)個交易日和(ii)標準結算期的交易日數量內(如本處第2(d)(i)節中定義),自上述行使日期起,持有人應通過電匯或美國銀行出具的現金支票支付適用行使通知中所指定的股份的總行使價格,除非可行使通知中指定了第2(c)節所規定的無現金行使程序。公司對於或確認任何行使通知中所含簽名的真實性或簽署此類行使通知的人的授權均無義務。不需要墨水原件的行使通知,也不需要任何行使通知的電子碼保證(或其他類型的保證或公證)。儘管本處有任何條文相反的約定,持有人直到購買全部本處可獲得的權證股,並且權證已全部行使時才需將本權證實際交還給公司,屆時,持有人應在最終行使通知送達公司後合理時間內將此權證交還給公司予以註銷。本權證的部分行使導致購買本處可供獲得的權證股總數的一部分,將使本處可獲得的權證股的未結數額減少相應數量的已購買權證股。持有人和公司應保存顯示已購買的權證股數量和購買日期的記錄。公司應在收到此類通知的交易日內就任何行使通知提出任何異議。 持有人和任何受讓人,在接受此認股權證書時,承認並同意,由於本段規定的原因,在根據本證書的部分購買認股權股份之後,任何給定時間內可購買的認股權股份數量可能小於本證書上所述的金額。
b) 行使價格本認股權證的普通股行權價應爲 $20.625,根據以下調整( “行使價格”).
c) 無現金行權。 如果在此後的某個日期行使此處的權利時th 在初始行權日期的週年紀念日,如果沒有註冊有效的登記聲明,或者其中包含的招股說明書未能爲持有人提供轉售認股權證股份的渠道,那麼此認股權證也可以通過"無現金行權"的方式進行部分或全部行權,持有人將有權收到若干認股權證股份,數量等於[(A-B) (X)]除以(A)所得的商,其中:
(A) =根據情況:(i) 如果適用,即使這樣的行使通知書日期前一交易日的VWAP,如果(1)行使通知書在不是交易日的日執行並根據此處第2(a)款交付,或(2)行使通知書在交易日開盤前執行並根據聯邦證券法下制定的NMS管制規定的600(b)規則的「美股盤中」(如定義在Regulation NMS下),在該交易日,在被請求的是NI峞使通知書的前一交易日的VWAP, (ii)持有人選擇, 要麼(y)是以前一交易日NI峞使通知書的日期的VWAP,或(z)作爲由Bloomberg L.P.報告的主要交易市場上的普通股的買盤價,如果持有人在「美股盤中」執行適用的行使通知書,並且在兩(2)小時內(包括直到交易日「美股盤中」結束兩(2)小時之內)根據此處第2(a)款交付 (iii) 如果NI峞使通知書日期爲T交易日,上述NI峞使通知書的日期的VWAP,如果NI峞使通知書的日期爲T交易日且NI峞使通知書在該T交易日結束後的NI峞執行並交付pursuant本A第2(a)段。彭博社報道。”),如果認股通知在"美股盤中"執行,且在此後的兩(2)小時內交付(包括在交易日的"美股盤中"閉市後的兩(2)小時內)根據本協議第2(a)條款,或(iii)如果認股通知的日期是一個交易日,並且該認股通知在該交易日的"美股盤中"收盤後根據本協議第2(a)條款執行和交付,其時的成交量加權平均價格(VWAP)。
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(B) =該認股權的行使價格,經過調整;並
其中X=如果此行使是現金行使而不是無現金行使,將根據本Warrant的條款行使此Warrant時可行使的Warrant Shares的數量。
如果Warrants股票是以無現金行權的方式發行的,則各方認可並同意,根據證券法第3(a)(9)條款的規定,將發行的Warrants股票保留期加在此Warrant保留期上。公司同意不採取與本第2(c)條款相違背的任何立場。
“買盤 價格「」意味着,對於任何日期,價格由適用的以下條款中的第一個確定: (a)如果普通股那時在某交易市場上掛牌或報價,普通股的買盤價爲問題時間的買盤價(或最近的前一日期),根據9:30 a.m.(紐約時間)至4:02 p.m.(紐約時間)的交易日在上述交易市場上報告的普通股買盤價報告的彭博社數據,(b)如果OTCQB或OTCQX不是一個交易市場,普通股的當日成交量加權平均價格爲該日期(或最近的前一日期)在相應的OTCQB或OTCQX上,(c)如果普通股那時未在OTCQB或OTCQX上掛牌或報價,且如果普通股的價格當時在粉紅色公開市場(或類似機構或代理繼承其價格報告功能的機構)上報告,那麼最近的每股普通股買盤價即爲如此報告的價格,或(d)在所有其他情況下,普通股一股的公允市值由受讓方佔絕大多數權益的認股證持有人誠意挑選的獨立估價師確定,並且合理可被公司接受,該估價師的費用和開支應由公司支付。
“「VWAP」表示任何日期上任何證券的美元成交量加權平均價格,在納斯達克資本市場(或如果納斯達克資本市場不是該證券的主要交易市場,那麼在該證券的主要證券交易所或證券市場上,在該證券上從美國東部時間上午9:30開始,到美國東部時間下午4:00結束,在該證券上由彭博社通過其「VAP」功能報告的美元成交量加權平均價格(設置爲9:30開始時間和16:00結束時間);如果上述情況不適用,則爲在該證券的場外市場上,該證券的電子公告板在美國東部時間上午9:30開始,到美國東部時間下午4:00,在彭博社報告的美元成交量加權平均價格,或者如果沒有任何市場商報告該證券的美元成交量加權平均價格,則該證券市場製造商的最高收盤買入價與最低收盤賣出價的平均值從The Pink Open Market(或類似的機構或代理機構繼承其報告價格的功能)或其他方式獲得。如果無法計算該日期上該安全的VWAP,則該日期上該安全的VWAP將是我們和債券持有人共同確定的公平市場價值。如果我們和債券持有人無法就該證券的公平市場價值達成一致意見,那麼這種爭議應根據條款中規定的程序解決。對於所有這些決定應適當調整任何股票股利、股票分割、股票組合、資本重組或其他類似交易的加權平均價格。「」意味着,對於任何日期,價格由適用的以下條款中的第一個確定: (a)如果普通股那時在某交易市場上掛牌或報價,普通股的當日成交量加權平均價格爲該日期(或最近的前一日期)在上述掛牌或報價的交易市場上的普通股買盤價按彭博社數據報告的價格,在9:30 a.m.(紐約時間)至4:02 p.m.(紐約時間)的交易日),(b)如果OTCQB風險市場("OTCQB")或OTCQX最佳市場("OTCQX")不是一個交易市場,普通股在相應日期的當日成交量加權平均價格在OTCQB或OTCQX上,(c)如果普通股那時在OTCQB或OTCQX上未掛牌或報價,並且如果普通股當時的價格在OTC Markets, Inc.經營的粉紅市場("粉紅市場")上報告,或類似機構或繼任報告價格功能的機構,那麼最近報告的普通股每股買盤價即爲如此報告的價格,或(d)在所有其他情況下,普通股一股的公允市值由受讓方佔絕大多數權益的認股證持有人誠意挑選的獨立估價師確定,並且合理可被公司接受,該估價師的費用和開支應由公司支付。
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d) 行使的機制。.
i. 行權時交付認股權股股份公司會通過Transfer Agent將此處購買的認股權證股份發送給持有人,通過The Depository Trust Company的存款或提款託管系統,將股東或其指定人的餘額帳戶進行存入資金,如果公司參與該系統,並且(A)有有效的註冊聲明允許向持有人發行認股權證股份或將認股權證股份轉售,或者(B)通過無現金行權行使認股權證,否則會通過向股東設定的地址交付一份以股東或其指定人的名義在公司的股東登記簿上註冊的證書,以股東根據此類行權有權行使的認股權證股份的數量,該日期早於提交行權通知後一(1)個交易日和計算到公司提交行權通知和計算合計行權價格(非無現金行權)的標準結算期天數之和的日期(該日期爲“DWAC如果公司是該系統的參與者,並且(A)有有效的登記聲明允許向持有人發行認股權證股份或將認股權證股份再銷售,或者(B)認股權證股份可以根據第144號規則由持有人自由再銷售,假設認股權證以無現金行使方式行使,則通過將持有人或其指定人在公司的股份登記冊上註冊的證書進行實物交付,將持有人根據此等行使有權獲得的認股權證股份數量寄送到持有人在行使通知中指定的地址,寄送日期爲早於(i)交付公司行使通知後的第一個(1)個交易日,前提是收到付款且(ii)在交付公司行使通知後的標準結算期包括的交易日數量。稱爲“)如果公司是該系統的參與者且(A)有生效的註冊聲明允許註冊持有人發行認股權證的股票或通過註冊持有人轉售權證股票,或(B)認股權證股票符合144條規則的轉售標準(假定認股證券是免費行權的),且註冊持有人及其券商在此方面合理地向公司和其過戶代理商提供一般性代表和文書記錄之外的合乎情理的其他文件,則股票將通過物理交割交付一個證書,該證書已註冊在該公司股份註冊名冊上,名稱爲註冊持有人或其受讓人,因此行使權證所述權利相應地發行的股票數量應在註冊持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期內交付證券交易日的第二個交易日之前,公告日期之後,一(1)個交易日後按照合格結算期的交易日數(3)公司收到行使通知之日後的交易日數,這些股票斥爲「權證交付日期」。收到「行使通知」後,註冊持有人將被認爲已成爲有關權證所述權利相應地發行的股票的名義持有人,而與股票交付的日期無關,前提是在前述情況下,除非(在非免費行權的情況下)支付相應的行使價格,否則必須在之早(一)兩個交易日和(二)在交付行使價格之後構成合格結算期的交易日數內(除非是標準結算期的交易日數),必須接到註冊持有人收到行使通知之後的交易日數,否則公司因任何原因未能將該行使通知所需的認股權證股票交付給註冊持有人則在「權證交付日」之後第二個交易日,公司應支付該股票交付的公告日期之日的普通股證券的交易量加權平均價格(基於本條款中公開市場法人股票的VWAP)對於每個$1,000的認股權證股票,每交易日支付$10的違約賠償金(在權證交付日期後的第五個交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行權。公司同意維持是最佳的快速證券過戶系統參與的過戶機構,只要此權證仍然是未行使的。在此中,「標準結算期」指公司在其主要股票交易所上所採用的與普通股票有關的結算規定,以股票的交易日數表示,其在轉讓通知之日有效。”。交付行使通知後,無論認股權證股份的交付日期爲何,只要在早於(i)一個(1)個交易日和(ii)行使通知交付後標準結算期包括的交易日數量之內收到總行使價格的付款(在無現金行使的情況除外),持有人被視爲在這個認股權證行使了權利後的所有公司目的上成爲認股權證股份的記錄持有人。如果由於任何原因公司未能在認股權證股份交付日期之前向持有人交付由認股通知要求的認股權證股份,則公司應向持有人支付現金,作爲經清算的損害補償,而非罰款,對於每1,000美元認股權證股份的行使(基於認股通知的Common Stock的VWAP日期),每個交易日爲10美元(在認股權證股份交付日期後第五個交易日後每個交易日增加至20美元),直到認股權證股份交付或持有人撤銷此等行使。公司同意在此等認股權證尚未到期且可行使的情況下維持一家參與FASt計劃的過戶代理。在本文中,"標準結算期「」表示公司的主要交易市場上關於普通股的標準交割週期,以交易日計算,在行使通知書交付日期生效。
ii. 行使期權時,發行新的期權 。如果本期權被部分行使,公司應在持有人的請求和本期權證書的交割時,交付給持有人一份新的期權證明持有人購買本期權未購買的股票的權利,該新期權在其他方面與本期權完全相同。如果本權證部分行使,則公司應根據持有人的要求,在交付權證股份時,交付一份新的權證,證明持有人購買未購買的權證股份的權利,該新權證在其他方面與本權證完全相同,並且在交付之前本權證應經過退回。
iii. 撤銷 權利如果公司未導致過戶代理根據第2(d)(i)款按照認股權證股票交付日期向持有人轉發認股權證股份,則持有人將有權在認股權證股份交付日期之前的任何時間通過書面通知向公司撤消此次行使(在這種情況下,根據第2(d)(i)款支付的任何清償損害不再支付)。
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iv. 未按時交付認股權股票造成買入損失的賠償除了持有人可用的任何其他權利外,如果公司未導致過戶代理根據第2(d)(i)款按照第2(d)(i)款的規定在認股權證股份交付日期前或在該日期行使認股權證股份時向持有人轉發認股權證股份(如此類失敗僅由於持有人的行動或不作爲有關此次行使),並且在此日期之後,持有人被其經紀人要求購買(在市場交易或其他方式中)或持有人的券商以其他形式購買了普通股份(用於按照持有人預期的在此次行使後收到的認股權證股份銷售的合理需求)(“買入), 那麼公司應支付現金給持有人,金額爲(如有)持有人購買普通股股票的總購買價格(包括 經紀佣金,如果有的話),超過(y)通過乘以(1)公司在有關行使問題行使所需交付給持有人的認股權股票的數量 乘以(2)執行導致此購買義務的賣出訂單的價格等金額。並且持有人可選擇,要麼恢復 認股權的部分和相應數量的認股權股票,對於未兌現此行使的部分(在這種情況下,此行使將 被視爲撤銷),要麼向持有人交付本公司及時遵守此處行使和遞送義務時將頒發的 普通股數量信息。例如,如果持有人購買總購買價格爲11,000美元的普通股,以履行涉及的買入交易 的嘗試,以涉及總售價爲10,000美元的普通股的行使爲基礎,根據前述句子的條款(A),公司 將需要向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,指示應支付給持有人的金額 關於買入,並在公司要求時提供此虧損金額的證據。本條款不限制持有人 根據本合同,有權追究其可用的任何其他救濟措施,法律或衡平法,包括但不限於,有關具體履行的裁定 和/或關於公司未能及時交付普通股股票以行使認股權 根據本條款規定。
v. 不支持碎股或股息支付行使本認股權證不得發行剛好爲一整股數遞價權或權證。就持有人根據這種行使手段原本有權購買的任何一部分股份來說,公司應當根據公司的選擇,支付現金調整,該調整數額應當等於這種部分股份乘以本行使價格,或者將未滿一整股數的部分向上取整。
vi. 收費、稅費和費用發行認股權證股份應免費提供給持有人,不收取任何發行或轉讓稅費或其他相關費用,所有這些稅收和費用均由公司支付,並且應以持有人的姓名或持有人指示的姓名發行這些認股權證股份; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。如果要發行權證股份的姓名與持有人的姓名不同,當行使該權證時,必須附上附表由持有人和公司簽署並正式執行的轉讓表。 公司可能要求作爲條件支付足以補償其任何與此相關的過戶稅的費用。 公司應支付所有必需的過戶代理費,用於當日處理任何行使通知,並支付所有必需的轉移信託公司費用(或其他執行類似功能的機構),用於當日電子交付權證股份。
vii. 結賬 本公司將不以任何方式關閉股東登記冊,以阻止根據本條款及時行使本認股權。
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e) 持有人的行使限制公司不得行使此認股權證,並且持有人無權行使本認股權證的任何部分,根據第2條或其他規定,在根據相關行權通知書變動計入行權後,持有人(連同其關聯人士和與持有人或其關聯人士共同行動的任何其他人(此類人稱“歸因方持有的股份數量以及其關聯企業和歸屬方所受益的所有限制(如下所定義)超出了受益所有權限制。對於上述句子,持有人及其關聯方和歸屬方受益擁有的普通股數量將包括根據作出該決定而行使本認股權證所需的普通股數量,但將排除如下普通股數量:(i)持有人或其任何關聯方或歸屬方尚未行使的認股權證剩餘未行使部分行使而受益的普通股數量,以及(ii)受持有人或其任何關聯方或歸屬方受益擁有的任何公司其他證券未行使或未轉換部分行使或轉換的公司其他證券(包括但不限於任何其他普通股等效證券),該等證券受到類似於此處所含限制的限制。除前述句子外,對於本第2條(e)款的目的,受益所有權的計算應按照《證券交易法》第13(d)條及其頒佈的法規進行,持有人承認公司未表示對持有人保證此等計算符合《證券交易法》第13(d)條,並且持有人應獨自就根據此等計算所需提供的任何計劃表負責。在本第2條(e)款中所含限制適用的情況下,是否行使本認股權證(相對於持有人連同任何關聯方和歸屬方所擁有的其他證券)的決定以及可行使本認股權證的哪部分應由持有人自行決定,並提交行使通知將被視爲持有人的決定是否行使本認股權證(相對於持有人連同任何關聯方和歸屬方所擁有的其他證券)以及可行使本認股權證的哪部分,均受益所有權限制限制,並且公司將不承擔核實或確認此等決定準確性的義務。此外,如上所述,任何按照上述所設想的團體身份的確定應按照《證券交易法》第13(d)條及其頒佈的法規進行確定。對於本第2條(e)款的目的,在確定公司現有普通股數量時,持有人可以依賴以下反映的普通股數量:(A)公司向委員會提交的最新定期或年度報告,(B)公司的更近期公告或(C)公司或過戶代理以書面形式發送的最近通知,載明現有的普通股數量。在持有人口頭或書面要求下,公司應在一交易日內向持有人口頭和書面確認當時的普通股數量。在任何情況下,普通股的現有數量應在報告普通股的數量的日期以後,考慮到自此等普通股數量報告以來公司證券,包括本認股權證,被持有人或其關聯方或歸屬方轉換或行使的情況。有益所有權限制。“ 應爲普通股發行後持有的股份數量的4.99%,即普通股發行後立即生效的普通股發行後發行的股份可行使的權證。持有人在通知公司後,可以增加或減少本部分2(e)的有利所有權 限制規定,但有利所有權的限制在任何情況下均不得超過普通股發行後立即生效的股份數量達到發行該權證的普通股後持有的股份的9.99%,且本部分2(e)的規定將繼續適用。有利所有權 限制的任何增加在第61之前不會生效21世紀醫療改革法案如果該公司未能獲得股東認可,則該公司不得在行使本認股權時發行的普通股數量與發行日期之後的任何日期之前在本認股權行使或按購股協議發行的證券轉換後已發行的任何普通股股票上,或以任何方式發放超過16,318,709(根據前向和後向拆股,資本重組等進行調整)普通股股票的數量(這些股票的數量爲「可發行最高限額」)。每個持有人的份額應相當於該持有人優先股的原始面值除以所有持有人在原始發行日期發行的優先股的總面值所得的商。此外,每個持有人可以自主分配其所持有的優先股或認股權佔發行最大總限額的比例。如果持有人不再持有任何優先股或認股權,且按照持有人或其任何關聯方或歸屬方所擁有的本認股權和任何認股權中作出的持有數量少於其紅利權份額的證券的總數調整,那麼該份額將適當調整。(如果該份額爲萬分之五,請參閱前一個限制。)可以在發出通知後的61天內生效增加有益所有權(範圍內)。本第2條(e)款的限制將適用於本認股權的繼任持有人。
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本節 3。. 某些調整.
a) 股票 紅利和拆分。如果公司在本權證有效期內的任何時間:(i) 支付股票股利或以普通股爲支付對象進行分配或其他分配在公司的普通股或任何其他權益或 等同權益證券上的普通股(澄清,對於本權證行使後公司發行的任何普通股不包括在內),(ii) 將現有的普通股股份細分爲更多的股份,(iii) 合併(包括倒 查分拆)現有的普通股爲更少的股份,或(iv) 通過公司普通股的股份重新分類發行公司的任何股本股,那麼在每種情況下,行使價格將與一個分數相乘,其中 分子應爲此類事件前立即持有的普通股(如果有的話不包括庫存股)數量,分母應爲該類事件後立即持有的普通股數量,且應該相應調整行使本權證的股份數量,以 使本權證的總行使價格保持不變。根據本3(a)部分做出的任何調整將在確定有權收到此類股利或分配的股東的股東記錄日期後立即生效,並且將在細分,合併或重新 分類的日期立即生效。
b) 後續的權益發行除了根據上述第3(a)款進行的任何調整外,如果本認股權證未行使之時,公司隨時發放、發行或出售任何普通股等同證券或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利,按照普通股的所有持股人記錄日期持有的全部普通股而普遍分配(“購買權如果持有人對(購買權)行使權利,並且符合適用於該購買權的條款,則該持有人將有權獲得其可獲得購買權的總數,若該持有人在本認股證全部行使(無論任何行使限制,包括非受益所有權限制),即在記錄爲授予、發行或銷售購買權的日期之前立即持有相應數量的普通股。如果沒有取得這些記錄,則在確定授予、發行或銷售購買權的股票記錄持有人的日期("股票記錄日")或者在未取得這些記錄的情況下,確定股票的價格和持有者記錄持有人的日期, Holder 將有權獲得購買權。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。如果持有人蔘與上述任何購買權會使其超過受益所有權限制的程度,則持有人將無權參與該購買權,直至該程度(或由於該購買權而導致其持有的普通股受益所有權達到該程度)。
c) 按比例分配在本權證有效期內,如果公司宣佈或支付任何股息或其他資產分配(或獲得其資產的權利),以資本返還或其他方式向所有普通股股東分配(包括但不限於通過股息、剝離、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易分配現金、股票或其他證券、財產或期權)(“當期在本權證發行後的任何時間內,如果公司宣佈或支付任何股息或其他資產分配(或以其他方式向普通股股東分配其資產或取得其資產的權利),無論是資本返還還是其他形式(包括但不限於分配現金、股票或其他證券、財產或期權,通過股息、剝離、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易)(下稱「可參與分配」),持有人都有權參與該分配,該參與權利的程度與如果該持有人在確定分配的分配信息的記錄日期和確定普通股股東的記錄日期之前完全行使本權證所獲得的普通股數量相同(不考慮本權證的行使限制,包括但不限於有權擁有限制)。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。”,如持有人蔘與該等分配的權利將導致持有人超過受益所有權限制,則持有人將無權參加該等分配(或因此而成爲該等分配所產生普通股的受益所有者)。
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d) 基礎交易。如果在本權證有效期內的任何時候,(i)公司直接或間接地在一個或多個相關交易中實施任何與其他人併入的公司的合併或合併,在該交易中,公司不是存續實體(另有重建在不同州進行或與另一家公司進行類似交易的情況除外),(ii)公司(或任何子公司)在一個或一系列相關交易中直接或間接地實施出售、租賃、許可、轉讓、劃轉或其他處置其全部或幾乎全部資產(及其全部子公司,合計起來)的情況,(iii)完成了任何直接或間接的購買要約、認購要約或交換要約(無論是公司還是另一人)的情況,持有普通股的股東可以出售、發行或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並且已獲得超過50%的普通股持有人或50%或更多的公司普通股的表決權,(iv)公司通過一個或多個相關交易直接或間接實施普通股的重新分類、重組或資本重組(除了股票分割),或根據該重新分類、重組、資本重組或轉股強制性股份交換,有效地將普通股轉換或兌換爲其他證券、現金或財產,或(v)公司通過一個或多個相關交易完成股份或股權購買協議或其他業務組合(包括但不限於與另一人或一組人進行的重新組織、資本重組、剝離、兼併或通過併購重新安排方案的情況,(除股票分拆),另一家公司或另一組人取得50%或更多的已發行普通股或50%或更多公司普通股的表決權的情況(稱爲“基本交易然後,在行使 此認股權證後,持有人應有權收到每一個認股權證股份,在此類行使之前會立即發放,根據持有人選擇的權利(不考慮第2(e)條規定的任何限制行使此認股權證),在該基本交易發生之前,根據繼承或收購的公司的普通股或者公司本身(如果是存續公司)的普通股數量,並且會收到任何額外的對價(“備選方案”),作爲此類基本交易的結果,對於在此類基本交易之前可以行使此認股權證的普通股股份的持有人,根據第2(e)條的任何限制行使此認股權證)。對於這樣的任何行使,行權價格的確定應適當地調整以適用於根據此類基本交易中一個普通股所得的任何替代對價的數量,並且公司將以合理的方式將行權價格分配到替代對價中,反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股股東對於在基本交易中要接收的證券、現金或財產有任何選擇權,則在此類基本交易後根據任何行使此認股權證而收到的替代對價時,持有人應被給予與替代對價相同的選擇權。儘管有任何相反規定,在基本交易發生時,公司或任何繼任實體(如下所定義)應按照持有人的選擇,在基本交易完成後的任何時間內同時或在基本交易完成後30天內(或者,如果晚於適用基本交易的日期的公告日期),通過支付給持有人等於此認股權證剩餘未行使部分的Black-Scholes價值(如下所定義)的現金金額從持有人處購買此認股權證; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。如果基礎交易不受公司控制,包括未經公司董事會批准,持有人僅有權從公司或任何繼任實體那裏收到同類型或形式的對換權益(以及相同比例),按照與基礎交易相關聯的公司普通股持有人所獲得和支付的交易的黑-舒爾斯價值的未行使部分,無論該權益以現金、股票或二者組合的形式提供和支付,或者無論公司普通股股東是否可以從基礎交易中的備選權益形式中進行選擇; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 此外如果公司的普通股股東在此類基本交易中沒有被提供或支付任何對價,則在此類基本交易中,這些普通股股東將被視爲已收到繼任實體(此繼任實體可能是在此類基本交易後的公司)的普通股。“黑·斯科爾斯價值”表示根據從彭博終端的「OV」功能獲取的Black-Scholes期權定價模型確定的本權證價值,該定價模型是在適用的基本交易完成之日用於定價目的,並反映(A)對應於在適用的基本交易的公告日期和終止日期之間的時間的美國國債利率的無風險利率,(B)預期波動率等於(1)30天波動率,(2)100%和100天波動率中較大的一個或(3)365天波動率,其中每個子句(1)-(3)都是根據彭博終端的HVt功能(利用365天年化因子確定)在適用的基本交易的公告日期後的交易日立即獲得的,(C)在該計算中使用的每股基礎價將是在自適用基本交易的公告日期之前的交易日開始並截至持有人根據本第3(d)節要求的交易日每日權重平均價期間內最高的VWAP,以及(D)剩餘期權時間等於適用的基本交易的公告日期和終止日期之間的時間和(E)零借款成本。 Black Scholes價值的支付將通過立即可用資金(或其他對價)的電匯進行,時間最晚在(i)持有人選擇之日的五個工作日後和(ii)基本交易完成日期。公司將使得在其中公司不是倖存方的基本交易中的任何繼任實體(“繼任實體在書面上承擔公司根據本權證項下的所有義務,遵照本第3(e)條款的規定,通過符合持有人合理滿意並經持有人(無不合理的延遲)批准的書面協議,於此根本交易之前,並應按照持有人的選擇,交換此權證,獲得繼任實體的一種證券,該證券由一份書面文件證明,其形式和實質與本權證極爲相似,可行使相應數量的此繼任實體(或其母公司實體)的資本股份(無需考慮對本權證的行使存在任何限制)以換取此權證可獲得和可收取的普通股份數(在此根本交易之前),並且行權價格應適用於此類股份的行權價格(但考慮到普通股份在此根本交易中的相對價值以及此類股份的價值,此種股份數量和此種行權價格均是爲了保護此權證在此根本交易完成前的經濟價值),並且該證券的形式和實質應對持有人滿意。在發生任何此類根本交易時,繼任實體將被加入此權證下的「公司」一詞(使得自此根本交易的發生或完成之後,此權證提到「公司」的每一條款應改而指代公司和繼任實體或繼任實體的共同和分別,並且,繼任實體或繼任實體與公司,共同和分別,可以在此之前行使公司的每一項權利和權力,繼任實體或繼任實體應承擔公司在此之前根據本權證的所有義務,其效力與公司和此繼任實體或繼任實體,共同和分別,被稱爲本權證的情況下效果一樣。爲免疑問,持有人將有權獲得本第3(d)條款的條款所賦予的利益,無論(i)公司是否擁有足夠授權的普通股份用於發行權證股份數和/或(ii)是否在初始行使日期之前發生根本交易。
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e) 計算所有在本第3章中的計算均應準確到最近的一分錢或最近的1/100股,視情況而定。爲了本第3章的目的,某個日期視爲已發行和流通的普通股份數量應爲已發行和流通的普通股份數量之和(如有任何自有股,應排除在外) 。
f) 注意 持有人.
i. 行權價調整 每當根據本第3條的任何規定調整行權價時,公司應及時以電子郵件形式向持有人送達通知,說明調整後的行權價、可能影響的認股權股票數量以及需要進行調整的事實的簡要陳述。. 無論何時行權價根據本第3條任何規定進行調整,公司都應該立即通過電子郵件向持有人發送通知,說明經過此調整後的行權價以及任何由此調整導致的認股權證股份數量的調整,並簡要陳述需要進行此調整的事實;但是,如果公司通過在其EDGAR系統上向委員會提交的文件,根據AP8-k或季度10-Q或年度10-k提交的當前報告或新聞發佈,則不需要發送通知。
ii. 通知股票持有者行使權利. 如果(A)公司宣佈對普通股進行現金股息(或任何其他形式的分配,除了股票進行拆分),(B)公司宣佈對普通股進行特別的不時發生的現金股息或普通股贖回(不包括向所有公司股東授予或發行股東權益計劃下所有公司股東的權利),(C)公司授權授予所有普通股持有人認股權或認購任何一類或任何一類資本股或權利的權利,(D)在與本公司股東有關的任何普通股再分類中要求批准,本公司(或其任何子公司)作爲交易方的任何合併或合併,其資產的全部或實質性全部出售或轉讓,或者普通股被轉換爲其他證券,現金或財產的任何強制性股份交換,或(E)公司授權自願或非自願解散,清算或終止公司事務,則在每種情況下,公司應至少於下文規定的適用記錄或有效日期之前的4個日曆日將由公司的認股權證登記簿上出現的最後一個電子郵件地址發送給持有人電子郵件,除非此信息已在委員會的EDGAR系統中進行了提交,在這種情況下不需要通知,通知規定了(x)用於取得此類股利發行,贈送,贖回,權利或認股權的目的的記錄日期,如果不進行記錄,作爲確立普通股股東的日期,以享有此類分紅,分配,贖回,權利或認股權或(y)預計再分類,合併,合併,出售,轉讓或股份交換將開始生效或關閉的日期,以及預計普通股記錄的股東將享有交換普通股股份以獲取證券,現金或其他物業的日期,在此再分類,合併,合併,出售,轉讓或股份交換上可供交付,但是不提供此類通知,或者其中存在任何缺陷或交付不會影響應在通知中指定的公司行動的有效性。在本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重要非公開信息,公司應立即根據AP8-k向委員會提交這樣的通知。持有人在此通知日期至觸發此類通知的事件的有效日期期間仍有權行使本認股權證,除非本文另有明確規定。
第4節. 轉讓權證.
a) 可轉讓性。在遵守任何適用的證券法律和本合同第4(d)節規定的條件的前提下,本認股權證及其下的所有權利(包括但不限於任何登記權)可在本公司或其指定代理人的主要辦事處出示本認股權證全數或部分進行轉讓,條件是附帶由持有人或其代理人或律師簽署的形式附在此處的書面贈與本認股權證的書面贈與書,並提供足夠支付轉讓時應支付的任何過戶稅的資金。在此種出示和如果需要的情況下將支付的付款之後,公司將根據有關規定簽發新的認股權證,抬頭爲受讓人或相應的受讓人,並可根據贈與書中指定的面額或面額發行給贈與方一份新的認股權證,而尚未贈與的本認股權證將立即被註銷。儘管此處有任何相反規定,但除非持有人已全數轉讓本認股權證,否則不需要持有人將本認股權證實際交還給公司,在此種情況下,持有人應在將贈與書提交給公司指定的第三個(3)個交易日內將此認股權證交還給公司。如果根據此轉讓規定正確贈與,根據此規定可由新持有人行使購買認股權證股票的權利,而無需發行新的認股權證。
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b) 新的認股證 。本認股權證可以在呈交公司前述辦公室並附有書面通知指定將發行新認股權證的姓名和麪額的情況下,與其他認股權證進行分割或合併,包括持有人或其代理人或律師簽署的書面通知。根據4(a)節,就能可能涉及此種分割或合併的轉讓而言,公司將簽發新的認股權證或令用以交換將根據此類通知分割或合併的認股權證。轉讓或交換髮行的所有認股權證將以原發行日期爲日期,並與本認股權證相同,除了根據應發股份數改變外。
c) 認購證 註冊。公司應在記錄此認購證之專用帳戶(下稱「認購證 註冊」)上登記本認購證持有人的姓名。公司可視本認購證的 註冊持有人爲本認購證的絕對所有人,以便行使本認購證或向 持有人分配好處,以及進行其他任何相關事宜,如未實際通 知相反。認購證 註冊公司可視本認購證的註冊持有人爲本認購證的絕對所有人,以便行使本認購證或向持有人分配好處,以及進行其他任何相關事宜,如未實際通知相反。
d) 轉讓限制如果在本權證的轉讓過程中,本權證的轉讓既未根據證券法項下的有效註冊聲明以及適用的州證券法或藍天法進行註冊,也不符合144號規則下的沒有成交量或銷售方式限制或當前公共信息要求的再銷售要求,公司可能要求作爲允許轉讓的條件的推出方或受讓人向公司提供律師意見書,該意見書的形式和內容應合理令公司滿意,並說明該權證的轉讓不需要根據證券法進行註冊。
e) 持有人應代表其自身行事。持有人接受此處所述的代表和擔保,表明其獲取本認購權,並在任何行使本認購權時,將獲取其自身帳戶按比例分配的認購權股份,而非希望或以侵犯《證券法》或任何適用州證券法規定的方式分銷或轉售該認購權股份或任何部份,除非是根據已在《證券法》下注冊或豁免的銷售。
第5部分。. 其他.
a) 在行使權利前,不享有股東權利;不以現金結算。此認股權證在行使前不賦予持有人任何表決權、分紅派息或其他股東權益,除非如第2(d)(i)條所述明確規定,同時在第3條中也有明確規定。除非受讓人根據第2(c)條進行「無現金行使」獲得認股權股份或根據本文第2(d)(i)和第2(d)(iv)條獲得現金支付的權利,公司無義務以淨現金結算認股權證的行使。
b) 損失、盜竊、毀壞或毀損認股權證書 公司約定,一旦公司收到本認股權證書或任何與認股權證書有關的股票證明的遺失、盜竊、銷燬或毀損的合理證據,並在遺失、盜竊或銷燬的情況下有合理的賠償或安全措施(不包括認股權證書的任何債券型),並在提交和註銷此類認股權證書或股票證明,如果被毀損,公司將製作並交付一份新的認股權證書或股票證明,與此前註銷的證書相同,並標註相同的日期,以取代此類認股權證書或股票證明。
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c) 星期六,星期日,假日等如果執行任何行動或履行任何權利所需的最後或指定日期不是業務日,則可在下一個業務日進行該行動或行使該權利。
d) 已授權股份.
公司承諾,在認股證有效期內,將從其已授權但未發行的普通股中保留足夠數量的股份,以提供在本認股證下行使任何購買權利時發行認股股票所需的股份數量。公司進一步承諾,其發行本認股證應構成授權其負責發行根據本認股證行使的購買權利所需認股股票的相關官員的完全授權。公司應採取所有合理措施,以確保根據本認股證應發行此類認股股票,而不會違反任何適用的法律或法規或所上市的交易市場的任何要求。公司保證,在根據本認股證所代表的購買權利的行使中可能發行的所有認股股票在此種行使和按此種方式支付後,將被正式授權、有效發行、完全支付和不可索賠,而且不會受到公司所引發的所有稅款、留置和費用的限制(除了在其發行時發生轉讓的稅款)。
除非獲得持有人的豁免或同意,否則公司不得通過任何行動(包括但不限於修訂其公司章程或通過任何重組、資產轉移、合併、清算、發行或銷售證券或任何其他自願行動)來避免或尋求避免遵守本認股證的任何條款,但公司將始終按善意協助履行所有此類條款並採取所有必要或適當的行動,以保護持有人在此認股證中規定的權利免受侵犯。在不限制前述規定的總體情況下,公司將(i)不會增加任何認股股票的票面價值,超過在該等增加之前,應支付其認股權的金額,(ii)採取所有必要或適當行動,以使公司在根據本認股證行使購買權利併發行完全付清和免稅的認股股票時,可以合法有效地發行認股股票;及(iii)商業上合理地努力獲得所有這類授權、豁免或同意,即:進行監管操作。
在採取任何行動之前,會導致本認股證可行權數目調整或行權價格調整,在具備監管機構的所有授權、豁免或同意或徵得之前,公司應獲得所有這類授權、豁免或同意。
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e) 管轄法所有關於本認股權證的建造、有效性、執行和解釋的問題均受紐約州法律管轄,並按照其內部法律進行解釋和執行,不考慮法律衝突原則。各方同意,涉及本認股權證所規定的交易的解釋、執行和辯護的所有法律訴訟(無論由此開始針對本方或其各自的關聯公司、董事、高管、股東、合夥人、成員、員工或代理人)須在紐約市的州和聯邦法院專屬進行。各方在此不可撤銷地同意紐約市曼哈頓區的州和聯邦法院專屬對本協議下的任何爭議或與之有關或在此前提及的任何交易進行裁決,並在此不可撤銷地放棄並同意不主張在任何訴訟、訴訟或程序中,自己不屬於任何有權管轄該法院的主體,該訴訟、訴訟或程序不當或是不方便的地點。各方在此不可撤銷地放棄了個人訴訟送達程序,並同意以註冊或掛號信或隔夜遞送(提供交付證明)寄送該訴訟、訴訟或程序副本到本認股權證的通知地址,並同意該送達構成充分、良好的訴訟送達和通知。本認股權證中不得視爲任何方式限制法律允許的其他方式發出的權利。如果任何一方開始執行本認股權證的任何規定的訴訟、訴訟或程序,那麼在該等訴訟、訴訟或程序中勝訴的一方應由對方償付其合理律師費和調查、準備和起訴該等訴訟或程序所發生的其他成本和費用。
f) (c)與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題,管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定,包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息,或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權,則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。。 持有人確認,如果未將行權所獲得的認股權股份進行登記,並且持有人不使用無現金行權,那麼該股份將受到州和聯邦證券法規定的再次銷售限制。
g) 非棄權和費用根據本穀倉證書率意或延遲未行使任何權利均不會對該權利的放棄或其他損害持有者的權利、能力或救濟。在不限制本穀倉證書或購買協議的任何其他規定的情況下,如果公司故意或知ingly未遵守本穀倉證書的任何規定,這將導致持有人遭受任何重大損害,公司應向持有人支付足以彌補任何費用和費用 相關金額,包括但不限於合理的律師費,包括訴訟程序的律師費,在按照本文執行其任何權利、能力或救濟方面收取任何金額時或查收由此產生的任何金額。
h) 通知任何由持有人根據本協議提供的通知或其他通信或交付,包括但不限於任何行使通知,必須以書面形式提供,並親自交付,通過電子郵件發送,或通過知名隔夜快遞服務發送至公司,地址爲佛羅里達州蓬特韋德拉北部822號A1A大道,306號套房,郵編32082,注意事項:馬修斯佐特,電子郵件地址:matthew.szot@cadrenal.com,或公司可能通過發送通知給持有人以指定的其他電子郵件地址或地址進行指定。公司根據本協議提供的任何通知或其他通信或交付必須以書面形式提供,並親自交付,通過電子郵件發送,或通過知名隔夜快遞服務發送至公司名冊上顯示的每個持有人的電子郵件地址或地址。任何根據本協議提供的通知或其他通信或交付應被視爲在以下最早時間被給予和生效:(i)如果此類通知或通信於任何日期的紐約市時間下午5:30之前通過電子郵件傳送至本節中列出的電子郵件地址,則在傳輸時刻,(ii)如果此類通知或通信是在非交易日或紐約市時間下午5:30後發送至本節中列出的電子郵件地址,則在傳輸時刻的下一個交易日,(iii)如果通過美國知名隔夜快遞服務寄出,則爲寄出日期的第二個交易日,(iv)當事先收到應提供通知的一方時。在本協議下提供的任何通知構成或包含關於公司或任何子公司的重要非公開信息的情況下,公司應同時根據《8-k表格》向美國證券交易委員會提交此類通知。
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i) 如果任何一方在履行其義務時受到法律或任何無法控制的情況的阻礙或延遲,我們和存管都不承擔責任。我們和存管的義務將限於誠實守信地履行我們和它們之下的義務。我們和存管將不會爲任何存儲憑證或優先股訴訟進行起訴或辯護,除非提供了令人滿意的保障。我們和存管可以依靠律師或會計師提供的書面建議、由提交優先股、存儲憑證或其他人提供的信息以及被認爲能夠提供這些信息的人提供的文件和公文。在持有人未採取任何措施行使本認股權購買認股權股份的情況下,本條款未規定,持有人的任何權利或特權均不會使持有人對任何普通股的購買價格或作爲公司股東承擔任何責任,無論該責任是由公司還是公司債權人主張的。
j) 救濟措施. 持有人除享有根據法律授予的所有權益外,還有權按照本認股權證規定行使其權利並要求具體履行。公司同意,金錢賠償無法補償因其違反本認股權證規定而造成的任何損失,並在本認股權證項下的任何訴訟中聲明並不主張抗辯而主張不能提供法律賠償。
k) 繼承人和受讓人根據適用的證券法規,本認股權證以及其所證明的權利和義務應對公司的繼任者和被允許的受讓人以及持有人的繼任者和被允許的受讓人有效。本認股權證的條款旨在造福於本認股權證的任何時候的受讓人,並可由持有人或認股權證股份的持有人進行執行。
l) 修改。 本權證可能根據公司和持有公司發行的在結算日股票權證下的一半以上的權證股的持有人的書面同意而修改或修訂,或者免除本條規定。在該日期之前發行並未履行的公司股票權證。
m) 可分割性。 在適用法律下,本認股權書的每一條款應儘可能以有效而有效的方式解釋,但如果本認股權書的任何條款受到適用法律的限制或無效,該條款就應在該限制或無效程度內無效,而無效的條款不會使其他條款或本認股權書的其餘部分無效。
n) 標題本認股權證所使用的標題僅爲方便參考而設,在任何情況下都不應視爲本認股權證的一部分。
********************
(簽名 頁面如下)
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證明。本公司已經於上述日期由其授權的官員簽署本認股權證。
Cadrenal Therapeutics,Inc。 | ||
通過: | ||
姓名: | ||
標題: |
行權通知書
致:Cadrenal 治療公司。
(1)本人在此選擇根據附帶的認購權證書條款購買 ________ 認購權證書股份(僅在全額行使時),並提供全部行使價格的付款,以及所有適用的過戶稅(如果有的話)。
(2)付款形式爲(選擇適用的選框):
☐ 美國法定貨幣; 或
☐如果被允許按照第2(c)小節中所示的公式取消必要數量的認股權股份來行使此認購權,以便根據現金無償行使程序,行使關於最大數量的認股權股份。
(3)請將該認股權證股票以簽署人的姓名或下列指定的其他名稱發行:
認股股份數將提供以下DWAC帳戶號碼:
(4) 合格投資者被簽署人是根據《證券法》(1933年修訂)制定的D類指定人定義爲「合格投資者」。
[持有人簽字]
投資實體名稱: ________________________________________________________________________
投資單位授權簽署人的簽名:____________________________: _________________________________________________
授權簽署人姓名: ___________________________________________________________________
授權簽署人職稱: ____________________________________________________________________
日期: ________________________________________________________________________________________
展示B
分配表格
(要轉讓上述認股權證,必須簽署此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股份。)
作爲有價證,特此將上述認股權證及所有權利轉讓給
姓名: | ||
(請打印) | ||
地址: | ||
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電話號碼: | ||
電子郵件地址: | ||
日期:____________________年____月____日 | ||
持有人簽名:_____________________ | ||
持有人地址:_________________ |