SEC FORM 3

SEC Form 3

表格3

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

證券的實際所有權的初次報告聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0104
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

1. 報告人姓名和地址^*

Blum Alexander

（姓）

(第一步)

(中間)

C/O 30 3RD STREET

(街道)

舊金山

加利福尼亞州

94103

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 要求披露事件的日期 (月/日/年)
11/01/2024

3. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
統一軟件股份有限公司。 [ U ]

4. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）
	高級副總裁，首席運營官

5. 如有修改，原始提交日期爲 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表I - 持有的非派生性證券的實際所有權
1. 證券的名稱 (Instr. 4)	2. 持有的證券數量 (Instr. 4)	3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5)	4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5)
普通股	437,572⁽¹⁾	D

表II-受益所有的衍生證券（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券標題 (Instr. 4)	2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4)		3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4)		4. 衍生證券轉換或行使價格	5. 持股形式：直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5)	6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5)
1. 衍生證券標題 (Instr. 4)	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	4. 衍生證券轉換或行使價格	5. 持股形式：直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5)	6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5)
認股權	⁽²⁾⁽³⁾⁽⁴⁾	07/08/2034	普通股	340,000	$16.15	D

響應的說明：

1. 代表授予報告人的受限股本單位（"RSUs"），將於2025年8月25日的25%生效，之後每個季度將有6.25%的RSUs生效，前提是報告人在役滿期間保持持續服務。

2. 代表股票期權的股份，將在截至2024年7月8日，結束於2028年7月8日的四年績效期內生效（"績效期"），並將分爲兩個分期，每個分期覆蓋獎勵股份的50%。每個分期都受到繼續服務要求和股價障礙的約束。特定分期的歸屬日期將是符合有關分期的適用繼續服務要求和適用股價障礙的日期。

3. （繼上述腳註2而言）要使特定分期的繼續服務要求符合規定，報告人必須通過以下適用分期的截止日期保持持續服務：（i）2025年7月8日適用於第一分期，和（ii）2026年7月8日適用於第二分期。特定分期的股價障礙將在績效期內，發行方普通股在紐約證券交易所的成交量加權平均交易價格連續60個日曆日等於或超過該分期適用的股價障礙時滿足。

4. （繼上述腳註3而言）股價障礙如下：（i）第一分期爲35.00美元，和（ii）第二分期爲50.00美元。

備註:

	/s/ Nora Go，代理律師	11/04/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱說明書5 (b)(v).
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。