SC 13G 1 sc13g.htm

 

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區,20549

 

附表13G

 

根據1934年證券交易法

(修正 編號      )*

 

EMCORE公司

(發行人名稱)

 

普通股票

(證券類別)

 

290846401

(CUSIP編號)

 

2024年8月13日

(需要提交此報表的事件日期)

 

勾選適用於此時間表的規則:

 

☒規則13d-1(b)

☐ 規則13d-1(c)

☐ 規則13d-1(d)

 

* 這個封面頁的剩餘部分應填寫報告人對於該證券類別的初始申報,並且對於包含會改變之前封面頁的披露信息的任何後續修正報告。

 

本封面餘下部分所需的信息不被視爲根據《證券交易法》第18條的文件或受該條法的任何其他規定的限制,但應符合該法的所有其他規定(但請參見注釋)。

 

 

 

 
CUSIP編號29084640113G表格第4頁共4頁

 

1

報告人姓名

 

VIKAS CHOPRA

2

如果是一個集團的成員,請勾選適當的方框

(a) ☐

(b) ☐

 

3

僅限證券交易委員會使用

 

 

4

公民身份或組織地點

 

美國公民

個數

股份 有利

由每個人擁有

報告的

個人擁有

5

唯一表決權

 

978600

6

共同 表決權

 

0

7

所有板塊 實際控制權

 

978600

8

所有板塊 共同控制權

 

0

9

每個報告人實際擁有的總股數

 

978600

10

檢查 行(9)中的總金額是否不包括某些股份(請查看說明)

 

11

第9行金額表示的該類股票佔總股本的百分比

 

10.79

12

報告人類型(請參閱說明)

 

個人

 

 

(1) 包括持有的普通股權證和可轉換票據下的普通股。每一份權證和可轉換票據均包括有利的所有權限制。如果報告人有益地擁有發行人已發行普通股的9.99%以上,那麼權證不可行使,可轉換票據不可轉換。有關更多信息,請參閱下方第4項。大寫字母術語的含義如下。

 

 

 
CUSIP編號29084640113G表格將按照適用的法律法規披露任何收購人或其附屬公司根據本要約以外的市場價格在股票交易所內或市場外協商交易而收購或達成協議購買的MorphoSys股票,或轉換爲、交換對或行權爲MorphoSys股票的其他證券的相關信息。如果這種收購發生,買方必須將收購價格調整爲超出收購價格的更高購買價格或其他額外付款。在要約之外購買MorphoSys股票的任何購買方必須遵守相關法規,特別是WpÜG和U.S. Offer Rules的規定。

 

項目1(a)。發行人名稱:

 

EMCORE公司

 

項目1(b)。發行人主要行政辦公室地址:

 

2015 W. Chestnut Street,Alhambra,加利福尼亞州 91803

 

項目2(a)。申報人姓名:

 

VIKAS CHOPRA

 

項目2(b)。主營業務辦公室地址或居所,如果沒有,則寫「無」:

 

192西格雷斯通路,Old Bridge,NJ 08857

 

項目2(c)。國籍:

 

美國公民

 

項目2(d)。證券種類名稱:

 

普通股

 

項目2(e)。CUSIP編號:

 

290846401

 

項目3.如果 此聲明根據規則13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交,請檢查提交人是否爲:

 

  (a) 經紀人 或在交易所法第15條註冊的經紀商;
       
  (b) 銀行 如交易所法第3條(a)(6)所定義;
       
  (c) 保險 公司如交易所法第3條(a)(19)所定義;
       
  (d) 投資 公司註冊在投資公司法第8條下;
       
  (e) 根據第13d-1(b)(ii)(E)條例,投資顧問;
       
  (f) 根據第13d-1(b)(1)(ii)(F)條例,僱員福利計劃或捐贈基金;
       
  (g) 根據第13d-1(b)(ii)(G)條例,母公司或控制人;
       
  (h) 根據聯邦存款保險法第3(b)節的定義,儲蓄聯合會;
       
  (i) 根據投資公司法第3(c)(14)條的規定,被排除在投資公司定義之外的教會計劃;
       
  (j) 根據第13d-1(b)(1)(ii)(J)規定,非美國機構; 或
       
  (k) 根據13d-1(b)(1)(ii)(K)規則屬於集團;

 

如果根據13d-1(b)(1)(ii)(J)規則作爲非美國機構申報,請註明機構類型:_______________

 

 
CUSIP編號29084640113G表格第4頁,共4頁

 

項目4。所有權:

 

提供有關發行人確定的證券類別的總數和百分比的以下信息 在項目1中。

 

(a)持有的受益所有權:978600

 

(b)類別的百分比:10.79%

 

(c)該人擁有投票或指示投票權的股份數量

 

(i)獨立 具有投票權或指導權:978600

 

(ii)共同 具有投票權或指導投票:0

 

(iii)獨立 具有處置權或指導處置:978600

 

(iv)共同 具有處置權或指導處置:0

 

項目 5。持有五%或更少股份的所有權:

 

如果 此聲明被提交以報告事實,即在此日期之前,報告人已停止成爲該類證券超過五個百分點的受益所有人

無。

 

項目 6。代表另一人擁有超過百分之五的所有權:

 

無。

 

項目 7。收購正在報告的安防-半導體的子公司的識別和分類: 由控股公司或控制人持有的母公司:

 

無。

 

項目 8。組內成員的識別和分類:

 

無。

 

項目 9。通知 團體解散:

 

無。

 

項目 10。認證:

 

(a) 如果根據規則13d-1(b)提交報表,應包括以下認證:

"在下面簽名,我在最好的了解和信仰下,證明上述證券是在業務正常進行中獲取和持有的,不是爲了改變或影響證券發行者的控制而獲取和持有,並且不是爲參與具有此目的或效果的任何交易而獲取並持有。"
(b) 如果根據規則13d-1(c)提交報表,應包括以下認證:

在下籤署以下,我在此證明,據我所知和相信,上述證券並非爲改變或影響證券發行者控制權的目的而獲取或持有

 

 
CUSIP編號 29084640113G表格第4頁,共4頁

 

簽名

 

經過合理調查,並且據我所知,本聲明中所述信息是真實,完整並正確的。

 

日期: 10/31/2024
     
  通過: VIKAS CHOPRA 董事
  名稱: VIKAS CHOPRA
  職務: 董事

 

原始聲明應由提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果代表某人簽署聲明的授權代表不是提交人的高管或普通合夥人,應提交代表簽字權限的證明,但是,已在委員會備案的用於此目的的授權書可以通過引用加入。簽署聲明的每個人的姓名和職稱應在其簽名下方打印或打字。