證券交易委員會
華盛頓特區20549
13D附表
[13d-101規則]
根據§24.13d-1(a)提交的報表中應包含的信息,以及根據§ 240.13D-2(a)提交的修正文件中應包含的信息。
(修訂稿1 *)
基因組系統公司
(發行人名稱)
每股面值爲$0.0001的普通股
(證券種類的標題)
82933R308
(CUSIP 號碼)
大衛·克拉克
Elliot Press
Deerfield Management Company, L.P.
345 Park Avenue South, 12樓
紐約市10010
(212) 551-1600
副本送往:
Jonathan D. Weiner,Esq.
Mark D. Wood, Esq.
凱登穆欽羅森曼律師事務所
50洛克菲勒廣場
紐約市10020號
(212) 940-8800
(姓名、地址 以及有權接收通知和通信的人員的電話號碼)
2024年10月31日
(需要提交本聲明書的事件日期)。
如果申報人此前已在13G表格上申報了與本13D表格所報告的收購事項相關的信息,並因爲240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)規定而提交本表格,請勾選下面的方框☒。
單張債券提交紙質格式的日程表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有附件。有關需要發送副本的其他方的詳細信息,請參閱§ 240.13d-7。
(續下頁)
(第1頁/共8頁)
* 對於報告人提交關於該證券類別的本表的初次申報,和任何包含會改變先前披露的披露信息的後續修正,本封面頁的剩餘部分應當填寫。
在本封面剩餘部分所要求的信息不得被視爲根據《證券交易法》第18條的目的「已提交的文件」,也不會受到該條款的責任限制,但應遵守該法的所有其他規定(但是,參見注釋)。
13D附表
簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。82933R308 | 頁 2 / 8 頁 |
1 |
報告人的名稱
Deerfield Mgmt IV, L.P. |
||
2 |
如果是組內成員,請勾選合適的框。
|
(a) ☐ b☒。 | |
3 |
僅供SEC使用
|
||
4 |
所有基金類型的資金來源
AF |
||
5 |
檢查是否根據第2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟
|
☐ | |
6 |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
||
擁有的數量 受益所有的股份 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
7 |
唯一擁有投票權的股份數量
0 |
|
8 |
具有共同投票權
249,495 (1) |
||
9
|
具有唯一處理權
0 |
||
10
|
具有共同處理權
249,495 (1) |
||
11
|
每個報告人所擁有的受益所有權的總計金額
249,495 (1) |
||
12 |
如果第(11)行的總金額不包括某些股份,請勾選該複選框*
|
☐ | |
13
|
第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。
6.66% |
||
14 |
報告人類型
PN |
(1) 由166,162股普通股(i)和83,333股普通股(ii)組成,可轉換爲2,500股A系普通股等效可轉換優先股,均由Deerfield Private Design Fund IV, L.P持有。 A系普通股等效可轉換優先股的條款限制了這些股份的轉換,以致於在此類轉換之後,被轉換人及其關聯方以及與被轉換人形成13(d)條款下的「組」的任何其他人士或實體所擁有的普通股股份數量將超過當時已發行普通股總數的4.9%(「所有權上限」)。因此,儘管報告的股份數可能較多,但報告人聲明不對因轉換A系普通股等效可轉換優先股而發行的普通股股份擁有權利,以致於在此類轉換之後,所有此處報告的所有報告人共擁有的普通股股份數量總和將超過所有權上限。
13D附表
簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。82933R308 | 第3頁 第8頁 |
1 |
舉報人姓名
迪爾菲爾德私人設計基金IV,L.P. |
||
2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組
|
(a) ☐ (b) ☒ | |
3 |
僅限秒鐘使用
|
||
4 |
資金來源
廁所 |
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5 |
檢查是否需要披露法律訴訟程序 至項目 2 (d) 或 2 (e)
|
☐ | |
6 |
公民身份或組織地點
特拉華 |
||
數字 的 股份 由受益人擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
0 |
|
8 |
共享投票權
249,495 (2) |
||
9
|
唯一的處置力
0 |
||
10
|
共享的處置力
249,495 (2) |
||
11
|
每個報告實益擁有的總金額 人
249,495 (2) |
||
12 |
如果行中的總金額爲複選框 (11) 不包括某些股票*
|
☐ | |
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.66% |
||
14 |
舉報人類型
PN |
(2) 由166,162股普通股(i)和83,333股可以轉換爲2500股A系列普通股等價可轉換優先股的普通股(ii)組成。A系列普通股等價可轉換優先股的條款限制了這些股份的轉換,以至於在這種轉換後,持有人及其關聯方以及與其共同構成《第13(d)條》「集團」的任何其他人或實體持有的普通股數量將超過當時流通的普通股總數的4.9%(「所有權上限」)。因此,儘管報告的股份數量可能較多,但報告人聲明不具有轉換爲普通股的優先股的股份的有利所有權,因爲在這種轉換後,所有在此處報告的報告人擁有的股份總數將超過所有人的所有報告人的所有權上限。
13D附表
簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。82933R308 | 第4頁 共8頁 |
1 |
舉報人姓名
迪爾菲爾德管理公司,L.P. |
||
2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組*
|
(a) ☐ (b) ☒ | |
3 |
僅限秒鐘使用
|
||
4 |
資金來源
AF |
||
5 |
檢查是否需要披露法律訴訟程序 至項目 2 (d) 或 2 (e)
|
☒ | |
6 |
公民身份或組織地點
特拉華 |
||
數字 的 股份 由受益人擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
0 |
|
8 |
共享投票權
249,495 (3) |
||
9
|
唯一的處置力
0 |
||
10
|
共享的處置力
249,495 (3) |
||
11
|
每個報告實益擁有的總金額 人
249,495 (3) |
||
12 |
如果行中的總金額爲複選框 (11) 不包括某些股票*
|
☐ | |
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.66% |
||
14 |
舉報人類型
PN |
(3) 由Deerfield Private Design Fund IV, L.P.持有,包括(i) 166,162股普通股和(ii) 83,333股普通股,可在轉換2,500股A系列普通股等效可轉換優先股的情況下發行。 . A系列普通股等效可轉換優先股的條款限制了這些股份的轉換,以便在這種轉換時,由該持有人及其關聯公司以及其他可能構成根據第13(d)條「集團」的任何其他個人或實體持有的普通股數量不會超過當時流通中的總普通股數的4.9%(「持有上限」)。 因此,儘管報告的股份數量,但報告人聲明對由A系列普通股等效可轉換優先股轉換後可發行的普通股不享有利益所有權,因爲在這種轉換時,所有此處報告人擁有利益的股份總量將超過持有上限。
13D附表
簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。82933R308 | 第5頁 共8頁 |
1 |
舉報人姓名
詹姆斯·弗林 |
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2 |
如果是成員,請選中相應的複選框 一組*
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(a) ☐ (b) ☒ | |
3 |
僅限秒鐘使用
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4 |
資金來源
AF |
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5 |
檢查是否需要披露法律訴訟程序 至項目 2 (d) 或 2 (e)
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☐ | |
6 |
公民身份或組織地點
美利堅合衆國 |
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數字 的 股份 由受益人擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
0 |
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8 |
共享投票權
249,495 (4) |
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9
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唯一的處置力
0 |
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10
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共享的處置力
249,495 (4) |
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11
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每個報告實益擁有的總金額 人
249,495 (4) |
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12 |
如果行中的總金額爲複選框 (11) 不包括某些股票*
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☐ | |
13
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用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.66% |
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14 |
舉報人類型
在 |
(4)由166,162股普通股和(ii)83,333股組成 普通股,其中包括可通過2,500股A系列普通股等值可轉換優先股轉換而發行的83,333股普通股,由Deerfield Private Design Fund IV,L.P.持有。A系列普通股相當可轉換優先股的條款限制 此類股份的轉換,以致在此類轉換後,受益所有者及其關聯方,以及可能與受益所有者構成第13(d)節「集團」的 任何其他人或實體持有的普通股數量超過尚未流通的普通股總數的4.9%(「所有權上限」)。因此,儘管 彙報股份數量,報告人放棄對通過A系列普通股等值可轉換優先股轉換而發行的普通股的股份的受益所有權 在此種轉換下,根據此處所有報告人擁有的,總計,股份的受益所有者,將超過所有權上限。
簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。82933R308 | 8頁中的第6頁 |
本《修訂案一》(本「修訂案」)適用於Signing Day Sports, Inc. 2022股權激勵計劃(本「計劃」)修改”)對13D表格進行修正(“13D表”)由(i)Deerfield Mgmt IV, L.P.(“Deerfield Mgmt IVDeerfield Private Design Fund IVDeerfield Private Design 基金 IVDeerfield ManagementDeerfield Management),以及(四)自然人詹姆斯·E·弗林(“Flynn”和Deerfield Mgmt IV、Deerfield Private Design Fund IV、Deerfield Management和Flynn共同負責的“報告人),涉及Singular Genomics Systems, Inc.普通股,每股面值$0.0001。本修正案中使用的專有名詞如未另行定義,均按照第13D安排中所賦予的含義。
事項4。 | 交易目的。 |
《13D表格》的第4條項在此修訂 添加如下內容:
按照之前披露的,於2024年9月5日,Deerfield Private Design Fund IV,Deerfield Mgmt IV和Deerfield Management(統稱爲「Deerfield」)向公司獨立董事特別委員會提交了一份非約束性提案(「提案」)。迪爾菲爾德提交了一份非約束性提議(「提議」)給公司獨立董事特別委員會。2024年9月提案公司的特別委員會。特別委員會與其顧問的建議一致,建議董事會批准該安排並建議股東贊成該安排。董事會與公司管理層及其顧問評估該安排,並在特別委員會的一致建議(Pradip Banerjee先生棄權)後批准該安排,並確定該安排符合公司的最佳利益。董事會建議股東投票贊成該安排。公司的特別委員會。展示一份提高後的每股24.00美元的購買價格的提案(原始提案,因此修改,稱爲「修改提案」。在此引號內的交易,"修改後的交易), 在此次擬議的增加之後,於2024年10月31日,公司與迪爾菲爾德進入了排他性協議,以促進迪爾菲爾德進行盡職調查並就修改後交易的最終協議的準備和談判達成協議。
與擬議交易有關的任何最終協議將受慣例的收盤條件約束,包括股東批准。不能保證會達成任何最終協議,也不能保證修改後的交易將完成,或者修改後的交易將按照修改後的提議考慮的條款完成。關於修改後的交易(按照修改後的提議包括的條款,包括價格或者其他)的最終協議的執行仍然取決於滿意完成確認盡職調查,以及其他事項。
爲推進修改提議,報告人及其關聯方和代表預計將與公司及特別委員會成員進行通信和討論(如適用),並在特別委員會許可的情況下,與公司管理層進行互動。報告人等預計除其他外,將回應特別委員會及其代表的詢問,並與特別委員會及其代表就修改提議的條款進行協商。報告人還預計將與公司其他現有或潛在股東、潛在共同投資者和融資來源(包括由Deerfield管理的各類基金的現有或潛在投資者)、投資和融資專業人士、行業分析師及其他行業或市場的知識界和參與者、潛在的商業和戰略伙伴以及其他與修改交易或修改提議所涉及的事宜(包括現有股東和管理層的股權展轉)有關的人員進行通信和討論,並且可能根據適當的保密或類似協議與這些人員交換信息。
報告人目前不打算或提供關於修改提議或修改交易的更新或額外披露,除非直到達成有約束力的協議,或者依據適用的美國證券法需要披露。
修改後的提議可能導致在日程13D表項4(a)至(j)中指定的一個或多個交易、事件或行動,包括但不限於,收購發行人的其他證券、涉及本公司的特殊企業交易(如合併),納斯達克資本市場的普通股退市和公司業務或企業結構的其他重大變化。
除上述之外,報告人沒有任何與日程 13D 表格第 4 條款的 (a) 至 (j) 涉及或可能導致的事項有關的計劃或提案。報告人可能隨時制定其他與發行人有關的目的、計劃或提案,或者涉及一個或多個交易類型或產生一個或多個 (a) 至 (j) 段所述結果的其他行動。
簽名
在合理調查的基礎上,根據他們的知識和信仰,簽名人證明本聲明中所述的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年11月1日
迪爾菲爾德投資 IV 有限合夥公司 | ||
由:J.E. Flynn Capital IV,LLC,普通合夥人 | ||
簽署人: | 代表人Jonathan Isler | |
名字: | 喬納森·艾斯勒 | |
頭銜: | 代理人 | |
DEERFIELD PRIVATE DESIGN FUND IV,L.P。 | ||
由:Deerfield Mgmt IV,L.P.,普通合夥人 | ||
由:J.E. Flynn Capital IV,LLC,普通合夥人 | ||
簽署人: | 代表人Jonathan Isler | |
名字: | Jonathan Isler | |
頭銜: | 代理人 | |
DEERFIELD MANAGEMENT COMPANY,L.P。 | ||
由Flynn管理有限責任公司,總合夥人 | ||
通過: | 代表人Jonathan Isler | |
姓名:Luisa Ingargiola | Jonathan Isler | |
頭銜: | 代理人 | |
JAMES E. FLYNN | ||
代表人Jonathan Isler | ||
Jonathan Isler,代理人 |