美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
當前報告
根據1934年證券交易法的第13或第15(d)條
1934年證券交易法的
報告日期(報告中最早事件的日期):
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(州或其他司法管轄區 文件編號) (所在 州或其他司法轄區,或 國家 (或其他註冊地)) |
(委員會 文件編號 |
(美國國稅局僱主號碼) 108 Gateway Blvd |
主要執行辦公室地址(郵政編碼)
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
無數據
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
如果8-K文件的提交意圖是同時滿足註冊人在以下規定條款下的文件義務,請選擇適當的框:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
在勾選標記旁邊註明發行人是否是根據1933年證券法規則405條(本章節的§230.405)或1934年證券交易法規則12億.2條(本章節§2401.2億.2)定義的新興成長公司
新興成長型企業
如果是新興成長公司,請勾選,如果註冊人已選擇不使用根據交易所法案第13(a)條提供的任何新的或修改的財務會計準則的延長過渡期,請勾選。 ☐
項目 3.01. 未能滿足繼續上市規則或標準的除牌通知;上市轉讓。
根據Digital Brands Group, Inc.(下稱「公司」),一家特拉華州公司,於2024年10月16日披露的信息,公司發現,根據公司原初於2023年10月1日左右發行給持有人(「持有人」)的本票(「票據」)原本由其託管人發行給公司1,311,345股公司普通股(「股份」)的行爲是錯誤的,並且違反了票據條款,違反了納斯達克規則56353(d)(「規則」)。
給持有人發行的股份佔公司總流通普通股的折讓發行超過19.9%,違反了票據條款和規則。規則限制折讓發行數量不得超過交易時公司總流通股數的19.9%,並且必須獲得股東事先批准。發現錯誤後,公司通知持有人必須將股份退還給公司的過戶代理進行註銷。公司還通知了納斯達克股票市場有限責任公司(「納斯達克」)的上市資格工作人員(「工作人員」)有關錯誤發行及其錯誤糾正計劃。
在2024年10月28日,公司收到了員工發出的除牌決定,指出除了公司未遵守納斯達克550(a)(2)號規則規定的最低買盤價格要求外,如公司在2024年10月4日披露過的,公司未遵守該規則可能成爲公司的證券在納斯達克除牌的另一個理由。公司計劃在之前安排的納斯達克聽證會上解決這個額外問題,以解決買盤價格不足的問題。
簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
數字品牌集團公司 | ||
日期: 2024年11月1日 | 通過: | /s/約翰·希爾伯恩·戴維斯四世 |
姓名: | 約翰 希爾伯恩·戴維斯四世 | |
標題: | 總裁兼首席執行官 |