證券交易委員會並未一定審查此申報文件中的信息，並未確定其準確性和完整性。
讀者不應假定該信息是準確和完整的。 |
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美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549
表格D
豁免發行證券的通知
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| OMB批准號 |
| OMB號碼：3235-0287 |
3235-0076 |
| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
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| 0.5小時 |
4.00 |
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1. 發行人身份
| CIK（申報人識別號碼） |
以前的名稱 |
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實體類型 |
| 0001350102 |
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| X |
公司 |
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有限合夥 |
| |
有限責任公司 |
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普通合夥 |
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業務信託 |
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其他（請指明） |
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| 發行人名稱 |
|---|
| Ascent Solar Technologies, Inc。 |
| 成立/組織管轄區 |
|---|
| 特拉華。 |
| 成立/組織年份 |
|---|
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2. 業務的主要地點和聯繫信息
| 發行人名稱 |
|---|
| Ascent Solar Technologies, Inc。 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 格蘭特街12300號 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
發行人電話號碼 |
| 桑頓 |
科羅拉多州 |
80241 |
(720) 872-5000 |
3. 相關人員
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Jo |
金 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| Grant Street 12300號 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| 索頓 |
科羅拉多州 |
80241 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 沃雷 |
Paul |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| Grant Street 12300號 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| 索頓 |
科羅拉多州 |
80241 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 雷諾茲 |
福雷斯特 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| Grant Street 12300號 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| 索頓 |
科羅拉多州 |
80241 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 湯普森 |
格雷戈裏。 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| Grant Street 12300號 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| 索頓 |
科羅拉多州 |
80241 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 別列佐夫斯基 |
路易斯 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| Grant Street 12300號 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| 索頓 |
科羅拉多州 |
80241 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 彼得森。 |
大衛 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| Grant Street 12300號 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| 索頓 |
科羅拉多州 |
80241 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Gulati |
Bobby |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| Grant Street 12300號 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| 索頓 |
科羅拉多州 |
80241 |
如有必要，請澄清回覆：
4. 行業板塊
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農業 |
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銀行與金融服務 |
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商業銀行 |
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保險 |
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投資 |
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投資銀行 |
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集合投資基金 |
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發行人是否註冊爲
旗下的一家投資公司
投資公司
1940 年的法案？ |
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| |
其他銀行和金融服務 |
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| |
商業服務 |
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能量 |
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5. 企業規模
| 營業收入區間 |
或者 |
總淨資產區間 |
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無營業收入 |
|
無總淨資產 |
| X |
$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
超過一億加元 |
|
超過一億加元 |
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拒絕披露 |
|
拒絕披露 |
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6. 所有板塊中申報的聯邦豁免和排除（請勾選所有適用項）
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規則504(b)(1)（不包括(i)、(ii)或(iii)） |
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規則504(b)(1)(i) |
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| |
規則504(b)(1)(ii) |
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| |
規則504(b)(1)(iii) |
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| X |
規則506(b) |
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| |
規則506(c) |
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證券法第4(a)(5)條款 |
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7. 提交類型
| X |
新通知 |
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首次銷售日期 |
2024-10-17 |
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尚未發生首次銷售 |
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修改 |
8. 發行期限
9. 提供的證券類型（選擇所有符合條件的）
| X |
股權 |
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集合投資基金權益 |
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債務 |
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共同租賃證券 |
| |
期權、認股權或其他獲取其他證券的權利 |
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礦物質證券 |
| X |
在行權、認購權或其他獲取證券的權利行使時獲得的證券 |
X |
其他（請描述） |
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發行第1C系列可轉換優先股，可轉換爲普通股 |
10. 業務合併交易
| 此次發行是否與業務合併交易（如合併、收購或交易所收購）有關？ |
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如有必要，請澄清回覆：
11. 最低投資金額
| 任何外部投資者接受的最低投資金額： |
$0
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美元指數 |
12. 銷售報酬
| 受益人： |
|
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| （關聯的）經紀人或dealer CRD編號： |
X |
無 |
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| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼： |
徵求意見的州（選擇所有適用的州）
選擇「所有州」或選擇單個州 |
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所有州 |
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13.發售和銷售金額
| 發售總額 |
$1,900,000
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美元指數 |
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| 售出總額 |
$1,900,000
|
美元指數 |
| 尚待售出總額 |
$0
|
美元指數 |
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如有必要，請澄清回覆：
14.投資者
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選擇是否將發售的證券出售給不符合合格投資者資格的人員，並輸入已投資於該發售的此類非合格投資者的數量。 |
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無論是否將發售的證券出售給不符合合格投資者資格的人員，請輸入已投資於該發售的投資者總數： |
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15. 銷售佣金及尋找費用支出
分別提供銷售佣金和中介費用的金額，如果有的話。如果支出金額未知，請提供估計並勾選該金額旁邊的方框。
有必要澄清回應的內容嗎？
16. 使用收益
提供了在回答項目3時已經或擬用於支付給應該列明的執行官、董事或推動者之中的任何人士的募集總收入金額。如果金額未知，請提供估計數字並在該金額旁邊打勾。
有必要澄清回應的內容嗎？
簽名和提交
請先確認您輸入的資料，並檢閱下面的提交條款，然後再簽署並按一下下方提交此通知。
提交條款
| 在提交此通知時，上述每個發行人都是： |
- 通知證券交易委員會和/或其中此通知被申報之各州有關所描述證券的發行，並同意根據適用法律，在書面要求之下向它們提供提供給投資者的信息。*
- 不可撤回地指派證券交易委員會秘書和證券管理員或發行人業務所在地州內其他合法指定官員，以及在遞交此通知的州內選定的任何其他州的官員，為其代理人接受法定文件，並同意這些人可以代表其接受任何通知、法律文書或訴狀，並進一步同意此種服務可以透過掛號信或認證郵件進行，無論在聯邦或州任何地方提起針對發行人的訴訟，行政訴訟或仲裁程序，只要該訴訟、程序或仲裁 (a) 源自與本通知所涉證券發行有關的任何活動，及 (b) 直接或間接根據以下規定：(i) 1933年證券法、1934年證券交易法、1939年信託債券法、1940年投資公司法署或1940年投資顧問法，或任何這些法律的任何規則或規例，或 (ii) 發行人業務所在地州或遞交此通知的任何其他州的法律。
- 證實若發行人就發行所宣稱的Regulation D規定進行豁免，且該發行人並未因Rule 504(b)(3)或Rule 506(d)所述原因之一而失去依賴Rule 504或Rule 506的資格。
|
上述每個發行人已閱讀本通知，知悉內容屬實，並已由下面經授權的人員代表其簽署此通知。
對於簽名，請輸入簽署者的姓名或其他採用或授權作為簽署者簽名的字母或字元。
| 薪酬 |
簽名 |
簽署人姓名 |
標題 |
日期 |
| Ascent Solar Technologies, Inc. |
/s/Jin Jo |
金卓 |
財務長 |
2024-11-01 |
回答此表單中的信息收集不是必需的，除非表單顯示當前有效的OMB編號。
* 本承諾不影響國家證券市場第 102 (a) 條的任何限額
一九九六年改善法案（「國家經濟學院」）[會議室.法律法律第 104-290 號，110 號統計 3416 號（一九九六年十月十一日）] 規定國家的能力
需要信息。因此，如本表格 D 所涵蓋的證券為目的而為「受保證券」
NSMIA 的，無論在所有情況下，或由於本表格 D 所訂的發行性質，國家不能
經常要求根據本承諾或以其他方式提供材料，並可要求僅提供材料給
在 NSMIA 保護其反欺詐權限下，NSMIA 允許他們這樣做的程度。
