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根據424(b)(3)條款提交

註冊標的號333-280061

補充招股說明書4

(至2024年6月24日的招股說明書)

 

LOGO

Plus Therapeutics公司

 

 

本增補的招股說明書爲我們的Form註冊聲明的一部分,並對招股說明書日期爲2024年6月24日的情況進行更新和補充(至今已有部分增補)。 S-1 (不是。333-280061本招股說明書的補充資料是爲了更新和補充招股說明書中的信息,該信息包含在我們於2024年9月6日向證券交易委員會提交的《現行報告表格》中(以下簡稱「現行報告」)。因此,我們已將《表格》作爲本招股說明書的附件。 8-K 於2024年11月1日向證券交易委員會提交的申報文件(稱「現行報告」)。因此,我們已附上表格 8-K 我們的普通股票,每股面值0.001美元(「普通股」),在納斯達克資本市場有限責任公司(Nasdaq)上市,交易代碼爲「PSTV」。截至2024年9月5日,我們的普通股收盤價爲1.375美元。

此招股說明書應與招股說明書一同閱讀,招股說明書將與此招股說明書一同交付,並通過參考而合格,除非招股說明書中的信息更新或取代招股說明書中包含的信息。請將此招股說明書與您的招股說明書一起保存以便將來參考。

我們的普通股,每股面值爲$0.001 (「普通股」),在納斯達克資本市場股份有限公司交易所以「PSTV」爲標的上市。2024年10月31日,我們普通股的收盤價爲$1.28。

根據聯邦證券法規定,我們是「較小的報告公司」,並受到減少的上市公司信息披露要求的約束。因此,招股說明書和本招股補充說明中的信息可能與非較小報告公司提供的信息不相容。

 

 

我們的業務和持有我們的普通股投資涉及重大風險。這些風險在招股說明書13頁開始的「風險因素」部分中有描述,在招股說明書的任何修訂版本或補充說明的類似標題下也有描述。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或否認這些證券,也未對招股說明書或本招股補充資料的充分性或準確性進行評估。任何相反陳述都是一種犯罪。

 

 

本招股說明書補充的日期是2024年11月1日。


 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

8-K

 

 

當前報告

根據第13條或15(d)條

證券交易法1934年第

報告日期(最早報告事件的日期):2024年10月30日

 

 

Plus Therapeutics,Inc.

(根據其章程規定的發行人的確切名稱)

 

 

 

特拉華州
  001-34375   33-0827593
(所在州或其他司法管轄區)
(委員會文件號)
 

(委員會

文件號)

  (美國國內國稅局僱主
唯一識別號碼)

4200 Marathon Blvd., Suite 200, Austin, Texas 78756

(總部地址及郵政編碼)

(737) 255-7194

(如果自上次報告以來有變化,則填上其曾用名或舊地址)

(如果自上次報告以來有更改,填寫原名稱或原地址)。

 

 

如果表格中的項目適用,請在下面的框中打勾 8-K 此申報文件同時滿足以下規定對申報人的申報義務(請參見下面的一般說明A.2.):

 

根據證券法規第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425)

 

依據交易所法案規則14a-12徵集材料14a-12 交易所法案下(17 CFR 240.14a-12)

 

預開始通信事項依據規則240.13e-4(c)進行通信事項交易所法案14d-2(b)交易所法案240.13e-4(c))交易所法案240.14d-2(b))

 

預開始通信事項依據規則240.13e-4(c)進行通信事項依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項交易所法案240.13e-4(c))依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項

根據證券法案第12(b)條款登記的證券:

 

每一類的名稱

 

交易

符號:

 

普通股,每股面值$0.001

ANNX

普通股,每股面值0.001美元   PSTV   納斯達克資本市場

用勾號表示註冊公司是否符合《證券法》第405條規定的新興成長型公司(本章第230.405條)或規則 12b-2請勾選是否爲創業板企業,即根據證券法1933年規則405條(本章第230.405條)或證券交易法1934年規則12b-2條(本章第240.12b-2條)中的定義(第2401.2億.2條)

新興成長公司☐

如果作爲新興成長型企業,請在複選標記處註明是否選擇不使用根據證券交易所13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期進行遵守。 ☐

 

 

 


項目8.01

其他事項。

正如先前披露的,2024年3月8日,Plus Therapeutics, Inc.(以下簡稱"公司")收到了納斯達克證券交易所資格上市部(「納斯達克」)的一份書面通知,通知公司不再符合納斯達克上市規則5550(b)(1)的要求,該規則規定維持股東權益最低爲250萬美元(「最低股東權益要求」)以繼續在納斯達克資本市場上市,或者具備上市證券市值3500萬美元或者在最近完成的會計年度中的繼續經營淨利潤爲50萬美元的替代要求。

2024年9月5日,納斯達克通知公司,公司未恢復符合納斯達克上市規則5550(b)(1),因此,除非公司及時要求向納斯達克聽證會議小組(「小組」)上訴這一裁定,否則納斯達克將暫停交易該公司的普通股,並要求從納斯達克資本市場除牌該公司的普通股。公司及時要求在小組面前進行聽證會議,並於2024年10月22日舉行了聽證。

2024年10月30日,公司收到了小組的決定通知,通知公司有至2025年3月4日的時間來證明其符合最低股東權益要求,但納斯達克有權重新考慮小組決定的條款。

不能保證該公司能夠證明符合適用的納斯達克上市規則。

 


簽名。

根據1934年證券交易法的要求,註冊者已經由下面的人代表其簽署了此報告。

日期:2024年11月1日

 

PLUS THERAPEUTICS, INC。
通過:  

/s/馬克・H・海德里克醫生。

 

馬克·H·海德里克

總裁暨首席執行官