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知悉實質未公開資訊時進行交易屬於犯罪。內幕交易的處罰可能包括重罰款、貨幣損失和監禁。在美國，證券交易委員會（“SEC”）和司法部將這類案件置於優先位置。他們投入大量資源並使用先進的電子監控技術來識別非法交易活動。交易的原因、交易的規模或獲得的利潤金額不必是顯著的—即使是小額的內幕交易違規行為也可能受到監控、積極調查和起訴。美國以外的機構在當地內幕交易法下採取類似的方法。

本政策適用於所有蘋果人員，包括董事、高級管理人員、員工、獨立承包商和顧問。它還適用於與您同住或在您經濟上依賴於您的家庭成員，以及由您指導證券交易的其他人或實體，或受您影響或控制的其他人或實體。這包括家族信託、合夥企業和基金會等實體。您必須確保您直接或間接影響或控制其交易活動的人員和實體，或其他人可合理地認為受您影響或控制其交易活動的人員和實體，遵守本政策的條款。

得知重要未公開資訊時不得進行交易。永遠不要在得知尚未公開且可能對證券價值產生重大影響的資訊時購買或出售蘋果證券。該資訊在向大眾公開後至少24小時內應被視為未公開。

E. 業務限制 – 假定不適用於第III-A條中規定的「禁止交易」，由公司指定的董事、高管或關鍵員工除了在交易窗口期間外，還需嚴格遵守公司制定的交易限制。不要向其他人透露（"吐露"）內幕信息，包括家人，或在知悉內幕信息的情況下就是否買入或賣出蘋果證券提出任何建議。

禁止第三方交易或打賞不要在了解與您在蘋果工作相關的其他公司的重大非公開信息時交易該公司的證券。這包括交易蘋果供應商、製造商、供應商或客戶的股票，如移動網絡運營商或其他業務合作伙伴。您也不能透露關於其他公司的重大非公開信息。

受限交易期間不能進行交易如果您受限於交易期間，您在交易限制有效期間不得買入或賣出蘋果證券。

不得進行賣空、套保或交易衍生品. 不得在任何時候進行賣空交易、對沖或交易蘋果證券價值下降的任何行爲，或旨在對沖或抵銷這些行爲，或與蘋果證券有關的衍生品交易。這包括涉及預付款權益轉讓合同、股票互換、領套、期權、認股權證、理財產品或類似工具的交易。此外，蘋果公司的董事會成員和高管不得將蘋果股票用作抵押。

確定信息是否“重要”需要考慮所有相關事實和情況。一般而言，如果一位投資者認為某些信息對於決定是否買入或賣出一項證券至關重要，或者該信息可能對該證券的市場價格產生重大影響，則該信息就是重要的。正面和負面信息都可能是重要的。“重要性”對於不同的公司是不同的。對蘋果來說不重要的信息對另一家公司可能很重要。

「非公開」信息指未向普通公衆披露過的信息，並且普通公衆無法獲取。信息應至少在通過新聞發佈、向美國證監會提交申報文件或類似方式向普通公衆發佈後24小時內被視爲非公開。即使傳言被準確地報道在媒體上，也不被視爲有效的公開發布。

違反本政策的 Apple 人員可能受到紀律處理，包括終止僱傭和償還股權獎勵。此外，從事非法內幕交易或小費的個人可能需要受到重大的刑事和民事處罰。

如果您對信息是否公開或重要存有疑問，或者對此政策有疑問，請通過電子郵件[***]或致電[***]諮詢蘋果團隊。

受限交易期是指特定的時間段，限定的蘋果員工及其涵蓋的家庭成員和實體，在此期間不得買入或賣出蘋果證券。如果您受到交易限制，將會收到蘋果公司法務團隊的通知。

交易窗口（有時稱爲「開放交易窗口」）是指在這段時間內，蘋果員工可以買入或賣出蘋果證券，只要個人不知道有任何重要的非公開信息。遵守限制性交易期和交易窗口可能會保護您和蘋果免受監管調查或內幕交易指控。但是，即使您不受限制性交易期的約束或沒有此類期限生效，如果您知道有關蘋果的重要非公開信息，也不得交易蘋果證券。


財季	交易窗口關閉並開始交易限制	交易限制結束並交易窗口開啓
121世紀醫療改革法案	12月1日	在第一季度業績公告後24小時內（通常在2月初）
2nd	3月1日	公佈第二季度業績後的24小時（通常在5月初）
3rd	6月1日	公佈第三季度業績後的24小時（通常在8月初）
4th	9月1日	公佈年終業績後的24小時（通常在11月初）

除了這些定期的限制交易期限外，蘋果可能在必要時實施特殊的限制交易期限或延長限制交易期限。如果您成為特殊或延長限制交易期限的對象，將由蘋果公司法務團隊通知您。如果您收到關於特殊或延長限制交易期限的通知，請勿與他人討論。

•蘋果的股權計劃下進行的以現金結算的股票期權行使（即現金結算的“行使和持有”交易）;

•根據1934年修訂的《證券交易法》（下稱「法案」）第10b5-1條規定，按照蘋果證券的交易指令（即「交易計劃」）進行的交易交易，該交易計劃已經獲得蘋果公司法務團隊的確認；

•用於遺產規劃目的的真誠禮物，包括送給信託、家庭有限合夥人、慈善基金會或類似實體的贈品，只要您或您的直屬成員仍然是轉讓股份的唯一受益人，並且轉讓條款確保股份仍然受相同的約束

根據本政策適用於您的限制；然而，在所有其他情況下，證券禮品均受本政策約束，包括在受限交易期間禁止交易和指定個人需要提前獲得許可的要求.

董事會成員、執行官和蘋果內幕交易合規主管指定的某些其他個人，以及與他們同住或經濟上依賴他們的家庭成員，以及這些個人指導、影響或控制（或可能被合理認為指導、影響或控制）的任何其他人或實體，均受到額外限制。這些個人及其涵蓋的家庭成員和實體被稱為“指定個人”。如果這些限制適用於您，蘋果公司法務部將通知您。

除了上述允許的交易，所有指定人員必須在蘋果證券中與蘋果內幕交易合規官員預先覈准所有交易在擬議交易日期前至少提前兩個工作日提交預先覈准請求。如果獲得覈准，內幕交易合規官員將發出預先覈准通知。預先覈准僅在通知中指定的期限內有效。

每位指定個人都有責任確保在進行交易之前沒有關於蘋果的重大非公開信息。因此，當申請預先批准時，他們應仔細考慮是否知悉有關蘋果的任何重大非公開信息，並應充分描述這些情況給內幕交易合規官員。內幕交易合規官員未經另一內幕交易合規官員事先批准，不得交易蘋果證券。

董事會成員、高級管理人員以及法案第16條規定的其他個人（「第16條報告人員」）也必須遵守報告義務和開空交易的限制在該法案的該部分中規定的

o第16節報告人（在這種情況下，冷卻期延長至在交易計劃採納或修改後90天后，或在提交涵蓋採納交易計劃的財季的10-k表格或10-q表格後的兩個工作日後，最長不超過120天）；

o所有其他員工和其他被覆蓋的個人或實體，除了公司外（在這種情況下，冷靜期延長至計劃執行後的30個日曆日之後，以及在計劃執行的季度公佈我們的收益後的24小時之後）。

•指定交易的金額、價格和日期（或包括用於確定交易金額、價格和日期的書面公式、算法或計算機程序）;

•根據交易計劃進行購買或銷售時不得變更或偏離，且不得對交易計劃涵蓋的證券進行任何對應或套保交易或頭寸的進入或變更；

•在交易計劃中包含了一項規定，即第16條報告人（1）不知道關於蘋果或其證券的任何重要非公開信息；並且（2）真誠地採用交易計劃，並非作爲規避第100億.5條規定的計劃或策略的一部分。

蘋果的內幕交易合規官員可能根據認爲必要或適當的情況對交易計劃的實施和操作施加其他條件。個人在同一時間內不得采納多於一個交易計劃，除非根據規則10b5-1允許的有限情況，並經蘋果的內幕交易合規官員預先批准。

個人只能在開放交易窗口期間修改交易計劃，而且在不知悉重大非公開信息的情況下進行。對交易計劃的修改和終止需獲得蘋果公司企業法務團隊的預先批准，修改交易計劃的變更將涉及交易計劃底層證券的購買或出售金額、價格或時間觸發新的冷卻期。

根據第10b5-1條款制定交易計劃的合規性以及根據交易計劃執行交易的責任完全由制定交易計劃的人承擔。

內幕交易法律常常取決於具體的事實和情況。本文件僅提供一般指導。如果您有任何疑問，請聯繫[***] 或者如果您對這項政策、交易計劃或您的具體情況有任何疑問，請致電[***]。如果您發現有可能違反此政策的情況，您應該聯繫您的經理以及蘋果公司的法律團隊。


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