證券與交易所 委員會
華盛頓特區 20549
13D/A表格
根據1934年證券交易法
(第三次修訂)*
Athira Pharma, Inc.
(發行人名稱)
普通股票, $0.0001面值
(證券類別)
04746L104
(CUSIP號碼)
亞歷山大·拉基廷
Perceptive Advisors LLC
地址：51 Astor Place, 10th
紐約，NY 10003
(646) 205-5340
(收件人姓名、地址和電話號碼)
2024年10月30日
(需要提交此聲明的事件的日期)
如果申報人在以前已經提交過13G表格來報告本13D表格所涉及的收購，並且現在是因爲同 §§ 而提交了本表格，請勾選以下選框 ☒。 240.13d-1(e), 240.13d-1(f)或。240.13d-1(g) 請勾選以下方框。 ☐
單張債券以紙質形式提交的日程表應包括一份簽署的原件和五份副本，包括所有附件。參見 Section 240.13d-7 請參閱其他需要發送副本的相關方。
| * | 本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交（使用此表格）以及任何後續修正版，其中包含可改變之前封面披露的信息。 |
本封面剩餘部分所需的信息不應被視爲《證券交易所法》第18條的「提請報告」，也不受該法規定的責任所約束，但應受該法的所有其他規定的約束（但請參閱註釋）。
| CUSIP編號 04746L104 |
| 1. |
報告人姓名。
Perceptive Advisors LLC | |||||
| 2. | 如果是集體所有參與者，請選擇適當的框（請參見說明） （a）☐（b）☒
| |||||
| 3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
| 4. | 資金來源（請參見說明）
AF | |||||
| 5. | 請檢查是否根據項目2（d）或2（e）需要披露法律訴訟。
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或組織地點。
特拉華州。 | |||||
| 股數 有益擁有股份 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
| 8. | 共同投票權。
5,402,964 | |||||
| 9. | 獨立處置權。
0 | |||||
| 10. | 共同決定權
5,402,964 | |||||
| 11. |
每位報告人擁有的總股份數
5,402,964 | |||||
| 12. | 請檢查行（11）中的總數是否排除了某些股份（請參見說明）
☐ | |||||
| 13. | 在行（11）中表示的股數佔總股份的百分比
14.1% | |||||
| 14. | 報告人類別（請參見說明）
IA | |||||
CUSIP編號爲04746L104
| 1. |
報告人姓名。
Joseph Edelman | |||||
| 2. | 如果是集體所有參與者，請選擇適當的框（請參見說明） （a）☐（b）☒
| |||||
| 3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
| 4. | 資金來源（請參見說明）
AF | |||||
| 5. | 請檢查是否根據項目2（d）或2（e）需要披露法律訴訟。
☐ | |||||
| 6. | 國籍或註冊地
美利堅合衆國。 | |||||
| 股數 有益擁有股份 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
| 8. | 共同投票權。
5,479,348 | |||||
| 9. | 獨立處置權。
0 | |||||
| 10. | 共同決定權
5,479,348 | |||||
| 11. |
每位報告人擁有的總股份數
5,479,348 | |||||
| 12. | 請檢查行（11）中的總數是否排除了某些股份（請參見說明）
☐ | |||||
| 13. | 在行（11）中表示的股數佔總股份的百分比
14.2% | |||||
| 14. | 報告人類別（請參見說明）
屬於 | |||||
CUSIP編號04746L104
| 1. |
報告人姓名。
Perceptive Life Sciences Master Fund，Ltd。 | |||||
| 2. | 如果是集體所有參與者，請選擇適當的框（請參見說明） （a）☐（b）☒
| |||||
| 3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
| 4. | 資金來源（請參見說明）
WC | |||||
| 5. | 請檢查是否根據項目2（d）或2（e）需要披露法律訴訟。
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或組織地點
開曼群島 | |||||
| 股數 有益擁有股份 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 單獨投票權。
0 | ||||
| 8. | 共同投票權。
5,402,964 | |||||
| 9. | 獨立處置權。
0 | |||||
| 10. | 共同決定權
5,402,964 | |||||
| 11. |
每位報告人擁有的總股份數
5,402,964 | |||||
| 12. | 請檢查行（11）中的總數是否排除了某些股份（請參見說明）
☐ | |||||
| 13. | 在行（11）中表示的股數佔總股份的百分比
14.1% | |||||
| 14. | 報告人類別（請參見說明）
CO | |||||
| 項目2。 | 身份和背景 |
附表13D項目2已按以下方式修改並重新制定：
| (a) | Perceptive Advisors LLC（「Perceptive Advisors」），Joseph Edelman（「Edelman先生」）和Perceptive Life Sciences Master Fund，Ltd.（「Master Fund」和Perceptive Advisors及Edelman先生一同，以上各方各自爲「報告人」，並統稱爲「報告人」）。 Perceptive Advisors是Master Fund的投資顧問，而Edelman先生是Perceptive Advisors的董事成員。 規則要求共同提交此附表13D的報告人之間的協議第1附表連同於2021年2月8日提交的初始附表13D附上。 13d-1(k)條款下的證券交易所法案1934年修正案。 根據1934年修訂的證券交易法案的規定，第3號修正案被Perceptive Advisors LLC（「Perceptive Advisors」），Joseph Edelman（「Edelman先生」）和Perceptive Life Sciences Master Fund，Ltd.（「Master Fund」）提交。 Edelman先生是Perceptive Advisors及其他相關實體的董事成員。 |
| (b) | 每名報告人的主要營業辦公地址爲紐約州紐約皇后區阿斯特廣場51號10樓10003。 |
| (c) | Perceptive Advisors的主要業務是管理基金，以購買、持有和出售證券以投資爲目的。 Master Fund的主要業務是投資證券。 Edelman先生的主要職業是Perceptive Advisors和其他相關實體的董事成員。 |
| (d) | 在過去五年內，報告人或據報告人所知，任何列在 附表A 的《第13D表格修正案3》中，未曾因刑事訴訟（不包括交通違規或類似輕罪行爲）被判有罪。 |
| (e) | 在過去五年內，報告人或據報告人所知，任何列在 附表A 的《第13D表格修正案3》中，未曾參與司法或行政主管機構的民事訴訟，且由於此類訴訟被判定或正在受到裁決、法令或最終判決，禁止未來違反或禁止或要求受限於聯邦或州證券法的活動，或就此類法律的違反作出任何裁決，而不包括先前宣佈的Perceptive Advisors與美國證券交易委員會於2022年9月6日簽訂的和解 No. 3-21031號）。 |
| (f) | Perceptive Advisors是一家特拉華有限責任公司。Edelman先生是美國公民。Master Fund是開曼群島公司。 |
附表A 此第三修訂的13D表附錄詳細列出了有關主基金董事的信息。
| 項目4。 | 交易目的 |
附錄13D的第4項被修改和重新聲明如下：
報告人已獲得附表5中所列普通股，併爲投資目的持有其普通股。 Edelman先生是發行人的董事。
每位報告人都希望持續審視其對發行人的投資，具體取決於包括但不限於普通股價格、交易條款和條件、市場狀況以及其他被認爲相關的考慮因素，可能隨時或不時，並在獲得任何必需的監管批准後，在公開市場上、私下談判中直接從發行人處購買普通股、優先股或其他可轉換爲或行使或交換爲普通股的證券，或根據情況行使或轉換可轉換爲或行使或交換爲普通股的證券。
每位報告人在任何時候還可能根據適用證券法律和監管要求進行處置或分發其擁有或可能隨後取得的普通股或其他證券中的部分或全部，具體取決於包括但不限於股價、交易條件及市場狀況在內的各種因素，以及流動性和多元化目標。
根據他們的投資意圖，每個報告人可能會不時與發行人的管理層、董事、其他股東和其他人討論發行人的業績、業務、戰略方向、資本結構、產品開發計劃、前景和管理，以及最大化股東價值的各種方式。報告人代表正在與發行人的管理層和其他第三方就涉及發行人和其他第三方的潛在重大交易進行討論。不能保證任何此類交易會發展或實現，或者如果實現，不能保證其時間安排或報告人是否會參與。
除非本文另有說明，否則作爲發行人股東的申報人沒有任何申報人 與附表13D第4項 (a) 至 (j) 項中規定的任何交易或其他事項有關或將導致的任何交易或其他事項的計劃或提案。每個申報人可以隨時不時地審查或重新考慮其或 他的立場和/或改變其目的和/或就此制定計劃或提案。
| 第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
附表13D第5項經修訂和補充如下：
| (a) | 本附表 13D 封面頁第 11 行和第 13 行中列出的信息納入了 參考。第13行列出的百分比基於發行人在其季度報告表格第1號修正案中報告的截至2024年7月29日的38,439,375股已發行普通股 10-Q 於 2024 年 8 月 9 日向美國證券交易委員會提交。 |
| (b) | 本附表 13D 封面第 7 行至第 10 行中列出的信息納入了 參考。愛德曼先生的封面包括76,384股普通股，這些股票可以通過行使因擔任發行人董事而授予的既得期權來收購。 |
簽名。
在合理詢問的基礎上，據我所知並相信，本聲明中所載信息真實、完整、正確。
日期: 2024年10月31日
| 感知顧問有限公司 | ||
| 通過： | /s/約瑟夫·埃德爾曼 | |
| 姓名：Joseph Edelman | ||
| 頭銜：管理成員 | ||
| /s/約瑟夫·埃德爾曼 | ||
| JOSEPH EDELMAN | ||
| Perceptive生命科學主基金有限公司。 | ||
| 通過： | Perceptive Advisors LLC | |
| 通過： | /s/約瑟夫·埃德爾曼 | |
| 姓名：Joseph Edelman | ||
| 頭銜：管理成員 | ||
附表A
以下列出了主基金的每位董事的姓名、地址、主要職業、國籍和普通股的受益所有權。
| 這些證券由開曼群島豁免公司Armistice Capital Master Fund Ltd.（「Master Fund」）直接持有，可能被視爲Armistice Capital, LLC（「Armistice Capital」）的投資經理，因爲Master Fund 投資了 Armistice Capital，以及史蒂芬·博伊德（Steven Boyd），作爲Armistice Capital的管理成員。 截至2024年6月18日，這些證券包括4,342股可轉換的安全可轉債，轉換後可以獲得4,342股普通股；1,715股公司在2022年9月發行的某些認股權證和36,264股的C Warrants、28,572股的D Warrant和9,071股的E Warrants。Armistice Capital, LLC和Steven Boyd共同分享這些證券的投票權和處置權。 | ||||||
| 姓名和國籍 |
職位 |
主要經營地址 |
普通股的受益所有權 普通股 | |||
| Scott Dakers (英國) |
董事 | c / o Elian Fiduciary Services（Cayman）Limited 喬治城埃爾金大道190號 大開曼 KY1-9007 開曼群島 |
無 | |||
| Ernest A. Morrison (英國) |
董事 | Cox Hallett Wilkinson 米爾納之家 18號議會街 郵政信箱Hm 1561 Hamilton Hm外匯期貨 百慕大 |
無 | |||
| 詹姆斯·尼古拉斯 （美國） |
董事 | GenesisPoint有限責任公司，C/O詹姆斯·尼古拉斯 古老的國王高速公路南30號，達裏恩，CT06820 CT06820，達裏恩 |
無 | |||