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RiverNorth/DoubleLine 策略機會 基金, Inc. |
訂閱代理:Computershare trust公司, N.A. 資訊代理:Georgeson LLC |
訂閱權證書 |
如果未在下午5:00前由認購代理收到,則無效。
到期日的美東時間:2024年11月25日(除非延長)
RIVERNORTH/DOUBLELINE 策略機會基金公司認購權利,用於購買普通股和新發行的6.00%、3年期的C系列優先股。
為了行使您的權利,您必須填寫此認購權證書的雙面。
本認購證書的登記持有人(以下稱「持有人」)或其受讓人,有權購買普通股(面值$0.0001)的權利數量(每份權利為「權利」),f RiverNorth/DoubleLine 策略機會基金公司(以下稱「基金」) 以及基金新發行的C系列優先股(「C系列優先股」或「優先分享」),的詳情通常在2024年10月30日的招股說明書附錄中描述(「招股說明書附錄」)。這些權利是不可轉讓的。基金的股份登記日期的持有人(「登記日期股東」)在2024年11月5日的登記日有權根據登記日持有的每一股份收到一(1)個權利。向登記日期股東發放的權利數量將舍入至最接近可用六整除的權利數。每持有六(6)個權利的持有人可以認購兩(2)個新的普通股和一個新的C系列優先股(「主要認購」)。此外,完全行使其權利的登記日期股東可根據招股說明書附錄中的限制,認購其他未被其他人認購的普通股和C系列優先股(「超額認購權」)。超額認購股份將根據初始發給的權利數量按比例分配給超額認購的持有人。基金的董事會有權全權決定是否取消超額認購權,如果認為這對基金的最佳利益。董事會可在任何時候作出該決定,無需提前通知權利持有人或其他人,直至包括2024年11月25日至到期日的第五天為止(除非由董事會延長)。(「到期日」)。行使權利時不會發行碎股。因此,僅能根據六的整數倍行使權利購買新股份。
權益持有者在行使時將無法知曉認購價格,並且最初需支付根據主要認購所認購的普通股,以及如果符合資格,根據超額認購特權認購的任何額外普通股,預估的認購價格為每股普通股8.51美元和每股C系列優先股10.00美元。行使權益的持有者通常在訂閱代理收到付款後無權撤銷購買。與超額認購有關的任何退款將在到期日後及所有超額認購分配(如有)完成後儘快交付。
本認購權證書所代表的權益可以根據招股說明書補充中進一步說明的內容行使,須在2024年11月25日到期日的東部時間下午5:00之前,向Computershare Trust Company, N.A.("Computershare"或"訂閱代理")提交,(1) 此認購權證書,正確填寫和簽署,並全額支付持有者選擇根據主要認購和超額認購特權行使的所有權益,或(2) 提供保障交付通知,保證提供(i) 一份正確填寫和簽署的訂閱證明和(ii) 所有根據主要認購特權和超額認購特權(如適用)認購的每股普通股和C系列優先股的預估認購價格的完整支付(該證明必須在到期日後的第一個工作日結束前交付)。本認購權證書不得轉讓或出售。所有在2024年11月25日下午5:00之前未行使的權益將視為無效。
持有者ID | COY | Class | 發行權益數量 | 權益證書編號 |
所有者及美國人稅務認證簽名 | 共同持有者簽名(如果有多於一個註冊持有者) | 日期(mm/dd/yyyy) | ||
X R t 2 |
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03QL3B
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要訂閱您的主要股份,請填寫 以下卡片的「A」行。範例
請注意,8.51美元只是 估計價格。訂閱價格將於2024年11月25日確定,即截止日期(除非延長), 可能高於或低於估計的訂閱價格,具體取決於淨資產價值和 股份價格的變化。每股的訂閱價格將基於一個公式來確定,該公式為報告的NAV的90%或 每股市場價格的95%,以較高者為準,在截止日期,除非提供延長。普通 股每股的市場價格將根據紐約交易所報告的最後交易價格的平均值確定, 以截止日期前五個交易日的價格為準(不包括截止日期)。
要訂閱任何股份 在超額認購權利中,請填寫下方的「B」行。請注意:只有在紀錄日期的股東已經 完全行使其主要認購權後,才可以根據超額認購權利申請股份。
股份的付款: 對於主要認購和超額認購股的全額付款。請在您的支票或銀行本票上註明您的權益卡控制號碼(如果適用,請在保證交付通知上註明)。對於希望以銀行本票進行此類付款的持有人,該銀行本票必須由金融機構在支票上刻印登記持有者的姓名(而不只是寫上姓名)。
如果紀錄日期的股東所支付的總認購價格不足以購買持有者所表示的股份數量,或者紀錄日期的股東未指定要購買的普通股和優先股的數量,則紀錄日期的股東將被視為首先行使主要認購權(如果尚未完全行使),其次行使超額認購權利以全額購買普通股和優先股。如果紀錄日期的股東所支付的總認購價格超過了購買其所表示的要認購的普通股和優先股所需的金額,則紀錄日期的股東將被視為首先行使主要認購權(如果尚未完全行使),其次行使超額認購權利以全額購買超出的付款。
截止日期:(2024年11月25日,除非延長)
請填寫所有適用資訊
A. 主要認購 __________÷ 6 乘以2 = _______普通股和 ______ 優先股 $ ________________
= $ _______________________________________
(6權利= 2普通股 + 1優先股) | 訂閱股份數量 | (估算訂閱價格 普通股 | 訂閱價格 優先股 |
B. | 超額認購權* | x | $ | ||||
= $______________________ | |||||||
此外,我希望根據超額認購權申請額外股份 | 額外的數量 訂閱的股份數量 |
(估算的普通股訂閱價格) | 優先股訂閱價格 |
* | 超額訂閱特權僅可在主訂閱完全行使的情況下行使,且僅可由記錄日期的股東行使,如備忘錄補充中所述。超額訂閱可能不會被基金接受,且需按比例減少。 |
C. 隨附支票金額(普通股的估算訂閱價格 *2) + 每股優先股10.00美元 | = $ |
第一部分. 訂閱: 我在此不可撤回地訂閱上面指示的普通股和優先股數量,根據與之相關的備忘錄補充中所規定的條款和條件,已確認收到該文件。我在此同意,如果我未能支付我所訂閱的普通股和優先股(或根據上述規定被視為已訂閱),基金可以行使備忘錄補充中規定的任何救濟措施。
重要:簽名必須在每一細節上與您認購證書上列印的名稱完全一致,且不得有任何修改。
您的簽名必須由符合資格的擔保機構保證,如1934年證券交易法第17Ad-15條所定義,這可能包括:
a) | 商業銀行或信託公司,或 |
b) | 國內證券交易所的成員公司,或 |
c) | 儲蓄銀行或信用合作社 |
簽名擔保由 |
(銀行或公司的名稱) | (官員簽名及職稱) |
請透過一級郵件或隔日快遞提交訂閱證明到:Computershare
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機會 |
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要約有任何疑問,請致電: 銀行、經紀人和股東 免費電話: (866) 357-5086 | ||
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