證券交易委員會 華盛頓特區20549 |
股權申報表13G
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根據1934年證券交易所法案
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NRG能源公司 (發行人名稱) |
普通股,面值0.01美元 (證券種類名稱) |
629377508 (CUSIP編號) |
09/30/2024 (需要提交本聲明的事項的日期) |
選擇適當的框來指定根據哪種規則提交此表格: |
規則13d-1(b) |
規則13d-1(c) |
規則13d-1(d) |
13G表格
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CUSIP編號 | 629377508 |
1 | 報告人姓名 Franklin Resources, Inc. | ||||||||
2 | 如果是團體的一員,請選擇適當的框(請參閱說明) (a) (b) | ||||||||
3 | 僅限安全使用 | ||||||||
4 | 公民身份或組織地點
特拉華州
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每個報告人持有的受益股份數量: |
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9 | 每個報告人持有的總受益股份數量
14,689,251.00 | ||||||||
10 | 如果第9行的總股數不包括某些股份,請勾選複選框(參閱說明)
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11 | 行(9)中金額所表示類別的百分比
7.1 % | ||||||||
12 | 報告人類型(參閱說明)
HC, CO |
13G表格
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CUSIP編號 | 629377508 |
1 | 報告人姓名 | ||||||||
2 | 如果是團體的一員,請選擇適當的框(請參閱說明) (a) (b) | ||||||||
3 | 僅限安全使用 | ||||||||
4 | 公民身份或組織地點
美國 | ||||||||
每個報告人持有的受益股份數量: |
| ||||||||
9 | 每個報告人持有的總受益股份數量
0.00 | ||||||||
10 | 如果第9行的總股數不包括某些股份,請勾選複選框(參閱說明)
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11 | 行(9)中金額所表示類別的百分比
0 % | ||||||||
12 | 報告人類型(參閱說明)
HC,印度 |
13G表格
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CUSIP編號 | 629377508 |
1 | 報告人姓名 Rupert H. Johnson, Jr. | ||||||||
2 | 如果是團體的一員,請選擇適當的框(請參閱說明) (a) (b) | ||||||||
3 | 僅限安全使用 | ||||||||
4 | 公民身份或組織地點
美國 | ||||||||
每個報告人持有的受益股份數量: |
| ||||||||
9 | 每個報告人持有的總受益股份數量
0.00 | ||||||||
10 | 如果第9行的總股數不包括某些股份,請勾選複選框(參閱說明)
| ||||||||
11 | 行(9)中金額所表示類別的百分比
0 % | ||||||||
12 | 報告人類型(參閱說明)
HC,印度 |
13G表格
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CUSIP編號 | 629377508 |
1 | 報告人姓名 普特南投資管理有限責任公司 | ||||||||
2 | 如果是團體的一員,請選擇適當的框(請參閱說明) (a) (b) | ||||||||
3 | 僅限安全使用 | ||||||||
4 | 公民身份或組織地點
特拉華州
| ||||||||
每個報告人持有的受益股份數量: |
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9 | 每個報告人持有的總受益股份數量
10,658,664.00 | ||||||||
10 | 如果第9行的總股數不包括某些股份,請勾選複選框(參閱說明)
| ||||||||
11 | 行(9)中金額所表示類別的百分比
5.2 % | ||||||||
12 | 報告人類型(參閱說明)
禁止,放行 |
13G表格
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項目1。 | ||
(a) | 發行人名稱:
NRG能源公司 | |
(b) | 發行者主要執行辦公室地址:
910路易斯安娜大街, 休斯頓, 得克薩斯州 77002 | |
事項二 | ||
(a) | 申報人姓名:
(i): 富蘭克林資源公司
(ii): 查爾斯·B·約翰遜
(iii): 朱珀特·約翰遜
(iv): 普特南投資管理有限責任公司 | |
(b) | 地址或主要辦公場所,如無,居所:
(i), (ii), (iii):
富蘭克林大道1號
聖馬特奧,CA 94403-1906
(iv):
100 Federal Street
波士頓,MA 02110 | |
(c) | 公民身份:
(i) 和 (iv): 特拉華州 (ii) 和 (iii): 美國 | |
(d) | 證券類別:
普通股,面值0.01美元 | |
(e) | CUSIP編號:
629377508 | |
第3項。 | 如果根據240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交此聲明,請勾選申報人是否爲: | |
(a) | 經過《證券法》第15條(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | 銀行在《證券法》第3(a)(6)條(15 U.S.C. 78c)中定義; | |
(c) | 保險公司在《證券法》第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)中定義; | |
(d) | 依照1940年《投資公司法》第8條(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司; | |
(e) | 根據 § 240.13d-1(b)(1)(ii)(E) 對投資顧問的定義; | |
(f) | 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,員工福利計劃或在崗基金; | |
(g) | 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(G)的規定,母公司或控制人; | |
(h) | 根據《聯邦存款保險法》第3(b)節規定,儲蓄銀行; | |
(i) | 根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)節的規定,被排除爲投資公司的教會計劃; | |
(j) | 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J),作爲非美國機構進行申報。如果按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作爲非美國機構進行申報, 請明確機構類型: 根據規則240.13d-1(b)(1)(ii)(K),按集合方式申報。 | |
(k) | 請指定機構類型: | |
事項4。 | 所有權 | |
(a) | 持有權益的金額: 14,689,251 | |
(b) | 所持股比: 7.1 %
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(c) | 該人擁有投票或指示投票權的股份數量: | |
(i)單獨或共同擁有選票權或指示投票權的股票數量: 富蘭克林資產管理公司:0
查爾斯·B·約翰遜:0
魯伯特·H·約翰遜,Jr.:0
普特南投資管理有限責任公司:10,645,366
普特南諮詢公司有限責任公司:2,709,268
富蘭克林顧問公司有限公司:1,268,316
富蘭克林諮詢服務有限責任公司:23,394
受託人信託國際有限責任公司:7,153
富蘭克林坦普頓國際服務公司S.a r.l:1,692
富蘭克林泰普爾頓資產管理墨西哥S.A. de C.V.,投資基金管理公司:2,447
賓夕法尼亞州國際受託人信託公司:500
國際受託人信託公司:180 | ||
(ii) 共同投票權或指導投票權:
0 | ||
(iii) 獨自處理或指導處理的權力:
富蘭克林資源公司: 0
查爾斯·B·約翰遜: 0
魯珀特·H·約翰遜: 0
普特南投資管理有限責任公司: 10,658,664
Putnam諮詢公司: 2,708,736
富蘭克林顧問公司: 1,279,967.00
富蘭克林諮詢服務有限責任公司: 23,394
受託人信託國際有限責任公司: 7,153
富蘭克林富達國際服務S.a r.l: 4,184
富蘭克林富達資產管理墨西哥S.A. de C.V.,投資基金管理公司: 2,447
賓夕法尼亞國際信託公司受託人: 500
國際信託公司: 351 | ||
(iv) 共同處理或指導處理的權力:
Putnam諮詢公司: 532
富蘭克林顧問公司: 3,323 | ||
項目5。 | 持有的某一類證券不超過5%。 | |
項目6。 | 代表他人持有且持股比例超過5%。 | |
如果其他人被認爲有權接收或指導接收相應證券的股利或出售所得款項,則應在回覆此項時納入相關說明;如果此類利益與某一類別超過5%,則應指出相應人員。並不需要列出投資公司註冊的股東和員工福利計劃、養老金基金或捐贈基金的受益人名單。
投資管理子公司的客戶,包括根據1940年投資公司法案註冊的投資公司和其他受管理帳戶,有權從此處報告的證券收到分紅或指示收到,以及出售證券所得款項。 | ||
項目7。 | 收購母公司持股人或掌控人報告的證券的子公司的識別和分類。 | |
如果一個母控公司根據Rule 13d-1(b)(ii)(G)提交了此表格,請在Item 3(g)下表明並附上一份說明陳述相應子公司的身份和Item 3分類。如果一個母控公司根據Rule 13d-1(c)或Rule 13d-1(d)提交了此表格,請附上一份說明陳述相關子公司的身份。
請查看附件C | ||
項目8。 | 成員的身份和分類的標識。 | |
不適用
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項目9。 | 解散群體的通知。 | |
不適用
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項目10。 | 認證: |
我在下面簽名,證明我最好的知識和信念是,上述證券是在正常的業務過程中獲得並持有的,不是爲了或具有影響證券發行人的控制或影響其控制的目的而獲得和持有的,並且不是在連接交易或作爲該類交易的參與者中獲得和持有的,除非僅與根據240.14a-11條款提名相關的活動有關。 |
簽名: | |
經過合理查詢並據我所知和相信,我保證本聲明中所提供的信息是真實、完整和正確的。
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展品信息
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附件A: 聯合申報協議
附件B: 第4項所有權
附件C: 子公司的識別和分類
附件A: 聯合申報協議
根據美國1934年修改後的證券交易法第13d-1(k)條規定,特此同意聯合提交附表13G的聲明,並同意對所有修改本聲明的聲明以及對其做出的所有修改進行聯合申報,即代表他們中的每一個人提交這份聲明及任何修改。
謹此,特此將此協議於此申報簽署日期簽署。
富蘭克林資源公司
查爾斯·約翰遜
魯珀特·約翰遜二世
簽名:/s/托馬斯·C·曼迪亞
富蘭克林資源公司助理秘書
根據附在本表格13G中的委託書代表查爾斯·約翰遜
根據附在本表格13G中的委託書代表魯珀特·約翰遜二世
普特南投資管理有限責任公司
簽名:/s/BJORN A. DAVIS
普特南投資管理有限責任公司副首席合規官
附件B: 第4項所有權
報告的證券系一家或多家開放或封閉式投資公司或其他託管帳戶所實際擁有的,這些公司或帳戶是富蘭克林資源公司(FRI)的直接和間接子公司(每個公司均爲「投資管理子公司」,總稱爲「投資管理子公司」),包括本第4項中列出的投資管理子公司。當投資管理合同(包括投資管理合同)授予投資管理子公司對屬於該協議中規定的投資顧問帳戶中持有的證券的投資或投票權,FRI視之爲投資管理子公司具有唯一的投資或投票權,除非有協議另有規定。因此,每個投資管理子公司在附表13G上報告,它在所有這類投資管理協議中擁有唯一的投資裁量權和投票權,除非本第4項中另有說明。因此,爲了1934年法案第13d-3條的目的,本第4項中列出的投資管理子公司可能被視爲報告在本表格13G中的證券的實際所有者。
投資管理子公司和富蘭克林資源公司其他關聯公司的有益擁有權報告,符合SEC工作人員在Release No. 34-39538(1998年1月12日)中闡明的指導方針,該指導方針與這些組織(如FRI)有關,其中相關實體獨立行使對被報告證券的投票權和投資權。按照1998年發佈的準則,按照該準則,FRI的各附屬機構(其關於證券所有權與FRI的持有被分解的所述)獨立於FRI和所有其他投資管理子公司(FRI、其關聯公司和不是FRI反目標附屬公司的投資管理子公司集體組成「FRI集中關聯方」)。此外,FRI反目標附屬公司的內部政策和程序,以及FRI的政策和程序,其中,FRI反目標附屬公司之間可能存在信息障礙,避免在FRI的客戶的投資管理客戶持有的證券的投票和投資權之間傳遞信息。因此,FRI反目標附屬公司報告它們持有投資和投票權的證券與FRI集中關聯方分開爲美國法案第13節的目的。
查爾斯·約翰遜和魯珀特·約翰遜****要股東”)可能各自持有FRI流通股的超過10%,且是FRI的主要股東(請參閱FRI的代理聲明-某些受益所有者的股份所有權)。爲FRI子公司提供投資管理服務的個人和實體持有的證券可能被視爲根據該表格第9項和第11項中上報的類別的有利所有權。FRI、主要股東和每個投資管理子公司拒絕對任何此類證券宣稱有金錢利益。此外,代表主要股東、富蘭克林資源公司和FRI聚合關聯方提交此表格13G,不應被視爲是他們中的任何一個,並且每個都明確聲明他不是,是根據美國法案第13d-3條中定義的任何在本表格13G中所述的證券的有利所有者。
FRI、主要股東和每個投資管理子公司認爲他們不構成根據法案第13d-5條的"集團",並且他們無需根據規則要求彼此歸因於任何FRI子公司爲其提供投資管理服務的個人和實體持有的證券的有利所有權。
附件C: 第7項子公司的識別和分類
普特南投資管理有限責任公司: 第3項分類: 3(e)
Putnam Advisory Company有限責任公司: 第3項分類: 3(e)
富蘭克林顧問公司:第3項分類: 3(e)
富蘭克林顧問服務有限責任公司: 第3項分類: 3(e)
信託國際有限責任公司: 第3項分類: 3(e)
富蘭克林坦普爾頓國際服務有限公司: 第3項分類: 3(e)
富蘭克林坦普爾頓資產管理墨西哥, S.A. de C.V.,合資公司的投資運營商.: 第3項分類: 3(j)
國際賓夕法尼亞信託公司: 第3項分類: 3(e)
國際信託公司: 第3項分類: 3(b) |