證券交易委員會
華盛頓特區 20549 |
13G 表格 |
根據1934年證券交易所法 |
adverum biotechnologies公司 (發行者名稱) |
普通股,每股面值0.0001美元 (證券類別的標題) |
00773U207 (CUSIP號碼) |
09/30/2024 (需要報告此聲明的事件日期) |
請勾選適用的規則,以此表格進行申報: |
規則13d-1(b) |
規則13d-1(c) |
規則13d-1(d) |
13G表格 |
CUSIP號碼。 | 00773U207 |
1 | 報告人姓名
Franklin Resources, Inc. | ||||||||
2 | 如果屬於一個團體的成員,請在方框內打勾(見說明)
(a)
(b) | ||||||||
3 | 僅供證券管理部門使用 | ||||||||
4 | 公民身份或組織地點
特拉華
| ||||||||
每位報告人擁有的受益股份數 |
| ||||||||
9 | 每位報告人實際擁有的總數量 1,760,056.00 | ||||||||
10 | 勾選方框,如果第9行的總金額不包括某些股份(請參閱說明) | ||||||||
11 | 在第9行金額所代表的類別中的百分比 8.5 % | ||||||||
12 | 報告人類型(請參閱說明) HC,CO |
13G表格 |
CUSIP號碼。 | 00773U207 |
1 | 報告人姓名
查爾斯 b. 約翰遜 | ||||||||
2 | 如果屬於一個團體的成員,請在方框內打勾(見說明)
(a)
(b) | ||||||||
3 | 僅供證券管理部門使用 | ||||||||
4 | 公民身份或組織地點
美國
| ||||||||
每位報告人擁有的受益股份數 |
| ||||||||
9 | 每位報告人實際擁有的總數量 0.00 | ||||||||
10 | 勾選方框,如果第9行的總金額不包括某些股份(請參閱說明) | ||||||||
11 | 在第9行金額所代表的類別中的百分比 0 % | ||||||||
12 | 報告人類型(請參閱說明) HC,IN |
13G表格 |
CUSIP號碼。 | 00773U207 |
1 | 報告人姓名
Rupert H. Johnson, Jr. | ||||||||
2 | 如果屬於一個團體的成員,請在方框內打勾(見說明)
(a)
(b) | ||||||||
3 | 僅供證券管理部門使用 | ||||||||
4 | 公民身份或組織地點
美國
| ||||||||
每位報告人擁有的受益股份數 |
| ||||||||
9 | 每位報告人實際擁有的總數量 0.00 | ||||||||
10 | 勾選方框,如果第9行的總金額不包括某些股份(請參閱說明) | ||||||||
11 | 在第9行金額所代表的類別中的百分比 0 % | ||||||||
12 | 報告人類型(請參閱說明) HC,IN |
13G表格 |
CUSIP號碼。 | 00773U207 |
1 | 報告人姓名
Franklin Advisers, Inc. | ||||||||
2 | 如果屬於一個團體的成員,請在方框內打勾(見說明)
(a)
(b) | ||||||||
3 | 僅供證券管理部門使用 | ||||||||
4 | 公民身份或組織地點
加利福尼亞
| ||||||||
每位報告人擁有的受益股份數 |
| ||||||||
9 | 每位報告人實際擁有的總數量 1,760,056.00 | ||||||||
10 | 勾選方框,如果第9行的總金額不包括某些股份(請參閱說明) | ||||||||
11 | 在第9行金額所代表的類別中的百分比 8.5 % | ||||||||
12 | 報告人類型(請參閱說明) IA, CO |
13G表格 |
项目1。 | ||
(a) | 發行人名稱 adverum biotechnologies公司 | |
(b) | 發行人的主要執行辦公室地址: 100 Cardinal Way, Redwood City, CA 94063 | |
项目2。 | ||
(a) | 申報人的名字: (i): 富蘭克林資源公司
(ii): 查爾斯·B·約翰遜
(iii): 魯珀特·H·約翰遜二世
(iv): 富蘭克林顧問公司。 | |
(b) | 地址或主要業務辦公室,如果沒有,則為住宅:
(i), (ii), (iii) 和 (iv):
One Franklin Parkway
San Mateo, CA 94403-1906 | |
(c) | 公民身份:
(i) 特拉華 (ii) 和 (iii): 美國 (iv): 加州 | |
(d) | 證券類別標題:
普通股,每股面值0.0001美元 | |
(e) | CUSIP編號: 00773U207 | |
项目3。 | 如果此聲明根據§§ 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交,請檢查提交人是否為: | |
(a) | 依照《美國法典》(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易所 | |
(b) | 銀行根據《法案》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條款的定義; | |
(c) | 保險公司根據《法案》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條款的定義; | |
(d) | 基金公司根據《1940年投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8節登記; | |
(e) | 根據 § 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的投資顧問; | |
(f) | 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)條款的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的母公司或控股人; | |
(h) | 根據聯邦存款保險法第3(b)條(12 U.S.C. 1813)定義的儲蓄協會; | |
(i) | 根據1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C. 80a-3),被排除在投資公司定義範圍外的教堂計劃; | |
(j) | 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定,這是一家非美國機構。如果根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定作為非美國機構提交文件, 請指明機構類型: | |
(k) | 集團,按照規則240.13d-1(b)(1)(ii)(K)。 | |
项目4。 | 財產所有權 | |
(a) | 持有的受益金額: 1,760,056 | |
(b) | 佔類別的百分比: 8.5 %
| |
(c) | 該人所擁有的股票數量: | |
(i)獨自投票權或指示投票權: franklin resources inc: 0
查爾斯b. 約翰遜: 0
魯珀特H. 約翰遜, 兒子: 0
法蘭克林顧問公司: 1,760,056 | ||
(ii)共同投票權或指示投票權: 0 | ||
(iii)獨自處置或指示處置權: franklin resources inc: 0
查爾斯b. 約翰遜: 0
魯珀特H. 約翰遜, 兒子: 0
法蘭克林顧問公司: 1,760,056 | ||
(iv)共同處置或指示處置權: 0 | ||
项目5。 | 持有不到5%的類別股份。 | |
第6項。 | 代表他人持有超過5%的股份。 | |
如果已知任何其他人有權收取股息或指示從這些證券的銷售中收取盈利,應在回答此項目時包括有關聲明;如果該利益涉及超過該類別5%的權益,則應確認該人。不需要列出投資公司根據1940年投資公司法登記的股東,或者員工福利計劃、養老金基金或捐贈基金的受益人。 投資管理子公司的客戶,包括根據1940年投資公司法案註冊的投資公司和其他受管理的帳戶,有權利收取或指示收取本報告中所報告的證券的分紅和出售款項。
富蘭克林生物科技新領域基金是富蘭克林坦普頓投資基金的一個子基金,為盧森堡註冊的SICAV,持有本報告中所報告的證券類別的1,135,249股,佔5.5%。 | ||
第7項。 | 按照母公司或控制人所持有的證券,識別及分類所收購的子公司。 | |
如果母公司根據13d-1(b)(ii)(G)規定提交此表格,請在項目3(g)下進行標注,並附上一份展示有關子公司的身份和項目3的分類的附件。如果母公司根據13d-1(c)或13d-1(d)規定提交此表格,請附上一份展示有關子公司身份的附件。 見附件 C | ||
第8項。 | 集团成员的鉴定和分类。 | |
不適用
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第9項。 | 組織解散通知。 | |
不適用
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第10項。 | 證書: |
簽署下方即表示我保證,據我所知和相信,上述證券是在業務日常運作中取得並持有的,並非為了改變或影響證券發行人的控制權而取得和持有,亦非為了參與具有該目的或效果的任何交易而取得和持有,除了與根據 ?? 240.14a-11 淨與提名有關的活動。 |
簽名 | |
經過合理詢問,據我所知和相信,我在本聲明中所載的信息屬實,完整和正確。 |
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展品資訊
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附件A:聯合申報協議
附件B:項目4 持股
附件C:項目7 子公司的識別和分類
附件A:聯合申報協議
根據1934年修訂的證券交易法規則13d-1(k),特此同意聯合申報附表13G,及其所有修改的陳述,並且該陳述及其修改均代表他們各自。
為證明,以下簽署人已於此申報之簽署日期簽署此協議。
富蘭克林資源公司
查爾斯B.約翰遜
魯珀特H. 約翰遜Jr.
富蘭克林理財顧問公司
簽署人:/s/湯瑪斯C.曼迪亞
富蘭克林資源公司助理秘書
查爾斯B.約翰遜的代理律師,根據附表13G附有的授權書
魯珀特H. 約翰遜Jr.的代理律師,根據附表13G附有的授權書
富蘭克林理財顧問公司助理秘書
根據證券交易法規則13d-1(b)(1)(iii)的認可
富蘭克林泰晤士投資基金代表富蘭克林生物科技新領域基金
/s/KIMBERLY D. 哈珀
富蘭克林泰晤士投資基金代表根據附表13G附有的授權書-名字已更改自KIMBERLY H.諾沃尼。
附件B:項目4 持股
報導於此的證券受到一個或多個開放或封閉型投資公司或其他由富蘭克林資源公司的直接和間接子公司(每個均為“投資管理子公司”,統稱為“投資管理子公司”)管理的投資帳戶的實際擁有,包括在本項目4列出的投資管理子公司。當投資管理合同(包括輔助管理協議)授予投資管理子公司有關於其投資諮詢帳戶中所持有的證券的投資方向或投票權時,富蘭克林資源公司(“FRI”)將該投資管理子公司視為具有獨立投資方向或投票權威,直至協議另有規定為止。因此,除本項目4另有說明外,每個投資管理子公司在附表13G上報告其對任何受投資管理協議規定的證券擁有獨立投資方向和投票權威。結果上,根據法案第13d-3條,本項目4列出的投資管理子公司可能被認定為是此附表13G中報告的證券的實際擁有者。
投資管理子公司和其他FRI附屬公司的有利擁有權條款符合美國證券交易委員會工作人員在第34-39538號公告(1998年1月12日)(“1998公告”)中提出的指引,該指引涉及對於進行投票和投資權力超過從屬機構獨立執行的組織,如FRI,的機構。FRI按照1998公告的規定對每個FRI的附屬公司(其證券擁有權根據1998公告與FRI分開)擁有的投票和投資權力進行獨立行使(“FRI分開的附屬公司”),這些行使獨立於FRI以及FRI分開的附屬公司之外的投資管理子公司(包括FRI、其附屬公司和除FRI分開的附屬公司之外的投資管理子公司總稱為“FRI合併附屬公司”)。此外,FRI分開的附屬公司和FRI的內部政策與程序之間,一方面阻絕在FRI分開的附屬公司之間(包括阻擋此類實體之間)的信息流動,另一方面阻絕在FRI合併附屬公司之間的阻止重要信息流動,這些信息涉及他們各自投資管理客戶所有證券的投票和投資權力。因此,對於法案第13條,FRI分開的附屬公司根據這一法案獨立地報告其持有投資和投票權力的證券。
查爾斯B.約翰遜和魯珀特H. 約翰遜Jr.(“主要股東”)每人可能擁有超過FRI已發行普通股的10%,並且是FRI的主要股東(請參閱FRI的代理委託書-某些受益業主擁有股權)。FRI和主要股東於法案第13d-3條的目的,可能被視為持有透過FRI附屬公司為誰提供投資管理服務者的人和實體持有的證券的有利擁有人。可以視為其中一人(或被視為合作方)擁有的股份數及其所佔類別的百分比在FRI封面第9和第11項中報告。FRI、主要股東和每個投資管理子公司聲明對任何這些證券均不擁有任何金錢利益。此外,代表主要股東、FRI以及FRI合併附屬公司的此附表13G的提交,不應被解釋為承認任何人是,並且每人都拒絕自己是此附表13G報告的任何證券的有利擁有者,按照法案第13d-3條的定義。
FRI、主要股東和每個投資管理子公司認為它們不是法案第13d-5條所規定的“集團”,並且理論上不需要將彼此歸功於其實際持有的任何證券,也不需要將投資管理子公司為誰提供投資管理服務的人或實體持有的證券歸因於彼此歸給彼此歸因於任何人或實體。 |