表格6-K

美國證券交易委員會

華盛頓特區 20549

外國私人發行人的報告

根據1934年修訂後的證券交易法規則12b-15，本修訂編號1號包含了公司首席執行官和首席財務官在薩班斯·奧克斯利法案(2002年修訂版)項下必需的302和906項的基本報表附錄和證明的完整文本，日期爲本修訂日期。13a-16或。15d-1616.6%

1934年證券交易法

委託文件編號：001-398661-15270

2024年10月份

野村控股

（以英文方式譯出的註冊人名稱）

13-1, 日本橋 1丁目

中央區, 東京 103-8645

日本

（主要執行辦公室地址）

請在下列方框內打✓，標明註冊申請人是否根據第20-F表申報或將要申報年度報告： 20-F或表格40-F.

表格 20-F  X     表格 40-F     

紙質表格，符合監管規定 101(b)(7)條款： ☐ 6-K 根據法規，可以在紙上打印。 S-T 條例101(b)(1)：    

如果註冊人正在提交表格，請用複選標記表示 6-K勾選此項表示提交者通過提供本表中包含的信息，同時根據規則S-T 條例101(b)(7)：    

 

 

 

此報告所提供的信息:

附件

展示編號

 

1.	關於日本金融廳的行政行動聲明

簽名。

根據1934年證券交易所法規的要求，註冊人已經授權下面簽署本報告書。

 

				野村控股有限公司。
日期: 2024年10月31日				通過：		吉田佳文
						吉田佳文
						高級董事總經理

關於日本金融廳的行政行動聲明

東京，十月 31, 2024——根據日本證券監督委員會於2024年9月25日發佈的建議，對野村證券株式會社因2021年3月進行的日本政府債券期貨交易處以行政罰款，今天日本財務省宣佈自2024年10月15日至2024年11月14日暫停野村證券的JGb市場特別參與者的特別待遇（首席交易商）¹ 日本證券監督管理委員會於2024年9月25日發佈了《證券交易所監察委員會對野村證券有限公司進行了行政罰款支付命令，對其在2021年3月進行的日本政府債券期貨交易進行了行政罰款支付命令，罰款金額爲2176萬日元。野村證券今天支付了罰款。

我們向我們的客戶和所有其他相關方致以誠摯的歉意，爲此給大家帶來的困擾。

我們非常重視此事。我們將繼續進一步加強我們的合規框架和內部控制，以防止未來發生類似事件，並重建信任。

 

		結束

如需更多信息，請聯繫： 德意志銀行股份公司 媒體關係 投資者關係 Christian Streckert +49 800 910-8000

 

姓名		公司		電話
山下健二		野村控股有限公司。 集團企業通信部門		81-3-3278-0591

野村控股

野村控股是一家遍佈全球約30個國家和地區的綜合性金融服務集團。通過連接東西方市場，野村服務個人、機構、企業和政府的需求，其業務分爲三個板塊：财富管理、投資管理以及批發（全球業務和投資銀行業務）。成立於1925年，該公司憑藉着紀律性創業精神的傳統建立起來，爲客戶提供具有創造性解決方案和深思熟慮的思想領導力。有關野村的更多信息，請訪問 www.nomura.com.

 

1	請查看2024年9月25日發佈的標題爲「日本證券和交易所監督委員會發布的有關建議的聲明」的新聞發佈。

https://www.nomuraholdings.com/news/nr/nsc/20240925/20240925.pdf