展品10.2
股票購買權系列A修正
這份修訂書針對A輪普通股購買權證書(以下簡稱“修改”),日期爲2024年10月29日,由特應用DNA科學公司(以下簡稱“公司”)和簽署人之間的協議持有人(以下簡稱“持有人”).
鑑於,根據2024年5月28日簽署的一份放置代理協議,由公司、Craig-Hallum Capital Group LLC與Laidlaw& Company (UK) Ltd.之間,公司參與了發行9230659單位(「單位」,每個單位包含一股公司的普通股,面值為0.001美元(「普通股」),以及一張A系列認股權證(「A系列認股權證」)以購買一股普通股的,以及一張B系列認股權證以購買一股普通股(「B系列認股權證)或(B)購買一份預資金託售權證來購買一股普通股,以及一份A系列認股權證和一份B系列認股權證(這些交易,全部統稱為“供股”).
關於本次發行,某些A類權證持有人已決定修改持有的A類權證數量的條款; 和
鑑於已完成並履行了所有必要的行爲和事項,以修正A系列認股權證,在公司代表處簽署並由持證人或代表簽署,根據本協議規定,該修正案已成爲公司的有效、約束力和合法責任,並授權執行及交付本修正案。
基於本協議所規定的互惠協議,各方在此同意如下:
1. 陳述事項。 前述背景資料均已併入本修正案併成爲其一部分。
2. 修正 至第3條(i)。持有人持有的所有A系列認股權之第3條(i)應修改為新增等於$0.20的保底,並完全重述如下:
“後續股權銷售。 如果在此認股權證有效期間(該期間即為“調整期”), 公司發行、賣出、 達成賣出協議,或授予任何購買選擇權,或賣出、達成賣出協議或授予重新定價權利,或以其他方式處置或發行(或宣布任何要約、銷售、授予或購買選擇權或其他處置),或者依據本第3(i)條的規定,被認為發行或賣出任何普通股或普通股等價物的情況 每股作為代價(即“新發行價格”)低於當時有效的行使價, 即在該發行或銷售或被認為發行或銷售之前生效的行使價(當時生效的行使價稱為“適用價格)(上述又稱“稀釋發行”)稀釋發行在進行稀釋發行的同時(或在此之前的公布),當適用的行使價格將被降低至一個金額(稱為“新行使價”),該金額等於(a)新發行價格或(b)稀釋發行後的五(5)個連續交易日裡的最低成交價格(該最低價格為“基本股價”)。據此,此處可發行的認股權證股份數將按比例增加,從而使現有的認股權證於發行日期上的行使價格總額保持不變。儘管前述,(i)行使價格在任何情況下應不會根據本條款進行調整至低於0.20美元,但應根據拆股並股等進行調整(“價格 底價”),以及(ii)如股東批准獲得之前發生了一筆或多筆稀釋發行,一經獲得股東批准,行使價格將自動降低至與於獲得股東批准之前發生的任何稀釋發行相關的最低基本股票價格相等,並且按前述方式按比例調整認股權證股份數。如果公司進行變價交易(按照認購代理協議的定義),公司將被視為以最低可能的價格、換股價格或行使價格發行普通股或普通股等價券。儘管如前所述,在本第3條(i)之下不得根據豁免發行(按照認購代理協議的定義)進行調整、支付或發行。無疑地,如果根據本第3條(i)進行了行使價格調整,則引發此類調整的稀釋發行未發生、未完成、解除或出於任何原因取消,則在任何情況下,不應重新調整行使價格以反映如果該稀釋發行未發生或未完成時行使價格將會生效的事實。對於前述的所有目的,將適用以下規定:”
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3. 修正 至第3(d)條所有A系列權證持有人所持有之「重要子公司」之定義,應修正為在最後增加以下括弧內容:(特此確認並同意,對於此定義,Applied DNA Clinical Labs LLC不是一個「重要子公司」)。”
4. 陳述和擔保; 同意持有人陳述並擔保,其擁有系列A權證,其權證股份的數量(如權證所定義)等於持有人簽名頁上載明的數量,並同意修正案。
5. 整個協議本修正案的條款與條件將被引用並納入持有者持有的A系列認股權證中,就好像在A系列認股權證中詳細列明一樣。如果本修正案的條款與持有者持有的A系列認股權證的任何其他條款之間存在任何不一致之處,則本修正案的條款和規定將優先適用和控制。除非本修正案的條款明確修改或取代A系列認股權證的條款,否則持有者持有的A系列認股權證的所有條款將保持完全有效,就像在本修正案日期生效時有效的那樣。持有者持有的A系列認股權證的條款,經由本修正案修改後,構成各方之間的完整協議,並取代任何先前書面或口頭協議、書面、通信或對於持有者持有的A系列認股權證主題的理解。
六. 公司承認並同意持有人根據本信函協議的義務是多項,並不與義務相關 任何其他持有人或任何其他 A 系列認股權證持有人的(每一名」其他持有人」) 在任何其他條件下 與修訂此類 A 系列認股權證有關的協議(」其他認股權證修訂協議」),以及 持有人對於履行任何其他持有人的義務或根據任何此類其他認證的義務不承擔任何責任 修訂協議。本信協議中的任何內容,及持有人根據本條所採取的任何行動,均不被視為 將持有人和其他持有人構成合夥人、協會、合資企業或任何其他類型的實體,或建立一個 假設持有人和其他持有人在任何方式與該等義務合作或以團體方式行事,或 本信協議所規定的交易,並本公司承認持有人及其他持有人並非行為 就此等義務或本書協議或任何其他認證所規定的交易進行音樂會或以團體形式進行音樂會 修訂協議。本公司及持有人確認持有人已獨立參與交易談判 根據其本身的律師和顧問的建議,在此考慮。持有人有權獨立保護和執行 其權利,包括但不限於本書協議所產生的權利,並且對任何其他人不需要 持有人將為此目的加入任何程序中加入其他一方。
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7. This Amendment is not effective until all Other Warrant Amendment Agreements are duly executed and effective. The Company hereby represents and warrants that none of the terms offered and agreed to by any Other Holder with respect to any Other Warrant Amendment Agreement (or any amendment, modification or waiver thereof), is or will be more favorable to such Other Holder than those of the Holder and this letter agreement.
8. This Amendment may be executed in two or more counterparts and by facsimile or “.pdf” signature or otherwise, and each of such counterparts shall be deemed an original and all of such counterparts together shall constitute one and the same agreement.
[Signature Page Follows]
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IN WITNESS WHEREOF, the parties hereto have caused this Amendment to be duly executed as of the date first above written.
APPLIED DNA SCIENCES, INC. | |||
By: | |||
Name: | James Hayward | ||
Title: | Chief Executive Officer | ||
Name of Holder: | |||
By: | |||
Name: | |||
Title: | |||
Series A Warrants: |
[Signature Page to Warrant Amendment]
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