美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前的報告
根據1934年證券交易所法案第13節或第15(d)節規定
報告日期（最早報告事件日期）：
(根據其章程規定的註冊人準確名稱)
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| (所在州或其他司法管轄區) 的合併） |
(設立或其它管轄地的州) | （美國國內國稅局僱主 |
(
(註冊人主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號)
根據法案第12(b)條註冊的證券：
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每個課程的標題 |
交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 全球市場 | ||||
| 全球市場 | ||||
| 全球市場 | ||||
不適用
（自上次報告以來名稱或地址發生變更，填寫舊名稱或地址）
如果8-K表格提交是爲了同時滿足註冊人在以下任何規定下的申報義務，請選擇適當的框：
| 根據《證券法》第425條規定的書面通信（17 CFR 230.425） |
| 根據執行法令14a-12條規定進行的徵求材料（17 CFR 240.14a-12） |
| 根據證券交易法規則14d-2(b)（17 CFR 240.14d-2(b)）進行的發佈前溝通 |
| 根據證券交易法規則13e-4(c)（17 CFR 240.13e-4(c)）進行的發佈前溝通 |
請在以下複選框內打勾，表明註冊申請人是否爲《1933年證券法規則》第405條或本章第230.405條或《1934年證券交易所法》第1202.2條或本章第240.12億.2條定義的新興成長型企業。
新興成長公司
如果是新興成長性企業，請勾選是否選擇使用延長的過渡期以符合任何新的或修訂的財務會計準則，根據《交易法》第13(a)節的規定。 ☐
條目8.01 其他事件。
根據銀行與交易所提交的部分代理聲明，B. Riley Financial，Inc.（以下簡稱「公司」）爲了其股票的部分擔保而向Axos銀行進行了押注，根據與Axos銀行簽訂的信貸協議和押品協議。雖然2019年的初始貸款交易和押注得到了公司按照公司內幕交易政策的批准，但Riley先生後來押注了額外的股份，而這些押注並沒有得到該政策的批准。鑑於這些額外的押注，公司的某些代理聲明和年度10-k表格低估了支持貸款的股數，包括公司最新的日期爲2024年5月10日的代理聲明，以及2020年和2023年的早前代理聲明以及於2024年4月29日和2020年4月23日提交的10-k表格修正。根據Riley先生今天向SEC提交的第13D表格修正，Riley先生已經押注了5,804,124股公司普通股以支持貸款，而不是2024年5月10日代理聲明中報道的4,389,553股。
在萊利先生向公司董事會報告了某些額外抵押股份後，董事會授權審計委員會對萊利先生的抵押和相關披露進行徹底調查。審計委員會聘請溫斯頓律師事務所（Winston & Strawn LLP）作爲獨立法律顧問，協助審計委員會進行調查。在調查結束後，萊利先生充分配合，審計委員會建議董事會採取一些補救措施和人事行動，以確保公司政策的遵守和對公司公開文件中抵押證券的準確披露。董事會一致批准（萊利先生和聯席首席執行官湯姆·凱勒赫自行迴避）審計委員會的建議。
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簽名
根據1934年證券交易所法案的要求，註冊人已經讓其代表簽署此報告，經授權的人在此爲之簽署。
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b. Riley Financial, Inc. | ||
| 根據上下文翻譯 | /s/ Alan Forman | |
| 名稱： | Alan Forman | |
| 職稱： | 總法律顧問 | |
日期：2024年10月30日
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