展示文件99.1
NISUN 國際企業發展集團有限公司
21樓, 55樓山罐路
上海長寧區，200336
中國人民共和國
代理聲明和通知
股東年度股東大會
截至2023年12月31日的財政年度
| 致股東 寧聖國際企業發展集團有限公司 |
2024年10月
30日 上海，中國 |
致 我們的股東：
很高興邀請您參加我們於2023年12月31日結束的財政年度股東年度會議，將於2024年11月27日北京時間上午10:00（美國東部時間11月26日晚上9:00）舉行。會議將在上海長寧區婁山關路55號21樓，中國200336舉行。
在這次會議上要處理的事項，已在股東年度大會通知書和代理人委任書中描述。
您的投票非常重要。無論您是否計劃參加股東年會，我們都敦促您進行投票並通過互聯網、電子郵件、傳真或郵寄提交您的代理。如果您是註冊股東並出席會議，您可以撤銷您的代理並親自投票。如果您通過銀行或經紀人持有股份，並希望親自在會議上投票，請聯繫您的銀行或經紀人獲取合法代理。感謝您的支持。
| 經董事會訂單， | |
| /s/ 金寶 李 | |
| 金寶 李 | |
| 主席 |
通知
年度股東大會
截至2023年12月31日的股東大會
寧聖國際企業發展集團有限公司
| 時間： | 上午10點 北京時間，2024年11月27日 (晚上9點 東部時間，2024年11月26日) |
| 地點: | 中國上海長寧區娄山關路55號21樓，郵編200336 |
業務事項 :
| (1) | 通過由董事會選出我們的Class II成員，任期至2027年股東大會或者直到有合格的繼任者被選出和合格，該會議通過一般決議，選出董事會成員新劉和克里斯蒂安·迪安吉利斯; | |
| (2) | 通過一般決議，核證Enrome LLP為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師； 和 | |
| (3) | 處理會議或者任何延期之中出現的任何其他業務。 |
| 誰可以投票： | 如果您是2024年10月14日記載的股東，您可以投票。 |
| 年度報告： | 附上我們2023年度報告 使用20-F表格。 |
| 郵寄日期： | 本通知和代理委任書於約在以下日期首次寄送股東 2024年10月30日。 |
根據董事會的命令,
| // 李金寶 | |
| 李金寶 | |
| 主席 |
2
關於
股東年度會議
給截至2023年12月31日的財政年度
我在投票什麼？
您將投票以下事項：
| (1) | 普通決議，選出新劉和克里斯蒂安·迪安吉利斯 作為我們董事會的II類成員，每人任期至2027年股東周年大會 或者直到選出並合格繼任者為止； | |
| (2) | 普通決議，核准恩羅麥LLP為 截至2024年12月31日結束的財政年度公司的獨立註冊公共會計師； | |
| (3) | 辦理任何其他業務 正當地提出在會議上。 |
誰 有權投票？
如果您於2024年10月14日業務結束時擁有公司的A類普通股（「普通股」），則可以投票。每個普通股有一票。截至2024年10月14日，我們擁有 4,652,198股普通股未發行。
在會議之前如何投票？
如果您是註冊股東，即持有股份以證券形式或記錄形式，您有四個投票期權：
| (1) | 若您有網路，我們鼓勵您透過網路訪問，在 www.transhare.com上點選"投票您的代理人"; |
步驟 1：前往 http://www.transhare.com
步驟 2：點擊「投票您的代理」鏈接
第三步：點擊寧聖國際企業發展集團有限公司的標誌
步驟 4：要查看或下載代理材料，請點擊描述您希望查看或下載的材料的鏈接。例如， 要查看或下載代理聲明，請點擊“代理聲明”鏈接。
| (2) | 通過電子郵件，在 FORFEITURE OF SHARES; |
| (3) | 請以傳真方式將您的代理投票卡傳真至：+1 (727) 269-5616； 或 |
| (4) | 請郵寄，填寫、簽署並寄回附上的代理投票卡至： |
安娜 科特洛娃
Transhare Corporation
海濱 中心 1
17755 US Highway 19 N
Suite 140
Clearwater, FL 33764
如果您通過銀行或經紀人的帳戶持有股份，您可以通過互聯網投票，具體取決於他們的投票程序。 請按照貴銀行或經紀人提供的說明操作。
3
我可以在會議上投票嗎？
如果您是2024年10月14日的記錄股東，您可以親自在會議上投票。如果您通過銀行或經紀人在賬戶持有股份，請按照銀行或經紀人提供給您的指示進行。如果您希望親自在會議上投票，請聯繫您的銀行或經紀人，以瞭解必要的程序，以便讓您親自投票。即使您打算參加會議，我們鼓勵您通過代理投票您的股份。您可以通過互聯網、電話或郵件通過代理投票。
在我退還代理之後，我可以改變主意嗎？
在會議投票結束前，您可以隨時更改您的選票。您可以通過以下方式進行更改：（1）在東部時間2024年11月26日下午5:00之前簽署另一份代理卡並將其退回給我們，（2）在東部時間2024年11月26日下午5:00之前再次通過互聯網投票，（3）在東部時間2024年11月26日下午5:00之前再次通過電子郵件投票，（4）在東部時間2024年11月26日下午5:00之前再次通過傳真投票，或者（5）如果您是註冊股東或已按照您的銀行或經紀人要求的必要程序進行了操作，則可以在會議上進行投票。
如果我退還代理卡但沒有提供投票指示，會怎麼樣？
經已簽署和退回但未包含指示的代理將根據命名代理對會議中提出的其他事項採取最佳判斷，投票贊成提案1、2和3。
如果我收到多張代理卡或指示表，這意味着什麼？
這表示您的普通股份註冊方式不同，且分佈在多於一個賬戶中。為確保所有股份都有所投票，請通過電話或網絡投票每個賬戶，或簽署並退回所有代理卡。我們建議您將所有賬戶註冊在同一姓名和地址下。通過銀行或經紀人持有股份的人應與他們的銀行或經紀人聯繫，並要求合併。
如果我沒有提供我的代理人或指示表，我的股份會被投票嗎？
如果您是一名註冊股東並且未提供代理，您必須出席會議以投票。如果您通過一家銀行或券商的賬戶持有股份，即使您沒有在指示表格上提供投票指示，您的股份也可以投票。券商有權在某些例行事項上代表其客戶投票未提供具體指示的股份。Enrome LLP作為公司獨立的註冊會計師，其在結束於2024年12月31日的財政年度的檢查被視為一項例行事項，券商可以在沒有具體指示的情況下代表投票。然而，董事選舉不再被視為券商可以在沒有具體指示的情況下投票的例行事項。當一項提議不是例行事項且券商沒有收到有關該提議的有投票權股份的具體指示時，券商便無法就該提議進行投票。券商無權投票的股份被稱為「券商棄權票」。
4
我怎麼可以參加會議？
所有板塊持有人可以參加於2024年10月14日宣布召開的股東大會。
在會議上，股東可以提問嗎？
可以的。 本公司代表將在會議結束時回答一般性問題。您也可以提前通過電子郵件將問題提交至ir@cnisun.com。此類問題也將在會議結束時得到解答。
要召開會議，必須要有多少份投票？
如果您親自出席會議並親自表決，或者通過互聯網、電子郵件、傳真或郵寄正確返回代理，您的股份將被視為出席會議。為了進行我們的會議，截至2024年10月14日，我們未流通的普通股的三分之一(1/3)必須親自出席或代理。這被稱為法定人數。棄權和代理人不行使表決權的人將被視為出席會議人數的計算。
有多少票需要批准公司的提案？
提議 1. 獲得最高“贊成”票數的被提名人將被選為董事。 這個數字稱為 過半數。 未投票的股份對董事的選舉沒有影響。 除非正確執行的代理卡標記為“保留”，否則將以“贊成”投票贊成每 位被提名的董事，作為代理。
提案 2. 對Enrome LLP的任命為公司獨立註冊的會計事務所的公認，需求出席會議的過半數票數投票「贊成」該提案。對此提案標註「棄權」的正確填妥的代理卡將不會被投票。
提案 3. 處理任何其他事務需要會議中過半數投票表決 「贊成」該提案。對於此提案標有「棄權」的正確填寫的委任書將不予投票。
5
提案
一
選舉董事及董事簡歷
(代理表格上的第1項)
以下為每位董事的簡要履歷。經提名委員會建議，我們的董事會已提名兩位董事競選董事會的職位，任期為三年，屆滿於2027年。您被要求為這些被提名人投票，以擔任董事會的第二類董事成員。所有董事會候選人已同意在當選後擔任。
董事會的一等成員任期持續至2026年，而董事會的三等成員任期持續至2025年。
董事會第二類成員提名人 任期至2027年屆滿：
辛 劉
董事
提名人
年齡 - 35
董事 自2020年起
劉欣先生自2020年9月起擔任董事，並自2024年5月起擔任公司的首席執行官。劉先生自2016年4月起擔任上海魯堯財務諮詢有限公司（“魯堯上海”）的副總裁，該公司是公司的契約控股子公司（或變量利益實體）。在那個職位上，他負責管理魯堯上海業務的運營方面。從2014年10月至2016年3月，他曾任惠中商務諮詢（北京）有限公司山東分公司行政運營部部經理。在此之前，劉先生曾於2012年9月至2014年10月期間擔任青島安泰信集團有限公司國際貿易部部長。劉先生於2012年從山東科技大學獲得國際業務學士學位。
劉先生因為他在公司執行團隊中的關鍵角色、操作管理技能、業務和行業板塊經驗，被提名再次當選董事。
基督教 迪安吉利斯
獨立 董事提名人
年齡 — 55
董事
自2020年起
自2009年3月起，DeAngelis先生擔任中國北京的Alliance Business Consulting and Advisory Company辦事處總經理。DeAngelis先生於1992年從賓夕法尼亞州萊喬大學獲得會計學士學位。他於1999年從哥倫比亞商學院獲得工商管理碩士學位。
DeAngelis先生被提名連任董事，因為他在業務諮詢和諮詢行業板塊的專業知識以及作為高級業務執行官的管理經驗。
董事會一等會員任期三年，任期至2026年屆滿：
金寶
李
董事
年齡 — 44
董事 自2020年起
李金寶先生自2020年9月起擔任本公司的董事，並自2024年5月起擔任董事會主席。自2016年4月起，李先生一直擔任Shanghai Luyao的首席執行官。李先生還是Shanghai Luyao的唯一股東。作為Shanghai Luyao的首席執行官，他監督並負責業務運營的所有方面、財務表現和Shanghai Luyao的發展。從2014年7月至2016年4月，他擔任Beijing Huizhong Business Consulting Co.，Ltd.山東分公司的總經理。2008年，李先生從山東科技大學取得行銷的副學士學位。李先生因其作為執行團隊重要成員的領導職位、行銷和客戶資源，以及業務管理經驗而被選為董事和董事會主席。
6
經
利
董事
年齡 - 43
董事 自2022年11月起
自2017年3月起，李靜博士擔任上海大學經濟學院副教授。李博士於2020年入選"上海浦江人才"之一。他在名列經濟學權威期刊的《經濟研究》、《經濟季刊》、《經濟動態》，以及和創新、創業相關權威期刊的《科學研究》、《研究與開發管理》發表了眾多論文。李博士主持了7個項目，包括中國國家自然科學基金、上海浦江人才計畫、上海市教育委員會和科技委員會資助的。李博士畢業於中國安徽大學企業管理學士學位，獲得上海財經大學企業管理碩士學位，以及上海交通大學經濟學博士學位。李博士於2018年12月至2019年10月間作為訪問學者在賓夕法尼亞大學華頓商學院進修。李博士因其在金融和經濟領域的深入知識以及對創新經濟和金融行業的廣泛視野而選為董事。
董事會III類成員擔任三年任期，任期至2025年。
小雲
黃
董事
年齡 - 40
董事 自2020年起
黃曉雲先生於2020年9月至2024年5月期間擔任公司的首席執行官兼董事長。黃先生自2018年6月以來一直擔任惠眾業務諮詢（北京）有限公司的總裁兼首席執行官。在這些角色中，他監督並負責公司業務運營、規劃和發展的所有方面。2017年6月至2018年5月，他曾擔任我們2019年收購的北京恒泰普惠信息服務有限公司（或VIE）的總經理和董事長。黃先生曾自2015年至2017年5月擔任杭州融度科技有限公司的總裁兼首席執行官。黃先生於2007年從上海電力股大學取得計算機科學與技術學士學位。黃先生被選為董事的原因是他在所服務公司的創業和管理經驗，以及他在金融科技方面的專業知識。
聲 唐
獨立 董事
年齡 — 47
董事 自2020年起
唐博士自2009年2月起擔任上海愛文思控股金融學院院長辦公室董事。在這個角色中，唐博士負責院長辦公室的運作並管理董事會的運作。從2008年1月到2009年1月，唐博士擔任上海華虹集團股份有限公司電力股事業部總經理，並管理該事業部的整體運作。從2003年4月到2007年12月，唐博士是上海華虹集團股份有限公司的行銷董事，推動公司半導體產品的銷售。唐博士於2000年獲得土木工程學士學位，並於2003年從浙江大學獲得計算機科學碩士學位。唐博士於2011年從上海交通大學獲得工商管理博士學位。唐博士被選為董事，因為他在金融科技行業的專業知識和管理經驗。
7
海鷹 湘
獨立 董事提名人
年齡 — 42
董事 自2016年起
向女士是中國中鐵建築工程集團有限公司安哥拉分公司的商務官員，負責合同管理、商務信息管理和營銷管理。之前，她是西門子有限公司中國的高級內部控制器，自2012年開始工作。她在行業板塊的控制部門工作，負責薩班斯-奧克斯利合規性和支持，協調18家運營公司的全球風險管理和內部控制計劃的遵循，以及分析和優化業務流程。自2011年以來，她一直是上海波波生物科技有限公司的監督。之前，她在2008年至2011年間是西門子機械傳動（天津）有限公司的內部控制員，專注於合規性、內部控制和風險控制。在此之前，向女士曾在2006年至2007年間任職於青島遠東寶石珠寶有限公司貿易部門。向女士於2012年獲得了註冊內部審計師資格。她於2004年獲得南開大學經濟學學士學位，並於2006年獲得經濟學碩士學位。我們任命向女士為我們的審計委員會財務專家。由於她在財務報告和上市公司合規事項方面的經驗，向女士被選為董事。
參與某些法律程序
就我們所知，我們的任何董事或高級職員在過去五年內，除了交通違規或類似輕罪行為外，在刑事訴訟中並未被判有罪，亦未參與任何導致該人被判禁止未來違反聯邦或州證券法行為的司法或行政訴訟，或有任何違反聯邦或州證券法的裁決、法令或最終命令的發現，除了被裁定沒有制裁或達成和解的事項。除了在“相關方交易”討論中所載的情況外，我們的董事和高級職員與我們或我們的聯屬或聯繫人進行的交易不需要根據SEC規則和法規進行披露。
董事會 領導架構
李金寶先生擔任董事會主席。作為一家較小型的上市公司，我們認為讓公司從管理團隊的關鍵成員在各種角色中提供指導是公司最有利益的。我們沒有首席獨立董事，也不預期會有首席獨立董事，因為我們將鼓勵我們的獨立董事在一個相對較小的公司董事會上自由表達意見。我們認為這種領導結構是適當的，因為我們是一家相對較小的上市公司。
風險 監督
我們的董事會在我們的風險監督中扮演著重要角色。董事會制訂或批准所有相關公司決策。因此，我們認為讓我們的首席執行官出任董事會成員是重要的，因為他在公司風險監督中扮演著關鍵角色。作為一家小型報告公司，董事會規模小，我們認為有所有董事參與風險監督事宜是恰當的。
董事會 多樣性矩陣
下面的矩陣總結了有關我們董事會多樣性的某些信息，截至本授權書聲明的日期。表格中列出的每個類別的含義均在納斯達克規則5605(f)中規定。
| 總部所在國： | 中國 | |||
| 外國私人發行人： | 是 | |||
| 在本國法律下禁止披露： | 不 | |||
| 董事會在2023年舉行了6次會議，審計委員會在2023年舉行了4次會議。 2023年，薪酬委員會和提名和公司治理委員會未開會。 | 7 |
| 性別認同 | 女性 | 男性 | ||||||||||
| 董事們 | 1 | 6 | ||||||||||
| 人口背景 | ||||||||||||
| 在本國司法管轄區中代表受歧視的個人 | 1 | |||||||||||
| LGBTQ + | - | |||||||||||
| 未披露族裔背景 | - | |||||||||||
我們建議您投票「贊成」選舉
董事會的I類提名人。
8
第二項提案
批准ENROME LLP的任命
（在代理卡上的第2項）
我在投票什麼？
關於批准恩龍會計師事務所爲公司2024年截至12月31日的財政年度獨立註冊會計師的提名。董事會審計委員會已指派恩龍會計師事務所擔任公司2024財政年度的獨立註冊會計師。儘管公司的管理文件不要求將此事提交給股東，但董事會認爲有必要由股東批准恩龍會計師事務所的任命。
公司在過去兩個財政年度內是否更換了獨立註冊的會計師事務所？
是的。 魏偉會計師事務所（以下簡稱「魏偉」）於2022年12月31日結束的年度擔任公司獨立註冊的註冊會計師。2023年11月1日，公司批准了餘會計師事務所將作爲其獨立註冊的註冊會計師擔任截至2023年12月31日的財政年度以及解僱魏偉。在公司截至2022年12月31日的財政年度至2023年10月12日解僱魏偉期間，我們與魏偉就任何會計原則或做法、財務報表披露或審計範圍或程序的任何事項都沒有發生分歧。如果這些分歧未能解決，魏偉將不得不在有關其對公司合併財務報表的報告中涉及上述分歧的主題。此外，魏偉檢查2022年12月31日年度的財務報表沒有包含不利意見或聲明保留意見，並且沒有因不確定性、審計範圍或會計原則而進行修正。在公司截至2022年12月31日的財政年度及解僱魏偉期間，沒有發生任何「報告事件」，這一術語的定義見形式20-F的第16F(a)(1)(v)項。
基本報表審計委員會於2024年6月1日批准恩洛姆有限責任合夥公司被任命爲公司獨立的註冊會計師事務所，並且解除了於同一日期解僱的宇會計師事務所。在解僱之前，宇會計師事務所未就截至2023年12月31日的公司財務報表發佈審計報告。在截至2023年12月31日的公司最近財政年度至解僱宇會計師事務所期間，未出現任何不利意見、免責聲明、保留意見或修改，如20-F表格第16F(a)(1)(ii)項所述。在截至2023年12月31日的年度至2024年6月1日解僱宇會計師事務所期間，與宇會計師事務所在任何會計原則或實踐、財務報表披露或審計範圍或程序方面未發生分歧，正如20-F表格第16F(a)(1)(iv)項所述，並且沒有如20-F表格第16F(a)(1)(v)項中定義的應報告事件，除了公司在2024年6月4日提交的6-k表格中描述的內容。
在Engrome LLP接受委託之前和截至2023年12月31日結束的最近兩個財政年度以及任何隨後的中期時間段內，無論是公司還是代表公司的任何人，均未就任何擬議的或已完成的交易的會計準則應用或對公司財務報表可能得出的審計意見類型向Enrome LLP進行諮詢，Enrome LLP也未向公司提供公司認爲是決定任何會計、審計或財務報告問題的重要因素的書面報告或口頭建議；或者有關任何被納入《20-F表格第16F(a)(1)(iv)項與《20-F表格》第16F項相關說明的不一致（如所定義）、報告事件的事宜進行諮詢。
Enrome LLP提供哪些服務？
Enrome LLP將在2024財政年度提供審計服務，包括對公司的合併財務報表進行審查，以及與向SEC提交的定期報告相關的服務。
恩羅姆律師事務所的代表會出席會議嗎？
Enrome LLP的代表不應出席會議。如果Enrome LLP的代表出席會議，他們可以在會議上發表聲明，以回答股東的問題。
如果這個提案沒有獲批准呢？
如果Enrome LLP的任命未經批准，董事會審計委員會將重新考慮這項任命。
我們建議您投票支持這項議案的批准
Enrome LLP 作爲公司的
2024年獨立註冊公共會計師事務所。
9
董事會 及公司治理信息
如果被提名人不願意或無法履行職責，怎麼辦？
在委託聲明中列出的被提名人已經同意在被選中的情況下擔任董事。如果因爲某種不可預見的原因，被提名人變得不願或無法擔任，董事會將代理投票給由董事會選出的替補候選人。
董事們是如何獲得補償的？
所有董事任期直至屆滿或其繼任者當選併合格。 員工董事不會就其董事服務收取任何報酬。我們的董事有權獲得報銷因履行董事職能而產生的任何費用。我們可能提供股票、期權或其他可轉換或可交換爲我司證券的激勵授予。截至2023年12月31日的財年，我們向項海瑛支付1萬美元的年度袍金，向Christian DeAngelis支付3萬美元。我們分別向Christian DeAngelis和唐晟發行了1,500股和3,000股普通股作爲他們擔任我司董事第二個完整年度服務的補償。
董事會如何判斷哪些董事是獨立的？
董事會每年審查每位董事的獨立性。在此審查過程中，董事會考慮每位董事（以及其直系家人和關聯公司）與公司及其管理層之間的交易和關係，以判斷任何此類關係或交易是否與根據適用法律、上市標準和公司董事獨立標準判斷董事是否獨立的結果相悖。公司認爲自己擁有大多數被認定爲獨立的獨立董事，其獨立性符合納斯達克納斯達克上市規則5605(a)(2)所定義的獨立性。
提名委員會在選舉董事會候選人時扮演什麼角色？
董事會提名委員會的主要目的之一是（i）制定並實施旨在確保董事會能夠適當組成和組織以滿足其對公司及股東的受託責任的政策和程序和（ii）確定合格成爲董事會成員的個人，並向董事會提名委員會推薦議會董事會年度股東大會的董事候選人。提名委員會還負責考慮合格股東提名的董事會成員候選人。提名委員會的章程可在公司網站上通過「投資者關係」獲取，並根據要求提供打印版。 http://ir.nisun-international.com在「投資者關係」下以及根據要求提供的印刷版。公司董事會提名委員會是唯一提名和/或推薦任何董事候選人的實體或個人。
提名委員會的成員獨立嗎？
是的。 提名委員會的所有成員均已被董事會認定爲獨立的。
提名委員會如何確定和評估董事候選人？
提名委員會從多個來源考慮提名的董事會候選人。董事會現任成員如未通知公司不願再次競選，將被考慮再次競選。提名委員會還會考慮由現任董事會成員、管理層成員或符合條件的股東推薦的候選人。董事會有時可能聘請公司以協助確定潛在候選人，儘管公司並未聘請該公司確定會議上提議選舉的任何董事候選人。提名委員會評估所有董事候選人，不論是個人還是公司推薦的候選人，皆根據其業務經驗的長短和質量，該候選人經驗對公司及其業務的適用性，該候選人將爲董事會帶來的技能和視角，以及該候選人與現有董事會成員和管理層的個性或「匹配度」。提名委員會在確定董事候選人時並無特定的多樣性政策，然而，當提名董事時，提名委員會會考慮意見和經驗的多樣性。
10
董事候選人提名委員會考慮股東推薦的董事候選人的政策和程序是什麼？
提名委員會將考慮所有股東推薦的候選人。希望推薦候選人的股東必須提交以下文件至公司秘書處，地址爲中國上海市長寧區婁山關路55號21樓，郵編200336，中華人民共和國：
| ● | 一項推薦，其中包含被提名人的姓名和地址； |
| ● | 候選人被選舉後擔任公司董事需書面同意; |
| ● | 股東之間及其代表之間所有安排的詳細描述，根據這些安排，提名將被進行；和 |
| ● | 有關被提名人的其他信息，這些信息將需要包含在根據SEC的代理規則提交的代理聲明中。 |
如果候選人將由提名委員會評估，秘書將要求詳細的簡歷，一份自傳性說明候選人對擔任公司董事感興趣的原因，一份有關利益衝突的聲明，以及要求候選人放棄背景調查的責任豁免。
公司董事會成員的最低資格要求是什麼？
董事會的所有成員必須具備由提名委員會確定的以下最低資格要求:
| ● | 董事必須展現誠信、問責、明智判斷、財務知識、創造力和遠見； |
| ● | 董事必須準備代表所有公司股東的最大利益，並不只是某一個特定的群體; |
| ● | 董事必須在自己選擇的領域有專業成就記錄；並且 |
| ● | 董事必須做好準備並能夠全面參與董事會活動，包括委員會成員。 |
提名委員會考慮什麼 其他考慮事項？
提名委員會相信，董事會需要來自各行各業背景的董事，以確保董事會擁有豐富的經驗來支持其決策。與這一理念一致，除了上述設定的最低標準外，業務和管理經驗以及對基本報表和財務事務的理解也非常重要。
11
股東們如何與董事會成員溝通?
股東 以及其他有興趣直接與董事會成員溝通的人，包括關於會計、內部會計控制或審計事項、欺詐或不道德行爲的事項，都可以通過寫信到以下地址與董事溝通：
董事或董事的姓名
抄送：秘書
寧聖國際企業發展集團有限公司
長寧區婁山關路55號21樓
上海, 200336
中華人民共和國
公司是否有業務道德和行爲準則？
公司已經採用了一套適用於公司所有董事、高級管理人員和員工，包括首席執行官以及首席財務和會計官的業務道德和行爲準則。業務道德和行爲準則的完整文本可在公司的網站上找到 http://ir.nisun-international.com 並且也可根據要求提供印刷版。公司打算在其網站上的此位置發佈任何對業務道德和行爲準則（如適用於公司首席執行官和首席財務和會計官）的修訂或豁免情況。
2023年董事會會議頻率如何？
我們的董事會在與2023年12月31日結束的財政年度有關事項上舉行了兩次會議，並通過一致的書面同意行事兩次。審計委員會在與2023年12月31日結束的財政年度期間舉行了兩次會議，並通過一致的書面同意行事一次。薪酬委員會在與2023年12月31日結束的財政年度期間未舉行任何會議，也未通過任何一致的書面同意。提名委員會在與2023年12月31日結束的財政年度期間召開了一次會議，並通過一致的書面同意行事一次。每位現任董事在2023年期間親自、虛擬地或通過電話參加了董事會和所屬委員會的所有會議。董事會邀請董事出席股東年會，但不要求他們參加。
董事會的委員會有哪些？
在2023財年，董事會設立了審計、提名和薪酬委員會。截至2023年12月31日，各委員會成員及委員會的主要職能如下。
薪酬委員會
截至2023年12月31日，薪酬委員會成員如下：
景 理，主席
基督教 迪安傑利斯
生 糖
董事會薪酬委員會章程可在公司網站上找到 http://ir.nisun-international.com 投資者關係部門提供電子版本，如有需要也可提供紙質版。薪酬委員會的主要職責包括：
| ● | 就執行管理組織事項向董事會提出建議； |
| ● | 在薪酬和福利領域，向董事會提出關於公司董事的員工的建議，在與CEO就相關事項進行磋商，向董事會提出有關執行官的政策和程序的建議。 |
| ● | 向董事會提出關於公司與任何高管在其常規僱傭終止後的報酬和福利的所有合同的建議； |
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| ● | 就員工福利和員工福利計劃相關的政策事項向董事會提出建議，包括激勵報酬計劃和股權激勵計劃；和 |
| ● | 管理公司的正式激勵薪酬計劃，包括股權激勵計劃。 |
董事會薪酬委員會不得將其職權委託給其他人。同樣，薪酬委員會未聘請薪酬顧問協助決定高管薪酬問題。雖然公司的高管將就高管薪酬問題與薪酬委員會進行溝通，但公司的高管不參與任何高管薪酬決定。
審計委員會
2023年12月31日審計委員會成員如下:
海鷹
向，主席
克里斯蒂安·迪安吉利斯
李靜
審計委員會的主要職責是協助董事會監督公司的財務報表的完整性以及其外部核數師的獨立性。公司認爲審計委員會的每位成員都是「獨立的」，嚮導南證券交易所資本市場上市標準的要求，項想符合「審計委員會財務專家」。在履行職責時，審計委員會承擔以下職責：
| ● | Review and recommend to the directors the independent auditors to be selected to audit the financial statements of the Company; |
| ● | Meet with the independent auditors and management of the Company to review the scope of the proposed audit for the current year and the audit procedures to be utilized, and at the conclusion thereof review such audit, including any comments or recommendations of the independent auditors; |
| ● | Review with the independent auditors and financial and accounting personnel the adequacy and effectiveness of the accounting and financial controls of the Company. The Audit Committee elicits recommendations for the improvement of such internal control procedures or particular areas where new or more detailed controls or procedures are desirable. The Audit Committee emphasizes the adequacy of such internal controls to expose any payments, transactions, or procedures that might be deemed illegal or otherwise improper; |
| ● | Review the internal accounting function of the Company, the proposed audit plans for the coming year and the coordination of such plans with the Company’s independent auditors; |
| ● | Review the financial statements contained in the annual report to shareholders with management and the independent auditors to determine that the independent auditors are satisfied with the disclosure and contents of the financial statements to be presented to the shareholders; |
| ● | Provide sufficient opportunity for the independent auditors to meet with the members of the Audit Committee without members of management present. Among the items discussed in these meetings are the independent auditors’ evaluation of the Company’s financial, accounting, and auditing personnel, and the cooperation that the independent auditors received during the course of the audit; |
| ● | Review accounting and financial human resources and succession planning within the Company; |
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| ● | Submit the minutes of all meetings of the Audit Committee to, or discuss the matters discussed at each committee meeting with, the Board of Directors; and |
| ● | Investigate any matter brought to its attention within the scope of its duties, with the power to retain outside counsel for this purpose, if, in its judgment, that is appropriate. |
The Audit Committee has established procedures for the receipt, retention and treatment of complaints regarding accounting, internal accounting controls and auditing matters, including procedures for the confidential, anonymous submission by employees of concerns regarding questionable accounting or auditing matters.
Nominating Committee
The members of the Nominating Committee as of December 31, 2023 were:
Sheng Tang, Chairperson
Jing Li
Haiying Xiang
All members of the Nominating Committee are independent, as such term is defined by the NASDAQ Capital Market listing standards. The Nominating Committee undertakes to:
| ● | Identify individuals qualified to become members of the Board of Directors and to make recommendations to the Board of Directors with respect to candidates for nomination for election at the next annual meeting of shareholders or at such other times when candidates surface and, in connection therewith, consider suggestions submitted by shareholders of the Company; |
| ● | Determine and make recommendations to the Board of Directors with respect to the criteria to be used for selecting new members of the Board of Directors; |
| ● | Oversee the process of evaluation of the performance of the Company’s Board of Directors and committees; |
| ● | Make recommendations to the Board of Directors concerning the membership of committees of the Board and the chairpersons of the respective committees; |
| ● | Make recommendations to the Board of Directors with respect to the remuneration paid and benefits provided to members of the Board in connection with their service on the Board or on its committees; and |
| ● | Evaluate Board and committee tenure policies as well as policies covering the retirement or resignation of incumbent directors. |
董事會已確定提供一個程序，股東可以通過該程序與整個董事會、董事會委員會或個別董事進行通信。希望與整個董事會、董事會委員會或個別成員進行通信的股東可以通過書面信函發送至公司董事會、委員會或董事董事，抄送秘書，寧聖國際企業發展集團股份有限公司，21層，上海婁山關路55號，長寧區，200336，中華人民共和國。所有通信將由公司秘書整理並在最遲下一次正式董事會會議前提交給董事會或收信人。
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管理— 業務 執行官曆史
關於我們的首席執行官劉鑫先生的業務歷史信息，請參閱本代理聲明中其他地方的「第一提案：董事選舉」部分。
長卷 良
首席財務官（Chief Financial Officer）
年齡 - 40
梁女士自2019年8月8日起擔任我們的首席財務官。2019年5月起，她擔任致富金融（上海）投資控股有限公司（「 致富金融 」）的首席財務官。 致富金融是寧聖國際企業管理集團（英屬維爾京群島）有限公司的受約束關聯方，我們於2019年7月12日收購了該英屬維爾京群島公司。從2018年8月至2019年4月，梁女士曾擔任寧聖國際企業管理集團有限公司控制的上海寧聖企業管理集團有限公司的高級財務經理。從2010年10月至2017年8月，梁女士曾是中國最大股東控制的Pictured ChinesePrecise Electronic Company Ltd.的財務官，該公司從事空氣調節行業。梁女士於2010年1月獲得中國中央廣播電視大學會計學學士學位。
公司的僱傭協議
公司的僱傭協議
指定的高級管理人員
根據中國法律，我們只能在到期日期前一個月提前通過通知終止未獲得續簽的僱傭協議，而不用承擔任何處罰。如果我們未能提供這一通知，或者如果我們希望在沒有正當理由的情況下終止僱傭協議，那麼我們有義務支付員工每年一個月的工資。然而，在僱員出現犯罪行爲或僱員的行爲或不作爲造成對我們重大不利影響的情況下，我們可以因爲有正當理由而不用承擔公司的任何處罰，解僱員工。
我們與公司高管的僱傭協議通常規定僱傭期限爲特定期限（通常約兩到四年），並支付年薪、健康保險、養老金保險、帶薪休假和家庭假期。協議可以根據法律規定由任何一方終止。在公司違約或終止協議的情況下，我們可能會被迫支付員工兩倍的普通法定薪資。如果員工的違約或終止造成公司損失，員工可能需要對我們進行賠償。
辛 劉
我們與公司首席執行官劉鑫先生簽訂了就業協議，自2024年5月22日生效。根據協議，黃先生有權獲得人民幣60萬的年度基本工資（約合82,867美元），並享受公司其他員工的福利。劉先生的就業協議沒有到期日期，但可因故立即解除或由任何一方在提前30天通知的情況下隨時終止，如果他無法執行指定任務，或雙方無法就修改他的就業協議達成一致。
長卷 良
我們於2022年5月1日與首席財務官梁昌娟女士簽訂了一份僱傭協議，有效期從2022年5月1日至2025年4月30日，規定年薪爲72087美元，以及公司所有員工享有的福利。
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總薪酬表
下表顯示了我們在截至2023年12月31日的年度報酬，支付給我們的前首席執行官黃曉雲、當前首席執行官劉欣，以及首席財務官梁長娟。
| 姓名和主要職務 | 薪資 | 獎金 | 股票 獎項 | 所有板塊 實際支付給非PEO的報酬($) | 總費用 | |||||||||||||||
| 劉鑫(1) | ||||||||||||||||||||
| 首席執行官 | $ | 89,166 | - | - | - | 89,166 | ||||||||||||||
| 黃曉雲(2) | ||||||||||||||||||||
| 前首席執行官 | $ | 120,000 | - | - | - | $ | 120,000 | |||||||||||||
| Changjuan Liang | ||||||||||||||||||||
| 首席財務官 | $ | 72,087 | - | - | - | $ | 72,087 | |||||||||||||
| (1) | 劉 鑫將於2024年5月22日起擔任我們的首席執行官。劉先生在2023年收到的薪酬是他擔任我們CEO之前的服務報酬。 |
| (2) | 黃小云於2024年5月22日起辭去公司首席執行官職務。 |
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AUDIT
COMMITTEE REPORT AND FEES PAID TO
INDEPENDENT REGISTERED PUBLIC ACCOUNTING FIRM
誰在2023財政年度期間擔任董事會審計委員會的成員?
截至2023年12月31日，審計委員會成員包括項海英主席、克里斯蒂安·迪安吉利斯和李靜。根據SEC和納斯達克資本市場的規定，審計委員會的每位成員均獨立。董事會已確定獨立董事項海英女士爲「審計委員會財務專家」，按照交易所法案下S-k條例第407(d)(5)項的定義。
審計委員會的活動受哪份文件所約束？
審計委員會按照書面章程行事，該章程規定了其責任和職責，以及審計委員會構成和會議的要求。審計委員會章程可在公司網站上查閱 http://ir.nisun-international.com 在投資者關係部門。
審計委員會如何進行會議？
在2023財政年度期間，審計委員會與公司財務管理團隊的高級成員以及公司獨立註冊的會計師事務所進行了電話會議。審計委員會的議程由主席制定。每次會議上，審計委員會審查和討論了各種財務和監管問題。審計委員會還不時與公司獨立註冊的會計師事務所代表舉行私人、獨立的會議，就財務管理、會計和內部控制問題進行坦率討論。
審計委員會是否審查公司的定期報告和其他公開財務披露？
審計委員會審查公司的每份中期和年度報告，包括管理層對經營業績和財務狀況的討論。作爲審查的一部分，審計委員會與公司管理層討論報告，並考慮獨立註冊會計師事務所就公司中期和年度報告準備的審計和複覈報告，以及相關事項，如公司會計原則的質量（而不僅僅是可接受性），普遍公認的會計原則下的替代會計方法以及獨立註冊會計師事務所在這方面的偏好，公司的關鍵會計政策以及公司財務和其他披露的清晰度和完整性。
What is the role of the Audit Committee in connection with the financial statements and controls of the Company?
Management of the Company has primary responsibility for the financial statements and internal control over financial reporting. The independent registered public accounting firm has responsibility for the audit of the Company’s financial statements and internal control over financial reporting. The responsibility of the Audit Committee is to oversee financial and control matters, among other responsibilities fulfilled by the Audit Committee under its charter. The Audit Committee meets with the independent registered public accounting firm as needed, without the presence of management, to ensure candid and constructive discussions about the Company’s compliance with accounting standards and best practices among public companies comparable in size and scope to the Company. The Audit Committee also reviews with its outside advisors as needed material developments in the law and accounting literature that may be pertinent to the Company’s financial reporting practices.
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What has the Audit Committee done with regard to the Company’s audited financial statements for fiscal 2023?
The Audit Committee has:
| ● | reviewed and discussed the audited financial statements with the Company’s management; and |
| ● | discussed with Enrome LLP, the Company’s independent registered public accounting firm for the 2023 fiscal year, the matters required to be discussed by Statement on Auditing Standards No. 61, Communication with Audit Committees, as amended. |
Has the Audit Committee considered the independence of the Company’s auditors?
During the 2023 fiscal year, the Audit Committee had received from Enrome LLP the written disclosures and the letter required by Independence Standards Board Standard No. 1, Independence Discussions with Audit Committees, and the Audit Committee had discussed with Enrome LLP about their independence. The Audit Committee had concluded that Enrome LLP was independent from the Company and its management.
Has the Audit Committee made a recommendation regarding the audited financial statements for fiscal 2023?
Based upon its review and the discussions with management and the Company’s independent registered public accounting firm, the Audit Committee recommended to the Board of Directors that the audited consolidated financial statements for the Company be included in the Company’s Annual Report on Form 20-F for fiscal 2023.
Has the Audit Committee reviewed the fees paid to the independent registered public accounting firm during fiscal 2023?
The Audit Committee had reviewed and discussed the fees paid to Enrome LLP during 2023 for audit, audit-related, tax and other services, which are set forth below under “Fees Paid to Independent Registered Public Accounting Firm.” The Audit Committee had determined that the provision of non-audit services is compatible with Enrome’s independence.
What is the Company’s policy regarding the retention of the Company’s auditors?
The Audit Committee has adopted a policy regarding the retention of the independent registered public accounting firm that requires pre-approval of all services by the Audit Committee.
FEES PAID TO INDEPENDENT REGISTERED PUBLIC ACCOUNTING FIRM
Audit Fees
During fiscal year 2023, Enrome LLP’s fee for the annual audit of our financial statements was $330,000. Yu CPA PC’s fees for the annual audit of our financial statements and review of the financial statements for fiscal 2023 were $480,000.
During fiscal year 2022, Wei, Wei & Co., LLP’s fee for the annual audit of our financial statements was $794,100.
Audit Related Fees
The Company has not paid Enrome LLP or Yu CPA PC for audit-related services in fiscal 2023.
The Company has not paid Wei, Wei & Co., LLP for audit-related services in fiscal 2022.
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Tax Fees
Neither Enrome LLP nor Yu CPA PC or Wei, Wei & Co., LLP provided any tax services for the Company during the 2023 and 2022 fiscal years, and no tax fees were paid.
All Other Fees
Neither Enrome LLP nor Yu CPA PC or Wei, Wei & Co., LLP provided any other services for the Company during the 2023 and 2022 fiscal years, and no other fees were paid.
Audit Committee Pre-Approval Policies
Before Wei, Wei & Co., LLP, Yu Certified Public Accountant PC and Enrome LLP were engaged by the Company to render audit or non-audit services, the engagements were approved by the Company’s audit committee. All services rendered by Wei, Wei & Co., LLP, Yu Certified Public Accountant PC and Enrome LLP have been so approved in accordance with the Audit Committee’s pre-approval policies.
Percentage of Hours
All hours expended on the principal accountants’ engagement to audit our consolidated financial statements for 2023 that were attributed to work performed by Enrome LLP’s full-time permanent employees.
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BENEFICIAL OWNERSHIP OF COMMON STOCK
The following table sets forth information with respect to beneficial ownership of our Common Shares as of October 29, 2024 by:
| ● | Each person who is known by us to beneficially own 5% or more of our outstanding Common Shares; |
| ● | 我們每一位現任董事和具名高管； 和 |
| ● | 所有董事和高管作爲一組的情況。 |
基於2024年10月29日共有4,652,198股普通股，受益擁有的數量和百分比是基於這個數字。關於受益所有權的信息已由每位董事，高管或持有我公司5%或更多普通股的受益所有者提供。根據SEC規定，受益所有權是根據具有關於證券的表決或投資權力的人判定的。在計算下面列出的個人受益擁有的普通股數量和其所佔百分比時，在2024年10月29日內可以行使或轉換的各個人持有的普通股期權、warrants或可轉換證券被視爲已發行，但不被視爲在計算任何其他人的所有權百分比時已發行。除非在本表腳註中另有說明，或根據適用的社區財產法律的要求，所有列出的人均對其顯示爲受益擁有的所有普通股擁有唯一的表決權和投資權。除非在腳註中另有說明，否則每位主要股東的地址均在寧聖國際企業發展集團有限公司的接收處，地址爲中國上海市長寧區婁山關路55號21樓，200336。截至2024年10月29日，我們有119名股東記錄。
| 指定執行官和董事 | 註冊費用金額 受益股權 持股數量(1) | 百分比 持股數量 | ||||||
| 董事和具名高管: | ||||||||
| 李金寶，董事會主席(2) | 296,272 | 6.4 | % | |||||
| Xin Liu，首席執行官和董事(3) | 210,000 | 4.5 | % | |||||
| Changjuan Liang，致富金融(臨時代碼)首席財務官(4) | 6,700 | * | ||||||
| Xiaoyun Huang，董事(5) | 28,817 | * | ||||||
| Christian DeAngelis，董事(6) | 3,150 | * | ||||||
| Jing Li，董事 | - | - | ||||||
| Sheng Tang，董事(7) | 6,300 | * | ||||||
| Haiying Xiang，董事 | - | - | ||||||
| 所有董事和高管作爲一個團隊(8人) | 551,239 | 11.8 | % | |||||
| 5％的股東： | ||||||||
| Bodang Liu(8) | 880,540 | 18.9 | % | |||||
| 寧聖國際企業管理集團有限公司。(9) | 777,840 | 16.7 | % | |||||
| * | 我公司流通股中不足1%。 |
| (1) | 有益所有權根據SEC規則確定，包括對普通股的投票或投資權。所有股份僅代表股東持有的普通股，沒有發行或未解決的期權。 |
| (2) | 包括：(a) 李金寶先生直接擁有的14萬股普通股，這些股份於2024年9月14日根據公司的2022年股權激勵計劃發行，以及(b) 由李金寶先生控制的南米控股（BVI）有限公司持有的156,272股普通股，他可能被視爲擁有這些股份的投票和處置權。 |
| (3) | 劉新先生直接擁有的21萬股普通股，這些股份於2024年9月14日根據公司的2022年股權激勵計劃發行。 |
| (4) | 6700股普通股屬於2020年4月6日根據公司2019年100萬股激勵計劃授予公司僱員的限制性股票獎勵的一部分。 |
| (5) | 香港D&L科技有限公司持有該公司的28,817股普通股，由黃曉雲先生控制，他可能被視爲擁有這些股份的投票和處置權。 |
| (6) | 作爲獨立董事，自服務開始日期到第三個週年，以取代年度袍金用的股權補償金額。 |
| (7) | 作爲獨立董事，自服務開始日期到第三個週年，以取代年度袍金用的股權補償金額。 |
| (8) | 劉博當先生可能被視爲有一個總共擁有880,540股普通股的利益，其中包括劉先生直接擁有的102,700股普通股以及由寧聖國際企業管理集團有限公司直接持有的777,840股普通股，劉先生是該公司的唯一董事和控制人。 |
| (9) | 寧聖國際企業管理集團有限公司持有公司777,840股普通股，由劉博當先生控制，劉先生可能被視爲擁有這些股份的投票和處置權。 |
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概述
薪酬委員會互鎖和內部參與
在截至2023年12月31日的財政年度結束時，董事會薪酬委員會成員中沒有任何一位是公司或其任何子公司的高管或員工，也沒有與公司有任何需要根據SEC規定披露的關係。
股東年度報告的可獲取性
根據證監會發布的規定，我們必須向收到此代理聲明的股東提供年度報告。我們還將爲經紀人、經銷商、銀行、投票受託人及其提名人提供年度報告的副本，以使其受益於實際所有者。截至2023年12月31日的年度報告20-F表格(不含展品或參考文件)，股東可憑書面請求免費獲得，聯繫寧聖國際企業發展集團有限公司秘書處，地址：中國上海市長寧區婁山關路55號21樓，郵編200336，電話+86 (21) 2357-0055或在線訪問。 http://ir.nisun-international.com.
其他 建議行動
如果有任何其他項目或事項適當提前出現在會議中，則根據代理人的判斷對收到的代理進行投票。
董事會徵求 ; 徵求費用
Our Board of Directors has sent you this Proxy Statement. Our directors, officers and associates may solicit proxies by telephone or in person. We will also reimburse the expenses of brokers, nominees and fiduciaries that send proxies and proxy materials to our shareholders.
Important Notice Regarding the Availability of Proxy Materials for the Annual Meeting: The Notice& Proxy Statement and the Annual Report are available at http://ir.nisun-international.com under Investor Relations.
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