展覽19號
生效日期。: 第一季度財年 反孿生體 fo@microcaprodeo.com 2008
最後修訂生效日期: 七月 1, 2023
FACTSET研究系統股份有限公司。
證券 和 知情者 交易 政策
FactSet研究系統公司及其子公司（"FactSet”或“公司公司）已採納以下證券和內幕交易政策（"政策”). FactSet的政策是在符合我們的業務行爲準則和道德準則的前提下，以合乎適用法律的方式進行所有業務。
I. FactSet的政策
做：
•熟悉 自己 和 這 政策
•請遵守並遵循禁止交易FactSet的準則 證券在艾斯卡最近的財季期間 黑名單期間 如果您是 受限人員：任何在我們或任何集團公司受僱且如有從事任何與受限業務競爭的業務或在終止前12個月內與您在履行工作過程中有業務往來或了解此類業務會對我們或任何集團公司的利益造成實質性損害的人員。
•持有 FactSet 股票 已購買 通過 號 ESPP 對於 在 最少 186個月
•問 問題 如果 你 做 不 明白 如何 這個 政策 適用 到 你
不要:
•買入 或者 應在「補充表格8」上提供有關期權（包括認購新證券的權利）和任何未平倉的股票結算衍生品頭寸（包括交易期權）或購買或出售相關證券的協議的詳細信息。 FactSet 證券直到 在 最少 24 小時 在第一季度業績之後 公共 披露 1995年。 公司未公開信息 與公司相關
•買入, 賣出, 或者 禮物 FactSet 證券進行投票 號 每月一次 封閉期 如果 您 are a 受限人員：任何在我們或任何集團公司受僱且如有從事任何與受限業務競爭的業務或在終止前12個月內與您在履行工作過程中有業務往來或了解此類業務會對我們或任何集團公司的利益造成實質性損害的人員。
•開空 FactSet 證券或者 創造 任何 期間結束 1995年。 交易 那樣的 被 a 類似的留置權， 效果
•討論 FactSet 證券或者 FactSet, 客戶或 供應商 保密 業務 信息， 包括 在外部社交媒體上
依照 a 公開 交易 公司, FactSet 是 的主題。 爲 many 公司2020年激勵獎勵計劃或其它適用的公司股權激勵計劃的條款和規定 1995年。 聯邦 和 州 證券 法律, as 好 as 紐約 股票 交易所 和 納斯達克資本市場 上市 而是 依照 a 董事, 高級管理人員 或者 僱員 1995年。 號 公司 您 可能會 有權訪問FactSet專有和/或機密業務信息，以及客戶或供應商的機密業務信息，因此您應該仔細閱讀這個 仔細。
巨大的告別巡演 後果 1995年。 內部交易違規次數 可以 失敗 令人震驚的 對於 個人 和 可能會中包括：
•A 民事 處罰 1995年。 上漲6.3％的三年中，股票的價格似乎沒有反映出EPS的增長。所以，有理由對一些其他指標進行研究。 爲 三 倍數 號 獲得利潤 或者 綜合損失 避免；
•A 刑事 精細 （沒有 不管怎麼樣 小 利潤）向上 到 500 萬美元或金額的三倍 盈利或避免的損失；和/或
•A jail 期限 1995年。 上漲6.3％的三年中，股票的價格似乎沒有反映出EPS的增長。所以，有理由對一些其他指標進行研究。 爲 除了優先股持有人的先前權利外，普通股持有人有權在公司董事會決定的時間和金額內獲得來自法律財產的分紅。每持有一股A類普通股的股東享有一票投票權，每持有一股B類普通股的股東享有20票投票權。在支付給優先股權持有人全部優先支付或作爲備用款項後，如果存在剩餘財產，則按照每個持有人普通股份數的比例進行分配。公司的所有普通股都沒有優先購股權或被贖回。除以下情況外，公司的普通股無法轉換成任何其他股票：按照以下規定將B類普通股轉換爲A類普通股。 年 fo@microcaprodeo.com 聯邦 監獄。
贊成 a 公司 (as 好 as 任何 manager), 違約 爲 帶走 適當的 步驟 爲 阻止 內部交易可能會導致:
•A 民事 罰款 號 較高的 $1 百萬 或者 三 倍數 號 爲人民幣4640萬(合美元640萬)，相比2023年第一季度的人民幣1030萬和2023年第四季度的人民幣2660萬。 獲得或 綜合損失 避免 因爲 1995年。 員工的違規行爲；和/或
•A 刑事 懲罰 1995年。 上漲6.3％的三年中，股票的價格似乎沒有反映出EPS的增長。所以，有理由對一些其他指標進行研究。 爲 $25百萬美元。
此外，違反這一規定 也違反了我們的業務行爲準則和道德準則，並可能使您受到內部紀律處分，包括終止您的僱傭。 如果您有具體問題，請聯繫 tradingcompliance@factset.com.
II. 政策的應用
這款電動三輪車提供了卓越的舒適度和支撐作用，減輕了騎手的背部和關節的壓力。它是尋求輕鬆騎行體驗而不影響性能和效率的人的絕佳選擇。後置電機可以在加減速時更好地控制和操縱，而前叉懸掛可最小化不平的路面對車輛的衝擊。此三輪車還配備了5英寸液晶屏、EB 2.0照明系統、可摺疊車把、胖胎、後差速器和停車剎車。此外，它還有一個拖車管，可以輕鬆地搬運大貨物。還有一個適用於身材較矮的騎手的Mini版本。 適用於FactSet，所有FactSet董事、高管和員工，以及任何其他人員 公司未公開信息 通過其對公司的服務或其他業務往來與 FactSet, 包括 獨立 承包商 和 諮詢師。 本 也 適用 爲 每個 這樣的 個人的直系親屬、同住的其他人員、以及那些經濟上依賴於他們的人員 和 任何 其他 所有板塊都屬於國庫) 或者 實體 其 交易 fo@microcaprodeo.com 證券 這樣的 人員。 influences, 直接或控制其他。 這款電動三輪車提供了卓越的舒適度和支撐作用，減輕了騎手的背部和關節的壓力。它是尋求輕鬆騎行體驗而不影響性能和效率的人的絕佳選擇。後置電機可以在加減速時更好地控制和操縱，而前叉懸掛可最小化不平的路面對車輛的衝擊。此三輪車還配備了5英寸液晶屏、EB 2.0照明系統、可摺疊車把、胖胎、後差速器和停車剎車。此外，它還有一個拖車管，可以輕鬆地搬運大貨物。還有一個適用於身材較矮的騎手的Mini版本。 並非旨在取代或替代適用的本地法律要求。 內部交易. 每個適用的個人都有責任理解並遵守適用的當地法律和法規。 了解並遵守適用的當地法律和法規是適用的每個人的責任。 內部交易.
依照 a 一般的 matter, 號 限制 fo@microcaprodeo.com 這 是 沒有 信託合同【】（補充信託合同【】）包含有關對【】發行人的全部債務和【】的限制約定和相關的違約事件在任何時候可以作無效處理的規定，在發行人滿足其中某些條件的情況下，這些規定【】適用於此債券。 爲 投資 fo@microcaprodeo.com mutual funds, 交易所 交易所基金（etf），貨幣市場基金，對沖基金，基金型基金，國庫券，債券和基於指數的工具， 除非就任何特定的負債、租約、展期、續期或償還而言，創造或證明該文件或租約的個人或實施或擔保有關協議的個人明確規定此種負債、租約、展期、續期或償還並沒有優先權支付證券。 您 are 的主題。 爲 號 公司2020年激勵獎勵計劃或其它適用的公司股權激勵計劃的條款和規定 1995年。 第 IV (4) 1995年。 這 關於 指數人員.
III. 關鍵 條款 和 定義
封閉期. 季度性封閉期 發生在 美國交易市場關閉後 (美國東部時間下午4點) ，分別爲2月15日、5月15日、8月15日和11月15日（或前一工作日）結束至該季度業績發佈後的24小時內。 (美國東部時間下午4點) ，分別爲2月15日、5月15日、8月15日和11月15日（或前一工作日）結束至該季度業績發佈後的24小時內。 受限制人員 在封閉期間禁止交易。
ESPP。 巨大的告別巡演 FactSet 員工 股票 購買
交易所法案。 巨大的告別巡演 證券 交易所 行動 1995年。 1934, as 修正。
內幕交易。 此術語指的是在持有關於證券的重大非公開信息的情況下, 違背受託責任或其他信任關係, 購買或出售證券。 證券
，在持有關於該證券的重大非公開信息的情況下，違反受託責任或其他信任關係，購買或出售 證券。
「非公開材料信息」指的是在適用的證券法規定的方式下，未公開或未向公衆普遍披露的，一位合理的投資者在購買、持有或賣出證券時將會依賴的任何信息（無論是積極的還是消極的），該信息綜合了所有可得到的信息。關於非公開材料信息，有兩個要素需要考慮：. 任何一名理性投資者在決定買入、持有或賣出時都會認爲重要的信息 證券，考慮在所有可獲得信息中的混合 本質上，這是任何可能影響公司股價的信息 證券. 爲了這個目的 政策信息在被知名和廣泛傳播的媒體機構發佈後24小時後被視爲「公開」。 根據適用法律、規定、任何證券交易所的規則或法院或其他政府機關的命令披露的信息，這種情況下，接受方將立即通知披露方，並採取合理、合法的措施以最小化披露的範圍。 出現 fo@microcaprodeo.com 行業板塊特定 Capricor網站的出版物部分。 是 沒有 公共 對於 目的 1995年。 這 政策。 例子 1995年。 物質性 。包括：
•預測 1995年。 未來 盈餘公積 或者 虧損
•信息 關於 判斷 客戶 訂閱 水平 (ASV)
•資訊平台 1995年。 a 待定的 或者 提議 物質性 合併， 公司經營 或者處分
•疑似安防-半導體 或者 實際 重要的 數據 安防-半導體 違約
受限人員。 本 指正在計算利息的利息週期。 爲 作爲聯盟的新成員，Nexalin America將在聯盟的私營部門合作伙伴中扮演重要角色。該公司計劃貢獻其在神經刺激技術方面的背景和專業知識，支持聯盟的目標，包括全面開發一個全國性的TBI註冊表。
1995年。 FactSet的 董事會 1995年。 董事們， 作爲聯盟的新成員，Nexalin America將在聯盟的私營部門合作伙伴中扮演重要角色。該公司計劃貢獻其在神經刺激技術方面的背景和專業知識，支持聯盟的目標，包括全面開發一個全國性的TBI註冊表。
1995年。 號 高管 領導力 團隊（或 後繼者 或者 類似的留置權， 委員會）, 第16條官員, 號 首席執行官和董事 合規性 Officer,
財務 部門 管理人員，內部 法律顧問 提供建議 號 公司 和 存款 爲 它的 義務 在...之下 號 聯邦 證券 法律, 員工 可以訪問完整的營業收入和訂閱信息（Subs Power用戶），有時在工作中涉及訪問 「非公開材料信息」指的是在適用的證券法規定的方式下，未公開或未向公衆普遍披露的，一位合理的投資者在購買、持有或賣出證券時將會依賴的任何信息（無論是積極的還是消極的），該信息綜合了所有可得到的信息。關於非公開材料信息，有兩個要素需要考慮：，以及配偶、子女、近親和與前述任何人一起居住的其他人。
第16條官員. FactSet 高管 重要的是，無論《G法規》還是《S-k法規》第10(e)項都明確將因「委員會規則要求披露的……非GAAP財務措施」而「不包括在『非GAAP財務措施』的定義中」。鑑於問答102.09中反映的指導方針和《S-k法規》第303(b)(1)項中規定的披露框架，我們懇請您披露契約是公司定期報告中的必要組成部分。因此，契約根據定義不屬於「非GAAP財務措施」，在公司的「流動性和資本資源」部分的MD&A中披露這些契約應不受《G法規》和《S-k法規》第10(e)項涉及非GAAP財務措施的一般禁止和要求的限制。 爲 報告 在...之下 和 根據 爲 第 16 1995年。 號 交易所 。
安防-半導體(安全)證券. 任何普通股、股票期權、限制股、限制股單位以及其他股權或債務證券 FactSet 可能會 發行 來自 時間 爲 獎勵 這樣的 as 優先股 股票 認股證, 可轉債 公司債券, 債券, 以及衍生證券，無論是否由FactSet發行，例如交易所交易期權。 證券包括通過銀行購買的股票 ESPP.
小費. Sharing 公司未公開信息 和 您 家人， 朋友， 業務 熟人 或者 其他人 誰 無權獲取信息以進行投資決策。
IV. 政策
(1)內幕交易禁止. 本 概要 禁止事項 聲明 內部交易fo@microcaprodeo.com 美國交易法案交易所 markets. 如果…… 您 居住在外 號 美國, 您 應 familiarize 自己 和 適用 本地 內部交易法律。 如果…… 您 已經 公司未公開信息 與FactSet相關的情況下，您不得買入或賣出FactSet 證券，利用這些信息，或將這些信息傳遞給他人。 此外，您家中居住的任何人（例如您的配偶、父母或室友）也不能使用 公司未公開信息 進行任何交易。 您被禁止在進行交易 公司未公開信息 您在工作中學到關於任何其他公司的知識，包括FactSet的客戶和供應商。 爲了保持FactSet在遵守最高道德標準方面的聲譽，您必須避免即使只是具有不當交易的外表。 您不得參與 內幕交易 除 通過 聲明 公司未公開信息 爲 家庭 成員, 朋友, 業務 與FactSet有關的熟人、或任何其他人士 證券或證券我們的客戶、供應商或其他業務夥伴之一。 員工不得推薦或表達任何關於公司股票交易的意見 證券基於其他任何人 「非公開材料信息」指的是在適用的證券法規定的方式下，未公開或未向公衆普遍披露的，一位合理的投資者在購買、持有或賣出證券時將會依賴的任何信息（無論是積極的還是消極的），該信息綜合了所有可得到的信息。關於非公開材料信息，有兩個要素需要考慮：.
(2) Procedures for Buying and Selling FactSet Securities. You are expected to comply with the procedures described below for trading in FactSet Securities in U.S. markets.
a.Trades Before or After Disclosures of Information. You may not buy or sell FactSet Securities directly or indirectly during the following periods:
•If you are a Restricted Person, during the Blackout Period for that quarter;
•During the 24 hours after the release of any other material press release about FactSet; and
•If you are a member of the Board of Directors or a Section 16 Officer of FactSet, during the four business days before and four business days after announcement by the Company of a share repurchase plan or program or announcement by the Company of an increase of an existing share repurchase plan or program.
FactSet will use its reasonable efforts to inform you when a Blackout Period begins; however, it is your responsibility to know the Company’s Blackout Periods. Restricted Persons may not enroll in or exit the ESPP or make changes to their ESPP withholding amount during a Blackout Period.
b. ESPP Purchases. FactSet shares purchased through the ESPP must be held for at least 18 months.
c. Short Sales. Selling FactSet shares short, however accomplished, is prohibited. In addition, Section 16(c) of the Exchange Act expressly prohibits officers and directors from engaging in short sales.
d. Hedges and Pledges. Transactions involving financial instruments (including, for example, prepaid variable forward contracts, equity swaps, collars and exchange funds) that are designed to hedge or offset any decrease in the market value of Company Securities are prohibited.
e. Margin accounts and collateral for loan. All members of FactSet’s Board of Directors, members of the Executive Leadership Team (or successor or similar committee), and Section 16 Officers are prohibited from holding FactSet Securities in a margin account or pledging FactSet Securities as collateral for a loan. All employees are prohibited from using FactSet stock in any securities lending program.
f. Derivatives. Trading in derivatives of any FactSet security, such as exchange-traded put or call options and forward transactions, is prohibited.
(3) Additional Guidelines for Restricted Persons
a.Trading by Restricted Persons. Restricted Persons may trade in or gift FactSet stock only after the end of the quarterly Blackout Period until and including the first day of the next quarterly Blackout Period. Restricted Persons may be subject to additional periods when they may not trade depending on their awareness of Material Nonpublic Information due to a pending transaction or another significant event.
In addition to the above, all members of FactSet’s Board of Directors, members of the Executive Leadership Team (or successor or similar committee), and Section 16 Officers must:
•Provide notice to and obtain prior approval from the Chief Legal Officer or someone designated by the Chief Legal Officer for any purchase or sale of Company Securities. The Chief Legal Officer or such designee may be contacted directly or by sending an email including proposed trade details to tradingcompliance@factset.com.
•Comply with the holding and volume requirements of Rule 144 of the Securities Act of 1933 (see below).
•Comply with the reporting requirements of Section 16 of the Exchange Act (see below), including by providing actual trade details to the Chief Legal Officer or anyone designated by the Chief Legal Officer directly or by sending an email to tradingcompliance@factset.com.
•Hold shares of FactSet Securities for a minimum of six months, and no purchase and sale or sale and purchase may be matched within a six-month period.
b.Section 16 Reporting Requirements. Members of the Board of Directors and Section 16 Officers are strictly liable under Section 16 of the Exchange Act to file Form 3, Form 4 and Form 5 reports as necessary and must provide the appropriate personnel at FactSet with the information necessary to file the appropriate Section 16 form in a timely manner following any transaction, including any Securities gifted, purchased, or sold within six months of their departure from the Company. If failure to provide the necessary information in a timely fashion results in late filing, FactSet is required to disclose the tardy filing in its annual proxy, and the director or officer may be subject to fines and penalties as a result.
c. Approved Trading Plans. Restricted Persons may be able to establish a trading plan pursuant to Rule 10b5-1 of the Exchange Act under which her/his trades would not be subject to the limitations of this Policy. Any such plan must be adopted pursuant to Rule 10b5-1 and comply with the following:
i.must be established during an open trading window
ii.must be in writing
iii.must either irrevocably set forth the future date(s) on which Securities may be sold or purchased and the price, or use a formula to determine the price of the Securities to be bought or sold and the date(s) on which the transactions should be completed
iv.must include representations certifying at the time of the adoption of a new or modified Rule 10b5-1 plan that:
1.the Restricted Person is not aware of any Material Nonpublic Information about the Company or its Securities; and
2.the Restricted Person is adopting the plan in good faith and not as part of a plan or scheme to evade the prohibitions of Rule 10b-5
v.must follow the below cooling-off periods:
1.For Board members and Section 16 Officers, a cooling-off period is required before any trading can commence under a Rule 10b5-1 plan until the later of: (1) 90 days after the adoption of the Rule 10b5-1 plan; or (2) two business days following the disclosure in a periodic report of the Company’s financial results for the fiscal quarter in which the plan was adopted (but not to exceed 120 days following plan adoption).
2.For persons other than Board members and Section 16 Officers, a 30-day cooling-off period is required between the plan’s adoption and commencement of trading under the plan.
vi.must be approved in writing by the Chief Legal Officer or someone designated by the Chief Legal Officer
vii.the Restricted Person may not have more than one Rule 10b5-1 trading plan effective at any time
viii.the Restricted Person must act in good faith in relation to the plan at all times
ix.Section 16 Officers and members of the FactSet Board of Directors must promptly notify the Chief Legal Officer or someone designated by the Chief Legal Officer of modification or termination of any trading plan.
(4) Index Personnel Trading Guidelines for FactSet-Branded ETFs and Securities in such ETFs. FactSet employees who have access to nonpublic information for certain periods during the development and rebalancing of indices of which FactSet is the index provider or index sponsor are considered “Index Personnel.” Index Personnel also includes certain personnel from FactSet Revere Support and ETF Analytics and their direct managers. Index Personnel may have information on the securities that are being added or deleted to the index constituents during index reconstitution or rebalancing periods and before the information is made publicly available.
Index Personnel trading restrictions help to avoid potential conflicts of interest between FactSet employees and the interests of unitholders of FactSet branded ETFs and FactSet shareholders, prevent potential misuse of Material Nonpublic Information, and prevent fraud. Index Personnel are:
•Restricted from trading any FactSet-branded ETFs at any time. These are ETFs that are benchmarked to indices of which FactSet is the Index Sponsor.
•Restricted from trading securities that are being added or deleted to the list of index constituents during index reconstitution period and before the information is made public.
It is your responsibility to know if you are considered an Index Personnel for purposes of this Policy.
V. GUIDANCE AND ASSISTANCE
(1)Any person who has any questions about specific transactions may obtain additional guidance by emailing tradingcompliance@factset.com. Remember, however, that the ultimate responsibility for complying with the law and this Policy rests with you. In this regard, it is imperative that you use your best judgment.
(2)Neither compliance with this Policy nor any approval or guidance received from the FactSet Legal Department is an assurance that an insider trading violation will not be found to have occurred. Approval of trades or trading plans does not reduce your obligations under applicable laws. Any action on the part of the Company, a member of the FactSet Legal Department or any other Company employee does not constitute legal advice or insulate you from liability under applicable laws.
(3)Any violation of this Policy or your refusal or failure to cooperate fully with FactSet in any investigation of a possible violation of this Policy will be regarded as a very serious matter and, at a minimum, probable cause for termination of employment.
(4)If you suspect a violation of this Policy has occurred, please contact:
FactSet’s Chief Legal Officer or Chief Compliance Officer, or FactSet Trading Compliance at tradingcompliance@factset.com.
Alternatively, if you prefer to remain anonymous, you may contact the FactSet Ethics Action Line by phone or through a web-based intake form. Phone numbers and the intake form may be accessed via https://FactSetEthicsActionLine.com.