SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
全球貨幣價值投資公司。
（姓） (第一步) (中間)
1433 N. 沃特街。
400號套房
(街道)
MILWAUKEE WI 53202
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
洛磯山巧克力工廠公司 [ 洛磯山巧克力工廠 ] 		5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/25/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（說明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股 10/25/2024 A 15,877 A (1) 1,832,430 I 請看腳註。(2)(3)
普通股 10/28/2024 P 6,244 A $2.9942(4) 1,838,674 I 請看腳註。(2)(3)
普通股 10/29/2024 P 42,063 A $2.8871(4) 1,880,737 I 請看腳註。(2)(3)
普通股 6,213 D
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權
（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
1。舉報人的姓名和地址*
環球價值投資公司
（最後） （第一） （中間）
北水街 1433 號
400 套房
（街道）
密爾沃 無線上網 53202
（城市） （州） （Zip）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
警官（請在下面給出標題） 其他（請在下方註明）
1。舉報人的姓名和地址*
GVP 2021-A，L.P.
（最後） （第一） （中間）
北水街 1433 號
400 套房
（街道）
密爾沃 無線上網 53202
（城市） （州） （Zip）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
警官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方註明）
GVIC 控制的實體
1。舉報人的姓名和地址*
GVP 2021-A, LLC
（最後） （第一） （中間）
北水街 1433 號
400 套房
（街道）
密爾沃 無線上網 53202
（城市） （州） （Zip）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
警官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方註明）
GVIC 控制的實體
1。舉報人的姓名和地址*
蓋根·傑弗裏·理查特
（最後） （第一） （中間）
北水街 1433 號
400 套房
（街道）
密爾沃 無線上網 53202
（城市） （州） （Zip）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
X 警官（請在下面給出標題） 其他（請在下方註明）
臨時首席執行官
1。舉報人的姓名和地址*
蓋根·詹姆斯
（最後） （第一） （中間）
北水街 1433 號
400 套房
（街道）
密爾沃 無線上網 53202
（城市） （州） （Zip）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
警官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方註明）
GVIC 董事兼官員
1。舉報人的姓名和地址*
威爾克·斯泰西
（最後） （第一） （中間）
北水街 1433 號
400 套房
（街道）
密爾沃 無線上網 53202
（城市） （州） （Zip）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
警官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方註明）
GVIC 官員
1。舉報人的姓名和地址*
Geygan Kathleen
（最後） （第一） （中間）
北水街 1433 號
400 套房
（街道）
密爾沃 無線上網 53202
（城市） （州） （Zip）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
警官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方註明）
GVIC 董事
1。舉報人的姓名和地址*
Rice Shawn G
（最後） （第一） （中間）
北水街 1433 號
400 套房
（街道）
密爾沃 無線上網 53202
（城市） （州） （Zip）
申報人與發行人的關係
董事 10% 所有者
警官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方註明）
GVIC 董事
響應的說明：
1.代表2023年11月30日至2024年8月31日洛磯山巧克力工廠董事董事報酬計劃給予Jeffrey R. Geygan的年度普通股獎勵。
除了全球貨幣投資公司（"GVIC"）外，此表格4是由GVP 2021-A，L.P.，一家特拉華有限合夥公司，GVP 2021-A，L.L.C.，一家特拉華有限責任公司，美國公民傑弗裏·R·蓋根，美國公民詹姆斯·P·蓋根，美國公民斯泰西·A·威爾克，美國公民凱瑟琳·M·蓋根，美國公民肖恩·G·賴斯，這些人與GVIC有着相同的業務地址。GVIC對Rocky Mountain Chocolate Factory, Inc.的普通股，每股面值$0.01（"普通股"）有實質擁有權，並在本表4中報告。
根據第4(b)(iv)條說明，GVIC持有的全部普通股金額在此報告。GVIC間接擁有的普通股包括GVP 2021-A，L.P.，GVP 2021-A，L.L.C.，傑弗裏·R·蓋根，詹姆斯·P·蓋根，斯泰西·A·威爾克，凱瑟琳·M·蓋根和肖恩·G·賴斯擁有的股份。
4.報告的價格代表加權平均購買價格。報告人承諾向工作人員、發行人或安防-半導體持有者提供關於以每個獨立價格購買的股份數量的完整信息。
/s/ James P. Geygan, Chief Executive Officer 10/29/2024
** Signature of Reporting Person Date
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly.
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v).
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure.
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number.