美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
(修訂案1)*
互易科技有限公司
(發行人名稱)
A類普通股,每股面值$0.0000001
(證券種類名稱)
G7308L100**
(CUSIP編號)
張勇
由Start Chambers,Wickham's Cay II,郵政信箱2221號
Road Town,特爾托拉島
英屬維京群島
電話:+86-021-33834262
(接收通知和通訊的授權人姓名、地址和電話號碼)
2024年10月24日
(需要提交本聲明的事項的日期)
如果申報人先前已根據13G表格申報了此13D表格所涉的股權收購,並且出於240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的規定而提交此表格,請勾選以下方框。 ☐
單張債券以紙質形式提交的申報書應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有展品。參見規則13d-7以獲取其他需要抄送的各方。
* | 本封面剩餘部分應填寫針對報告人對該證券類別的初始報告以及任何包含可能改變先前封面披露的信息的後續修訂。 |
本封面剩餘部分所需的信息不應被視爲「在1934年證券交易法案(「法案」)第18節的目的上提交的」或其他受該法案條款約束的信息,但應受該法案的所有其他規定的約束(但請參見說明)。
** | 該CUSIP編號適用於每股面值$0.0000001的A類普通股(「A類普通股」)的XChange TEC.INC(「發行人」)。CUSIP編號74738J300適用於發行人的American Depositary Shares(「ADSs」),每股代表600,000股A類普通股。 |
CUSIP編號:G7308L100
1. |
報告人名稱
黃金溪有限公司。 |
2. |
根據說明,如果是小組成員,請勾選相應的方框
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
SEC僅限使用
|
4. |
所有基金類型的來源(請參閱說明)
OO |
5. | 請檢查是否需要根據2(d)或2(e)項披露法律訴訟 ☐ |
6. | 公民身份或組織地點
英屬維京群島 |
Michael J. Escalante 股份 受益人 歸屬於 每個 報告 個人擁有 |
7. |
associated capital
6,392,789,000,0001 |
8. |
共同表決權
0 | |
9. |
獨立決策權
6,392,789,000,0001 | |
10. |
共同決策權
0 |
11. |
每個報告人受益擁有的聚合數量
6,392,789,000,0001 |
12. |
檢查第(11)行的總金額是否不包括某些股份 (請參閱說明)
☐ |
13. |
行(11)的金額表示的類別比例
8.04%2 |
14. |
報告人類型(見說明書)
CO |
1. | 代表由Golden Stream Ltd.(「Golden Stream」)直接持有的6,392,789,000,000股b類普通股,每股面值$0.0000001(「b類普通股」)(「股份」)。張勇先生是Golden Stream的現任唯一股東和唯一董事。根據Golden Stream於2022年11月25日提交的13D日程披露,截至該日期,Golden Stream持有2,500,000,000股b類普通股,每股面值$0.00001,由於股票細分,於2023年9月18日生效成爲250,000,000,000股b類普通股,每股面值$0.0000001。2024年6月6日,發行人採納了一項股權激勵計劃(「2024計劃」),根據該計劃向Golden Stream發行了6,142,789,000,000股b類普通股,Golden Stream總共擁有6,392,789,000,000股b類普通股。2024年10月24日,張勇先生向Golden Stream的前唯一股東兼唯一董事屈承材先生購買了屈先生在Golden Stream持有的所有已發行和流通的普通股。Golden Stream持有根據2024計劃基於股票獎勵的股份,將根據發行人的高級管理委員會(由張勇和常嘉興組成,一致決定有關投票和在股票授予的股票獎勵授予人獲得股份之前,公司可以在2024計劃下授予的情況下處置股份的指令。根據發行人的第四份修正和重述章程,持有人可以隨時將每份b類普通股轉換爲一(1)份A類普通股(A類普通股和b類普通股合稱爲「普通股」)。 |
2. | 該百分比是使用79,510,681,046,400普通股作爲分母計算的,這是截至2024年9月27日的總73,117,892,046,400A類普通股和6,392,789,000,000B類普通股的總和,來源於發行人的公司記錄。發行人的每一B類普通股擁有10票,而每一A類普通股擁有1票。因此,Golden Stream Ltd.擁有發行人總投票權的46.65%。 |
2
CUSIP編號:G7308L100
1. |
報告人名稱
張勇 |
2. |
根據說明,如果是小組成員,請勾選相應的方框
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
SEC僅限使用
|
4. |
所有基金類型的來源(請參閱說明)
OO |
5. | 請檢查是否需要根據2(d)或2(e)項披露法律訴訟 ☐ |
6. | 公民身份或組織地點
中華人民共和國 |
Michael J. Escalante 股份 受益人 歸 每個 報告 人員與 |
7. |
associated capital
6,392,789,000,0001 |
8. |
共同表決權
0 | |
9. |
獨立決策權
6,392,789,000,0001 | |
10. |
共同決策權
0 |
11. |
每個報告人受益擁有的聚合數量
6,392,789,000,0001 |
12. |
檢查第(11)行的總金額是否不包括某些股份 (請參閱說明)
☐ |
13. |
行(11)的金額表示的類別比例
8.04%2 |
14. |
報告人類型(見說明書)
所在 |
1. | 金源直接持有6,392,789,000,000股B類普通股。張勇先生是金源目前唯一的股東和董事。有關更多資訊,請參閱上述第2頁下的註腳1。 |
2. | 此百分比是根據2024年9月27日取自發行人企業記錄的總共73,117,892,046,400份A類普通股和6,392,789,000,000份B類普通股,作為分母79,510,681,046,400份A類普通股的總和計算而得。發行人的每一份B類普通股有10票,每一份A類普通股有1票。因此,Golden Stream Ltd.擁有發行人總投票權的46.65%。 |
3
條目一。安防和發行人
本13D表格聲明涉及XChange TEC.INC(下稱「發行人」)每股面額為美元0.0000001美元的A類普通股。發行人的主要行政辦公室位於中國上海市靜安區新閘路1136號1棟801室1610室。
第二項。身份和背景
(a) 本13D表格聲明是由以下人士(“報告人”)聯合提交的:中國公民張勇先生和作為股份有限公司成立於英屬維爾京群島的Golden Stream Ltd。
(b) 報告人的業務地址和主要辦公室地址:
對於Golden Stream Ltd.:
開始控制項 Chambers, Wickham’s Cay II, P. O. Box 2221, Road Town, Tortola, 英屬維爾京群島。
給張勇先生:
中國河北省邢臺市寧晉縣大魯村鎮張家莊村東南酒巷3號。
(c) 金流有限公司是一家投資控股公司,而張永先生是其唯一股東和唯一董事。
(d) 近五年來,兩位報告人員均未在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規或類似輕罪)。
(e) 在過去五年內,任何一位報告人均未參與由具有權限管轄權的司法或行政機構進行的民事訴訟,並且由於該訴訟結果,受到或正在受到一項禁止或命令涉及未來違反或禁止或強制執行依據的活動,以及發現任何涉及此類法律的違規的判決、裁定或最終命令。
款項第3項。資金或其他考慮來源和金額
2022年11月,Golden Stream以股東貢獻支付了25,000美元,以每股面值0.00001美元的價值購買了發行人的2,500,000,000股B類普通股(自2023年9月18日生效後變為250,000,000,000股B類普通股,因股份細分)。
2024年6月,金湧支付了614,278.90美元,以每股0.0000001美元的面值購買了6,142,789,000,000股發行人的B類普通股。
項目 4. 交易目的
第3項和第6項所載的資訊已通過參考納入本第4項。
於2024年6月6日,發行人通過2024計劃並在該計劃下發行了6,142,789,000,000股b類普通股給金流。2024年10月24日,張勇先生從金流的唯一股東兼唯一董事曲成才先生購買了由曲先生持有的金流中已發行且未清償的普通股。金流持有根據2024計劃發股獎項而產生的b類普通股,將按照發行人的高級管理委員會——由張勇和章嘉興組成,經一致同意,就投票以及在股份授予人獲得根據2024計劃下可能授予的股票前,股份的處置的指示採取行動。根據發行人的第四次修訂和重編章程,每個b類普通股都可以由持有人隨時轉換為一(1)股A類普通股。
4
雖然報告人目前無意向收購發行人的任何其他證券,但他們打算定期審查其投資情況,因此可能隨時決定或不時決定,獨自或作為一組的一部分,(i)通過公開市場購買、私下協商的交易或其他方式收購發行人的其他證券,(ii)在公開市場、私下協商的交易或其他方式處置其擁有的發行人證券的全部或部分,或(iii)採取任何其他可用行動,這可能牽涉到一個或多個類型的交易或可能有一個或多個指定於《證券交易法》修正案(即1934年修訂版)第13D表格第4項的條款(a)至(j)中的一個或多個結果。 任何此類收購、處置或其他交易均應符合所有適用的法律和法規。儘管此處所含事項,報告人明確保留改變對任何或所有此等事項的意向的權利。在做出任何有關採取行動的決定(以及其具體元素的決定)時,報告人目前預期將考慮各種因素,包括但不僅限於:發行人的業務和前景;有關發行人及其業務的其他發展;對報告人可用的其他商機;法律和政府法規的變化;一般經濟條件;以及流動性和股市環境,包括發行人證券的市場價格。
除非在本第4條所述之外,報告人目前沒有任何計劃或建議涉及或導致《交易所法案》第13D附表第4條(a)至(j)款規定的任何行動。
第5條。對發行人證券的利益
(a) 和 (b):
每位報告人對本13D表格封面(7)至(13)行的回覆已納入本第5項。報告人否認與除了報告人以外的任何人組成任何「集團」(依據《交易所法》第13(d)(3)條的定義)。
這個百分比是通過以 795,106,810,464,000 股普通股作為分母來計算的,這是截至 2024 年 9 月 27 日依據發行人的公司記錄導出的 731,178,920,464,000 股 A類普通股和 639,278,900,000 B類普通股的總和。發行人的每股 B類普通股有 10 票,每股 A類普通股有 1 票。因此,Golden Stream Ltd. 擁有發行人總投票權的 46.65%。
5
(c) 除了上述第3和第4項所描述的情況外,未發生過報告人在過去六十天內進行過有價證券交易的情況。
(d) Golden Stream持有根據2024 計劃所屬的b類普通股基於股份獎勵,並將根據發行人的高級管理委員會(Yong Zhang和Jiaxing Chang組成)的一致決定行事,關於投票和在將股份授予2024 計劃下可能發放的股份獎勵的相關受讓人獲得股份之前,股份的處置。
在股票解凍後,根據相關授予協議中的任何適用條款,基於股份獎勵的受讓人將有權指示Golden Stream處置股份,並有權收取分紅、紅利、以及在扣除適用的扣繳和其他稅款後的處置股份的淨收益。
第六項。與發行人有關的合同、安排、了解或證券關係。
除了本13D表中第1至第7項描述的事項外,舉報人與任何其他人之間沒有任何合同、協議、理解或關係(無論是法律或其他方面),包括但不限於轉讓或表決任何證券、中介費、合資企業、貸款或期權安排、賣權或買權、利潤擔保、利潤或損失的分配,或對發行人的任何證券提供或扣留代理人,包括任何擔保或受其他條款限制而導致其他人擁有這些證券的表決權或投資權的任何證券,但不包括在貸款協議中包含的標準違約和類似條款。
檔案項目 7. 應提供材料 作為附件
展品編號 | 標題 | |
99.1 | 2024年10月24日,Golden Stream Ltd.、Golden Stream Ltd.唯一股東張勇和張勇與常嘉興的員工股份方案(ESOP)股票協議。 | |
99.2 | 2024年10月28日的聯合填報協議。 |
6
簽名
經合理調查,據我所知和相信,我證明本聲明中所載資料屬實、完整且正確。
日期:2024年10月29日
黃金溪有限公司。 | ||
作者: | /s/ 張勇 | |
名稱: | 張勇 | |
職稱: | 董事 |
張勇 | ||
作者: | /s/ 張勇 |
7