美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

表格 8-K

 

目前的報告

根據證券交易法第13條或第15(d)條的規定

證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定

報告日期（最早報告事項日期）：2024年10月28日 （2024年10月28日）

 

ProShares Trust II

(根據其章程規定的註冊人準確名稱)

 

 

特拉華州		001-34200		87-6284802
(所在州或其他司法管轄區) (委員會文件號)		（委員會 文件編號)		（IRS僱主 唯一識別號碼）

Michael L. Sapir

c/o ProShare資本管理有限公司

威斯康星大道7272號

21^{21世紀醫療改革法案}樓層

貝塞斯達, 馬里蘭州 20814

(240) 497-6400

代理服務人的姓名、地址（包括郵政編碼）和電話號碼（包括區號）

副本至：

Erin E. Martin

c/o Morgan Lewis & Bockius LLP

1111 Pennsylvania Avenue, NW

Washington，DC 20004

和

Richard F. Morris

c/o ProShare資本管理有限公司

威斯康星大道7272號

21^{21世紀醫療改革法案}樓層

馬里蘭州貝塞斯達20814

 

根據證券交易法案第12(b)條規定註冊或將要註冊的證券。

 

每一類的名稱		交易 符號:		普通股，每股面值$0.001 ANNX
proshares二倍做空白銀etf		ZSL		cboe BZX 交易所
ProShares Ultra Bloomberg Natural Gas		BOIL		紐交所Arca公司。
ProShares VIX短期期貨ETF		波動率指數短期期貨etf-proshares		cboe BZX 交易所
2倍做空日元etf-proshares		YCS		cboe BZX 交易所

如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請勾選適當的框（參見下面的A.2一般說明）：

 

☐	根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425）

 

☐	依據交易所法案規則14a-12徵集材料14a-12交易所法案240.13e-4(c))240.14a-12)

 

☐	預開始通信事項依據規則240.13e-4(c)進行通信事項交易所法案14d-2(b)交易所法案240.13e-4(c))交易所法案240.14d-2(b))

 

☐	預開始通信事項依據規則240.13e-4(c)進行通信事項依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項交易所法案240.13e-4(c))依據交易所法240.13e-4(c)進行通信事項

請在檢查標記處打勾，表示註冊公司是否符合1933年證券法規定的新興成長型公司(本章第230.405條)或1934年證券交易法規定的第120億.2條(本章第2401.2億.2條)。

新興成長公司 ☐

如果是新興成長型公司，在選中複選標記的同時，如果公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則，則表明該公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

項目8.01。其他事件

2024年10月28日，ProShare Capital Management LLC代表ProShares Trust II發佈新聞稿，宣佈對ProShares UltraShort Yen（Cboe BZX Exchange, Inc.逐筆明細「YCS」）進行前向股票拆分（「Forward Split」），以及對ProShares UltraShort Silver（紐約證券交易所逐筆明細「ZSL」）、ProShares Ultra Bloomberg Natural Gas（Cboe BZX Exchange, Inc.逐筆明細「BOIL」）和ProShares VIX Short-Term Futures ETF（Cboe BZX Exchange, Inc.逐筆明細「VIXY」）進行反向股票合併（「Reverse Split」）。股票拆分不會改變股東投資的價值。

前向股票拆分

ProShares UltraShort Yen將執行2:1的股票前向拆分。前向拆分將於2024年11月7日市場開盤前生效，當基金以後拆分價格進行交易時。基金的逐筆明細不會改變。前向拆分將降低每股的基金價格，同時增加未流通股數的比例。具體而言，對於ProShares UltraShort Yen，每持有一股前向拆分之前的股份的基金股東將獲得兩股後向拆分的股份，這些股份的價格將是前向拆分股份淨資產價值的一半。

逆股拆分

ProShares UltraShort Silver和ProShares VIX Short-Term Futures ETF將各自執行1比4的股票反向拆分。ProShares Ultra Bloomberg Natural Gas將執行1比5的股票反向拆分。每次反向拆分將於2024年11月7日市場開盤前生效，當每個基金以後拆分價格進行交易時。基金的逐筆明細不會改變，但是基金將獲得新的CUSIP編號：ProShares UltraShort Silver（新CUSIP編號「74347Y722」）、ProShares Ultra Bloomberg Natural Gas（新CUSIP編號「74347Y748」）和ProShares VIX Short-Term Futures ETF（新CUSIP編號「74347Y730」）。反向拆分將提高每個基金的股票價格，同時減少流通股數。具體而言，對於ProShares Ultra Bloomberg Natural Gas，每持有5股前向拆分股份的基金股東將獲得一股後向拆分股份，這些股份的價格將是前向拆分股份淨資產價值的5倍。具體而言，對於ProShares UltraShort Silver和ProShares VIX Short-Term Futures ETF，每持有4股前向拆分股份的基金股東將獲得一股後向拆分股份，這些股份的價格將是前向拆分股份淨資產價值的4倍。對於持有數量不是適用反向拆分比率的整數倍的基金股東（即不是4或5的整數倍），反向拆分將導致碎股的產生。反向拆分後的碎股將以現金形式兌現併發送至股東的經紀人。此兌現可能導致一些股東實現收益或損失，對這些股東而言可能構成應稅事件。

ProShare Capital Management LLC宣佈上述消息是通過一份日期爲2024年10月28日的新聞稿進行的。新聞稿的副本附在了此8-k表格的附件99.1中，並已被參考。該新聞稿包括與其他基金相關的信息，其中沒有一種是ProShares Trust II系列基金。

項目9.01財務報表和展品

（d）展品

 

展示文件編號。		Description
99.1		日期爲2024年10月28日的新聞稿。
104		此次基本報表的封面 8-K, 採用內聯XBRL格式

簽名。

依據1934年證券交易法的要求，登記者已代表其授權簽署了本報告。

日期：2024年10月28日